總結(jié)是對一段時間內(nèi)的工作、學(xué)習(xí)、生活等方面進行分析和歸納的重要方式。總結(jié)時可以借鑒他人的經(jīng)驗和觀點，但要有自己的獨立思考。接下來，小編為大家推薦了一些優(yōu)秀的總結(jié)范文，希望能夠給大家的寫作提供一些新的思路和啟迪。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇一
20xx年又是公司迅猛發(fā)展的一年，無論是內(nèi)部戰(zhàn)斗力，還是外部影響力，均有很大提升，比如房屋銷售營業(yè)額破****億再上新臺階，****稱雄為國爭光，作為公司的一名普通職工，我也很有自豪感。隨著年底的臨近，***年的工作接近尾聲，也到了該對這一年工作進行總結(jié)的時候，對比公司的重大成就，總結(jié)自身日常工作中的進步與不足，以作為對自己日后工作的加油與鞭策。
作為合同管理部的一名普通員工，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助下，我自認為在本職工作崗位上做到了勤勉盡責(zé)，能夠達到工作崗位的職責(zé)要求，當(dāng)然在工作中也存在一定的過失，值得總結(jié)教訓(xùn)。
20xx年我先后負責(zé)的合同審核范圍包括：***、***、***、***、全過程合同及年度合同的審核以及全部商品房買賣合同的抽查審核工作，并配合招投標部、采購部、營銷部等部門針對這些項目進行招文會審、招標策劃以及開標工作。起草、審核或抽查合同約800份，其中除根據(jù)工程正常進展報審合同外，解除合同約10份，變更合同約60份，發(fā)審核意見函約50份。個人認為，在合同報審中，合同管理部主要是一個服務(wù)配合部門，其職責(zé)是積極配合業(yè)務(wù)需求部門，做好合同審核工作，既要盡量杜絕或降低法律風(fēng)險，又要滿足公司發(fā)展進度需求，不耽誤合同的簽訂下發(fā)。我也是以此為導(dǎo)向進行工作的，應(yīng)該說20xx年合同審核工作，基本滿足了公司發(fā)展進度，達到了風(fēng)險防范的需求。
紛案等，其中***商品房買賣合同糾紛的處理，雖經(jīng)歷立案時的不順，但最終以完勝結(jié)案，通過訴訟追收回款544萬元，調(diào)解、判決的違約金比例達到商品房買賣合同總價款的6%-7%，追究違約金43萬元。***、***兩侵權(quán)責(zé)任案件屬于標的額不大(共計五萬余元)的“小案子”，但該案的復(fù)雜程度及運用的訴訟手段遠超一般標的額較大的案件，取證、開庭、協(xié)調(diào)關(guān)系前后十多次，導(dǎo)致案件拖延時間很長。當(dāng)然經(jīng)過各方面努力，結(jié)果應(yīng)該比較理想，現(xiàn)經(jīng)溝通主辦法官，將于近日下發(fā)判決書，判決我司勝訴。分析本案拖延的原因，主要因為我司保安煤氣中毒發(fā)生前后，物業(yè)公司經(jīng)辦人員未留下任何書面證據(jù)。缺乏證明案件基本事實的直接證據(jù)，全部為申請法院調(diào)取。
經(jīng)過這些案子的處理，我認為管理過程中的法律風(fēng)險防范確實至關(guān)重要，比如，商品房買賣糾紛應(yīng)該做好過程取證工作，催款、解除函件應(yīng)做到及時、完整、閉合，環(huán)環(huán)相扣，東營營銷部在這方面做的非常到位，可以作為借鑒。煤氣中毒案給我的啟發(fā)是處理公司事務(wù)過程中，一定要防患未然，落實到直接證據(jù)，比如合同、收據(jù)、錄音錄像等。淄博文物局行政處罰案給我的體會是，針對政府機關(guān)部門的管理行為或處罰措施，不能回避、怠慢，應(yīng)根據(jù)法定程序積極回應(yīng)，及時提出疑問、異議，并及時決策、處理，以免錯失法律上的程序救濟。
在非訴方面，主要處理的問題有業(yè)主索賠談判、起草或?qū)徍藢ν獍l(fā)函、解答各專業(yè)部門的法律咨詢以及物業(yè)公司專項用工糾紛的處理等。其中參加****及****交樓項目業(yè)主索賠談判約20次，談判業(yè)主近80戶;根據(jù)招投標部、預(yù)決算部等需求部門的要求起草或?qū)徍讼嚓P(guān)函件70余份;物業(yè)公司***人身損害賠償糾紛，圓滿解決，公司成功將法律責(zé)任全部轉(zhuǎn)移。應(yīng)該說我負責(zé)項目的法律咨詢、談判、發(fā)函等日常非訴法律事務(wù)均能滿足公司正常法律保障需求。
20xx年的工作中，雖然能夠在合同審核、法律事務(wù)處理中滿足公司工作需求，沒有實質(zhì)性大的錯誤，但確實存在一定的過失，被問責(zé)過兩次，值得反思與檢討。
其中一次問責(zé)是因為****商品房案件未能與同一批次的其他地區(qū)同類案件同時立案;另一次問責(zé)，是因為開發(fā)部進度緊急，未按照正常程序走審批流程，蓋章時的合同版本被對方篡改，未能及時發(fā)現(xiàn)，雖然后來得以彌補，但畢竟給領(lǐng)導(dǎo)工作帶來了被動。
盡管都是事出有因，比如第一次是因為****法院立案庭受被告業(yè)主社會關(guān)系影響違法辦案(故意刁難、拖延立案)，直到我司到當(dāng)?shù)厝嗣翊泶髸馗娑睫k，才得以成功立案。但作為公司管理來講，公司或領(lǐng)導(dǎo)要的是結(jié)果，解決問題是關(guān)鍵，過程如何特殊是次要的。所以，不管原因如何，結(jié)果出了問題，就應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，日后的工作就應(yīng)該接受教訓(xùn)。一件事情的失敗或過錯，先不要講原因，不需要為失敗找理由，而應(yīng)該盡快為成功找出路。
我相信，總結(jié)過去一年的工作只是一種手段，能夠藉此促使自身進步，為未來的工作提供規(guī)律、經(jīng)驗、教訓(xùn)、方式方法才是最終目的。在20xx年度工作中，我應(yīng)該繼續(xù)做到嚴謹、細心、多觀察、多學(xué)習(xí)、多總結(jié)，以維護公司合法利益為導(dǎo)向，立足本職工作，兢兢業(yè)業(yè)，爭取有新的提高和發(fā)展。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇二
x房地產(chǎn)集團上海公司成立近一年來，法務(wù)工作在集團公司法律合規(guī)部和上海公司領(lǐng)導(dǎo)關(guān)心和支持下，從合同管理、四項審核、法律風(fēng)險防控、法律培訓(xùn)到普法宣傳等各方面開展了大量深入和扎實的工作?，F(xiàn)將近一年來上海公司主要法務(wù)工作和今后的法務(wù)工作思路總結(jié)如下：
（一）成立內(nèi)部控制和風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組。
為建立和健全“財務(wù)、審計、紀檢、法務(wù)與保密”五位一體的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理機制，提高公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理水平，防范風(fēng)險，促進公司又好又快發(fā)展，上海公司成立了以總經(jīng)理為組長的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作，增強了公司在重大經(jīng)營上的決策和保障能力。
（二）聘請外部法律顧問，配備專職法務(wù)人員。
上海公司成立后，為保障公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，從源頭上杜絕各類法律風(fēng)險，上海公司與x律師事務(wù)所簽訂了常年法律顧問服務(wù)合同，就有關(guān)經(jīng)營管理、各類經(jīng)濟合同、融資、審查合作方資信、法律培訓(xùn)等事項提供法律咨詢服務(wù)。隨后，在集團公司支持下，上海公司配置了專職法務(wù)人員負責(zé)公司日常法律事務(wù)處理，包括合同審核、案件處理、法律問題處理、風(fēng)險內(nèi)控、法律培訓(xùn)以及與外聘法律顧問接洽等事宜。通過外部法律顧問和內(nèi)部法務(wù)人員相結(jié)合的方式，保障公司依法經(jīng)營合規(guī)管理。
（三）出臺法律事務(wù)管理辦法。
上海公司法務(wù)人員在配合其他部門完成制度建設(shè)的同時，不斷完善自身法律事務(wù)制度建設(shè)，參照集團公司有關(guān)法律事務(wù)的管理辦法，制定了《法律事務(wù)管理辦法》（試行），對四項法律審核工作、外聘法律顧問管理、法律宣傳等工作從制度上作了規(guī)范，逐步建立起了法律風(fēng)險防范機制。
（一）貫徹落實四項審核工作。
按照集團公司要求，上海公司不斷建立健全法律風(fēng)險防范機制，推進規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策、授權(quán)委托書的法律審核工作。在經(jīng)濟合同審核中，明確外部法律顧問和內(nèi)部法務(wù)人員的職責(zé)分工，優(yōu)化了審核流程，提高了審核效率。
在推進法律風(fēng)險防控工作中，上海公司積極加強事前防范體系建設(shè)。公司領(lǐng)導(dǎo)針對上海地區(qū)市場環(huán)境復(fù)雜，客戶權(quán)利意識強等特點，提出了建立風(fēng)險防控報表的構(gòu)想。法務(wù)人員根據(jù)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營情況，通過報表形式事先向相關(guān)部門提示風(fēng)險，并通過反饋機制跟蹤法律風(fēng)險的處理結(jié)果，從流程上提升了法律風(fēng)險防范能力。
上海公司以“六五”普法為依托，積極開展法律培訓(xùn)工作。今年上半年，在外聘法律顧問的協(xié)助下，上海公司組織全體員工學(xué)習(xí)了與房地產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的法律法規(guī)，提高了員工的法制觀念和對依法治企的認識。下半年，針對公司項目即將開盤銷售的情況，上海公司針對銷售代理公司進行了法律風(fēng)險的培訓(xùn)，提高了代理公司銷售人員的風(fēng)險意識，從源頭上降低法律糾紛發(fā)生的可能性。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇三
近年來，在##公司的正確領(lǐng)導(dǎo)和股東方的大力支持下，公司從無到有，不斷發(fā)展壯大，目前已擁有員工180多人，管道資產(chǎn)已初具規(guī)模，經(jīng)營績效不斷提高。隨著公司的發(fā)展，對法務(wù)工作提出了新的更高的要求，我們積極做好這方面工作，力求為公司加快發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)?，F(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：
我們按照維護法制和公司利益，從實際出發(fā)，以加強防范和管理為原則，積極處理好勞動法律事務(wù)工作。我們常年聘請了法律顧問，著力規(guī)范勞動合同管理流程，依法處理勞動合同糾紛，為企業(yè)依法管理，防范風(fēng)險提供了有力保障。
（一）加強勞動合同管理。公司法律顧問積極參與規(guī)范企業(yè)勞動合同管理流程，通過對勞動者高效、規(guī)范、人性化的合同管理，建立了新型的企業(yè)用人機制。通過法律顧問，勞資管理人員認真咨詢勞動法律、政策的最新動態(tài)，不斷提高運用勞動法律的知識水平，使各項勞動合同的操作更加規(guī)范。比如，使公司的招聘管理進一步規(guī)范，杜絕了招聘廣告中可能出現(xiàn)的歧視性條件等，使招聘和錄用員工、訂立合同，履行和變更合同，一直到合同解除和終止全過程的相關(guān)法律事務(wù)的操作更加規(guī)范。
（二）依法處理勞動合同糾紛。主要處理好以下幾項工作：
1、x年x月，公司江陰站司機某某，因酒后駕駛致使其本人重傷，一女性乘客輕傷。事發(fā)后，該司機本人及家屬堅稱是工傷，要求公司承擔(dān)全部責(zé)任。對此，公司派員到江陰醫(yī)院慰問看望，考慮到其家庭困難，先暫借其部分款項；同時，公司派員偕同法律顧問到江陰調(diào)查了解情況，取得了第一手材料，查明了案情。在事實面前，該司機及家屬不再無理取鬧。江陰公安交警部門出具事故鑒定后，公司依法解除了與該司機的勞動合同，維護了公司權(quán)益。
2、x年x月，經(jīng)體檢發(fā)現(xiàn)，公司剛錄用的5名大學(xué)畢業(yè)生身體不適合天然氣場站的群體生活及安全生產(chǎn)工作，如果簡單辭退，既不合法，也將引起矛盾。為此，公司經(jīng)研究決定，與該5名大學(xué)畢業(yè)生簽訂3個月短期勞動合同；并告知可先行回家工資照付，這樣妥善地解決了問題。
3、x年x月，公司某駕駛員不服管理，態(tài)度惡劣?？紤]到駕駛員工作的特殊性和重要性，為嚴肅公司紀律，決定與其中斷勞動合同關(guān)系。經(jīng)查，該司機明顯地虛報、多報汽油費和過路過橋費，在事實面前，該司機無奈辭職。維護了公司權(quán)益。
我公司位居天然氣產(chǎn)業(yè)鏈中游，法務(wù)工作尤其重要。由于我公司的主要的經(jīng)營手段是與天然氣輸送鏈的上、下游相關(guān)單位簽訂的以“照付不議”為主要特點的長期購銷氣合同模式。照付不議合同，是天然氣供應(yīng)的國際慣例和規(guī)則，就是指在市場變化情況下，付費不得變更，用戶用氣未達到此量，仍須按此量付款；供氣方供氣未達到此量時，要對用戶作相應(yīng)補償。照付不議合同，科學(xué)、嚴謹、規(guī)范，合同條款為國際通用，國內(nèi)法律及權(quán)威部門經(jīng)研究而借鑒，條款相對復(fù)雜，公司成立了經(jīng)營部，專門跟蹤和執(zhí)行該合同。在實際操作中，我們既要依法辦事，依法防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險，又要全面考慮，積極妥善地與合同方溝通協(xié)商。在與無錫一家公司的合同履行方面，累積至20____年__月，該公司已少提價值上億元的天然氣。為此，公司經(jīng)綜合考慮，決定由公司分管副總帶隊偕同法律顧問登門到該公司溝通協(xié)商，講理講法，在和諧的氣氛中，該公司按照合同作出了書面的經(jīng)濟上的保證，在這一前提下，我方恢復(fù)正常供氣，使經(jīng)營合同的履行取得了良好效果。
招投標工作，既是一項程序性又是一項實體性的法律活動。我們著力加強每個環(huán)節(jié)的管理，重點做好以下幾個方面的工作：一是嚴格執(zhí)行招標法律法規(guī)。我公司對各重大項目、物資實行招標制度。嚴格執(zhí)行各項招標法律法規(guī)，公司通過委托省內(nèi)資質(zhì)高的招標公司進行招標，會同中國石化有關(guān)人員，嚴格控制工程招標程序，控制重大項目、重要物資的合同單價。二是積極規(guī)范合同文本管理。主要領(lǐng)導(dǎo)高度重視招投標工作，對重要合同文本，不怕繁瑣，要求有關(guān)部門下功夫吃透研究。我們積極會同招標代理方，做好合同文本的審查；另一方面，公司對招投標技術(shù)附件積極進行審查，組織招標方、設(shè)計院、必要時還請國內(nèi)有關(guān)研究所進行討論。我們大力規(guī)范招標合同文本及其技術(shù)附件，力求做到標書的嚴謹、科學(xué)、細致，杜絕了在合同履行過程中，可能出現(xiàn)的突破招標價格和招標范圍，改變材質(zhì)、改變性能，改變施工規(guī)范等情況，保證了招投標和合同履行的順利進行。
四、完善各項制度，加強內(nèi)控管理。
良好的制度體系是公司生產(chǎn)經(jīng)營活動規(guī)范有序的保證，也是提高公司經(jīng)營管理水平的必由之路。公司自成立以來，一直在摸索一套符合公司特點的管理制度，我們在探索中總結(jié)、在總結(jié)中實踐、在實踐中提高，經(jīng)過多年的積累，逐步建立起了招投標、合同管理、物資采購、工程管理、安全生產(chǎn)、運營管理及應(yīng)急預(yù)案、財務(wù)結(jié)算、內(nèi)部簽報、用人機制、考核獎懲制度、檔案管理等工作制度，規(guī)范了公司治理結(jié)構(gòu)，深化內(nèi)部管理和運轉(zhuǎn)流程，做到有法可依，有章可循，保證了公司安全高效運行。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇四
x年是我進入集團工作的第三年。在公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，集團及各子公司的法律事務(wù)已基本開展起來，并逐步滲透企業(yè)經(jīng)營的各個方面。在過去的一年中，我在努力做好企業(yè)風(fēng)險防控具體工作的同時，也努力提升自己的綜合能力，學(xué)習(xí)培育新人，量才分工，為自己也為集團的法務(wù)工作尋求由個人到團隊的突破。
與去年相比，今年的法務(wù)工作已進入相對成熟的一年。各子公司的經(jīng)營活動均異?；钴S，也正因此，這也是非常忙碌的一年。一方面，國海廣場全面竣工，在交房、招商、物業(yè)管理、收尾工程處理、質(zhì)量保修、工程結(jié)算等活動不斷開展的同時，訴訟案件也大量增加；另一方面，回遷房項目的開發(fā)建設(shè)工作也在今年開展的如火如荼，審計、付款、監(jiān)管、發(fā)包、施工等相關(guān)問題也日益增多，法律支持均須與其如影隨形。
本年度，法務(wù)共起草、審查、修改合同類文本約474余件（不含重復(fù)審查、修改、蓋章審查等），其他法律文本約90份；在訴訟及糾紛處理方面，配合外聘律師處理的訴訟案件共計51件。其中部分案件至今仍未審結(jié)。
這一年相比去年，任務(wù)難度艱巨了許多，任務(wù)數(shù)量也增加很多。時間緊促，質(zhì)量又不能放松，壓力相對較大。但無論如何，我都很清楚自己的職責(zé)與定位。我秉持的一貫原則，即不管任何部門、任何人員報送的任何文件，只要存在問題，絕不輕易放過一個，不管任何部門、任何人員，只要可能了解、知道案件情況的，絕對向其打破沙鍋問到底。以期能夠在程度上保護公司權(quán)益，降低經(jīng)營風(fēng)險，協(xié)助各相關(guān)部門，做好相應(yīng)的經(jīng)營活動，防患于未然，力爭順利完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各種任務(wù)。
但隨著工作內(nèi)容的逐步深入，工作范圍的不斷擴大，法務(wù)工作的團隊協(xié)作越發(fā)顯得重要，畢竟一個人無法承擔(dān)所有。這里的團隊協(xié)作，即指法務(wù)內(nèi)部，公司法務(wù)與外聘律師，也指法務(wù)外部，法務(wù)與集團各子公司及其各相關(guān)部門。
一方面，從配合集團發(fā)展的角度，我們急需建立一支強大、穩(wěn)定且有效運作的法律團隊。隨著集團各領(lǐng)域業(yè)務(wù)的迅猛發(fā)展，其對法律支持的需求也日益擴大，一攬子承辦所有問題的處理模式已無法滿足公司發(fā)展需要。法務(wù)工作也應(yīng)逐步區(qū)分訴訟業(yè)務(wù)和非訴業(yè)務(wù)，重大案件和一般性案件，物業(yè)管理法律事務(wù)、開發(fā)建設(shè)法律事務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營法律事務(wù)以及企業(yè)運作法律事務(wù)等，有所側(cè)重，合理分工、有效協(xié)作，才能更好的履行法務(wù)工作的相關(guān)職能。
另一方面，隨著公司部門架構(gòu)的不斷完善，各部門職能及權(quán)責(zé)亦應(yīng)隨之明確。法務(wù)工作的只是其中一輔助環(huán)節(jié)，一項工作能否完成，完成的效果如何，仍需以相關(guān)業(yè)務(wù)部門的工作情況為主要依托，法務(wù)僅是協(xié)助，提供支持，給予建議，而非替代，亦無法替代。
目前，我司的法務(wù)工作大多停留在補救階段，先期風(fēng)險防控、合規(guī)性審查等方面仍顯滯后。下一步，我們將在處理遺留問題的基礎(chǔ)上，盡可能提前介入各相關(guān)經(jīng)營環(huán)節(jié)，加強對前期工作的風(fēng)險控制力度，力求為公司的規(guī)范性經(jīng)營、多元化發(fā)展提供一個良好有序的法律平臺。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇五
x年03月03日，我有幸入職城投集團，成為一名新員工，擔(dān)任法務(wù)助理一職，在集團各領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和指導(dǎo)下，以及在同事們的熱情幫助下，較快熟悉并適應(yīng)了集團的工作及生活環(huán)境，現(xiàn)將我近三個月期間的工作情況匯報如下：
1、嚴格學(xué)習(xí)并遵守集團各項規(guī)章制度。期間，認真學(xué)習(xí)了集團企業(yè)（文化）工作體系精神及公司各項規(guī)章制度；學(xué)習(xí)并了解公司組織架構(gòu)；積極參加公司新員工拓展培訓(xùn)以及其他業(yè)余及工作講座知識學(xué)習(xí)；第一時間關(guān)注并學(xué)習(xí)集團oa最新集團動態(tài)狀況；并且期間做到無遲到、早退等違規(guī)現(xiàn)象。
2、主動學(xué)習(xí)、盡快適應(yīng)，迅速熟悉集團運營業(yè)務(wù)概況。積極主動通過與集團各領(lǐng)導(dǎo)及同事外出開展各二級單位走訪調(diào)查工作，熟悉各二級單位及其招生門店、訓(xùn)練場地地理位置與環(huán)境，盡快學(xué)習(xí)并了解各集團業(yè)務(wù)運營概況；并初步完成深圳地區(qū)、廣州地區(qū)、東莞地區(qū)三大區(qū)域的實地走訪了解學(xué)習(xí)。
1、主動虛心向領(lǐng)導(dǎo)及同事請教學(xué)習(xí)。熟悉集團的合同相關(guān)管理規(guī)定及學(xué)習(xí)法務(wù)崗位職責(zé)要求文件；梳理并完善0a合同審批流程表；積極提供集團法律疑難解答咨詢工作；積極開展合同檔案監(jiān)督、檢查工作，了解合同檔案管理現(xiàn)狀，并努力貫徹執(zhí)行集團合同管理制度規(guī)定。
2、積極開展集團業(yè)務(wù)合同審查工作。隨時與業(yè)務(wù)公司及部門人員保持溝通聯(lián)絡(luò)，了解合同背景及交易目的，大量查閱相關(guān)法律法規(guī)，力求使每一份經(jīng)審查的合同做到法律風(fēng)險的有效控制，防范法律風(fēng)險。與此同時，按月度做好合同審核匯總工作及月度自評反省工作總結(jié)。
3、積極制訂并完善法務(wù)相關(guān)制度及合同標準范本工作。熟悉了解現(xiàn)有的集團法務(wù)工作制度，在此基礎(chǔ)上，開展集團法務(wù)各項制度的制訂、修訂及完善工作；初步完成門店租賃合同、訓(xùn)練場地租賃合同標準范本的修訂工作；并按計劃有序推進開展集團其他業(yè)務(wù)合同標準范本的修訂及完善工作。
1、通過電話、短信及電子郵件等多形式加強與集團法律顧問的聯(lián)系，積極跟進業(yè)務(wù)合同審查工作；積極主動詢問工作中所遇到的各項法律疑難問題，并努力學(xué)習(xí)總結(jié)。
2、積極跟進集團及二級單位法務(wù)工作事宜，并保持緊密聯(lián)系；積極指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督法務(wù)相關(guān)工作的開展，尤其是集團重大合同及訴訟類案件上報備案工作，同時，總結(jié)訴訟糾紛經(jīng)驗教訓(xùn)，防范法律風(fēng)險。
法務(wù)工作不僅承擔(dān)業(yè)務(wù)合同的審查工作，而且承擔(dān)合同管理制度檢查、修訂等法務(wù)工作。除了加強自身法律專業(yè)基本功的學(xué)習(xí)之外，并且努力學(xué)習(xí)了解集團各項業(yè)務(wù)運營知識，以及財務(wù)管理等領(lǐng)域知識。在此，積極主動向各位領(lǐng)導(dǎo)及同事虛心請教學(xué)習(xí)，積極調(diào)整好心態(tài)、完善自身的工作習(xí)慣及工作方式，進一步理清并計劃性地推進法務(wù)工作的開展。在學(xué)習(xí)中實踐，在實踐中學(xué)習(xí)，不斷學(xué)習(xí)，不斷總結(jié)，以提高工作效率與質(zhì)量。
最后，今年算是有著特別意義的一年，在時值集團“二十周年”這個特別的日子里，感謝集團給了我一個提升并學(xué)習(xí)的機會。在近三個月的時間里，我迅速融入了城投集團這個“大家庭”，并進入法務(wù)角色，以極大的熱情投入到集團法務(wù)的工作中去。雖然在某些業(yè)務(wù)合同等領(lǐng)域是新接觸的，且工作任務(wù)雜多；但是相信只要克服不足，勇于學(xué)習(xí)，敢于擔(dān)當(dāng)，以及在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的幫助下，工作能力定能得到進一步的提升。在此，也爭取能成為集團一名有價值的員工。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇六
我于今年4月份轉(zhuǎn)入公司法務(wù)部門，擔(dān)當(dāng)法務(wù)經(jīng)理，全面負責(zé)公司法律事務(wù)工作。在過去的半年中，法務(wù)部開展了如下工作：
1、根據(jù)公司要求，法務(wù)部今年的工作重點為牧業(yè)陳費催繳。法務(wù)部三個月的時間對三盤領(lǐng)海、英豪花園、甌城花苑、榮德家園、榮欣家園等小區(qū)共發(fā)律師函55份，瑞安銀都張貼催繳函92份，對三盤領(lǐng)海進行了數(shù)輪電話催繳，兩次進行欠費全范圍短信催繳。同時，法務(wù)部上門催費數(shù)次，已收回英豪花園、甌城花苑、匯景嘉園各類物業(yè)欠費16000余元。
2、上半年物業(yè)退出項目3個，2月份的棕櫚灣、5月份的匯景嘉園、6月份的瑞安銀都，由法務(wù)部主持物業(yè)相關(guān)費用的退費工作，現(xiàn)退費工作已接近尾聲。
3、6月份向普宅(總公司范圍內(nèi))收集檔案，加強公司檔案管理工作，雖然6月份的檔案還不全面，法務(wù)部將在下半年內(nèi)逐步規(guī)范之。
4、關(guān)于勞動糾紛，上半年處理一件帥有德工傷案件，已由鹿城人民法院駁回起訴，不予工傷認定。京都城張柏楓的工傷認定，現(xiàn)在正處理勞動部門處理階段。
20xx年下半年工作計劃。
下半年法務(wù)部門繼續(xù)以經(jīng)濟工作為中心，完成公司各項法律工作，在不斷提高自身素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力的同時，加強相關(guān)法律法規(guī)的宣傳和教育工作，為各部門提供法律咨詢和服務(wù)，做好公司安排的各項工作任務(wù)，下半年，法務(wù)部工作安排如下：
1、加強對三盤領(lǐng)海的催費工作，現(xiàn)階段已準備好各項資料，起訴兩家看其效果，如效果很好，將進行全面的起訴工作。同時在三盤領(lǐng)海的起訴工作中，向律師全面學(xué)習(xí)，通過幾個案件的深入，提高法務(wù)部的法律自訴能力，爭取下半年對小型費用(一兩千欠費)起訴工作。
2、加強檔案的工作管理工作，下半年檔案收集將延伸至各分公司、案場等。檔案管理形成初級規(guī)模。
3、對各管理處安全事故發(fā)生率的監(jiān)管，同時監(jiān)管各處公司制度的執(zhí)行情況，督促總公司范圍內(nèi)法律制度的順利進行，加強公司內(nèi)部法律的風(fēng)險管控。
4、到各項目中去，了解各項目的收費情況，全面督促各項目的收費工作。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇七
上半年，法規(guī)事務(wù)部(以下簡稱“法務(wù)部”)以推進集團公司依法治企，嚴控公司運營法律風(fēng)險為工作中心，以完成各項法律工作為任務(wù)，為各部門和出資企業(yè)提供法律咨詢和服務(wù)，在完成日常法律文件起草和審查的同時，積極應(yīng)對訴訟、非訴事項?，F(xiàn)將20xx年上半年的法務(wù)工作開展情況及下半年的工作計劃匯報如下：
20xx年上半年我部共起草、審查了集團及各出資企業(yè)的合同、章程、招標文件等法律性文件162份。法務(wù)部根據(jù)各部門及各出資企業(yè)實際業(yè)務(wù)情況，依據(jù)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，對法律性文件的審查，法務(wù)部獨立發(fā)表法律意見及建議，并接受各部室和出資企業(yè)的法律咨詢，及時有效的給出法律意見，有效降低了集團公司及相關(guān)出資企業(yè)在締約及履約合同過程中可能存在的風(fēng)險，保障了集團及各出資企業(yè)的權(quán)益。
逐步走上了制度化和規(guī)范化的軌道合同管理工作是內(nèi)控制度執(zhí)行過程中不可或缺的環(huán)節(jié)，對合同實行全過程控制和管理，也是規(guī)范管理、嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度的必然選擇。合同管理應(yīng)成為防范及降低企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險的“守門員”，而不是出現(xiàn)法律糾紛時才沖鋒陷陣的“消防員”。為了適應(yīng)集團公司的經(jīng)營管理需要，進一步規(guī)范集團公司的合同管理，保證集團公司依法經(jīng)營，防范合同風(fēng)險和合同欺詐，維護公司合法權(quán)益，我部20xx年4月8日草擬了《寧德市交通投資集團有限公司合同管理辦法》(20xx版)來規(guī)范公司合同管理，明確合同洽談、簽訂、履行過程中業(yè)務(wù)部門的職責(zé)以及在上述過程中存在的各項風(fēng)險，保障公司業(yè)務(wù)合法、有序運營。合同管理辦法從印發(fā)至今，規(guī)范了合同審簽、蓋章手續(xù)、合同編號、出資企業(yè)重大合同備案等，取得了良好效果。
20xx年上半年，我部經(jīng)手的涉訴案件主要有王傳茂訴我司物權(quán)保護案、寧德市圣祥置業(yè)有限公司租賃合同糾紛案以及路橋公司的三起追索勞動報酬案。王傳茂訴我司物權(quán)保護案及圣祥置業(yè)公司租賃合同糾紛案均是委托律師，我部積極配合律師做好庭前的準備工作，積極主動聯(lián)系交建公司，及時給與幫助和支持。路橋公司的三起追索勞動報酬案件委托我部人員參加訴訟，我部在張智瑜副總的指導(dǎo)下，認真研究案情，仔細分析每一份證據(jù)，庭審過程較為順利。庭前準備以及在庭審過程中我們受益良多，為今后應(yīng)對訴訟提供了寶貴的經(jīng)驗。
集團公司及出資企業(yè)每年簽訂的合同數(shù)量眾多，但同一事項的合同文本格式卻五花八門，其中有的合同極為簡單，漏洞百出，這給我部審查、修改合同帶來極大不便，且也不能有效的降低法律風(fēng)險。為防范合同風(fēng)險，保障集團及出資企業(yè)的合法權(quán)益，集團公司委托福建博世律師事務(wù)所開發(fā)第一批標準合同文本。我部積極配合博世律所，提供各部門及出資企業(yè)的相關(guān)材料，并于20xx年6月16日召開開發(fā)標準合同文本座談會，聽取各部室和各出資企業(yè)的意見和要求。目前，第一批標準合同文本已完成第二稿的修改。
這半年以來我部在做好日常工作的同時，根據(jù)集團公司及各出資企業(yè)的業(yè)務(wù)、項目情況及經(jīng)常遇到的問題，從法律法規(guī)、司法解釋、相關(guān)政策等方面開展學(xué)習(xí)與研究，努力提升業(yè)務(wù)能力和專業(yè)水平，為各部門提供更專業(yè)的法律服務(wù)。在集團公司領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和要求下，我部對工作形式也予以了改進和創(chuàng)新，以每周一報的形式向集團領(lǐng)導(dǎo)和各部室提供近期與集團及出自企業(yè)投融資、項目建設(shè)、公司發(fā)展等有關(guān)的規(guī)定和政策，并就其中的重點內(nèi)容做專題解讀，同時，我部也將重大新聞和政策解讀提交給辦公室，由辦公室發(fā)布在集團公司網(wǎng)站上供大家閱讀。
這半年中我部工作也存在很多不足，需繼續(xù)改進和提升。一是工作被動。我部的日常工作形式一直都是被動狀態(tài)，基本是根據(jù)各部室或出資企業(yè)的需要去解決問題、提供意見。今后我部對待工作要更主動，如主動去匯總各出資企業(yè)的涉訴案件，從中發(fā)現(xiàn)問題，解決問題;積極宣傳法律在企業(yè)經(jīng)營、決策中的重要性，提高全體員工的法律意識。
二是工作效率不高，業(yè)務(wù)水平有待提升。工作效率不高一個原因是因為實踐經(jīng)驗欠缺，有些業(yè)務(wù)不熟練，因此在接下來的工作中，我部會更加努力學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)水平，提高工作效率。
三是法律事務(wù)基礎(chǔ)工作完成不及時。原定上半年要完成三項制度的草擬工作，但目前僅完成了一項，接下來我部會抓緊時間，盡快落實計劃。同時，上半年我部也未做好法制宣傳工作，接下來我部會以講座的形式開展法制宣傳，給集團員工進行普法教育。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇八
振興公司法務(wù)部自成立以來，在各部門及各位領(lǐng)導(dǎo)、同事的關(guān)心支持幫助下，法務(wù)部工作迅速進入狀態(tài)軌道，快速融入振興團隊，部門各項工作正在逐步有序進行，現(xiàn)將近階段部門工作做一總結(jié)匯報：
法務(wù)部自成立以來，公司領(lǐng)導(dǎo)鼎力支持，尤其是在范總的關(guān)心幫領(lǐng)下，對公司的企業(yè)文化、理念、經(jīng)營業(yè)績、發(fā)展狀況、部門組織、人事組成等相關(guān)業(yè)務(wù)都很快得到熟悉。法務(wù)部業(yè)務(wù)范圍、職務(wù)職責(zé)也很快得到落實，業(yè)務(wù)交接、銜接順利進行。感謝范總的協(xié)調(diào)、溝通、組織、支持、幫助，法務(wù)部門工作的正常有序開展，與領(lǐng)導(dǎo)的竭力相助是密不可分的。法務(wù)部在以后工作中必將一如既往地在領(lǐng)導(dǎo)的指引下努力創(chuàng)新工作，把公司法務(wù)工作提高一個新的臺階。
法務(wù)部在范總的引領(lǐng)下，在趙經(jīng)理的實際操作、策劃下，有限人員各司其職各負其責(zé)，主要完成以下工作：
(一)、非訴訟類業(yè)務(wù)完成情況：
1、二期招商部租賃合同、售房部購房合同的審查及修改。已經(jīng)完成，并提交兩部門。
2、業(yè)主王東瑞催款。通過上門了解情況、送達催款通知、友情告知書、訴訟清樣等材料，使得其全部歸還拖欠我公司及銀行欠款達七萬多元。
3、冷卻塔噪音投訴問題。通過和張先生見面溝通，對我們減少開機頻率解決問題的辦法比較積極響應(yīng)，業(yè)主情緒基本得以穩(wěn)定。
4、業(yè)主郭松濤房屋糾紛。通過與其協(xié)商，達成協(xié)議使問題得以解決。
5、茶城商鋪租賃協(xié)議的制定。
6、物業(yè)公司與集團公司消防責(zé)任書的制定。
7、家居公司無塔供水安裝合同、電梯買賣合同的審核、修改。
8、科技大廈有關(guān)土地使用證問題。已提出法律意見書。
9、處理業(yè)主王菊戶型圖錯誤糾紛。
10、企劃部廣播發(fā)布、燈箱廣告、報紙廣告、印刷廣告等六個廣告策劃類審核修改。
11、工程部電纜變壓器配電柜、電器設(shè)備等五個材料采購類合同審核修改。
(二)訴訟類業(yè)務(wù)完成情況：
1、初步和河南偉基電梯工程有限公司負責(zé)人溝通談判。
2、完成家居公司和鐘靜返還保證金糾紛上訴前的準備工作。
3、草擬呂文成和建筑公司人身損害賠償糾紛一案上訴狀。
4、李超眾、韓玉英案。通過溝通對方當(dāng)事人已撤訴。
3、做好呂文成和建筑公司人身損害賠償糾紛一案的上訴前的各項準備工作。
4、繼續(xù)跟進路易王子公司和家居公司返還質(zhì)量保證金糾紛的處理。
5、處理富田花園部分業(yè)主拖欠開發(fā)公司車庫欠款。
6、和物業(yè)公司經(jīng)辦部門配合做好物業(yè)費的清欠工作。
7、完成各公司和各部門交辦的合同起草和審核工作。
9、準備培訓(xùn)資料。
合同管理：
1、設(shè)立專門合同管理制度。
2、合同的訂立進行規(guī)范化。
3、合同履行全程監(jiān)督。
綜上所述，我們相信，通過公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門與我們的共同努力，/fanwen/1527/一定會把目前正在開展的工作及以后的工作深入開展下去并做的更好。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇九
20xx年法律事務(wù)部在公司經(jīng)理辦領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)下，在公司各部門的通力配合下，從防范公司法律風(fēng)險出發(fā)，以保障公司資產(chǎn)安全為核心目標，探索出了相對清晰的工作思路，總結(jié)出了較為可行的工作方法，使得法律事務(wù)工作更為成熟。20xx年是多事之年，也是法律事務(wù)部鍛煉和成長迅速的一年?，F(xiàn)對本部20xx年度工作總結(jié)如下：
（一）標前評審。20xx年起，公司為防范業(yè)務(wù)投標過程中的風(fēng)險，啟用標前評審制度。我部協(xié)助業(yè)務(wù)部對招標文件（含施工合同）進行審查，對于合同關(guān)鍵條款進行排查和把關(guān)，指出風(fēng)險要素，供業(yè)務(wù)部參考，從源頭上加以重視和預(yù)防，取得了一定的成效。
（二）合同審查。合同審查一直是我部工作的主要職責(zé)，除對施工合同進行審查外，還負責(zé)起草和審查公司各類合同。重點審查合同各類風(fēng)險點，對于建設(shè)單位資信能力不強、條件苛刻的項目施工合同，及時出具全面而翔實的法律意見書。
（三）履約跟進。有針對性地對履約能力差、合同風(fēng)險大標的大的項目進行合同交底，并適時進行履約檢查，與項目部、分包單位、材料商及設(shè)備租賃商建立常態(tài)聯(lián)系，掌握合同履約風(fēng)險范圍，全面了解項目部動態(tài)信息。
紛，有效控制了訴訟案件的發(fā)案率，同時我部協(xié)調(diào)能力不斷提升，并獲得不少項目部的好評。
（五）其他法律事務(wù)。及時按照領(lǐng)導(dǎo)的指示和要求，對業(yè)主單位或政府主管部門出具報告，處理并回復(fù)與其他單位的往來函件。
（一）涉訴情況。20xx年全年被訴案件總數(shù)共計34件（含園林公司，不含分公司），起訴案件1件（訴龔揮雄借貸，已立案）。其中訴訟總標的約為3096萬元，累計凍結(jié)公司賬戶20xx.5萬元，目前公司在凍586.5萬元，尚有9個案件在訴。絕大多數(shù)案件均來自于梅溪湖項目部。案件呈現(xiàn)的特征集中為材料款糾紛、設(shè)備租賃糾紛、工傷糾紛，而材料款糾紛往往涉案標的較大，且違約金約定過高；設(shè)備租賃糾紛主要為架管扣件，同樣約定過高違約金；工傷糾紛均構(gòu)成傷殘等級，標的一般在10萬元內(nèi)。
（二）處理辦法。簽收案卷后，根據(jù)起訴狀及相關(guān)證據(jù)，與項目部及當(dāng)事人溝通，全面了解案情，并將案卷送交項目負責(zé)人簽收，根據(jù)案情，提出或應(yīng)訴或協(xié)調(diào)處理的意見，配合項目應(yīng)訴或由項目委托應(yīng)訴，堅持協(xié)調(diào)為主與積極應(yīng)訴雙管齊下的工作方法。
（三）存在問題。
1、少數(shù)項目部面對一些訴訟糾紛，法律風(fēng)險意識淡薄，采取過激方法且怠于行使權(quán)利，寄希望于“走關(guān)系”，導(dǎo)致忽視庭審，被動應(yīng)訴。
2、多數(shù)項目部對于已經(jīng)生效的判決，履行不能或履行不及時，為避免損失擴大，往往出現(xiàn)公司只能主動墊付糾紛款項的情況。
3、公司對于涉訴項目鮮有按照承包合同約定進行處罰，承包合同須依約落實。
4、為減少公司超額墊付相關(guān)款項的風(fēng)險，須強化承包合同的擔(dān)保人或繳納現(xiàn)金保證金的要求。
項目既是公司利潤的主要來源，也是公司經(jīng)營風(fēng)險的重大環(huán)節(jié)。所以，項目風(fēng)險控制是法律事務(wù)工作的核心，我部今后的工作重心也將圍繞項目展開。必須牢牢樹立事前防范為主，事后補救為輔工作原則，尤其在合同交底、履約跟進及糾紛調(diào)處三個方面，須加大工作力度，為防范和減少項目部法律風(fēng)險提供服務(wù)和支持。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇十
1、法律清欠工作穩(wěn)中有升。成立清欠工作小組，細化清欠工作范圍，合理分配清欠任務(wù)，有效總結(jié)清欠經(jīng)驗，集思廣益，推動清欠工作穩(wěn)步開展。年度完成清欠接近1000萬，在成員減少的情況下與去年基本持平。
2、合同法律風(fēng)險管控緊抓不懈。繼續(xù)完善合同風(fēng)險管控制度，優(yōu)化合同審批流程，加強合同審查，全年完成銷售合同、采購合同審查合計600余份，提出修改意見50余條；協(xié)助處理公司重大產(chǎn)品質(zhì)量糾紛索賠案件5件，壓縮對方索賠金額近百萬元。
3、常抓內(nèi)部審計，堅持依法治企。全年開展了人力資源配置、外協(xié)外包、采購合同適用、銷售合同風(fēng)險等專項審計5次，出具審查報告5份，就公司涉及的相關(guān)問題提出合理化建議，以供公司領(lǐng)導(dǎo)決策。
1、清欠任務(wù)與日常管理職能之間的矛盾，因領(lǐng)導(dǎo)布置的清欠任務(wù)較重，部門的管理職能就相應(yīng)變?nèi)酰斐梢恍┤粘９芾砉ぷ鳠o暇顧及。
2、調(diào)動清欠人員主觀能動性的問題，清欠是一項技術(shù)活，需要體力、腦力的有效結(jié)合，更要懂得人情世故，所以要理解清欠人員的工作，給予大力支持。
1、繼續(xù)加大舊款催收力度，完善內(nèi)部激勵制度。公司要發(fā)展，
現(xiàn)金為王，應(yīng)收賬款居高不下，每天都是損失。所以，要加大舊款催收力度，加快舊款資金回籠，防范公司舊款資金風(fēng)險，減少公司壞賬核銷，增加公司當(dāng)期利潤。完善內(nèi)部考核制度，獎懲結(jié)合，發(fā)揮清欠人員主觀能動性。
2、參與公司重大事項的談判，協(xié)助公司建立健全各項管理制度。及時協(xié)助處理公司運轉(zhuǎn)過程中出現(xiàn)的各類問題，提出各類合理化建議，參與問題的處理和協(xié)調(diào)，保障公司利益最大化；同時，根據(jù)公司出現(xiàn)的問題，建議制定相關(guān)的規(guī)章制度，規(guī)范企業(yè)的各項運轉(zhuǎn)行為，做到依法治企。
3、跟蹤關(guān)注重大合同的履行，為重大合同履行全程提供法律支持。重大合同的履行好壞影響著公司主要指標的實現(xiàn)，不管交付還是回款，都至關(guān)重要，只有把握合同的主要風(fēng)險條款和時間節(jié)點，有理有據(jù)，依法保證重大合同的履行。
4、注重公司管理人員及一線員工的風(fēng)險意識培養(yǎng)，共同鑄就企業(yè)風(fēng)險防范城墻。從近兩年看，公司有些人員法律風(fēng)險意識不強，公章管理不規(guī)范、出具的法律文書不嚴謹、有些重大的函件未經(jīng)法務(wù)部審查就加蓋公章，在處理糾紛時使公司處于不利地位。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇十一
20xx年上半年度，公司法務(wù)部在分管副總的領(lǐng)導(dǎo)下，嚴格按照20xx年度工作計劃安排有序推進部門日常工作。法務(wù)部結(jié)合部門工作要求的特殊性，本著風(fēng)險預(yù)防的思路，在梳理好日常工作的同時，對部分常規(guī)性工作系統(tǒng)性地進行了完善?，F(xiàn)作總結(jié)如下：
合同管理。
嚴格要求各單位按照合同審核程序進行合同審核，不斷完善合同文本，加強與業(yè)務(wù)部門就具體每一份合同的審核溝通，對各業(yè)務(wù)單位合同經(jīng)辦員強化合同重要性思想，初步完善了集團公司層面的合同管理體系。
1、加強合同審核的流程(程序)控制。根據(jù)合同審核節(jié)點，法務(wù)部在信息部的幫助下，建立并完善合同網(wǎng)上審核oa流程，將公司所有合同審核全部納入oa系統(tǒng)，通過多節(jié)點審核，業(yè)務(wù)部門和法務(wù)部門分別從商業(yè)和法律兩個方面控制合同風(fēng)險。公司合同審核oa流程共包括六個方面內(nèi)容：股份公司oa流程(含股份、及公司合同的審核)、廣告公司oa流程、公司oa流程、第事業(yè)oa流程、公司oa流程及公司oa流程(含格式合同及非格式合同審核兩個流程)。
合同審核oa流程的全面化使公司所有合同審核完全實行無紙化和痕跡化操作，有效地提高了該方面的工作效率。下半年度，法務(wù)部將結(jié)合實際情況，進一步完善各oa流程。
2、法務(wù)部根據(jù)各業(yè)務(wù)部門及子公司業(yè)務(wù)的實際情況，在與相關(guān)業(yè)務(wù)單位充分溝通的基礎(chǔ)上，完善和升級了部分常規(guī)格式合同。主要包括：根據(jù)運作需要，協(xié)助制定并完善了經(jīng)銷合同及其他文件;根據(jù)業(yè)務(wù)的調(diào)整，協(xié)助制定并完善了新的合同及其他相關(guān)文件;調(diào)整和完善公司20xx年版經(jīng)銷合同;調(diào)整和完善公司采購平臺合同(三方協(xié)議及四方協(xié)議);調(diào)整和完善公司經(jīng)銷合同。
法務(wù)部根據(jù)各業(yè)務(wù)單位業(yè)務(wù)實際情況，結(jié)合商業(yè)內(nèi)容，對上述格式合同的條款進行調(diào)整和完善，并統(tǒng)一規(guī)范合同用語，一定程度上降低了商業(yè)風(fēng)險系數(shù)，并提升了合同文本的整體質(zhì)量。
下半年度，法務(wù)部將加強與廣告公司及公司的溝通，對這兩個業(yè)務(wù)板塊的全部格式合同文本進行合理完善和升級。
訴訟工作。
20xx年上半年度，包括知識產(chǎn)權(quán)方面的訴訟(兩件)在內(nèi)，法務(wù)部總共參加并處理了四件(另兩件為合同糾紛)針對公司的訴訟案件。因訴訟程序周期較長，相關(guān)案件均在相關(guān)法院的處理程序中。從庭審情況及案情分析來看，我公司勝訴可能性較大。
我股份公司訴集團名譽權(quán)糾紛案經(jīng)協(xié)商，已和解結(jié)案。
公司訴公司借款合同擔(dān)保案，歷經(jīng)中院一審，省高院終審，我公司勝訴。
有效避免針對公司訴訟的發(fā)生，并積極應(yīng)對已經(jīng)發(fā)生的訴訟是法務(wù)部20xx年下半年度訴訟工作方面的工作思路。法務(wù)部將進一步加強與相關(guān)法院的溝通，協(xié)調(diào)處理好相關(guān)關(guān)系，在訴訟中維護公司的合法權(quán)益及公司形象。
知識產(chǎn)權(quán)保護。
1、申請新商標注冊件;查詢件(其中出具查詢報告份，自助查詢件);。
2、報送省著名商標“”的復(fù)審材料;榮獲省著名商標;。
3、對商標監(jiān)測報告進行分析，對30件公告商標提出異議;。
4、辦理“”(類)商標等8件商標轉(zhuǎn)讓至股份公司;。
5、對公司名下的等4件商標辦理轉(zhuǎn)讓至公司(已提交轉(zhuǎn)讓申請);。
下半年，增大新商標注冊及購買工作，準備“”馳名商標申報工作。
工商、公證事務(wù)。
1、完成公司及其下屬、關(guān)聯(lián)數(shù)十家企業(yè)20xx年度工商年檢注冊;。
3、完成公司股權(quán)變更工作;。
4、協(xié)作公司完成公司設(shè)立;。
5、完成公司隱名股東委托投資公證事宜;。
下半年，協(xié)作召開股東會，并按公司要求組建新公司。其他工作：
1、協(xié)助辦理委托出售萬股股票及委托公司管理證券賬戶、購買股票相關(guān)事項，協(xié)調(diào)銀行、證券部、公司等各方妥善完成，起草相關(guān)協(xié)議、法律文書。
2、參與“”項目談判，最終達成處理意見，并形成會議紀要。
3、對“五五”普法工作進行整理歸類，補充資料，撰寫匯報材料，待全市“五五”普法檢查驗收;在公司競開網(wǎng)進行普法(侵權(quán)、合同糾紛、婚姻、財產(chǎn)糾紛等)提示16次。
4、參與公司與中國工商銀行、信托公司理財產(chǎn)品發(fā)行項目的談判及法律文書的起草工作，該理財產(chǎn)品已順利發(fā)行。
5、協(xié)助制定公司對經(jīng)銷商賒購的政策，并起草配套法律文書。
另下半年法務(wù)部擬進一步加強對部門員工業(yè)務(wù)能力及法律專業(yè)知識的培訓(xùn)，選派部分人員外出就近參加適合自己專業(yè)能力提升的培訓(xùn)，更新知識，助于提高部門員工工作能力。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇十二
財務(wù)部在20xx年工作中,認真貫徹落實國家財經(jīng)法規(guī)，嚴格執(zhí)行公司文件精神，在公司領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，通過各部門的支持和配合，在財務(wù)管理、稅務(wù)籌劃、績效考核等職能方面做了大量的工作，取得了可喜的成績，例如：
1、影都基建項目經(jīng)過終審，增加公司固定資產(chǎn)1183萬。
2、取得了20xx年度所得稅全免、房產(chǎn)稅全免、水利基金全免的稅收優(yōu)惠，目前309萬已經(jīng)繳納的所得稅已全額返回公司賬戶(房產(chǎn)稅和水利基金的全額返還還在辦理中)。
3、今年被江東區(qū)財政局評為“服務(wù)業(yè)十佳成長之星”，并取得了5萬元的獎勵款。
4、收回影院日常欠繳款162萬，收回出租房水電費150萬，收回投資子公司代付款11萬，收回暫借款15萬。
現(xiàn)將一年來的工作情況總結(jié)如下：
一、發(fā)揮財務(wù)管理職能，保持公司財務(wù)日常工作的規(guī)范有序運行;。
作為寧波市為數(shù)不多的國有獨資公司，上級主管部門及主管局對公司財務(wù)工作都有明晰的要求，即：國有資產(chǎn)不得流失;作為兩家經(jīng)營相對獨立影院的財務(wù)管理主體，公司領(lǐng)導(dǎo)對財務(wù)部有嚴格的要求，即：管理要出效益。財務(wù)工作任務(wù)重、壓力大。具體到日常工作上，每月會計憑證十多本，全年原始憑證近3萬張，日平均收付資金達60萬元，就連銀行業(yè)務(wù)人員都說“電影公司資金進出真是頻繁啊”;電影券出庫14萬張，回收核銷15萬張，開具發(fā)票20xx多份。面對以上經(jīng)濟業(yè)務(wù)，財務(wù)人員不得不經(jīng)常加班加點，業(yè)務(wù)一筆一筆、原始憑證一張一張、電影券一張一張，認真仔細、踏踏實實，做到“入有憑、出有據(jù)”，保持了各項工作規(guī)范有序運行。
二、發(fā)揮稅務(wù)籌劃職能，保證公司涉稅零分險;經(jīng)過十年如一日的不懈努力，取得了20xx年度所得稅全免、房產(chǎn)稅全免、水利基金全免的稅收優(yōu)惠，目前309萬已經(jīng)繳納的所得稅已全額返回公司賬戶(房產(chǎn)稅和水利基金的全額返還還在辦理中)。
以上業(yè)績是與平時點點滴滴的稅收籌劃分不開的。日常稅收籌劃中：收支兩條線，所有收入全額入賬，且憑據(jù)充分;所有支出按公司文件執(zhí)行，大額支出需有經(jīng)濟合同;對外出具發(fā)票時按實開具，對外付款時收到的發(fā)票符合規(guī)范。經(jīng)過努力，取得了主管稅務(wù)局的好評，今年被江東區(qū)財政局評為“服務(wù)業(yè)十佳成長之星”，并取得了5萬元的獎勵款。
三、嚴格績效考核，建立一支紀律嚴明、科學(xué)嚴謹、樂于奉獻的財務(wù)團隊;現(xiàn)代企業(yè)提倡團隊建設(shè)，財務(wù)團隊的首要是遵守規(guī)則，財務(wù)工作是一項規(guī)則性很強的工作，每一句話、每一項業(yè)務(wù)基本是不能摻雜個人因素的。財務(wù)部在團隊建設(shè)中，嚴格績效考核，通過考核不斷提高自身素質(zhì)及團隊整體素質(zhì)。在以后的工作中，要我們部門將繼續(xù)加強考核，學(xué)習(xí)先進的績絞考核辦法，做好團隊建設(shè)。
四、樹立服務(wù)意識，為影院經(jīng)營、辦公室催收房租及全體職工的工作服好務(wù);公司下屬兩家影院同總部距離遙遠，且影院票務(wù)管理人員專業(yè)財務(wù)知識不具備，為了配合影院經(jīng)營，財務(wù)部在對票務(wù)管理人員的基本財務(wù)知識口頭培訓(xùn)、賬務(wù)核對、流程規(guī)范化方面做了大量工作。
為了配合辦公室催收房租，及時對銀行大額到款項目進行核對，對因無收款憑據(jù)無法確定的房租款，主動打電話給租房戶，以取得繳款憑據(jù)方便落實。
其次是全員個人所得稅籌劃，征對目前國家個人所得稅稅負偏高的情況，財務(wù)部在每次薪資發(fā)放時積極進行個人所得稅籌劃，在不違反國家法律的前提下，使每個職工交最少的個人所得稅，得到更多的收入。
五，多方協(xié)調(diào)，順利完成影都基建項目終審工作;影都基建項目經(jīng)過終審，增加公司固定資產(chǎn)1183萬。眾所周知，影都基建項目非常受關(guān)注，賬務(wù)終審工作過程中，會計事務(wù)所的老師非常認真，可以說是對相關(guān)資料一張一張的進行翻閱、審查。經(jīng)過多方協(xié)調(diào)，此項工作已順利完成，并獲得事務(wù)所老師的較高好評。
六、做好應(yīng)收款管理，保障收入全額入賬;20xx年度共收回電影券銷售款393萬，收回影院日常欠繳款162萬，收回出租房水電費150萬，收回投資子公司代付款11萬，收回暫借款15萬。收上應(yīng)收款均須逐筆管理核對，對于應(yīng)收款管理采取即時核對，即時提請收款，保證無壞賬。
以上是財務(wù)部一年來的工作總結(jié)，雖然取得了一些成績，但也存在很多個別不足之處。一是工作思路在創(chuàng)新和與時俱進方面不夠有待提高;二是對下屬影院實際經(jīng)濟業(yè)務(wù)細節(jié)方面缺少應(yīng)進行進一步地深入了解;三是財務(wù)人員溝通協(xié)調(diào)能力不行還需要繼續(xù)提高。在以后的工作中，要求財務(wù)人員加強學(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力，改進工作思路，與時俱進，使財務(wù)工作更上一個臺階。最后，財務(wù)工作貴在堅持，財務(wù)部全體工作人員將堅持做國家財經(jīng)法律和公司制度的執(zhí)行者，為公司財務(wù)工作做好服好務(wù)，不當(dāng)之處還請領(lǐng)導(dǎo)和同志們多多批評指正!謝謝!
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇十三
1、綜合事務(wù)：及時處理集團行政綜合部流轉(zhuǎn)文件會簽單17份，出具部門審查意見書3份;完成部門oa公文處理及流轉(zhuǎn)文件37件，并及時做好oa協(xié)同收發(fā)文臺賬及重要事項提醒臺賬;報送部門簡報1篇;部門參加會議6次。
2、合同審查：本周共計審核合同40份,出具內(nèi)部合同審查法律意見書31份，協(xié)調(diào)外聘法律顧問單位出具法律意見書2份，并嚴格按照公司規(guī)定使用合同專用章用印4次，掃描合同4份，及時做好合同專用章登記臺賬。
3、制度建設(shè)：修訂《外聘法律顧問管理辦法》及《合同審批權(quán)限及流程管理辦法》。
1、及時跟進集團訴訟、仲裁及非訟案件的進展情況，配合子集團相關(guān)案件的推進工作。
2、參加集團前期工作部召開的招標文件討論會。
3、對建設(shè)工程監(jiān)理合同、勘察合同模板進行討論并征求意見。
5、及時解決職能部門及各子集團咨詢的法律問題。
1、職能專項審計：為規(guī)范集團部門職能，合理保障企業(yè)經(jīng)營管理有序運行，正在開展一個內(nèi)部職能部門的專項審計工作，已溝通完成并收回全部底稿,目前審計報告初稿已編制完成,正在走會簽流程。
2、內(nèi)部控制審計：按集團要求新增開展一項專項審計工作，重點檢查集團實體化經(jīng)營轉(zhuǎn)型情況，現(xiàn)場審計已完成,目前已編制完成審計報告初稿，正在走會簽流程。
按計劃開展某子集團內(nèi)部控制審計，已編寫審計通知書并發(fā)送至該集團，目前正開展現(xiàn)場審計工作。
3、經(jīng)濟責(zé)任審計：繼續(xù)跟進相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟責(zé)任審計工作。
4、內(nèi)部審計檔案保管。及時跟蹤審計進展，收集審計資料并按目錄保管。
1、財政項目，目前正在與財政對接中的有：南海路道路工程項目、青龍路瀝青項目、金潘北路瀝青項目、海馬洞路項目、17年數(shù)博會和創(chuàng)文項目、海馬洞路瀝青項目、20xx觀摩會項目、高新沙文園區(qū)901項目220kv索干i回遷改工程、艷山紅棚戶區(qū)改造項目b標施工工程結(jié)算、高新沙文園區(qū)901項目場平工程、金蒙路道路工程及邊坡治理、干田路道路給水工程、蘇莊路道路給水工程、馬南路道路給水工程、金干南延伸段道路工程、南坪路道路工程、沙文標準廠房二期二標工程等。
正在進行審核的有：艷山紅棚戶區(qū)改造項目供水管道接入工程(1#-7#、9#樓)、中國科學(xué)院貴州科技園20kv強電配電工程、白鷺湖濕地公園景觀工程、干田路道路給水工程、蘇莊路道路給水工程、馬南路道路給水工程、金干南延伸段道路工程、南坪路道路工程。
2、財政項目(地勘自審)，目前正在與審計單位對接的有：沙文生態(tài)科技產(chǎn)業(yè)園金蘇大道勘查、金潘北路、金潘中路項目勘查、金陽農(nóng)民安置房及公租房項目巖土工程勘查、中國科學(xué)院貴州科技創(chuàng)新園項目巖土工程勘查。
3、自營性資金項目，目前正在與審計單位對接的有：人才城電梯前室墻體拆除工程結(jié)算項目、4#標準廠房改造工程項目等。
4、本周已完成結(jié)算項目：(1)資本運營中心改造工程項目;(2)110kv雞斑、雞五ii回遷改工程;(3)貴陽國際人才城優(yōu)化提升項目。
5、參與結(jié)算相關(guān)會議：陪同財政局、審計單位、施工方對沙文生態(tài)科技產(chǎn)業(yè)園901項目地塊220kv索干i回#106-#118遷改工程現(xiàn)場踏勘，沙文標準廠房二期二標裝飾工程現(xiàn)場踏勘。
6、內(nèi)部工作:梳理青山路道路工程結(jié)算辦理情況，目前已取得青山路所有簽訂合同、取得青山路項目工程款支付情況，現(xiàn)正在核對其包含的子項目結(jié)算完成情況;配合集團財務(wù)清理高新區(qū)規(guī)劃展覽館決算資料，已對接建設(shè)公司查找相關(guān)資料并回復(fù)財務(wù)。
1、對各職能部門、各子集團對征求意見稿進行討論并反饋相關(guān)意見。
2、進行部門檔案整理工作。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇十四
振興公司法務(wù)部自成立以來，在各部門及各位領(lǐng)導(dǎo)、同事的關(guān)心支持幫助下，法務(wù)部工作迅速進入狀態(tài)軌道，快速融入振興團隊，部門各項工作正在逐步有序進行，現(xiàn)將近階段部門工作做一總結(jié)匯報：
法務(wù)部自成立以來，公司領(lǐng)導(dǎo)鼎力支持，尤其是在范總的關(guān)心幫領(lǐng)下，對公司的企業(yè)文化、理念、經(jīng)營業(yè)績、發(fā)展狀況、部門組織、人事組成等相關(guān)業(yè)務(wù)都很快得到熟悉。法務(wù)部業(yè)務(wù)范圍、職務(wù)職責(zé)也很快得到落實，業(yè)務(wù)交接、銜接順利進行。感謝范總的協(xié)調(diào)、溝通、組織、支持、幫助，法務(wù)部門工作的正常有序開展，與領(lǐng)導(dǎo)的竭力相助是密不可分的。法務(wù)部在以后工作中必將一如既往地在領(lǐng)導(dǎo)的指引下努力創(chuàng)新工作，把公司法務(wù)工作提高一個新的臺階。
法務(wù)部在范總的引領(lǐng)下，在趙經(jīng)理的實際操作、策劃下，有限人員各司其職各負其責(zé)，主要完成以下工作：
（一）非訴訟類業(yè)務(wù)完成情況：
1、二期招商部租賃合同、售房部購房合同的審查及修改。已經(jīng)完成，并提交兩部門。
2、業(yè)主王東瑞催款。通過上門了解情況、送達催款通知、友情告知書、訴訟清樣等材料，使得其全部歸還拖欠我公司及銀行欠款達七萬多元。
3、冷卻塔噪音投訴問題。通過和張先生見面溝通，對我們減少開機頻率解決問題的辦法比較積極響應(yīng)，業(yè)主情緒基本得以穩(wěn)定。
4、業(yè)主郭松濤房屋糾紛。通過與其協(xié)商，達成協(xié)議使問題得以解決。
5、茶城商鋪租賃協(xié)議的制定。
6、物業(yè)公司與集團公司消防責(zé)任書的.制定。
7、家居公司無塔供水安裝合同、電梯買賣合同的審核、修改。
8、科技大廈有關(guān)土地使用證問題。已提出法律意見書。
9、處理業(yè)主王菊戶型圖錯誤糾紛。
10、企劃部廣播發(fā)布、燈箱廣告、報紙廣告、印刷廣告等六個廣告策劃類審核修改。
11、工程部電纜變壓器配電柜、電器設(shè)備等五個材料采購類合同審核修改。
（二）訴訟類業(yè)務(wù)完成情況：
1、初步和河南偉基電梯工程有限公司負責(zé)人溝通談判。
2、完成家居公司和鐘靜返還保證金糾紛上訴前的準備工作。
3、草擬呂文成和建筑公司人身損害賠償糾紛一案上訴狀。
4、李超眾、韓玉英案。通過溝通對方當(dāng)事人已撤訴。
3、做好呂文成和建筑公司人身損害賠償糾紛一案的上訴前的各項準備工作。
4、繼續(xù)跟進路易王子公司和家居公司返還質(zhì)量保證金糾紛的處理。
5、處理富田花園部分業(yè)主拖欠開發(fā)公司車庫欠款。
6、和物業(yè)公司經(jīng)辦部門配合做好物業(yè)費的清欠工作。
7、完成各公司和各部門交辦的合同起草和審核工作。
9、準備培訓(xùn)資料。
合同管理：
1、設(shè)立專門合同管理制度。
2、合同的訂立進行規(guī)范化。
3、合同履行全程監(jiān)督。
綜上所述，我們相信，通過公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門與我們的共同努力，一定會把目前正在開展的工作及以后的工作深入開展下去并做的更好。
xx年x月x日。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇十五
_年，圍繞公司發(fā)展大計，立足法務(wù)工作，法務(wù)崗?fù)瓿闪艘韵鹿ぷ魅蝿?wù)：在的時間里，法務(wù)崗緊抓合同工作審核這一主線，銳意提高工作效率，注重細節(jié)，為公司爭取利益。據(jù)不完全統(tǒng)計，共審查合同520多份，擬定修改合同33份，定時到各部門檢查合同工作。在認真審查合同的同時，法務(wù)崗堅持做到線下溝通交流，及時向承辦部門反饋審查問題，努力提升工作效率，盡量減少審查環(huán)節(jié)的時間耽擱。
在完成好合同工作的同時，法務(wù)崗還積極拓寬業(yè)務(wù)范圍，提升服務(wù)質(zhì)量。據(jù)統(tǒng)計，在時間里，法務(wù)崗共配合處理勞動糾紛案件三起、欠款糾紛案件一起，接受法律顧問服務(wù)十四次，此外，還組織了一場法律知識培訓(xùn)，參與完成了家具供應(yīng)商戰(zhàn)略合作框架協(xié)議簽訂儀式的相關(guān)工作。
在完成好本職工作的過程中，也發(fā)現(xiàn)了一些工作上的問題，這些問題主要集中在以下方面：
三、信息交流有待加強。在處理非合同業(yè)務(wù)時，我們發(fā)現(xiàn)，各承辦部門之間有時會出現(xiàn)信息交流錯誤、交流不及時、推脫責(zé)任等問題，造成在處理法律事務(wù)特別是對外事務(wù)的時候處于比較被動的局面。
在接下來的工作里，我們將以工作中發(fā)現(xiàn)的問題為重點，積極探索解決問題的新思路新方法，不斷擴大服務(wù)范圍，不斷提升工作質(zhì)量，為集團的飛躍發(fā)展奉獻自己的力量。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇十六
本人于20xx年畢業(yè)，20xx年有幸成為冀東集團的一員，入職北散，從事法務(wù)審計工作兩年多，20xx年底借調(diào)唐秦法務(wù)部，進行了深入的法務(wù)工作的學(xué)習(xí)，于20xx年進入公司這個大家庭。工作至今，期間參與的工作、自身的建設(shè)情況以及對未來自己的規(guī)劃匯報如下：
入職北散期間，對于剛剛畢業(yè)第一次工作的我，從事法務(wù)審計工作既是機遇又是挑戰(zhàn)，一方面，繼續(xù)積極豐富自己的理論知識，另一方面，從事審核合同并在法院處理了多起案件，熟知了訴訟的流程，并有多次法律文書書寫的經(jīng)驗，在實踐中不斷吸取經(jīng)驗，增廣了見識。
入職唐秦期間，從事內(nèi)勤工作，同時更加深入的學(xué)習(xí)的法務(wù)管理流程，了解了企業(yè)信用風(fēng)險防控流程，包括賒銷信用審批流程、款在途流程等，吸取了不錯的工作經(jīng)驗。
入職公司兩個多月，使自己盡快融入新的工作環(huán)境，協(xié)助完成了退休人員信息收集、運輸部組織架構(gòu)等人力工作，收取會費并于年底協(xié)助組織了春節(jié)文體活動以及年度表彰大會等工會工作，為以后獨立完成工作打下了基礎(chǔ)。
期間存在的不足：工作主動性發(fā)揮的不充分。需要繼續(xù)完善專業(yè)知識，豐富工作經(jīng)驗，盡快更加獨立的完成工作，提高工作速度，講究效率等。
經(jīng)歷了結(jié)婚生子，重新回到工作崗位，入職公司，就是一個新的開始，就像剛?cè)肼氁粯樱局t虛的、學(xué)習(xí)的心態(tài)進行工作，同時運用以前所積累的工作經(jīng)驗，進行新的工作，配合完成各種辦公室工作，面對很多的未知，多方面學(xué)習(xí)，為可能面臨的不同的工作做準備。
述職人:xxxx。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇十七
20xx年3月公司申請取消業(yè)務(wù)資格限制有所進展，為自營業(yè)務(wù)重新開展做鋪墊，領(lǐng)導(dǎo)安排我對公司歷史自營賬戶進行清理。由于yz證券以前證投部人員全部離職，只留下2鐵皮柜的自營資料。我結(jié)合實際情況制定了《自營賬戶進行初步清理方案》，按照清理方案排查歷史自營資金賬戶64個，自營股東賬戶126個，經(jīng)過清理核實，劃回資金5.7萬余元。
賬戶清理完成后，所有自營股東賬戶辦理了注銷手續(xù)。同時，重新開立了規(guī)范的自營股東賬戶20個，并按照規(guī)定進行了報備。
為推進自營業(yè)務(wù)順利開展，賬戶清理過后，馬上開始著手制定自營業(yè)務(wù)相關(guān)制度，包括：投資管理委員會工作細則、投資自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定、證券投資風(fēng)險監(jiān)控實施辦法。在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心下，上述3個制度先后推出，自營業(yè)務(wù)的開展有了制度的保證。雖然時間倉促，相關(guān)條款有所欠缺，但現(xiàn)在看來制度的操作層面強，很好的指導(dǎo)了自營業(yè)務(wù)的開展。
在賬戶清理及制度建設(shè)后，為確保自營業(yè)務(wù)的開展及風(fēng)險監(jiān)控落實到位，技術(shù)平臺馬上提上日程。在確定軟件功能后，恒生公司的資產(chǎn)管理系統(tǒng)立即上線，整個系統(tǒng)的搭建（非技術(shù)部分）、參數(shù)設(shè)置、系統(tǒng)試運行評估都是由我主導(dǎo)負責(zé)，最終保證了新股申購4月底在新的資產(chǎn)管理系統(tǒng)的順利展開。
資產(chǎn)管理系統(tǒng)正式上線后，發(fā)現(xiàn)了部門功能問題，如，新股申購不能足額申購。由我協(xié)調(diào)，提出了解決方案。新會計準則出來后，我一直督促資產(chǎn)管理系統(tǒng)的會計準則升級工作，為財務(wù)系統(tǒng)與資產(chǎn)管理系統(tǒng)對接做好基礎(chǔ)工作。
自營業(yè)務(wù)全流程屬于我的監(jiān)控范圍，股票池的建立、投資方案的形成、投資管理委員會會議、資金的調(diào)撥、股票的買賣我都全程參與監(jiān)督。20xx年進行了7次股票買入監(jiān)控，33次新股申購監(jiān)控，58次股票賣出監(jiān)控，3次債券買入監(jiān)控，2次債券賣出監(jiān)控，42次債券回購監(jiān)控。
公司投資業(yè)務(wù)操作均在控制范圍內(nèi)，并嚴格按照相關(guān)制度運行，未出現(xiàn)違規(guī)情況。本年度公司的自營股票投資、債券投資均控制在風(fēng)險指標范圍內(nèi)，單個債券投資成本未超過凈資本的30%，自營業(yè)務(wù)規(guī)模未超過凈資本的200%，也未超過公司年度20個億的投資規(guī)模。
在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的問題我逐一提出改進要求，并將相關(guān)制度規(guī)定作明確描述，使相關(guān)部門人員能夠更直接的掌握相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)則，心悅誠服的接受意見并及時改進。這樣，保證了監(jiān)控的效果。如新股申購時發(fā)現(xiàn)申購超限額情況，我及時提出交易員應(yīng)加強新股申購規(guī)則及股票交易規(guī)則的學(xué)習(xí)。
自營業(yè)務(wù)開展以來，自營柜臺、財務(wù)賬、結(jié)算備付金對帳機制沒有建立，柜臺資金、財務(wù)賬沒有一一對應(yīng)關(guān)系，自營賬務(wù)處理延遲，財務(wù)部難以對自營進行監(jiān)控。為了扭轉(zhuǎn)局面，我積極溝通，梳理了對帳流程，初步獲得效果。本年后2個月對賬相符，對帳機制初步建立。
我在20xx年7月正式接手內(nèi)控平臺的實時監(jiān)控，負責(zé)經(jīng)紀業(yè)務(wù)實時監(jiān)控、獨立存管核對監(jiān)控及凈資本的實時監(jiān)控。10年10月份后經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)控、獨立了存管監(jiān)控移交劉剛進行。在此期間，我部對經(jīng)紀業(yè)務(wù)、清算業(yè)務(wù)各出示了1份風(fēng)險提示報告，提示的風(fēng)險得到了很好的控制。通過3個月的監(jiān)控，我對經(jīng)紀業(yè)務(wù)、存管業(yè)務(wù)的風(fēng)險點有了進一步的深刻認識。
內(nèi)控平臺凈資本監(jiān)控雖然沒有發(fā)生任何風(fēng)險，但通過監(jiān)控讓我了解凈資本、風(fēng)控指標的作用及計算方法，特別是系統(tǒng)進行新會計準則升級時，我參與分析討論，讓我熟悉了凈資本監(jiān)控流程，為我勝任對監(jiān)管報表審核工作提供了理論基礎(chǔ)。
一些失誤，為此我重新認真學(xué)習(xí)了編報指引，加強相互溝通、相互配合，對監(jiān)管報表項目填報內(nèi)容及要求的認識和理解形成一致意見，保證填報工作的準確與高效。
制度的.建立、系統(tǒng)的架設(shè)、對帳機制的建立都是我以前沒有經(jīng)歷過的工作，新穎的同時讓我感到了前所未有的壓力。審核監(jiān)管報表遇到的問題、部門領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常更替，風(fēng)險管理工作范圍的界定或多或少讓我困惑；除了自營監(jiān)控工作外，還有內(nèi)控平臺凈資本監(jiān)控、審核監(jiān)管報表、梳理流程、簽報分析總結(jié)等方面的工作充實我自己。風(fēng)險管理工作得到了更為廣泛的理解和支持，我部與各部門日益協(xié)調(diào)、相得益彰，這讓我感到欣慰和鼓舞。
20xx年的工作我收益頗豐，在下一年，我認為我應(yīng)該在以下方面進行深入，推進我的投資風(fēng)險管理工作：
1、自營業(yè)務(wù)中的債券回購業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)如何進行實時監(jiān)控，行業(yè)內(nèi)也沒有相關(guān)的先例，20xx年，我將積極開展研究，爭取有個成文東西出來。
2、自營風(fēng)險如何量化，數(shù)量經(jīng)濟學(xué)雖有固定的模型，但如何實際運用，如何指導(dǎo)自營投資我沒有看到成功應(yīng)用的實例。我想20xx年結(jié)合我的工作，對此進行研究。
在今后的工作中，我會更加努力，顧全整體，盡職盡責(zé)，腳踏實地，皆盡全力的開展工作。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇十八
通過實習(xí)，我鞏固并檢驗了研究生期間學(xué)習(xí)的專業(yè)知識，并就目前xx科技有限公司法律工作開展情況，總結(jié)了其中的主要問題：
（一）法律工作參與xx科技有限公司的深度和廣度都不夠。作為法治國家的一個現(xiàn)代化企業(yè)，法律工作的中藥性是不言而喻的。在xx科技有限公司的中心工作中，可以說隨時隨地都要與法律打交道，特別是在知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)服務(wù)方面體現(xiàn)得非常明顯。但是按照xx科技有限公司目前法律工作開展的情況來看，法律工作僅僅局限于合同管理、糾紛處理等少數(shù)事務(wù)性工作；從深度來看，也僅僅是做一些簡單的程序性工作，很難從實質(zhì)上起到維護xx科技有限公司權(quán)益的目的。
（二）法律工作人員的數(shù)量和質(zhì)量有待改善。隨著規(guī)模的擴大，人員的增加，公司開始關(guān)注法律工作，但由于時間和精力的有限，在很到程度上影響了法律工作的深入開展。另外，由于實際工作經(jīng)驗不足，也在一定程度上影響了工作的開展。
針對以上的問題，結(jié)合自己所學(xué)知識及實踐經(jīng)驗，我大膽地就xx科技有限公司法律工作開展提幾點思路和建議：
（一）強化法治意識，加大法律工作的力度。xx科技有限公司領(lǐng)導(dǎo)很支持法律事務(wù)工作，在今后的工作中，要加大法律工作的力度，通過深入開展普法活動，使全體員工逐漸培養(yǎng)起自覺學(xué)法、守法、用法的意思。法律事務(wù)工作者要更加積極地參與到xx科技有限公司的日常經(jīng)營管理活動中，配合各部門，在產(chǎn)品研發(fā)和上線、合同簽訂和履行等工作中嚴格把好法律關(guān)，完善工作的.各個環(huán)節(jié)和流程，使法律工作能從實質(zhì)上維護xx科技有限公司的合法權(quán)益。
（二）通過各種手段提高法律工作人員的綜合素質(zhì)。通過自學(xué)、參加培訓(xùn)等手段，提高法律工作人員的綜合素質(zhì)，特別是實際應(yīng)用方面的能力，這樣才能更好的維護xx科技有限公司的利益。
實習(xí)期間，在公司運行、管理及其他方面我也受益匪淺。一個月下來，我基本掌握了公司法律制度完善、合同管理、糾紛處理等工作具體操作細節(jié)，實踐中鞏固了一些法律文書如勞動合同、保密協(xié)議，銷售合同等的起草，進一步鞏固了具體法律知識，提高了自身的法律素養(yǎng)。
這次實習(xí)是我學(xué)習(xí)生涯中不可缺少的重要經(jīng)歷，其收獲和意義可見一斑。通過一個月的實習(xí)，我的法務(wù)工作專業(yè)水準得到了穩(wěn)步的提升。通過觀察、參加、提問，再到參與、發(fā)表意見、做記錄，我的每一步都積累下了“經(jīng)驗”二字。在提高咨詢的過程中，我體會到了“教學(xué)相長”的內(nèi)涵，別人向我提出的問題，我未必都知道答案，但是那些被經(jīng)常提到的熱點問題我會牢牢記在心里。我相信，這次充實而愉快的實習(xí)，將為我未來的法律職業(yè)生涯打下良好的基礎(chǔ)。
最后，我在此衷心地感謝武漢xx科技有限公司的曾飛鵬曾總，給了我這次實習(xí)的機會；同時，感謝李老師及所有同事在這一個月中給我的指導(dǎo)和幫助，謝謝你們！
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇十九
參與了兩次南京培訓(xùn)；
協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)解決了公司裝修的遺留問題；
并積極參與了公司開業(yè)典禮的籌備工作。公司開業(yè)后，我主要參與了辦公用品購置、公司員工入職手續(xù)辦理、公司行政制度初步建立以及召開第一次股東會、第一屆第二次董事會的工作。
我從行政崗調(diào)到風(fēng)控崗也將近一年。在這將近一年的時間里，按照公司規(guī)定，我已基本把開業(yè)時期遺留的合同檔案資料歸檔整理好，公司合同檔案庫初具雛形。如今新的業(yè)務(wù)資料，也能做到及時歸檔整理。
業(yè)務(wù)方面，對于我來說完全是一個新的領(lǐng)域。郭經(jīng)理也帶我走訪了一些企業(yè)，我從中獲益匪淺。但我深感自己金融知識以及工作經(jīng)驗的匱乏，所以我也不斷督促自己繼續(xù)學(xué)習(xí)，希望能盡快勝任風(fēng)險控制這個崗位。
這一年工作的結(jié)束，對我來說是這個階段的終點，也是下一個階段的起點。正是因為這個不可或缺的經(jīng)歷，讓我更加看清了自己的實力，擺正心態(tài)，虛心學(xué)習(xí)，積極工作。在接下來的工作中，我會繼續(xù)堅持積極嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度、孜孜不倦的學(xué)習(xí)態(tài)度，讓自己從一個雄心壯志卻處處碰壁的大學(xué)生迅速成長為一個工作負責(zé)、業(yè)務(wù)嫻熟的好員工。
最后，我要感謝公司給我提供了這個平臺和鍛煉自己的機會，給了我人生新的起點，感謝所有領(lǐng)導(dǎo)的培育和關(guān)懷。
20xx年，風(fēng)險控制部在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和各部門同事的大力支持下，按照公司總體工作思路和部署，努力工作，克服人員調(diào)整頻繁給工作帶來的不便，完成了申保項目保前實質(zhì)性考察、法律文件審核及簽署、組織項目論證會、拓展新業(yè)務(wù)品種、不良項目的處理等一系列工作?，F(xiàn)將一年來的主要工作總結(jié)如下：
1、引入專業(yè)人才，加強風(fēng)控制度建設(shè)。
順利引進兩名專業(yè)人才，為建設(shè)高效的風(fēng)控團隊、為提高風(fēng)控工作質(zhì)量奠定了基礎(chǔ)。通過與領(lǐng)導(dǎo)、投資部同仁的多次溝通以及實踐中的不斷探索，風(fēng)險控制工作目前已經(jīng)形成較為完整的流程。我部根據(jù)實際情況修訂了《風(fēng)險控制制度》，進一步規(guī)范了風(fēng)險控制流程，完善了流程中的格式文本，包括《風(fēng)險評估報告》、《投資部項目質(zhì)量分析自評表》等。在投資部門的配合下修訂了《項目投資管理制度》，將《風(fēng)險控制制度》所制定的風(fēng)險控制流程與措施融入《項目投資管理制度》，使風(fēng)險控制工作變得更加日?；c具體化，在進一步規(guī)范公司項目投資工作的同時，完善了公司的風(fēng)險控制體系。
2、揭示擬投資項目風(fēng)險。
匯總各投資部門的立項申請表，及時收集項目立項資料并進行初步風(fēng)險分析，及時與投資部門交流意見以便更好地篩選項目。督促投資經(jīng)理及時提交項目具體資料，并做進一步的風(fēng)險分析，向項目組列示問題清單，向公司內(nèi)審會出具擬投資項目的風(fēng)險評估意見，為內(nèi)審會提供決策依據(jù)。
對擬投資項目進行現(xiàn)場風(fēng)控調(diào)查，實時與項目經(jīng)理溝通，落實項目可能存在的風(fēng)險點，在此基礎(chǔ)上撰寫項目風(fēng)險評估報告提交至投資決策委員會與風(fēng)險控制委員會，作為項目判斷依據(jù)。負責(zé)風(fēng)險控制委員會的會務(wù)工作，及時向風(fēng)險控制委員會提交項目資料，匯總委員評審意見。按月向風(fēng)險控制委員會報送工作簡報，以便委員及時了解公司投資情況。
3、關(guān)注已投資項目情況。
收集、匯總已投資項目的資料，對每一家企業(yè)的.經(jīng)營情況都進行了具體的分析，并撰寫相應(yīng)的報告，以便管理層更好地了解已投項目的進展。實時關(guān)注已投資項目風(fēng)險點，多次與項目負責(zé)人、企業(yè)方溝通情況，并提出相應(yīng)的建議，必要時與律師商議解決措施。撰寫相關(guān)的專項情況報告。如港海建設(shè)的資產(chǎn)注入問題、鑫達銀業(yè)重大問題等。
4、加強法務(wù)事項管理。
按公司管理制度的要求進行常規(guī)的合同審核。與法律顧問溝通協(xié)調(diào)，督促其及時為我公司處理法務(wù)事項，包括合同的審核與出具法律意見、項目投資的法律風(fēng)險咨詢等。建議聘請了法律服務(wù)機構(gòu)指派律師在公司坐班，有效提高公司法務(wù)事項的處理效率。
5、協(xié)助各部門的工作。
根據(jù)項目調(diào)查的需要，為投資部門在投資過程中涉及的財務(wù)、稅務(wù)問題提供咨詢，并聯(lián)系中介機構(gòu)進行法務(wù)與財務(wù)盡職調(diào)查。為公司基金募資事宜提供財務(wù)、稅務(wù)相關(guān)協(xié)助工作，并督促法律顧問提供法務(wù)支持。就公司資產(chǎn)評估、審計、驗資等事宜聯(lián)系事務(wù)所并就相關(guān)問題進行溝通協(xié)調(diào)。
總結(jié)過去的一年，風(fēng)險控制部做了一些工作，但與公司領(lǐng)導(dǎo)要求以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展需要相比，我們清醒的認識到還有較大差距，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
1、風(fēng)控業(yè)務(wù)工作流于形式，甚至成為業(yè)務(wù)部的附屬部門。由于兩個部門人員緊張，業(yè)務(wù)量大，有時工作出現(xiàn)兩個部門交叉進行，許多項目為了趕進度導(dǎo)致風(fēng)控部許多審核工作無法按時有序進行。我們認為嚴格完備的業(yè)務(wù)流程和手續(xù)是我們最后的風(fēng)險屏障，我們每一個業(yè)務(wù)人員都應(yīng)該遵守，不應(yīng)流于形式、顛倒順序?；仡櫼酝墓ぷ?，我們部門的工作人員出現(xiàn)與業(yè)務(wù)部門人員溝通少，發(fā)現(xiàn)問題礙于怕影響工作效率而沒有及時提出。嚴格完備的業(yè)務(wù)流程和手續(xù)在短時間內(nèi)可能會影響工作進度和效率，但是這種工作習(xí)慣的養(yǎng)成正是我們工作可以大膽有序開展的前提和保證。
2、未及時督促業(yè)務(wù)部門開展保后檢查。今年以來，受擔(dān)保業(yè)務(wù)壓力和人員變動影響，在保項目的常規(guī)保后管理基本停止，風(fēng)險控制部也沒有及時督促業(yè)務(wù)部門做好保后檢查工作。導(dǎo)致沒有及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的存在，發(fā)生了不良項目的代償。
3、風(fēng)控人員自身理論水平和專業(yè)知識有待進一步提高。隨著公司業(yè)務(wù)的開展，對高素質(zhì)專業(yè)人才的需求越來越大，風(fēng)險控制部今年人員調(diào)整頻繁，從制約了風(fēng)控業(yè)務(wù)的全面開展。至今缺少備律師資格或有實際法律工作經(jīng)驗的法學(xué)畢業(yè)生，來處理法律文件的審核等法律事務(wù)。現(xiàn)有人員相關(guān)知識面較窄，應(yīng)該加強理論知識、國家政策、業(yè)務(wù)技能等方面的學(xué)習(xí)和提高。
執(zhí)行制度的人的問題，人對制度的重視程度不夠，缺乏執(zhí)行的動力。
總之，在新的一年里，我們將按照公司的安排，盡最大努力來完成各項決策的具體實施，加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，認真開展工作，不斷提高加強風(fēng)險防范的能力，為公司的加快發(fā)展貢獻一份力量。
20xx年風(fēng)險控制部根據(jù)公司總體思路和部署，克服人員少工作量大的實際問題，完成了風(fēng)控制度建設(shè)、流程體系完善、崗位職責(zé)確立、保前實地考察、組織評審上會、法律文件審核、項目事中監(jiān)管等一系列工作，現(xiàn)將具體情況總結(jié)如下：
風(fēng)控部在公司《業(yè)務(wù)實施細則》及《風(fēng)控部工作細則》的基礎(chǔ)上，陸續(xù)完善并確立了《項目審核實施細則》、《項目評審決策工作細則》、《項目反擔(dān)保及核保工作細則》及《項目事中管理實施細則》等業(yè)務(wù)流程體系及附件，使公司在業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險管理、事中監(jiān)管等方面做到有章可依、有據(jù)可查。
根據(jù)公司的業(yè)務(wù)流程要求，風(fēng)控部需配合業(yè)務(wù)人員對擔(dān)?？蛻舻纳a(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況、合同訂單、工商信息等方面盡職調(diào)查，同時對業(yè)務(wù)人員撰寫完畢的項目調(diào)查報告及移交的項目資料進行全面審核，做到風(fēng)險前臵，發(fā)現(xiàn)問題及時提醒、及時處理，有效減少擔(dān)保業(yè)務(wù)的風(fēng)險。一年來與擔(dān)保業(yè)務(wù)部共進行項目實地考察x次，出具擔(dān)保意向書xx份。
20xx年風(fēng)控部從項目資料完整、評審報告合規(guī)審核、會議申請組織、發(fā)布會議紀要等工作著手，共組織召開項目評審會x次，審核新增續(xù)保項目個。其中會議通過新增項目戶，續(xù)保項目戶。加快了公司業(yè)務(wù)量的飛速增長，目前在保額達到xx億。
風(fēng)控部作為落實反擔(dān)保措施的主責(zé)主辦部門，嚴格按照設(shè)定的反擔(dān)保措施落實抵押、質(zhì)押手續(xù)，并對借款企業(yè)、反擔(dān)保企業(yè)、連帶自然人、銀行等四方簽署法律文件內(nèi)容的合法、合規(guī)性進行詳實審核。在最后放款程序依照核保流程嚴格把控，全年共出具擔(dān)保確認函xx份，放款通知書份。
根據(jù)擔(dān)保項目在保期限，按照公司事中管理辦法，對在保項目進行定期回訪，建立項目保后回訪檔案，形成《事中監(jiān)管報告》，全年共回訪在保戶x家。風(fēng)控部認真做好項目統(tǒng)計工作，每月月底做好下一月到期項目及需事中監(jiān)管項目的統(tǒng)計，并以書面形式送達業(yè)務(wù)部部門經(jīng)理，為業(yè)務(wù)部及時做好續(xù)保工作及合理安排時間開展事中監(jiān)管做好服務(wù)。
在業(yè)務(wù)開展過程中與外聘律師合作，對標準合同模板（委托擔(dān)保合同、抵押反擔(dān)保合同、股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保合同、個人信用承諾函、法人信用反擔(dān)保合同等）進行完善，并針對反擔(dān)保措施方式不斷創(chuàng)新，設(shè)定出（動產(chǎn)浮動抵押、資金監(jiān)管協(xié)議、股權(quán)過戶協(xié)議）等法律文件，使新的操作模式正規(guī)化合法化，有效控制了風(fēng)險。同時，對在保業(yè)務(wù)合同及反擔(dān)保檔案資料，進行統(tǒng)一編號管理，定期通報反擔(dān)保手續(xù)未完善及檔案資料不全在?？蛻艉罄m(xù)進展情況，督促項目經(jīng)理盡快辦理缺失手續(xù)及完善檔案資料。
20xx年已成為過去，通過總結(jié)工作中的得與失，對與錯，及時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題有效地防范業(yè)務(wù)風(fēng)險才是今后工作的重點。在做好日常工作的基礎(chǔ)上進行細化，做到有效地防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇二十
有價單證和重要空白單證管理工作一直是各大銀行和保險公司等金融企業(yè)風(fēng)險管控的重點內(nèi)容。中小保險公司面臨風(fēng)控意識不夠、人員配備不足、今天本站小編給大家找來了風(fēng)控。
供大家參考和閱讀。
試用期前半段，我主要參與了公司的行政工作。我很榮幸地與同事們?nèi)探?jīng)歷了公司從籌備到注冊開業(yè)的全部過程。
在公司籌備期間，我曾仔細校對整理過開業(yè)申報材料;協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)召開20xx年第一次股東會、第一屆第一次董事會;配合集合公司開展了兩次公司招聘;參與了兩次南京培訓(xùn);協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)解決了公司裝修的遺留問題;并積極參與了公司開業(yè)典禮的籌備工作。
公司開業(yè)后，我主要參與了辦公用品購置、公司員工入職手續(xù)辦理、公司行政制度初步建立以及召開20xx年第一次股東會、第一屆第二次董事會的工作。
我從行政崗調(diào)到風(fēng)控崗也已一月有余。在這一個多月的時間里，按照公司規(guī)定，我已基本把開業(yè)時期遺留的。
合同。
檔案資料歸檔整理好，公司合同檔案庫初具雛形。如今新的業(yè)務(wù)資料，也能做到及時歸檔整理。
業(yè)務(wù)方面，對于我來說完全是一個新的領(lǐng)域。郭經(jīng)理也帶我走訪了一些企業(yè)，我從中獲益匪淺。但我深感自己金融知識以及工作經(jīng)驗的匱乏，所以我也不斷督促自己繼續(xù)學(xué)習(xí)，希望能盡快勝任風(fēng)險控制這個崗位。
試用期的結(jié)束，對我來說是這個階段的終點，也是下一個階段的起點。正是因為這個不可或缺的試用期經(jīng)歷，讓我更加看清了自己的實力，擺正心態(tài)，虛心學(xué)習(xí)，積極工作。在接下來的工作中，我會繼續(xù)堅持積極嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度、孜孜不倦的學(xué)習(xí)態(tài)度，讓自己從一個雄心壯志卻處處碰壁的大學(xué)生迅速成長為一個工作負責(zé)、業(yè)務(wù)嫻熟的好員工。
最后，我要感謝公司給我提供了這個平臺和鍛煉自己的機會，給了我人生新的起點，感謝所有領(lǐng)導(dǎo)的培育和關(guān)懷，謝謝你們。我不會辜負你們的期望，請相信我、考核我，謝謝。
一、市場背景：市場環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機。
20xx年上半年，隨著證券市場改革實現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時期。
市場日趨活躍，行業(yè)走出困境。20xx年1-6月，上證綜指從1161點上漲至1672點，漲幅達44;深證成指從2863點上漲至4301點，漲幅達50。市場持續(xù)活躍，股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元，較去年同期(32470億元)增長了204。在市場強勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。
股改進入突破階段，市場面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已達到70。隨著管理層以股改為重點全面推進資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市場的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決，為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來了前所未有的生機和活力。
券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。自20xx年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險明顯釋放。同時，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強實力，行業(yè)集中度進一步提高，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。
政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。20xx年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場體系等各個方面。同時，資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺，有力地增加了市場活躍程度，同時也為券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。
二、20xx年上半年經(jīng)營情況。
(一)上半年總體財務(wù)指標。
20xx年上半年，公司實現(xiàn)收入總額28，97x元，支出總額12，93x元，其中營業(yè)費用10，32x元，實現(xiàn)利潤總額16，04x元，比去年同期增加18，17x元。
其中，經(jīng)紀業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入17，59x元，利潤8，79x元;固定收益證券總部實現(xiàn)收入10，53x元，利潤8，75x元;投資銀行總部實現(xiàn)收入18x元，利潤-16x元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入68x元，利潤36x元;證券投資部實現(xiàn)收入39x元，利潤28x元。
(二)上半年各項業(yè)務(wù)經(jīng)營情況。
1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)：乘勢而上、穩(wěn)步增長。
(1)主要經(jīng)營業(yè)績。
較去年同期增長了212市場占有率6.76‰市場排名第3。6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元較期初增長了50.87億元增幅為66其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元增幅20客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元增值率為46。同時截至6月末共托管了2上市公司10.17億股的有限售條件流通股總市值約為68.71億元。
(2)重點工作回顧。
以客戶增值為原則，加強傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。組織資源加強了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會，提高《晨會摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了《客戶持倉前5股票投資周報》等新的資訊產(chǎn)品，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù)，大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時，積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活動”。
積極開拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤增長點。強化營業(yè)部的營銷職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度，上半年累計代銷基金2.89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達到2.24億元。同時，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎勵措施，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢，抓住股改機遇搶占寶貴的機構(gòu)客戶資源。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發(fā)中的上市公司1，限售股份余額約6.3億股。
完善風(fēng)控機制，加強日常監(jiān)控，促進合規(guī)運行。提出了解決“非實名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多'')賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實施方案;開展了權(quán)限管理專項自查，同時加強總部對營業(yè)機構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”，對重要客戶、重要業(yè)務(wù)進行監(jiān)控和報備審批;針對權(quán)證等高風(fēng)險產(chǎn)品，進一步加強證券賬戶管理，防范違規(guī)操作;對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進行完善。
開源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢，我為公司多節(jié)省一分錢”的價值理念，對全系統(tǒng)的營業(yè)費用開支情況進行及時跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時調(diào)整，確保營業(yè)費用的開支控制在準事業(yè)部制的費用控制目標之內(nèi)。上半年經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入同比增長，而營業(yè)費用同比基本持平人力資源費和資產(chǎn)使用費、行政及業(yè)務(wù)費用均控制在準事業(yè)部制要求的控制目標之內(nèi)。營業(yè)費用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長。
2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實現(xiàn)收入和品牌雙突破。
(1)主要經(jīng)營業(yè)績。
上半年實現(xiàn)收入10，53x元，利潤8，75x元。累計完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實現(xiàn)收入2x元;銀行間債券市場交易總量236.82億元，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位，累計實現(xiàn)現(xiàn)券交易差價收入7，52x元;完成x企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷，實現(xiàn)承銷收入249x元。
(2)重點工作回顧。
完善準事業(yè)部制度，加強部門內(nèi)部管理。成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會，負責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理、費用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。
繼續(xù)加強項目儲備和客戶開發(fā)工作。對客戶進行細分，指定專門的客戶經(jīng)理負責(zé)維護，加強與客戶的日常溝通，同時開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機構(gòu)客戶。上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項目，其中已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機構(gòu)客戶。
提高研究報告的專業(yè)水準和實效性，與研究、經(jīng)紀業(yè)務(wù)互動。重點著眼于研究報告的準確性實效性，得到了市場認可，策略報告和專題報告對貨幣政策走向進行了準確的分析和預(yù)判。同時積極參與了公司投資策略小組，集合理財方案設(shè)計小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。
加強合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時報社合作，成功舉辦了20xx中國債市之星評選活動，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯(lián)誼會。
3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場機會，初步實現(xiàn)突破。
(1)主要經(jīng)營業(yè)績。
上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達爾、深圳華強、桂林旅游，合計上市公司股改保薦項目，投資銀行總部完成桂柳工股改財務(wù)顧問項目。
同時，二個投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項目，合計有股改項目已簽署協(xié)議或正在實施;在會審核ipo項目，惠程電氣和×××三環(huán);再融資項目;收購兼并財務(wù)顧問。
(2)重點工作回顧。
加大重點地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實現(xiàn)股改收益。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來的最大力度進行了×××地區(qū)的項目開發(fā)，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢。
同時投行業(yè)務(wù)部門和×××區(qū)政府國資委、金融辦、證監(jiān)局等政府部門也建立了順暢的溝通渠道，為區(qū)內(nèi)后續(xù)業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。
為工作重心轉(zhuǎn)移做好了準備。針對政策環(huán)境和業(yè)務(wù)形勢的變化，投行部門及時調(diào)整策略，在努力爭取股改項目的同時，及時更新上會的ipo項目材料，加快ipo、在融資等客戶的開發(fā)和培育工作，逐漸將工作重點轉(zhuǎn)移到企業(yè)改制、財務(wù)顧問方面，爭取核心客戶和優(yōu)質(zhì)項目儲備。
4、投資業(yè)務(wù)：把握機會、積極轉(zhuǎn)型。
(1)主要經(jīng)營業(yè)績。
20xx年上半年，平均自營總規(guī)模2，36x元，收入總額39x元，實現(xiàn)利潤28x元。并完成了集合資產(chǎn)管理計劃的產(chǎn)品設(shè)計，做好了申報準備。
(2)重點工作回顧。
加強研究、積極提供決策支持和業(yè)務(wù)協(xié)作。堅持macro選股原則，從選股、基本面深入研究、實地調(diào)研等方面把好風(fēng)險控制第一關(guān)，與研發(fā)中心一道挖掘市場投資機會，共同進行股票池維護，截止到6月初，股票池上半年總收益率達到67.2。在關(guān)鍵時點正確研判大勢，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供支持;積極參與公司每日晨會，積極參與投資策略小組的各項工作，為經(jīng)紀業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù)提供及時的資訊和研判。
穩(wěn)步推進集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的籌備工作。成立了客戶理財中心籌備小組，在規(guī)范類券商獲得業(yè)務(wù)資格前，完成了全部產(chǎn)品的設(shè)計及上報的準備工作，并順利地完成了公司內(nèi)部路演和相關(guān)托管銀行的初步交流溝通，完成了理財業(yè)務(wù)的軟硬件配置預(yù)算、評估和招標準備等一系列工作。
5、研究：整合研究資源，加強業(yè)務(wù)互動。
完善研發(fā)產(chǎn)品線，加強產(chǎn)品推廣。研發(fā)中心緊密關(guān)注市場動態(tài)和熱點，根據(jù)機構(gòu)客戶和營業(yè)部客戶的需求，推出了《導(dǎo)航晨報》、《研發(fā)股票池》及各類報告，為業(yè)務(wù)開發(fā)提供了豐富、及時的資訊支持。同時，加快“走出去、市場化”的步伐，通過研討會、巡回報告等多樣化形式加強產(chǎn)品推廣，在電力、能源等行業(yè)領(lǐng)域形成了一定的優(yōu)勢和品牌。
整合研究資源，加強與業(yè)務(wù)部門互動。集合研發(fā)中心、固定收益證券總部、經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部、證券投資部等部門研究力量，組成二級市場投資策略研究小組，為客戶開發(fā)和服務(wù)提供了有力的支持。逐步探索針對重點地區(qū)、重點行業(yè)的研究成果推廣，與債券、投行、經(jīng)紀等業(yè)務(wù)部門開始形成有效的互動。
充實研究隊伍、建設(shè)研發(fā)體系。上半年研發(fā)中心繼續(xù)引入了一批研究骨干，擴大研究范圍，提高深度研究能力，為構(gòu)建優(yōu)秀的研究團隊奠定了良好的基礎(chǔ)。并且、設(shè)立了合理分工的工作小組，制定了較為完整的研發(fā)工作流程和管理制度，基本建立了比較完善的研發(fā)體系。
(三)全力應(yīng)對訴訟案件，積極推進增資擴股。
公司在本年度啟動了增資擴股的準備工作。由于證券行業(yè)的良好發(fā)展前景，以及公司自身的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)、贏利能力，經(jīng)過公司董事會和管理班子的努力，與多家機構(gòu)進行接觸和商談，目前已有實力雄厚的機構(gòu)有意對公司增資，有望在下半年進入實質(zhì)性操作階段。
(四)以準事業(yè)部制實施為契機，提升了綜合管理水平。
20xx年上半年，公司在業(yè)務(wù)部門推廣實施準事業(yè)部制，建立了職責(zé)分明、流程清晰、執(zhí)行迅速的權(quán)限授權(quán)體系，決策效率明顯提高，執(zhí)行力明顯加強，人力資源、風(fēng)險控制、財務(wù)管理、信息技術(shù)等方面的管理水平得以提升。
費用管理上一方面繼續(xù)推進成本控制的工作，通過推行事業(yè)部制、加強預(yù)算管理和費用控制，倡導(dǎo)節(jié)約風(fēng)氣，有效地控制了運營成本;另一方面，針對良好的市場形勢和業(yè)務(wù)機會，適度提高了合理的業(yè)務(wù)投入，強化投入產(chǎn)出。上半年公司實現(xiàn)了較低成本的快速增長，公司的贏利能力大大增強。
完善人才結(jié)構(gòu)，優(yōu)化激勵機制。上半年，公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的重點，對組織體系適度調(diào)整，引進了一批優(yōu)秀的業(yè)務(wù)專才，組建了收購兼并部，充實了研發(fā)隊伍，恢復(fù)設(shè)置了資產(chǎn)管理部。同時配合公司準事業(yè)部制改革，在公司對準事業(yè)部授權(quán)的基礎(chǔ)上，結(jié)合各部門需求，人力資源部加強了對人員招聘、薪酬和績效管理等方面的指導(dǎo)和監(jiān)督，完成了薪資改革試點工作，進一步理順公司薪酬制度。
上半年業(yè)務(wù)部門實施準事業(yè)部制，同時由于市場比較活躍，各項業(yè)務(wù)得到快速發(fā)展，風(fēng)險管理部門為此積極應(yīng)對，調(diào)整工作思路，加強了對各業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查與稽核力度。上半年共完成了總部部門x項目，營業(yè)部2x項目的現(xiàn)場稽核。
(五)思想政治工作進一步加強，企業(yè)文化建設(shè)凸顯成效。
公司發(fā)展戰(zhàn)略清晰地解讀了公司的發(fā)展方向;上半年以來各主要業(yè)務(wù)部門通過實現(xiàn)準事業(yè)部制，極大地解放了生產(chǎn)力，取得了較好的經(jīng)營業(yè)績。在上半年的經(jīng)營過程中，黨工團各級組織也積極發(fā)揮作用，組織了多層次多樣化的文體活動，進一步活躍了公司氛圍，全體員工士氣振奮，對公司目標、發(fā)展戰(zhàn)略有了高度認同，形成了“比上進，比創(chuàng)利，比貢獻”的積極向上的良好內(nèi)部文化氛圍。
三、上半年工作中存在的問題。
雖然上半年公司取得了較好的成績，但我們要保持清醒的頭腦，要認識到公司整體的業(yè)務(wù)實力還不強，與競爭對手還存在一定差距，對與公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)還有相當(dāng)?shù)木嚯x，還存在一些不足和問題。
(一)資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)同的力度尚需加強。
尚未建立有效的跨部門業(yè)務(wù)合作的機制。業(yè)務(wù)協(xié)作的操作流程、成本分攤、收入分配等無章可循，導(dǎo)致業(yè)務(wù)協(xié)作的動力不足，效率偏低。
缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)管理。資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)作主要仍局限于部門自發(fā)地推動，公司整體層面上沒有進行系統(tǒng)的規(guī)劃和組織，推動資源共享、資源調(diào)度的力度還不夠。
(二)客戶綜合開發(fā)與服務(wù)進展緩慢。
單兵作戰(zhàn)，不能全面把握客戶需求，挖掘客戶價值。在業(yè)務(wù)開發(fā)與客戶服務(wù)的過程中，主要還是各部門各自為陣，沒有形成“兵團作戰(zhàn)”的優(yōu)勢，特別是對于核心客戶的綜合需求把握不足，信息溝通和協(xié)調(diào)機制不暢，在挖掘經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶的投行業(yè)務(wù)價值，對投行業(yè)務(wù)客戶提供企業(yè)綜合理財服務(wù)方面，還需要進一步探索和推動。
客戶分級管理和差異化服務(wù)的體系仍未建立。尚未建立公司層面的客戶關(guān)系管理體系，客戶信息不準確、不充分、不集中，針對核心客戶服務(wù)的客戶經(jīng)理制度仍未全面推廣，客戶服務(wù)的方法和手段還比較單薄。
(三)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的前瞻性研究和準備不足，對市場的快速反應(yīng)與應(yīng)變能力有待提高。
隨著市場創(chuàng)新力度加大，新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)會越來越多，對券商的業(yè)務(wù)模式和競爭格局可能產(chǎn)生深遠的影響。雖然由于資格的限制，公司還不能參與部分創(chuàng)新業(yè)務(wù)，但是，各相關(guān)部門對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的敏感度不高，缺乏前瞻性的研究，對業(yè)務(wù)人員的新產(chǎn)品培訓(xùn)沒有到位，也沒有進行必要的人員和項目的儲備，對市場的快速反應(yīng)和應(yīng)變能力不足。
(四)內(nèi)部管理仍需改進。
公司缺乏統(tǒng)一的、有組織的品牌宣傳與推廣。品牌建設(shè)跟不上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。
第二部分20xx年下半年工作安排。
一、市場與行業(yè)環(huán)境：長期全面復(fù)蘇，短期謹慎樂觀。
20xx年上半年，股票二級市場自谷底快速回升，結(jié)束了持續(xù)4年的低迷行情。同時，股權(quán)分置改革和券商綜合治理接近尾聲，解決了市場和行業(yè)歷史遺留的重大問題，標志著證券市場開始全面的復(fù)蘇，開始步入一個新的歷史性的發(fā)展階段，證券行業(yè)也面臨前所未有的發(fā)展機遇。從短期來看，下半年市場整體可能進入階段性調(diào)整，但有望繼續(xù)維持活躍狀態(tài);創(chuàng)新業(yè)務(wù)推出的力度加大、頻率加快，證券行業(yè)的競爭格局發(fā)生變化。因此，整體上講，未來證券公司的經(jīng)營環(huán)境機遇大于挑戰(zhàn)。
(一)市場的有利因素。
1、證券市場的生態(tài)環(huán)境有了根本性的改善。
股權(quán)分置改革接近尾聲，逐步解決了多年來制約和困擾資本市場發(fā)展的重大制度性障礙，監(jiān)管層抓住股改的有利時機，進一步規(guī)范上市公司控股股東行為，加大清理大股東占用上市公司資金的力度，努力解決上市公司違規(guī)擔(dān)保等問題，上市公司治理得到顯著改善，上市公司質(zhì)量有所提高。
2、市場人氣激活，有望繼續(xù)保持活躍狀態(tài)。
資金推動和上市公司贏利向好是上半年股票市場快速上漲的動力，對行業(yè)分析師預(yù)期和市場情緒形成了強烈影響;同時，隨著管理層大力推動合規(guī)資金入市，證券投資基金規(guī)模穩(wěn)步增長，qfii、保險公司及其資產(chǎn)管理公司、企業(yè)年金、社?；鸬葯C構(gòu)投資者發(fā)展迅速，多元化的機構(gòu)投資者格局已經(jīng)初步形成，在人民幣長期升值的狀況下，資金供給有充足保障;另外，新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)和交易體系的創(chuàng)新也會不斷激活市場，市場整體有望繼續(xù)保持活躍狀態(tài)。
3、創(chuàng)新業(yè)務(wù)層出不窮，為券商提供了更多的業(yè)務(wù)機會。
一方面，隨著etf加速擴容，資產(chǎn)證券化、融資融券業(yè)務(wù)進入實施，以及股指期貨等新產(chǎn)品逐步醞釀成熟，交易制度創(chuàng)新逐步推出，下半年創(chuàng)新業(yè)務(wù)層出不窮;另一方面，隨著ipo重新開閘，市場融資功能恢復(fù)，在新的《公司法》、《證券法》等法規(guī)環(huán)境中，后股改時代的上市公司資本運作的需求更加強烈、資本運作手段日趨多樣化，私募、并購、非上市股權(quán)的投資和交易等市場機會呼之欲出。創(chuàng)新業(yè)務(wù)為券商提供了更多的業(yè)務(wù)機會和贏利增長點。
4、行業(yè)治理使部分優(yōu)質(zhì)券商獲得了相對優(yōu)勢。
為時近2年的證券公司綜合治理工作已取得明顯成效。證券行業(yè)風(fēng)險明顯釋放，一批高風(fēng)險證券公司得以穩(wěn)妥處置，證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制。在監(jiān)管部門實施分類監(jiān)管的背景下，部分穩(wěn)健、優(yōu)質(zhì)的證券公司通過重組實現(xiàn)規(guī)模擴張，并在創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展方面獲得了先發(fā)優(yōu)勢，部分創(chuàng)新類證券公司開始涉足集合理財計劃、資產(chǎn)證券化、權(quán)證創(chuàng)設(shè)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，獲得了顯著的收益。隨著監(jiān)管政策的放松，部分規(guī)范類證券公司將獲得從事創(chuàng)新業(yè)務(wù)的資格，不同證券公司在創(chuàng)新業(yè)務(wù)上的競爭實力將逐步顯示出來。
轉(zhuǎn)眼之間，我在xx證券xx營業(yè)部已經(jīng)工作近一年了，可以說，過去的一年，是我不斷成長進步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時光。
我在xx營業(yè)部擔(dān)任出納兼行政的工作，在平時的工作中，我嚴格遵守公司的各項。
規(guī)章制度。
身體力行能夠較好的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項任務(wù)。首先作為出納我在收付、反映、監(jiān)督、管理四個方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé);其次作為行政我在采購、會務(wù)、員工福利、文檔管理等方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé)。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時順利完成如下工作：
一、出納工作。
1、嚴格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度，定期向會計核對現(xiàn)金與帳目，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時匯報，及時處理。負責(zé)保管現(xiàn)金和會計重要空白憑證，按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā);及時收回公司各項收入，開出收據(jù)，及時收回現(xiàn)金存入銀行。
2、根據(jù)會計提供的依據(jù)，與銀行相關(guān)部門聯(lián)系，井然有序地完成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費發(fā)放工作。負責(zé)催取銀行存款對賬單;保管有關(guān)印章，空白收據(jù)和空白支票。
3、按國家財經(jīng)紀律、會計法規(guī)和公司財務(wù)管理規(guī)定，辦理現(xiàn)金、銀行存款、內(nèi)部往來的資金收付、劃轉(zhuǎn)，檢查有關(guān)原始憑證;堅持財務(wù)手續(xù)，嚴格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字才能給予支付)，對不符手續(xù)的憑證不付款。財務(wù)主管臨時離崗的情況下，負責(zé)每天早上核對編制清算憑證。
4、協(xié)助財務(wù)主管做好日常會計核算和財務(wù)管理工作，參與財務(wù)預(yù)算、決算和財務(wù)分析等，已經(jīng)完成了20xx年度財務(wù)決算和20xx年度財務(wù)預(yù)算。
5、上級主管交辦的其他工作。
1、負責(zé)辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品計劃，進行歸納匯總，集中采購辦公用品;日常負責(zé)公司各部門辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監(jiān)督指導(dǎo)填寫辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實相符。
2、負責(zé)會議及活動的后勤保障。會前準備好會議材料，認真做好會場布置，安排食宿工作;會后及時清理會場。20xx年4月28日圓滿完成了xx營業(yè)部開業(yè)典禮，20xx年5月4日組織召開了xx證券xx營業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營銷會議，20xx年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會。
3、負責(zé)員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移。按公司規(guī)定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金。
4、負責(zé)文檔管理，負責(zé)公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達。做好各種文件的收發(fā)，復(fù)印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急，及時請領(lǐng)導(dǎo)閱辦，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中;對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔。
5、負責(zé)訂閱報刊雜志，訂購飲用水，繳納電話費、網(wǎng)費。每年根據(jù)報刊訂閱計劃辦理相關(guān)報刊的訂閱，管理日常報刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況，及時訂購飲用水，負責(zé)飲用水的收發(fā)保管;每月及時收取費用賬單，準時繳納電話費和網(wǎng)費，保證工作場所的正常運行。
6、其他工作。
20xx年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會召開經(jīng)紀業(yè)務(wù)培訓(xùn)會議;20xx年10月14日接待xx市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查，提供相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù);20xx年10月18日接待公司總部經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查;提供相關(guān)會議培訓(xùn)資料;20xx年11月14日接待人行xx支行反洗錢現(xiàn)場檢查，提供反洗錢相關(guān)資料。以上相關(guān)工作都順利完成，得到了相關(guān)部門的表揚。
在工作中，我通過自己的發(fā)覺和領(lǐng)導(dǎo)的指正，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點和不足：
1、出納工作中我要多用心，多請示，及時匯報，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應(yīng)請示領(lǐng)導(dǎo)給予提示或是解決問題的方法，在工作中掌握財務(wù)人員應(yīng)該掌握的原則。
2、行政的工作特點就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務(wù)，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作。
3、對于領(lǐng)導(dǎo)分配的發(fā)展客戶任務(wù)完成情況：開戶數(shù)65戶，資產(chǎn)61萬元。完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況，開戶數(shù)基本完成。
4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會，導(dǎo)致不必要的矛盾。
改進措施：
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。
3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶，盡量發(fā)展有效戶，增加客戶資產(chǎn)。
4、另外，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時的得失，加強溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進步。
慶幸的是我能夠認識到自己的種種不足，同時我也感謝領(lǐng)導(dǎo)對我的缺點進行指正，在今后的工作中我將牢記領(lǐng)導(dǎo)的教誨，認真對待領(lǐng)導(dǎo)交辦的每一件事。20xx年的工作已經(jīng)開始，通過對去年的工作進行總結(jié)，我想我能夠吸取教訓(xùn)，各方面都能更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。
風(fēng)控法務(wù)部工作總結(jié)篇二十一
一年來，本人在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心、關(guān)懷、支持下，在全體同仁的理解、配合、幫助下，緊緊圍繞公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標，立足本職，突出“四抓”，在有效防范項目投資風(fēng)險的同時，促進了公司業(yè)務(wù)持續(xù)、健康發(fā)展?，F(xiàn)就主要工作匯報如下：
一、抓學(xué)習(xí)，不斷增強履職能力。
為了盡快進入工作角色，本人在接受公司入職培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，一是抓緊對公司相關(guān)管理制度的學(xué)習(xí)，充分領(lǐng)會公司管理要求；二是通過與公司領(lǐng)導(dǎo)的接觸和交談，與同事交流和溝通，全面了解了公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營理念、風(fēng)控思想，以及業(yè)務(wù)運作和風(fēng)險管理模式；三是通過網(wǎng)絡(luò)等渠道廣泛學(xué)習(xí)借鑒同業(yè)風(fēng)控管理的先進經(jīng)驗和做法，不斷豐富和完善自身風(fēng)控知識和實戰(zhàn)經(jīng)驗儲備，為高效率、高質(zhì)量履行崗位工作職責(zé)打下了堅實基礎(chǔ)。
與此同時，嚴格要求自己，帶頭執(zhí)行公司各項管理規(guī)定，認真履行崗位工作職責(zé)，自覺服從領(lǐng)導(dǎo)工作安排，做到干一行、愛一行、精一行。
二、抓部門協(xié)作，不斷提高風(fēng)控效率。
上，主動與業(yè)務(wù)部門進行溝通交流，對雙方都認為符合公司風(fēng)控標準的，及時擬定風(fēng)控方案，按程序上報審批，對不符合風(fēng)控要求的，業(yè)務(wù)部門均主動撤回了立項申請。
另一方面，嚴把資金投放關(guān)。對進入發(fā)放程序的業(yè)務(wù)，根據(jù)不同業(yè)務(wù)操作特點和可能出現(xiàn)風(fēng)險的環(huán)節(jié)，在預(yù)先明確操作流程的基礎(chǔ)上，要求風(fēng)控人員全程參與，逐一把關(guān)。
良好的互動、有效的溝通，既增強了部門之間的相互理解與配合，又大大提高了彼此的工作效率，同時也增強了風(fēng)控部門對風(fēng)險控制的主動性、全面性、針對性和準確性。一年來，先后參與83個項目的風(fēng)險評估，其中參加19個項目的盡職風(fēng)險調(diào)查，通過審查46個，配合落實核準投資項目38個。
三、抓投資項目監(jiān)測，不斷提高風(fēng)險預(yù)警水平。
足，為進一步改善風(fēng)控手段、完善風(fēng)控制度，加強風(fēng)控管理和強化操作人員培訓(xùn)奠定了基礎(chǔ)。
四、抓內(nèi)控制度建設(shè)，不斷完善風(fēng)險管理機制。
根據(jù)公司要求，在公司領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和幫助下，與相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)人充分溝通，在公司己有風(fēng)險管理制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合公司業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營管理的實際，擬定了《金融業(yè)務(wù)操作及風(fēng)控規(guī)程》、《平臺公司（股東）用信業(yè)務(wù)操作及風(fēng)控規(guī)程》、《平臺（股東）授信授信管理暫行辦法》，明確并規(guī)范了各部門各崗位的工作職責(zé)和操作要求。同時，為方便業(yè)務(wù)人員對“規(guī)程”內(nèi)容的全面理解和執(zhí)行，還在相應(yīng)“規(guī)程”的基礎(chǔ)上以圖表形式繪制了操作流程圖，從而使規(guī)程操作一目了然。
一年來，本人雖做了一些工作，但距領(lǐng)導(dǎo)的要求還有較大差距，也還存在一些不足之處，主要表現(xiàn)在：一是風(fēng)控精準度上還有待進一步提高；二是團隊行動的意識還有待進一步增強。
發(fā)揮風(fēng)控制度的避險、防險、化險功能；五是積極組織開展對操作人員的業(yè)務(wù)知識和風(fēng)險管理技能培訓(xùn)，全面提高一線人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)控能力。
【本文地址：http://m.aiweibaby.com/zuowen/12749733.html】
