所有的報(bào)告都需要經(jīng)過仔細(xì)的校對和修改,確保準(zhǔn)確性和專業(yè)性。報(bào)告的結(jié)構(gòu)應(yīng)該合理,邏輯嚴(yán)謹(jǐn),信息有序排列。報(bào)告范文中的思路、論證和結(jié)構(gòu)都是參考的重要依據(jù),但不要照搬照抄,要根據(jù)自己的需求進(jìn)行調(diào)整。
內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇一
根據(jù)《市人力資源和社會(huì)保障局關(guān)于開展社會(huì)保險(xiǎn)財(cái)政補(bǔ)助資金專項(xiàng)檢查工作的通知》的工作部署和要求。成立了以局長為組長,分管副局長為副組長,中層干部為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在我局征繳股,具體組織實(shí)施此項(xiàng)工作,確保工作取得實(shí)效,達(dá)到預(yù)期目的。
二、召開專題會(huì)議,扎實(shí)貫徹執(zhí)行。
3月18日下午3時(shí),全局干部職工召開了醫(yī)療保險(xiǎn)財(cái)政補(bǔ)助資金自查專題會(huì)議。會(huì)上,分管副局長組織學(xué)習(xí)了《市人力資源和社會(huì)保障局開展社會(huì)保險(xiǎn)財(cái)政補(bǔ)助資金專項(xiàng)檢查工作的通知》(宜人社函〔20xx〕62號(hào))和《市人力資源和社會(huì)保障局開展20xx年社?;瓞F(xiàn)場監(jiān)督工作的通知》兩個(gè)文件;主要領(lǐng)導(dǎo)就此項(xiàng)工作作了具體安排,要求全局干部職工高度重視此項(xiàng)工作,扎實(shí)開展自查,認(rèn)真核對數(shù)據(jù),梳理情況,查找問題,分析原因,及時(shí)整改,做好迎接省人社廳的抽查。
三、制定措施,扎實(shí)開展專項(xiàng)自查工作。
按照市局文件精神,結(jié)合我局實(shí)際情況,制定了我局醫(yī)療保險(xiǎn)基金財(cái)政補(bǔ)助資金自查實(shí)施方案,將任務(wù)分解到征繳股、支付股、財(cái)務(wù)組及辦公室,就財(cái)政補(bǔ)助資金申請和分配機(jī)制,20xx年、20xx年中省市縣各級(jí)財(cái)政補(bǔ)助資金數(shù)額、構(gòu)成及到賬情況,資金分配去向及劃撥時(shí)間,未及時(shí)劃撥到位的資金數(shù)額及原因,支付待遇結(jié)算中是否存在虛報(bào)冒領(lǐng)、擠占挪用等違法違規(guī)問題及其他相關(guān)相關(guān)工作逐項(xiàng)分配到股室,逐項(xiàng)進(jìn)行自查,對各項(xiàng)數(shù)據(jù)和補(bǔ)助資金與縣財(cái)政部門進(jìn)行嚴(yán)格核對,對存在的問題進(jìn)行梳理,分析原因提出整改方案,不斷完善各項(xiàng)制度,確保各級(jí)財(cái)政補(bǔ)助資金的安全使用。
我縣各級(jí)財(cái)政醫(yī)療保險(xiǎn)基金補(bǔ)助資金主要涉及到城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn),城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)各級(jí)財(cái)政補(bǔ)助資金是每年6月底(因居民醫(yī)?;鹗巧夏?-12月份征收次年醫(yī)保基金),我局根據(jù)我縣城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)的實(shí)際參保情況,上報(bào)當(dāng)年度參保人數(shù)和各級(jí)財(cái)政應(yīng)承擔(dān)的補(bǔ)助資金,由縣財(cái)政局統(tǒng)一上報(bào)各級(jí)財(cái)政部門,對當(dāng)年城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)的應(yīng)補(bǔ)助資金進(jìn)行申報(bào)和補(bǔ)助。具體補(bǔ)助情況為:
1、20xx年居民醫(yī)療保險(xiǎn)的補(bǔ)助到位情況:。
截止20xx年6月底,城鎮(zhèn)居民參保人數(shù)為21484人。各級(jí)財(cái)政補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為:中央為156元/人,省為58.7元/人,縣為25.3元/人。中央應(yīng)補(bǔ)助資金335.15萬元,已到位425.95萬元,超撥90.8萬元(其中含20xx年超撥60.05萬元);省級(jí)應(yīng)補(bǔ)助資金126.11萬元,已到位資金126.11萬元(含20xx年超撥56.23萬元);縣級(jí)應(yīng)補(bǔ)助資金54.36萬元,20xx年實(shí)際補(bǔ)助41.56萬元,20xx年超撥12.8萬元,20xx年縣級(jí)配套資金54.36萬元已全部到位。
2、20xx年居民醫(yī)療保險(xiǎn)的補(bǔ)助到位情況:
截止20xx年6月底,城鎮(zhèn)居民參保人數(shù)為29297人,個(gè)人參保繳費(fèi)收入為256.9萬元。各級(jí)財(cái)政補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為:中央為188元/人,省為63.3元/人,縣為28.7元/人。中央應(yīng)補(bǔ)助資金550.7836萬元,已到位373.24萬元,20xx年超撥90.8萬元,實(shí)際應(yīng)補(bǔ)助86.7436萬元;省級(jí)應(yīng)補(bǔ)助資金185.45萬元,已到位資金185.45萬元;縣級(jí)應(yīng)補(bǔ)助資金84.0824萬元,20xx年縣級(jí)配套資金84.0824萬元已全部到位。
3、各級(jí)財(cái)政補(bǔ)助資金申請和分配機(jī)制情況:
每年6月底(因居民醫(yī)保基金是上年9-12月份征收次年醫(yī)?;穑?,我局根據(jù)我縣城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)的實(shí)際參保情況,上報(bào)當(dāng)年度參保人數(shù)和各級(jí)財(cái)政應(yīng)承擔(dān)的補(bǔ)助資金,以紙質(zhì)和電子文檔兩種形式上報(bào)縣財(cái)政局,由縣財(cái)政局統(tǒng)一上報(bào)各級(jí)財(cái)政部門,對當(dāng)年城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)的應(yīng)補(bǔ)助資金進(jìn)行申報(bào);各級(jí)財(cái)政部門經(jīng)過審核后將補(bǔ)助資金劃撥到地方財(cái)政,由我局通過縣政府的財(cái)政管理信息系統(tǒng)劃撥到縣財(cái)政局社會(huì)保障基金財(cái)政專戶,進(jìn)行城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金待遇支付和門診費(fèi)分配使用。
4、檢查發(fā)現(xiàn)的虛報(bào)冒領(lǐng)、擠占挪用等違法違規(guī)問題及處理情況:我局在日常檢查中采取抽查、走訪參保病人等諸多方式進(jìn)行檢查,未發(fā)現(xiàn)虛報(bào)冒領(lǐng)的現(xiàn)象;我局和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)社區(qū)未發(fā)現(xiàn)擠占挪用等違法違規(guī)現(xiàn)象。下一階段我局將繼續(xù)加強(qiáng)力度對虛報(bào)冒領(lǐng)、經(jīng)辦機(jī)構(gòu)擠占挪用等違法違規(guī)行為的督導(dǎo),做到早發(fā)現(xiàn),及時(shí)處理、及時(shí)整改,杜絕此類現(xiàn)象的發(fā)生。
五、20xx年基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金收支情況及基金決算中異常問題。
(一)城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)。
1、20xx年度基本醫(yī)療保險(xiǎn)本年收入合計(jì)26391300.99元。其中:統(tǒng)籌金收入12064071.4元,個(gè)人帳戶金收入14327229.59元,利息收入610593.31元。基本醫(yī)療保險(xiǎn)收入同比20xx年25974125.68元增加了1.6%,基本醫(yī)療保險(xiǎn)年末參保人數(shù)19597人,比20xx年的19585人增加了12人。
2、基本醫(yī)療保險(xiǎn)20xx年支出26661211.83元,其中:統(tǒng)籌金支出13117176.69元,個(gè)人帳戶金支出13080035.14元,上解調(diào)劑金支出464000.00元。比20xx年的支出28692871.6減少了2031659.77元,減少比例為7.6%。
3、基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金20xx年收支結(jié)余-269910.84元,年末滾存結(jié)余18115205.84元。
(二)城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)。
城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)20xx年收入10097106.77元,利息收入256287.77,同比20xx年10,293,316.21元減少了196209.44元。20xx年累計(jì)支出10528944.38,其中:住院支出8822192.38元,門診統(tǒng)籌支出677660.00元,上解支出919,000.00;同比20xx年支出12432242.92元減少了1903298.54元。20xx年收支結(jié)余-431837.61元,年末滾存結(jié)余6755701.29元。
(三)特殊人員醫(yī)療費(fèi)。
現(xiàn)有二等乙級(jí)以上傷殘軍人60人,離休干部13人,本年特殊人員醫(yī)療收入745721.18元,累計(jì)支出391,300.44元,本年收支結(jié)余354,420.74元,年終滾存結(jié)余-344,779.07元??h財(cái)政將二等乙級(jí)以上傷殘軍人醫(yī)療費(fèi)納入年初預(yù)算,劃入社?;鹭?cái)政專戶進(jìn)行管理,妥善解決二等乙級(jí)傷殘軍人的醫(yī)療費(fèi)問題。機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、企業(yè)離休干部住院醫(yī)療費(fèi)在縣內(nèi)實(shí)行定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)掛帳,由醫(yī)保局按月與定點(diǎn)醫(yī)院進(jìn)行結(jié)算。離休干部住院醫(yī)療費(fèi)由我局向縣政府提出請示,財(cái)政局向縣政府提出建議,縣政府同意后財(cái)政劃撥。
(四)醫(yī)療保險(xiǎn)基金收支不平問題分析。
1、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療。收入增加原因:20xx年職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金實(shí)行按月征收,做到了應(yīng)保盡保,擴(kuò)大了參保面。支出減少原因:一是20xx年部分定點(diǎn)醫(yī)院尚未到我單位劃撥住院掛帳費(fèi)用,約500萬元;二是20xx年個(gè)人帳戶金尚未發(fā)放(以20xx年12月31日止),造成20xx年醫(yī)療費(fèi)用支出減少。
2、城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)。收入減少原因:由于中央財(cái)政結(jié)算居民醫(yī)保補(bǔ)助資金截止于20xx年2月底為25008人,20xx年度我縣居民參保人數(shù)實(shí)際為29297人,所以補(bǔ)助未足額到位,造成收入減少。支出減少原因:20xx年尚有部分定點(diǎn)醫(yī)院未到我單位劃撥住院費(fèi)用約300萬元和門診統(tǒng)籌支出費(fèi)用45萬,造成本年度支出減少。
我局作為經(jīng)辦機(jī)構(gòu)會(huì)在下一階段工作中積極橫向聯(lián)系有關(guān)單位,并及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)、請示,變被動(dòng)為主動(dòng),確保各級(jí)財(cái)政補(bǔ)助金的足額、按時(shí)到位。
內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇二
我公司按照總公司相關(guān)要求,結(jié)合自身工作特點(diǎn),精心組織,妥善布置,對照《內(nèi)控管理手冊》進(jìn)行了認(rèn)真核對,現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:
我公司高度重視內(nèi)控工作,結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作,下發(fā)內(nèi)控自查通知,通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
上半年共修改流程5個(gè),包括:工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報(bào)廢管理流程、車輛修理管理流程;增加流程2個(gè),包括:內(nèi)部工程驗(yàn)收管理流程、外部工程驗(yàn)收管理流程。
(一)反舞弊程序與控制方面。
通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認(rèn)知度不夠;目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報(bào)電話和郵箱的問題。
(二)財(cái)務(wù)管理方面。
1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問題。
2、項(xiàng)目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管。
4、經(jīng)核查,我公司發(fā)現(xiàn)工資表中,由總公司統(tǒng)一計(jì)算、發(fā)放的通訊費(fèi)補(bǔ)貼(按稅法規(guī)定屬于工資性補(bǔ)貼范疇)沒有納入個(gè)人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財(cái)務(wù)處溝通,此項(xiàng)補(bǔ)貼沒有經(jīng)過稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件,應(yīng)列入個(gè)人所得稅計(jì)稅范疇。
(三)物資采購及庫存管理方面。
通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗(yàn)收上還存在問題,如:只對招標(biāo)采購的設(shè)備材料驗(yàn)收,而零采的沒有驗(yàn)收過程,導(dǎo)致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠,認(rèn)為數(shù)量少,材料比較雜,驗(yàn)收比較困難。
(四)人力資源管理方面。
1、權(quán)利和責(zé)任分配上,有些部門存在職責(zé)不清,職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng),分工等原因,造成了這種情況。
2、培訓(xùn)方面,有些部門存在流程不清晰,不按照公司規(guī)定的培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的情況。其中有臨時(shí)性的培訓(xùn),時(shí)間緊,來不及審批等原因。
3、業(yè)績考核方面,有的部門走過場,考核就是一個(gè)形式,沒有深入到實(shí)際工作中,沒有起到考核的激勵(lì)作用。
(一)反舞弊程序與控制方面。
1.加強(qiáng)信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng)險(xiǎn)和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓(xùn),利用專題會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳,使員工了解什么是舞弊,發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個(gè)部門舉報(bào)以及舉報(bào)方式。
2。設(shè)置專號(hào)可錄音舉報(bào)電話,在工作時(shí)間之外采用自動(dòng)錄音接聽,以保證24小時(shí)暢通。每天及時(shí)收聽舉報(bào)相關(guān)信息,保證每一件信訪舉報(bào)都得到有效處置。
3。新建信訪專用電子舉報(bào)郵箱,對電子舉報(bào)郵箱的權(quán)限設(shè)置進(jìn)行調(diào)整,加強(qiáng)舉報(bào)郵件處理情況的監(jiān)督。
(二)財(cái)務(wù)管理方面。
1。要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度,及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。
2。為了發(fā)票使用安全建議購買保險(xiǎn)柜。
(三)人力資源管理方面。
1、對職責(zé)不清的部門,修改崗位說明書,做到職責(zé)清晰。
2、嚴(yán)格培訓(xùn)的審批流程,對時(shí)候?qū)徟牟块T進(jìn)行考核扣分,同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。
內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇三
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》[渝社險(xiǎn)發(fā)(20xx)22號(hào)]要求,為進(jìn)一步加強(qiáng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、基金管理,我局對基本養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度認(rèn)真進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:
一、組織機(jī)構(gòu)控制。
1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居??啤⒐?、財(cái)務(wù)審計(jì)科(信息科)和辦公室,對每個(gè)科室的職責(zé)進(jìn)行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度,針對每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中,制訂了一系列的組織決策制度,針對不同的情況,召開局長辦公會(huì)議、局務(wù)會(huì)議進(jìn)行研究決策。對重大的問題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上,會(huì)計(jì)出納分設(shè),業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)分離,基金征收實(shí)行計(jì)劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中,實(shí)行經(jīng)辦人員初審、科室負(fù)責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度,實(shí)行不相容職務(wù)分離,相互監(jiān)督制約。目前,上述制度都得到了較好的執(zhí)行。
2.強(qiáng)化授權(quán)管理。對各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均實(shí)行了嚴(yán)格的授權(quán)管理,我局對機(jī)關(guān)管。
理制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善,制定了業(yè)務(wù)工作制度,對參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項(xiàng)業(yè)務(wù)全部進(jìn)行了授權(quán)管理,明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理,哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核,哪些業(yè)務(wù)需要由勞動(dòng)和社會(huì)保障局審核。對每項(xiàng)業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中,體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合,執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。
3.強(qiáng)化人事管理。建立健全了人事管理制度,在人員招錄中,根據(jù)崗位要求,設(shè)置招錄人員條件,一律實(shí)行公開招考。在人員管理中,我局制發(fā)了云社險(xiǎn)發(fā)〔20xx〕26號(hào)文件,對每個(gè)工作人員的崗位職責(zé)作了進(jìn)一步細(xì)化,強(qiáng)化工作考核,嚴(yán)格開展工作人員年度考核制度。強(qiáng)化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度,每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。
二、業(yè)務(wù)運(yùn)行控制。
1.完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會(huì)保險(xiǎn)有關(guān)法規(guī)和政策,結(jié)合本縣實(shí)際,明確了參保登記、繳費(fèi)申報(bào)及繳費(fèi)基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度,確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。
2.加強(qiáng)參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度》,對單位職工、城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定,尤其是針對涉及補(bǔ)繳1995年12月31日以前養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的審核審批作了更為嚴(yán)格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險(xiǎn)登記、申報(bào)業(yè)務(wù),符合《養(yǎng)老保險(xiǎn)操作規(guī)程》要求。
參保人員死亡時(shí),其指定受益人或法定繼承人辦理個(gè)人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。
3.嚴(yán)格經(jīng)辦程序,加強(qiáng)基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程(試行)》的要求,對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時(shí)限進(jìn)行了明確的規(guī),對參保單位進(jìn)行稽核。例如,統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)申報(bào)表、明細(xì)表等,送財(cái)務(wù)審計(jì)科復(fù)核,并根據(jù)財(cái)務(wù)傳遞的到帳信息及時(shí)登記各種臺(tái)帳,確定專人保管。
強(qiáng)化個(gè)人賬戶管理,按規(guī)定利率記息,終止繳費(fèi)者除建立標(biāo)識(shí)外封存其個(gè)人賬戶。
4.辦理退休審核業(yè)務(wù)時(shí),堅(jiān)持實(shí)行退休人員檔案“兩審制”,即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審,再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審,做到手續(xù)完備,資料齊全。同時(shí)明確了崗位職責(zé),退休審核崗位與待遇計(jì)算崗位相分離,計(jì)算退休待遇時(shí),堅(jiān)持專人辦理,科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核,確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。
5.養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計(jì)劃,堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人審核,分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核;離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全,手續(xù)完備,并堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。
6.做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認(rèn)證工作。目前,各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社保所的人員已完全到位,我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn),將認(rèn)證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社保所,由各社保所進(jìn)行生存認(rèn)定,填好表冊,報(bào)我局處理。
7.在職參保人員流動(dòng)就業(yè)時(shí),能按規(guī)定及時(shí)為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動(dòng)時(shí),轉(zhuǎn)移的個(gè)人帳戶檔案符合要求;跨統(tǒng)籌范圍流動(dòng)就業(yè)時(shí),能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個(gè)人帳戶基金。
建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度,對業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。
三、基金財(cái)務(wù)控制。
1.制定基金管理制度。按照《社?;鹭?cái)務(wù)制度》、《社?;鹭?cái)務(wù)制度》的要求,我局制定了《財(cái)務(wù)管理制度》、《財(cái)務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度》,并在工作中認(rèn)真執(zhí)行。加強(qiáng)預(yù)算管理,按規(guī)定編制年度預(yù)算。
2.加強(qiáng)基金收支管理。養(yǎng)老保險(xiǎn)基金嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”和財(cái)政專戶管理的規(guī)定,資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算,憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬,更正會(huì)計(jì)錯(cuò)誤有依有據(jù)。
3.加強(qiáng)社?;鹭?cái)務(wù)對賬工作,勞動(dòng)保障、財(cái)政、地稅、銀行、審計(jì)等部門聯(lián)合發(fā)文,建立完善社會(huì)保險(xiǎn)基金對賬機(jī)制,從體制、機(jī)制上規(guī)范了對賬行為。指定由出納負(fù)責(zé)核對支出戶銀行賬戶,由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)核對財(cái)政專戶銀行帳戶、核對稅務(wù)征繳數(shù)額、核對業(yè)務(wù)實(shí)收實(shí)撥及業(yè)務(wù)計(jì)劃數(shù),使銀行存款賬戶與會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等相符,財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致,做到賬賬、賬表、賬單相符。
4.建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財(cái)務(wù)工作人員崗位責(zé)任制,規(guī)定了財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求,使不相容的工作崗位相分離。會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)管理財(cái)務(wù)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)檔案資料保管等工作,出納負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開、日記賬的登記等工作,出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。
財(cái)務(wù)專用章由會(huì)計(jì)專人保管,財(cái)務(wù)人員私章由本人各自分別保管,領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管,杜絕一人保管全部財(cái)務(wù)印章。
四、信息系統(tǒng)控制。
1.已按照國家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫,已制定了相應(yīng)的管理制度。
2.我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限,并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。
3.我局養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問、數(shù)據(jù)維護(hù)等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進(jìn)行的。
4.我局已建立了計(jì)算機(jī)房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了完全物理隔離。堅(jiān)持按時(shí)備份制度,我們是堅(jiān)持每天對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的,市局已建立遠(yuǎn)程備份機(jī)制,對計(jì)算機(jī)病毒實(shí)時(shí)進(jìn)行檢測,并及時(shí)更新殺毒軟件,以確保數(shù)據(jù)安全。
五、內(nèi)部控制的監(jiān)管。
1.我們根據(jù)勞動(dòng)部及重慶市的有關(guān)規(guī)定,制定了云陽縣社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度,已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門,并配備了內(nèi)審稽核人員。
2.內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室,由財(cái)務(wù)審計(jì)科牽頭執(zhí)行,制定了工作計(jì)劃,開展了內(nèi)審及內(nèi)控工作,工作筆錄由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章。
3.我局對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了定期檢查,如財(cái)務(wù)審計(jì)科對參保單位申報(bào)的繳費(fèi)工資進(jìn)行復(fù)審,現(xiàn)發(fā)問題及時(shí)向業(yè)務(wù)反饋,提出整改意見進(jìn)行整改。
4.建立風(fēng)險(xiǎn)評估制度,制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案,同時(shí)加強(qiáng)信息披露管理。
我局通過建立健全內(nèi)部控制制度,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度,強(qiáng)化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究,規(guī)范了業(yè)務(wù)行為,提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量,確保養(yǎng)老基金的安全完整,杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過自查還存在以下不足:如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上,人才嚴(yán)重不足等。我們將在今后的工作中加以改進(jìn),從而推動(dòng)社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇四
對照國資紀(jì)發(fā)(20xx)14號(hào)文件“檢查內(nèi)容”的要求,我院對五項(xiàng)制度的貫徹執(zhí)行情況進(jìn)行了自查?,F(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下:
一、高度重視,狠抓制度建設(shè)。
重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額度資金的使用制度是為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè),落實(shí)黨的民主集中制原則,提高科學(xué)決策、民主決策和依法決策水平的有效手段,我院黨委對五項(xiàng)制度的貫徹執(zhí)行高度重視,對此進(jìn)行了廣泛地宣傳。結(jié)合黨委理論中心組學(xué)習(xí),黨支書記多次組織干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件,把執(zhí)行“三重一大”制度與企業(yè)“建章建制”緊密結(jié)合。近年來,先后制定和完善了“三重一大”決策制度的相關(guān)制度63余項(xiàng),涉及預(yù)算、資金、招標(biāo)、安全、內(nèi)審、考核、黨群等一系列管理制度,將“三重一大”決策的要求體現(xiàn)在制度中;結(jié)合實(shí)際,不斷完善內(nèi)部控制制度。在全院上下構(gòu)建了“結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、相互制約”的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。在執(zhí)行過程中,我院堅(jiān)持重大決策問題、大額資金使用集體討論,民主決策;重要人事任免、重大項(xiàng)目安排集體討論,科學(xué)決策。將“三重一大”工作貫穿與我院發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展目標(biāo)之中,使我院自查自糾工作科學(xué)化、民主化、制度化。
二、嚴(yán)格執(zhí)行,狠抓貫徹落實(shí)。
我院經(jīng)營管理決策有制度流程可依,重大事項(xiàng)處理能落實(shí)民主集中制原則。我院通過各項(xiàng)管理制度,堅(jiān)持反復(fù)醞釀,必須集體會(huì)議討論、研究、民主表決,并有會(huì)議記錄及紀(jì)要。
1、強(qiáng)化組織保障。成立了“三重一大”決策制度貫徹落實(shí)情況效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室,主要以聽取匯報(bào)材料,核查制度落實(shí)情況、員工訪談等方法進(jìn)行?!叭匾淮蟆奔w決策制度在實(shí)施過程中,我院堅(jiān)持由黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),紀(jì)委組織協(xié)調(diào),為“三重一大”集體決策制度的貫徹執(zhí)行提供了可靠的組織保障;我院黨委把“三重一大”集體決策制度作為貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的一項(xiàng)根本性制度,嚴(yán)格貫徹執(zhí)行,有效地避免了在重大問題的研究決策上個(gè)人說了算的現(xiàn)象。
2、強(qiáng)化責(zé)任制落實(shí)。在黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制半年自查和全年檢查中,我院黨委把是否認(rèn)真執(zhí)行“三重一大”制度作為對班子成員和領(lǐng)導(dǎo)班子考核的一項(xiàng)重要依據(jù),納入考核體系,促進(jìn)了“三重一大”決策制度的貫徹落實(shí)。
3、強(qiáng)化民主決策。在討論“三重一大”事項(xiàng)過程中,我院黨委充分發(fā)揚(yáng)民主,并嚴(yán)格執(zhí)行決策程序形成決策:首先與會(huì)人員充分發(fā)表意見,當(dāng)意見比較一致時(shí)進(jìn)行表決,按照贊成人數(shù)超過應(yīng)到會(huì)有表決權(quán)人數(shù)半數(shù)的原則,形成最終決定;當(dāng)意見不一致時(shí)暫緩表決,經(jīng)過再次溝通、討論形成統(tǒng)一意見后,再進(jìn)行表決;如遇突發(fā)事件或特殊情況等原因,不能及時(shí)討論決定的事項(xiàng),事后及時(shí)在班子會(huì)上通報(bào)。
4、組織監(jiān)督檢查。我院黨委書記每半年作述職述學(xué)述廉報(bào)告,就落實(shí)“三重一大”集體決策制度情況進(jìn)行履職報(bào)告;并按相關(guān)規(guī)定每半年向華電工程上報(bào)黨風(fēng)廉政建設(shè)自查報(bào)告及紀(jì)檢監(jiān)察工作總結(jié)。
三、加以改進(jìn),狠抓總結(jié)提高。
通過自查,我院干部職工對“三重一大”集體決策制度執(zhí)行情況還是認(rèn)可的,但決策后督辦落實(shí)力度不夠,有待于進(jìn)一步加以改進(jìn)。今后工作中,我院將進(jìn)一步加大宣傳教育力度,強(qiáng)化監(jiān)督檢查,逐步健全和完善我院落實(shí)“三重一大”集體決策制度的相關(guān)規(guī)定,明確政治工作部為執(zhí)行“三重一大”決策的督促檢查部門,明確完成時(shí)限,督辦決策的落實(shí);明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任及具體承辦機(jī)構(gòu)和責(zé)任人,確保落實(shí)決策的工作質(zhì)量和進(jìn)度,進(jìn)一步科學(xué)界定集體決策制度的適用范圍、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和決策程序,確保制度的可操作性和規(guī)范性。
內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇五
如下:
1、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人每月末能對網(wǎng)點(diǎn)所有內(nèi)部帳務(wù)組織一次全面核對。
2、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人末能真正對網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控制度的貫徹落實(shí),末能起到業(yè)務(wù)的事中事后監(jiān)督責(zé)任。
1、貸款資料單一,主要檢查中,借款人的經(jīng)營情況、合同的執(zhí)行情況、經(jīng)濟(jì)擔(dān)保情況。
2、憑證要素不規(guī)范主要印、章、押要素不全,書寫馬虎等情況。
1、末能真正執(zhí)行二十四小時(shí)不離人,出現(xiàn)午、晚班空崗。
2、末能按“三防一?!币笠?guī)定,出現(xiàn)末能準(zhǔn)時(shí)到崗,個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)單人守庫。
綜上,我社針對存在問題,及時(shí)落實(shí)整改,時(shí)常開展職工政治思想教育、職業(yè)道德教育,逢會(huì)必講,增強(qiáng)安全防患意識(shí)和安全保衛(wèi)責(zé)任感,確保安全無事故。
內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇六
人民網(wǎng)股份有限公司全體股東:
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要。
求(以下簡稱“企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系”),結(jié)合本公司(以下簡稱“公司”)內(nèi)。
部控制制度和評價(jià)辦法,在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上,我們對公司。
2013年12月31日(內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日)的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評價(jià)。
一、重要聲明。
按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定,建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制,評價(jià)其。
有效性,并如實(shí)披露內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告是公司董事會(huì)的責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對董事會(huì)建。
立和實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公。
司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假。
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)。
別及連帶法律責(zé)任。
公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及。
相關(guān)信息真實(shí)完整,提高經(jīng)營效率和效果,促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存。
在的固有局限性,故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。此外,由于情況的變化。
可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng),或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档?,根?jù)內(nèi)部。
控制評價(jià)結(jié)果推測未來內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。
二、內(nèi)部控制評價(jià)結(jié)論。
根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況,于內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)。
日,不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷,董事會(huì)認(rèn)為,公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制。
規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。
根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況,于內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)。
日,公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。
自內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)。
部控制有效性評價(jià)結(jié)論的因素。
人民網(wǎng)股份有限公司2013年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告。
三、內(nèi)部控制評價(jià)工作情況。
內(nèi)部控制評價(jià)的范圍按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則涵蓋了公司的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及。
高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。納入評價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括:。
1、組織架構(gòu)。
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》及相關(guān)法規(guī)的要求和公司章程的規(guī)定,
建立了規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則,明確董事會(huì)決策、經(jīng)理層執(zhí)行、監(jiān)事會(huì)。
監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限,形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。
公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu),按照《公司章程》等制度規(guī)定履行職責(zé),享。
有法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利,依法行使公司經(jīng)營方針、籌資、投資、
利潤分配等重大事項(xiàng)的表決權(quán)。董事會(huì)對股東大會(huì)負(fù)責(zé),按照《公司章程》等規(guī)。
定在規(guī)定范圍內(nèi)行使經(jīng)營決策權(quán)。董事會(huì)下設(shè)編輯政策委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)、審。
計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)等機(jī)構(gòu),按照董事會(huì)各專門委員會(huì)議。
事規(guī)則和相關(guān)工作規(guī)則履行職責(zé),為董事會(huì)科學(xué)決策提供有力支持。公司管理層。
在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下行使經(jīng)營管理權(quán),主持企業(yè)日常經(jīng)營管理工作。監(jiān)事會(huì)對股東。
大會(huì)負(fù)責(zé),監(jiān)督企業(yè)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員依法履行職責(zé)。
此外,公司按照內(nèi)控管理要求定期對治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行梳理評估,不斷調(diào)整、完。
善公司法人治理結(jié)構(gòu),并及時(shí)修訂公司章程。在內(nèi)部機(jī)構(gòu)的管理方法,公司按照。
科學(xué)、精簡、高效、透明、制衡的原則,綜合考慮自身經(jīng)營特點(diǎn)、性質(zhì)、發(fā)展戰(zhàn)。
略、文化理念和管理要求等因素,合理設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu),明確了各職能部門的職責(zé)。
權(quán)限,確保各職能部門間職責(zé)明確、相互牽制,形成各司其職、相互配合和相互。
制約的管理體系。
2、發(fā)展戰(zhàn)略。
公司十分重視對發(fā)展戰(zhàn)略的研究和規(guī)劃設(shè)計(jì),董事會(huì)下設(shè)立戰(zhàn)略委員會(huì)負(fù)責(zé)。
發(fā)展戰(zhàn)略的領(lǐng)導(dǎo)和決策工作,人民網(wǎng)研究院負(fù)責(zé)公司戰(zhàn)略的具體制定工作。戰(zhàn)略。
管理圍繞戰(zhàn)略編制、戰(zhàn)略目標(biāo)和計(jì)劃分解,以及戰(zhàn)略執(zhí)行、調(diào)整與評估三個(gè)步驟,
實(shí)現(xiàn)對戰(zhàn)略的全過程管理。
在戰(zhàn)略編制階段,重點(diǎn)通過各種信息的獲取和研究分析,結(jié)合公司的內(nèi)部現(xiàn)。
狀和發(fā)展愿景,從實(shí)際出發(fā),以市場為導(dǎo)向,以客戶為中心,多部門集中討論確。
認(rèn),最終形成明確的符合公司實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀和戰(zhàn)略發(fā)展需求的戰(zhàn)略規(guī)劃。在戰(zhàn)略。
執(zhí)行過程中,通過強(qiáng)有力的戰(zhàn)略分解保證戰(zhàn)略目標(biāo)和工作順利推進(jìn)和落實(shí)。在戰(zhàn)。
人民網(wǎng)股份有限公司2013年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告。
略評估調(diào)整方面,公司每年對發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行滾動(dòng)回顧,并根據(jù)實(shí)際情況評估調(diào)整。
3、人力資源。
公司根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,結(jié)合公司實(shí)際,系統(tǒng)的制定了人力資源規(guī)劃,從人。
事任免、考核管理、人才引進(jìn)培養(yǎng)等角度,全面提升人力資源管理水平。公司陸。
續(xù)發(fā)布了《薪酬福利實(shí)施細(xì)則》、《操作層及執(zhí)行層績效考核管理制度》、《人民網(wǎng)。
員工培訓(xùn)管理規(guī)定》等制度,對員工的招聘、考核、培養(yǎng)及退出等方面,建立了。
良好的人力資源管理體系和機(jī)制。
4、社會(huì)責(zé)任。
公司重視履行社會(huì)責(zé)任,在追求經(jīng)濟(jì)效益,保護(hù)股東利益同時(shí),嚴(yán)格遵循國。
家相關(guān)法律法規(guī)。并結(jié)合公司實(shí)際情況,在消防安全、保密管理、采編質(zhì)量管理、
公益慈善活動(dòng)管理等方面建立了相應(yīng)的機(jī)制并有效執(zhí)行。對促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益。
保護(hù)方面進(jìn)行了相關(guān)的制度約束和風(fēng)險(xiǎn)控制,切實(shí)做到經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益、短。
期利益與長遠(yuǎn)利益、自身發(fā)展與社會(huì)發(fā)展相互協(xié)調(diào),實(shí)現(xiàn)了企業(yè)與員工、企業(yè)與。
社會(huì)、企業(yè)與環(huán)境的健康和諧發(fā)展。
5、企業(yè)文化。
公司十分重視企業(yè)文化建設(shè),始終堅(jiān)持“權(quán)威、實(shí)力,源自人民”的理念,
以“權(quán)威性、大眾化、公信力”為宗旨,倡導(dǎo)“敬業(yè)、創(chuàng)新、奮進(jìn)”的企業(yè)精神。
公司在物資、行為、制度和精神等方面有具體規(guī)范的內(nèi)容,也有著明晰的企業(yè)使。
命、愿景和價(jià)值觀,對企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施情況進(jìn)行定期評估,對各種企業(yè)文化活。
動(dòng)給予組織保障和資金等多方面支持,各部門在公司企業(yè)文化建設(shè)中承擔(dān)著不同。
的職責(zé),發(fā)揮應(yīng)有作用。公司通過職場培訓(xùn)沙龍、網(wǎng)絡(luò)學(xué)院、員工拓展訓(xùn)練、體。
育文化活動(dòng)等形式宣導(dǎo)企業(yè)文化理念,樹立企業(yè)良好的文化形象。目前,公司已。
形成積極向上的企業(yè)文化環(huán)境以及從理念到行為均比較完善的企業(yè)文化體系,企。
業(yè)文化已得到員工的高度認(rèn)同,并成為指導(dǎo)公司發(fā)展和員工行為的有效力量。
6、內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督。
公司已建立了完善的內(nèi)部監(jiān)督體系,明確了內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)在。
內(nèi)部審計(jì)、反舞弊等內(nèi)部監(jiān)督工作中的職責(zé)權(quán)限,規(guī)范了內(nèi)部監(jiān)督的程序方法,
以及日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的范圍和頻率。內(nèi)審部由公司董事會(huì)的審計(jì)委員會(huì)直接。
領(lǐng)導(dǎo)和管理,體現(xiàn)了審計(jì)的獨(dú)立性和權(quán)威性。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對內(nèi)部控制的有效性。
進(jìn)行監(jiān)督檢查,對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及時(shí)分析原因,進(jìn)行整改,并。
按照內(nèi)部審計(jì)工作程序進(jìn)行報(bào)告。
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7、資金管理。
(1)籌資管理。公司通過《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事。
規(guī)則》、《總裁工作細(xì)則》對融資事項(xiàng)、權(quán)限分別進(jìn)行了規(guī)定。公司建立了籌資管。
理機(jī)制,明確了相關(guān)內(nèi)部部門在籌資管理中的職責(zé)權(quán)限,并對籌資方案的編制審。
批、籌資協(xié)議簽訂、籌資過程的執(zhí)行監(jiān)督和會(huì)計(jì)控制等多方面進(jìn)行了規(guī)定。財(cái)務(wù)。
部與對外投資部在進(jìn)行籌資活動(dòng)管理時(shí),均按照相關(guān)制度規(guī)范執(zhí)行。
(2)投資管理。公司通過《對外投資管理制度》、《對外投資管理細(xì)則》等。
制度規(guī)定,對投資的基本原則、范圍、決策權(quán)限及審議程序、投資事項(xiàng)研究評估。
與論證、投資計(jì)劃的進(jìn)展跟蹤、實(shí)施、檢查和監(jiān)督等事項(xiàng)進(jìn)行明確。公司的`投資。
行為和決策程序均符合《公司章程》及相關(guān)制度規(guī)定。
(3)資金活動(dòng)管理。公司在貨幣資金控制方面,依照國家財(cái)經(jīng)制度和本公。
司財(cái)務(wù)管理辦法,制定了《預(yù)算管理制度》、《貨幣資金管理制度》、《人民網(wǎng)借款。
管理辦法》等制度,對資金計(jì)劃、資金營運(yùn)、費(fèi)用預(yù)算、授權(quán)審批、借支與報(bào)銷。
程序等進(jìn)行了明確規(guī)定。在進(jìn)行貨幣資金管理時(shí),包括貨幣資金管理、銀行賬戶。
管理、現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、銀行印鑒管理、收付款程序等均制按制度規(guī)范執(zhí)行,
并嚴(yán)格遵循不兼容崗位相互分離的原則。
8、采購管理。
公司制定了《采購管理制度》、《合同管理規(guī)定》等一系列制度,對采購計(jì)劃、
供應(yīng)商的選擇、采購申請的流程、采購詢價(jià)與招標(biāo)的情況、合同簽訂以及采購執(zhí)。
行等流程以及進(jìn)行規(guī)范。公司在采購過程中,要求建立在公開、公平、公正、誠。
信、競爭和效益的基本原則基礎(chǔ)上,保證社會(huì)公眾權(quán)益,維護(hù)公司利益,同時(shí)保。
護(hù)公司的商業(yè)機(jī)密;公司采購應(yīng)實(shí)行監(jiān)督與執(zhí)行相分離的管理原則;公司采購實(shí)。
行厲害回避制度;公司對不同金額及性質(zhì)的采購方式進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)范,包括公開。
招標(biāo)、邀請招標(biāo)、詢價(jià)、單一來源采購、競爭性談判等采購方式。報(bào)告期內(nèi),公。
司嚴(yán)格執(zhí)行采購相關(guān)制度,規(guī)范采購流程,有效降低采購成本。
9、業(yè)務(wù)活動(dòng)管理。
公司基于自身經(jīng)營管理現(xiàn)狀,依據(jù)內(nèi)控基本規(guī)范的相關(guān)要求,制定了各項(xiàng)業(yè)。
務(wù)流程的管理制度,對原創(chuàng)內(nèi)容、互動(dòng)內(nèi)容、新聞對外授權(quán)、移動(dòng)增值服務(wù)等業(yè)。
務(wù)流程進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。并對內(nèi)部相關(guān)部門的職責(zé)權(quán)限進(jìn)行了明確規(guī)定,具體如。
下:總編室負(fù)責(zé)原創(chuàng)內(nèi)容和互動(dòng)內(nèi)容的管理、質(zhì)量的把關(guān)以及對相關(guān)部門的考核,
內(nèi)容中心、互動(dòng)中心以及其他涉及到原創(chuàng)內(nèi)容和互動(dòng)內(nèi)容的部門為具體工作的實(shí)。
施部門;資訊部負(fù)責(zé)新聞的對外授權(quán)與互換,以及數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站的銷售工作;無。
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內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇七
公司財(cái)務(wù)部是資金管理歸口部門,負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家電網(wǎng)公司統(tǒng)一的資金管理政策及規(guī)章制度,參照上級(jí)公司相關(guān)制度,制定了《資金管理實(shí)施細(xì)則》、《銀行賬戶管理辦法》。設(shè)預(yù)算資金主管和出納兩人負(fù)責(zé)貨幣資金管理工作,工作中切實(shí)遵守已經(jīng)制定的規(guī)章制度,無違規(guī)事項(xiàng);不存在貨幣資金業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;貨幣資金支出的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全,不存在越權(quán)審批行為;無小金庫、賬外資金;定期和不定期進(jìn)行現(xiàn)金盤點(diǎn)、核對銀行賬戶;嚴(yán)格遵守《現(xiàn)金管理暫行條例》和《支付結(jié)算辦法》;票據(jù)的購買、領(lǐng)用、保管、背書轉(zhuǎn)讓、注銷手續(xù)健全,不存在辦理付款業(yè)務(wù)所需的全部印章交由一人保管的現(xiàn)象。經(jīng)測試貨幣資金內(nèi)控制度有效。
應(yīng)收和預(yù)付款項(xiàng)的管理參照《往來款項(xiàng)管理細(xì)則》執(zhí)行。本單位應(yīng)收款項(xiàng)包括應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款、預(yù)付賬款。財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)制定應(yīng)收款項(xiàng)的控制目標(biāo)、核算分析、臺(tái)賬管理、申報(bào)壞賬損失,其他部室負(fù)責(zé)認(rèn)真做好基礎(chǔ)信息工作,按業(yè)務(wù)職能負(fù)責(zé)相應(yīng)應(yīng)收款項(xiàng)的催收工作。應(yīng)收和預(yù)付款項(xiàng)由預(yù)算資金主管崗位負(fù)責(zé),發(fā)生及處置的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全,不存在越權(quán)審批行為;不存在應(yīng)收和預(yù)付款項(xiàng)業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象。經(jīng)測試應(yīng)收和預(yù)付款內(nèi)控制度有效。
公司安全運(yùn)檢部設(shè)置物資供應(yīng)班負(fù)責(zé)存貨實(shí)物和物資出入庫管理,財(cái)務(wù)資產(chǎn)部設(shè)置工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé)存貨管理賬務(wù)處理工作。管理中崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全;不存在存貨不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;存貨出入庫各環(huán)節(jié)建立流程責(zé)任制,確保存貨等資產(chǎn)的保值、增值,提高經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí),定期進(jìn)行物資盤點(diǎn),做到賬物相符。經(jīng)測試存貨內(nèi)控制度有效。
為規(guī)范固定資產(chǎn)管理,制定了《固定資產(chǎn)管理辦法》,建立健全本公司固定資產(chǎn)管理組織體系,明確內(nèi)部職責(zé)分工,落實(shí)責(zé)任管理、完善內(nèi)部控制。固定資產(chǎn)管理由工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé),崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全;不存在固定資產(chǎn)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;固定資產(chǎn)驗(yàn)收、盤點(diǎn)、保管、維修及處置的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全,不存在越權(quán)審批行為;固定資產(chǎn)投資預(yù)算編制、審批、執(zhí)行情況,驗(yàn)收過程符合規(guī)定的程序和形成相應(yīng)的記錄;固定資產(chǎn)折舊、減值準(zhǔn)備的會(huì)計(jì)核算、資產(chǎn)的維修和改良支出符合規(guī)定。經(jīng)測試固定資產(chǎn)內(nèi)控制度有效。
財(cái)務(wù)部設(shè)置工程資產(chǎn)主管負(fù)責(zé)在建工程管理,崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全;不否存在在建工程業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象,重要業(yè)務(wù)的授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)健全;不存在越權(quán)審批行為;工程概預(yù)算編制的依據(jù)真實(shí);工程款、材料設(shè)備款及其他費(fèi)用的支付符合相關(guān)法規(guī)、制度和合同的要求;按規(guī)定辦理竣工決算、實(shí)施決算審計(jì)。經(jīng)測試在建工程內(nèi)控制度有效。
設(shè)置成本管理主管崗位,制定了《費(fèi)用報(bào)銷管理辦法》、《成本管理辦法》等規(guī)定,明確了各項(xiàng)成本費(fèi)用的核算流程及審批手續(xù);嚴(yán)格預(yù)算控制;保證了各項(xiàng)成本費(fèi)用記錄、報(bào)告的真實(shí)性和完整性。經(jīng)測試成本費(fèi)用內(nèi)控制度有效。
采購工作,管理中強(qiáng)化材料物資采購的價(jià)格、計(jì)量、品質(zhì)、驗(yàn)收、入庫等環(huán)節(jié)的管理,建立采購責(zé)任制,崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)齊全;采購中執(zhí)行請購和審批控制、采購執(zhí)行控制、采購驗(yàn)收控制等。經(jīng)測試采購內(nèi)控制度有效。
3科每月與客戶服務(wù)中心賬務(wù)班核對各供電所實(shí)收及欠費(fèi)明細(xì)。銷售收入及時(shí)入賬,應(yīng)收賬款的催收有效。經(jīng)測試銷售內(nèi)控制度有效。
財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)人員配備合理,無不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;沒有設(shè)立獨(dú)立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu),按三集五大精神在辦公室設(shè)置了監(jiān)察審計(jì)主管管理崗;企業(yè)是否明確了財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)、內(nèi)部審計(jì)崗的工作職責(zé),充分發(fā)揮了相關(guān)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)監(jiān)督的管理職能。經(jīng)測試財(cái)務(wù)體系內(nèi)控制度有效。
財(cái)務(wù)預(yù)算管理由預(yù)算資金主管負(fù)責(zé),制定了《全面預(yù)算管理實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。確定了公司經(jīng)營目標(biāo);明確了公司內(nèi)部各部門的管理責(zé)任和權(quán)限;對公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行控制、監(jiān)督和考核;保證公司經(jīng)營目標(biāo)完成。財(cái)務(wù)預(yù)算編制依據(jù)真實(shí)合理、程序適當(dāng)、財(cái)務(wù)預(yù)算審核批準(zhǔn)手續(xù)齊全;財(cái)務(wù)預(yù)算調(diào)整履行相關(guān)審批程序;定期對財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行分析,根據(jù)分析結(jié)果完善財(cái)務(wù)預(yù)算管理和落實(shí)獎(jiǎng)懲措施。經(jīng)測試財(cái)務(wù)預(yù)算內(nèi)控制度有效。
4明材料的編制分工合理,審批程序完善。經(jīng)測試財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露內(nèi)控制度有效。
財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)管理不存在不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象;不存在越權(quán)審批行為;定期檢測系統(tǒng)運(yùn)行情況并妥善處理潛在危險(xiǎn);嚴(yán)格按照網(wǎng)公司規(guī)定操作,有明確的工作程序和操作規(guī)范,有明確的分級(jí)操作管理權(quán)限;基本實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享、集中管理和集成應(yīng)用,定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。經(jīng)測試財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)內(nèi)控制度有效。
根據(jù)公司發(fā)展需要,我們在不斷完善補(bǔ)充內(nèi)部控制制度。通過進(jìn)行財(cái)務(wù)內(nèi)部控制評價(jià),發(fā)現(xiàn)在內(nèi)部控制制度建設(shè)與執(zhí)行方面還存在問題和不足。
內(nèi)控制度還需要進(jìn)一步完善。財(cái)務(wù)體系、財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)等方面還沒有制定相關(guān)內(nèi)控制度。
內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇八
按照總公司《關(guān)于開展關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定等五項(xiàng)制度貫徹執(zhí)行情況檢查的通知》要求,本公司認(rèn)真開展自查工作,查找不足和差距,對發(fā)現(xiàn)的問題積極落實(shí)整改措施,確保“五項(xiàng)制度”貫徹執(zhí)行到位。
1、高度重視,加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。按照分公司紀(jì)檢監(jiān)察處的部署,我xx高度重視“五項(xiàng)制度”的貫徹落實(shí)工作。為了深入推進(jìn)“五項(xiàng)制度”的貫徹落實(shí),專門成立了由黨委書記任組長的“貫徹落實(shí)五項(xiàng)制度領(lǐng)導(dǎo)小組”,設(shè)立相應(yīng)辦公室,并責(zé)成黨委副書記主抓該項(xiàng)工作。同時(shí),xx黨委還要求以黨支部和中心為單位,各支部書記和各中心副主任為分管范圍內(nèi)的負(fù)責(zé)人,加強(qiáng)本部門“五項(xiàng)制度”的宣傳和學(xué)習(xí),抓好執(zhí)行和落實(shí),確保工作落實(shí)到基層,抓到實(shí)處。
2、細(xì)化工作,制定方案,明確責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)小組將“五項(xiàng)制度”貫徹落實(shí)工作任務(wù)進(jìn)行了細(xì)化,根據(jù)“一把手”職責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)的職權(quán)范圍以及各中心的業(yè)務(wù)實(shí)際,制定了五項(xiàng)制度貫徹執(zhí)行情況自查方案,明確了分工,落實(shí)了責(zé)任,夯實(shí)了任務(wù)基礎(chǔ)。
3、加強(qiáng)宣傳和學(xué)習(xí),提高“五項(xiàng)制度”的認(rèn)識(shí)。將“五項(xiàng)制度”具體內(nèi)容編制成冊,集中發(fā)放到班子成員和中層干部手中,集中進(jìn)行宣傳和學(xué)習(xí)。一是召開黨委專題學(xué)習(xí)會(huì)議,集中對“五項(xiàng)制度”進(jìn)行學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)。結(jié)合xx的實(shí)際工作,有針對性的查找管理層面的漏洞和不足,提出整改要求,落實(shí)整改責(zé)任。二是以黨支部和中心為單位,分別召開支部會(huì)議和部門會(huì)議,認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)總分公司的安排部署,加強(qiáng)“五項(xiàng)制度”具體內(nèi)容的宣傳和學(xué)習(xí)力度,并將“五項(xiàng)制度”的落實(shí)執(zhí)行作為行動(dòng)指南貫穿到業(yè)務(wù)始終,讓全員知曉,身體力行。
4、完善措施,落到實(shí)處。為了保證“五項(xiàng)制度”落到實(shí)處,xx采取種種措施,一是堅(jiān)持“三重一大”決策機(jī)制。凡企業(yè)的重大人事變動(dòng)、重大項(xiàng)目投資、大額資金的使用必須嚴(yán)格執(zhí)行班子民主決策機(jī)制,不搞“一言堂”,切忌個(gè)人說了算,并形成會(huì)議紀(jì)要備查。二是成立費(fèi)用控制辦公室,對企業(yè)的每一項(xiàng)開支從細(xì)審核,杜絕暗箱操作。同時(shí),從企業(yè)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)入手,完善了招待費(fèi)管理、小型工程維修管理、食堂管理、材料采購管理等四個(gè)管理辦法,逐漸完善企業(yè)規(guī)章制度,堵塞管理漏洞。三是建立xx業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)程序。明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間、部門之間的程序銜接,有制約,有協(xié)調(diào),確保企業(yè)工作運(yùn)轉(zhuǎn)順暢。四是完善監(jiān)督機(jī)制。在充分發(fā)揮職工代表大會(huì)制度的基礎(chǔ)上,xx創(chuàng)辦《龍系xx》企業(yè)內(nèi)刊,設(shè)立內(nèi)網(wǎng)論壇,建立職工與企業(yè)的橋梁,暢通領(lǐng)導(dǎo)和員工之間的言路,對領(lǐng)導(dǎo)干部的言行和企業(yè)的管理起到了監(jiān)督作用。五是逐級(jí)簽訂黨風(fēng)建設(shè)目標(biāo)責(zé)任書,規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部行為,確保部門負(fù)責(zé)人“一崗雙責(zé)”落到實(shí)處。
1、落實(shí)“五項(xiàng)制度”意識(shí)明顯增強(qiáng)。通過深入的宣傳和學(xué)習(xí),黨員領(lǐng)導(dǎo)干部和職工落實(shí)“五項(xiàng)制度”意識(shí)明顯增強(qiáng)。一是內(nèi)部論壇中有關(guān)企業(yè)管理的建議多了,職工的反腐倡廉、廉潔自律意識(shí)和監(jiān)督意識(shí)明顯增強(qiáng)。二是領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政意識(shí)得到了提高。在每周一的辦公例會(huì)上,各部門在匯報(bào)業(yè)務(wù)工作的同時(shí),對部門的黨風(fēng)建設(shè)和本人的廉政情況進(jìn)行總結(jié)和匯報(bào),提出下一步工作目標(biāo),達(dá)到了自律、自警、自省和促進(jìn)工作的目的。
2、領(lǐng)導(dǎo)干部的執(zhí)行力明顯改變。一是主動(dòng)協(xié)調(diào)銜接工作的多了。xx工作任務(wù)重,業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)多。xx合一之前,由于職責(zé)不清、機(jī)構(gòu)重復(fù)設(shè)置等因素,業(yè)務(wù)交叉、職能交叉的業(yè)務(wù)很難推進(jìn)?!拔屙?xiàng)制度”執(zhí)行以來,xx以“五項(xiàng)制度”的落實(shí)為行動(dòng)指南,不斷加強(qiáng)黨風(fēng)建設(shè),支部的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員先鋒模范作用進(jìn)一步提高,工作作風(fēng)顯著改善,干工作的主動(dòng)性和協(xié)調(diào)意識(shí)不斷增強(qiáng)。二是深入基層,率先垂范的作風(fēng)提高了。xx領(lǐng)導(dǎo)干部下基層解決問題,率先垂范的作風(fēng)得到了員工的認(rèn)可。物流中心是xx的七大職能板塊之一,承擔(dān)著物流中轉(zhuǎn)等重要任務(wù),發(fā)運(yùn)和接卸任務(wù)較為繁重。特別是在集中到站和集中發(fā)運(yùn)的時(shí)候,中心負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)全體職工主動(dòng)參與到接卸和裝載車皮工作中,同裝卸工人同等的工作量,同等的工作時(shí)間,有效地緩解了接卸和發(fā)運(yùn)能力不足的困難。三是自我檢查、自我批評的意識(shí)強(qiáng)了。現(xiàn)在,xx干部在匯報(bào)工作的同時(shí),對自己的分管工作和廉政建設(shè)主動(dòng)檢查,自我批評,促進(jìn)了工作開展。
內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇九
根據(jù)新賽發(fā)【2012】78號(hào)文件精神,結(jié)合公司自身特點(diǎn),對照《內(nèi)控管理手冊》進(jìn)行了內(nèi)部控制自我評價(jià)工作,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
一、 成立內(nèi)控自我評價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組
組 長: 劉勇佐 (董事長)
王大綱 (總經(jīng)理)
副組長: 鄒磊 (副總經(jīng)理)
王新風(fēng) (財(cái)務(wù)總監(jiān))
成 員: 譚華、晏勇翔、朱明疆、董愛民、徐淑杰
二、自查時(shí)間
2012年12月25日
三、自查基本情況
我公司高度重視內(nèi)控工作,結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作,下發(fā)內(nèi)控自查通知,通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
加流程2個(gè),包括:公司車輛使用、修理管理流程;公司項(xiàng)目內(nèi)部驗(yàn)收流程。
四、 自查內(nèi)容
1、資金活動(dòng)業(yè)務(wù):根據(jù)內(nèi)控評價(jià)工作底稿,對資金的預(yù)算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、費(fèi)用管理及籌資管理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。 資金活動(dòng)業(yè)務(wù)自查得分96分。
2、資產(chǎn)管理—流動(dòng)資產(chǎn)管理:由于公司處于建設(shè)期,沒有原材料和產(chǎn)成品,所以此項(xiàng)內(nèi)容沒檢查。
資產(chǎn)管理—流動(dòng)資產(chǎn)管理自查得分100分
3、資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理:對固定資產(chǎn)采購計(jì)劃、固定資產(chǎn)的獲取與記錄、固定資產(chǎn)的日常管理、固定資產(chǎn)折舊、清查盤點(diǎn)、減值準(zhǔn)備、報(bào)廢清理七項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行了檢查。
資產(chǎn)管理—固定資產(chǎn)管理自查得分:97分
5、全面預(yù)算:對預(yù)算組織機(jī)構(gòu)、預(yù)算目標(biāo)編制、預(yù)算調(diào)整、預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、預(yù)算差異分析與處理、預(yù)算考核逐項(xiàng)檢查。
全面預(yù)算自查得分95分
6、擔(dān)保業(yè)務(wù):公司沒有擔(dān)保業(yè)務(wù)。
擔(dān)保業(yè)務(wù)自查得分100分。
7、工程項(xiàng)目:由于公司鐵路專線項(xiàng)目未全部驗(yàn)收完畢無法整體打分。
8、合同管理:合同簽訂由公司法人或授權(quán)委托人簽訂并存檔保管,同時(shí)建立合同檔案管理制度。
9、采購業(yè)務(wù):公司項(xiàng)目為代建,未由公司獨(dú)自采購物資。
10、銷售業(yè)務(wù):公司未運(yùn)營
11、業(yè)務(wù)外包:無業(yè)務(wù)外包
12、研究與開發(fā):暫無
13、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制:能及時(shí)收發(fā)總公司各類文件,按要求對信息化系統(tǒng)進(jìn)行使用。
14、人力資源:籌建期間努力完善各類制度,嚴(yán)格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。
五、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析
(一)財(cái)務(wù)管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問題。
2、相關(guān)項(xiàng)目發(fā)票管理未按規(guī)定保管
(二)人力資源管理方面
1、權(quán)利和責(zé)任分配上,有些部門存在職責(zé)不清,職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng),分工等原因,造成了這種情況。
2、業(yè)績考核方面,考核就是一個(gè)形式,沒有深入到實(shí)際工作中,沒有起到考核的激勵(lì)作用。
六、整改措施
(一) 財(cái)務(wù)管理方面
1.要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度,及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。
2.更好的對重要發(fā)票專人管理。
(三)人力資源管理方面
1、對職責(zé)不清的部門,修改崗位說明書,做到職責(zé)清晰。
2、業(yè)績考核方面,讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績效考核的作用和意義,讓績效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具,從而更好的管理日常的.工作。
霍城縣可利煤炭物流配送有限公司
二0一二年十二月二十八日
縣聯(lián)社:
為了深入推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作,提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力,鞏固“執(zhí)行年”活動(dòng)成果,根據(jù)聯(lián)社《“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》,結(jié)合我崔家山信用社工作實(shí)際,及時(shí)安排全轄各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)。通過深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的開展,取得了豐碩的成果,提高了職工合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),徹底糾正了業(yè)務(wù)操作中制度淡漠,有章不循,有令不行,有禁不止,違規(guī)操作的現(xiàn)象,徹底解決了員工的工作作風(fēng)不深入 ,勞動(dòng)紀(jì)律差,制度執(zhí)行不力,工作責(zé)任心不強(qiáng)等現(xiàn)象?,F(xiàn)將崔家山信用社“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查情況報(bào)告如下:
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
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內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇十
為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí),我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后,縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視,首先是召開了專題會(huì)議,在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議結(jié)束后,對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
我行接到通知后,縣行黨支部立即召開了行務(wù)會(huì)對文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí),行長親自披掛上陣,成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組,行長親自擔(dān)任組長,兩位副行長為副組長,二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實(shí)做好自查工作,縣行結(jié)合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng),展開了更細(xì)、更深入的自查工作,實(shí)行“雙管齊下”工作方針,查找問題分析原因,確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。
(一)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度,每三年進(jìn)行一次崗位輪換,為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展提供了保障,全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面,我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定,要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5—10個(gè)工作日,休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位,確保了工作的正常開展。今年以來,我行休假人員為2人。
(二)縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神,我行正副行長屬于異地交流任職,縣行行長任行長在我行任職未滿三年,年齡不足50周歲??h行兩位副行長年齡不足45歲,我行行長在本地任職未達(dá)到5年。
(三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中,堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來,我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三,換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展,為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。
農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn),并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相結(jié)合,督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí),堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相結(jié)合,在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí),全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況,經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問題。
盔一步推進(jìn)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí),下面是小編為大家收集了關(guān)于,希望可以幫助到大家。范文(一)聯(lián)社營業(yè)部根據(jù)舞......
內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇十一
為認(rèn)真貫徹《領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理的記錄、通報(bào)和責(zé)任追究規(guī)定》、《司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員過問案件的記錄和責(zé)任追究規(guī)定》和《司法人員不得與當(dāng)事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織不當(dāng)接觸》這三個(gè)規(guī)定的有關(guān)要求,防止領(lǐng)導(dǎo)干部和司法行政機(jī)關(guān)內(nèi)部人員違反規(guī)定干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理,確保司法機(jī)關(guān)依法獨(dú)立公正行使職權(quán),院黨組要求各部門及每位干警把“三個(gè)規(guī)定”的各項(xiàng)要求落實(shí)到法院具體工作中去,采取有效措施確保貫徹落實(shí)到位。
一是開展專項(xiàng)教育,落實(shí)制度要求。賓川縣人民法院在全體干警會(huì)上集中學(xué)習(xí)“三個(gè)規(guī)定”內(nèi)容,認(rèn)真領(lǐng)會(huì)精神,充分認(rèn)識(shí)“三個(gè)規(guī)定”重大意義,使全體干警準(zhǔn)確把握規(guī)定內(nèi)容,加強(qiáng)自我約束,嚴(yán)格自覺遵守并認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)要求,杜絕違反規(guī)定為案件當(dāng)事人及其關(guān)系人傳遞涉案材料、打聽案情和打招呼說情等現(xiàn)象發(fā)生,依法維護(hù)人民法院的良好形象。按照上級(jí)法院和縣委政法委關(guān)于貫徹執(zhí)行《領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理的記錄、通報(bào)和責(zé)任追究規(guī)定》和《司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員過問案件的記錄和責(zé)任追究規(guī)定》的文件要求,每位干警都簽訂了《賓川縣政法系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)不干預(yù)、不插手案件辦理書》,要求辦案人員不得與當(dāng)事人、律師、特殊關(guān)系人、中介組織不當(dāng)接觸,影響公正辦案,切實(shí)發(fā)揮其在案件辦理過程中的指導(dǎo)作用,形成制度約束合力,確保鐵規(guī)發(fā)力、制度生威。
二是加大宣傳力度,爭取多方支持。利用各種宣傳平臺(tái)積極宣傳“兩個(gè)規(guī)定”精神,取得社會(huì)各界的有力支持與配合,帶頭自覺遵守“兩個(gè)規(guī)定”。通過法院官方網(wǎng)站、微博平臺(tái)發(fā)布“兩個(gè)規(guī)定”相關(guān)內(nèi)容和舉措,擴(kuò)大社會(huì)影響力。在法院門口設(shè)立舉報(bào)箱,公開舉報(bào)電話,設(shè)立監(jiān)督崗,主動(dòng)接受人民群眾和案件當(dāng)事人及社會(huì)各界對賓川縣人民法院落實(shí)“兩個(gè)規(guī)定”監(jiān)督,促進(jìn)“兩個(gè)規(guī)定”全面貫徹落實(shí)。
三是打消思想顧慮,如實(shí)全面記錄。打消部分干警怕得罪人、怕受到打擊報(bào)復(fù)等思想顧慮,根據(jù)規(guī)定建立、落實(shí)相關(guān)記錄、通報(bào)和責(zé)任追究機(jī)制。對領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理的,或以組織名義向司法機(jī)關(guān)發(fā)文發(fā)函對案件處理提出要求的',或者領(lǐng)導(dǎo)干部身邊工作人員、親屬干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理的,要求干警全面、如實(shí)記錄并留存相關(guān)材料;對司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員違反規(guī)定干預(yù)、說情、打探或過問案情的,或不依正當(dāng)程序轉(zhuǎn)遞涉案材料或者提出其他要求等情況,辦案人員應(yīng)嚴(yán)詞拒絕,并如實(shí)記錄,做到全程留痕、有據(jù)可查,經(jīng)得起法律和紀(jì)律的考驗(yàn)。
四是加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察,守住規(guī)定紅線。一方面,從法院內(nèi)部、從干警自身做起,加強(qiáng)司法作風(fēng)建設(shè),持續(xù)開展正風(fēng)肅紀(jì)活動(dòng),真正做到“講紀(jì)律、守規(guī)矩”,不折不扣地抓好“兩個(gè)規(guī)定”中各項(xiàng)具體措施的落實(shí),不違規(guī)講人情、干預(yù)辦案,更不能向其他政法部門的辦案人員講人情干預(yù)辦案。另一方面,充分發(fā)揮法院紀(jì)檢監(jiān)察部門和廉政監(jiān)督員的作用,加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和紀(jì)律約束,運(yùn)用審判管理系統(tǒng)等有效形式,摸排本院干警在一審、申請?jiān)賹彽拳h(huán)節(jié)中插手辦案或是有避不回等違反“兩個(gè)規(guī)定”的情形,一經(jīng)查實(shí),將依照規(guī)定對有關(guān)人員嚴(yán)肅追責(zé),強(qiáng)化干警紅線底線意識(shí)。
經(jīng)過認(rèn)真學(xué)習(xí),加大宣傳力度,全院干警沒有出現(xiàn)違反“兩個(gè)規(guī)定”的情況,也沒有出現(xiàn)其他領(lǐng)導(dǎo)違規(guī)過問案件、插手案件處理情況。
內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇十二
為認(rèn)真貫徹落實(shí)中央、省、州紀(jì)委全會(huì)精神和全省衛(wèi)生工作會(huì)議精神和xx州衛(wèi)生系統(tǒng)開展“醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)年”活動(dòng)實(shí)施方案精神,進(jìn)一步加強(qiáng)我縣的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè),規(guī)范醫(yī)療服務(wù)行為,提升醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量,切實(shí)提高醫(yī)務(wù)人員職業(yè)道德素質(zhì)和醫(yī)療服務(wù)水平,增強(qiáng)依法行醫(yī)、廉潔行醫(yī)的意識(shí),著力解決群眾反映強(qiáng)烈的突出問題,根據(jù)《xx省醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評制度實(shí)施(試行)、《xx省醫(yī)務(wù)人員考核辦法(試行)》等文件精神要求,我縣及時(shí)成立了以分管副局長為組長,醫(yī)政、人秘及相關(guān)醫(yī)療衛(wèi)生單位負(fù)責(zé)人為成員的全縣醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評領(lǐng)導(dǎo)小組,兩所縣級(jí)醫(yī)院建立了《縣級(jí)醫(yī)院醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考核評價(jià)制度》,制定了《縣級(jí)醫(yī)院醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評制度實(shí)施辦法》,其它鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院參照縣級(jí)醫(yī)院執(zhí)行。自落實(shí)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評制度以來,收效甚好。
一是兩所縣級(jí)醫(yī)院制定的《醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評制度實(shí)施辦法》,要求對所有醫(yī)務(wù)人員實(shí)行醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評。
考評內(nèi)容主要為:
1、救死扶傷,全心全意為人民服務(wù)。
2、尊重患者的權(quán)利,為患者保守醫(yī)療秘密。
3、文明禮貌,優(yōu)質(zhì)服務(wù),構(gòu)建和諧醫(yī)患關(guān)系。
4、遵紀(jì)守法,廉潔行醫(yī)
5、因病施治,規(guī)范醫(yī)療服務(wù)行為。
6、顧全大局,團(tuán)結(jié)協(xié)作,和諧共事。
7、嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí),努力提高專業(yè)技術(shù)水平。
考評方法為:
醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評以院內(nèi)考評和院外考評相結(jié)合的方式開展。院外考評主要以患者考評為主,具體由醫(yī)院的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評領(lǐng)導(dǎo)小組組織實(shí)施。醫(yī)院要為每位醫(yī)務(wù)人員建立醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案,考評結(jié)果要記入醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)檔案。
考評結(jié)果與應(yīng)用:
醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評結(jié)果分為四個(gè)等級(jí):優(yōu)秀(95分以上且無扣分)、良好(8094分無一項(xiàng)扣10分)、一般(6079分)、較差(60分以下)。與醫(yī)務(wù)人員的xx職xx級(jí)、聘用、評先評優(yōu)、績效工資等直接掛鉤。
二是結(jié)合開展的“作風(fēng)建設(shè)年”和“醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)年”活動(dòng),全體醫(yī)務(wù)工作者加強(qiáng)了對政治理論和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)活動(dòng),通過學(xué)習(xí),加強(qiáng)了醫(yī)務(wù)人員的.素質(zhì)教育、職業(yè)道德教育和醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育,牢固樹立了“一切以病人為中心”的服務(wù)理念,樹立了醫(yī)務(wù)人員的良好形象。
三是建立健全了衛(wèi)生系統(tǒng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)有獎(jiǎng)舉報(bào)制度、醫(yī)務(wù)人員不良行為登記制度,在全縣衛(wèi)生系統(tǒng)中認(rèn)真實(shí)行了“四個(gè)排隊(duì)”制度,徹底杜絕了醫(yī)務(wù)人員收受紅包、吃、拿、卡、要等不良現(xiàn)象,受到了廣大患者的一致好評。
我縣自實(shí)施醫(yī)務(wù)人員醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評制度以來,全體醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)有了明顯好轉(zhuǎn),推諉病人、態(tài)度冷漠等問題得到了遏制,醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)態(tài)度有了明顯轉(zhuǎn)變,門診、住院患者滿意度達(dá)98%。
xx縣衛(wèi)生局
xx年xx月xx日
內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇十三
為了規(guī)范印刷業(yè)經(jīng)營者的印刷經(jīng)營行為,健全承接印刷品管理制度,促進(jìn)去我公司健康而有序發(fā)展。公司根據(jù)《印刷業(yè)管理?xiàng)l例》,對五項(xiàng)管理制度的落實(shí)并完善以下幾方面:
我公司指定一名業(yè)務(wù)員為落實(shí)五項(xiàng)制度管理作專管人員,負(fù)責(zé)對接受委托印刷時(shí)驗(yàn)證委印單位及委印人的證明文件,并收存相應(yīng)的復(fù)印件證明文件。按承印印刷品的種類上,在印刷登記簿登記委托印刷單位及委印人的相關(guān)資料。承印印件的原稿(或電子文檔)、校樣、印板、底片、半成品、成品及印刷品的樣本進(jìn)行保管至2年。印刷業(yè)經(jīng)營者每完成一種印刷品的印刷業(yè)務(wù)后,清點(diǎn)印刷品數(shù)量,登記臺(tái)賬,并根據(jù)合同的規(guī)定將印刷成品、原稿(或電于文檔)、底片、印板、校樣等全部交付委托印刷單位或者個(gè)人,不自留存。印刷中產(chǎn)生的殘次品,按實(shí)際數(shù)量登記造冊,對不能修復(fù)并履行交付的,予以銷毀,并登記銷毀印件名稱、數(shù)量、時(shí)間、責(zé)任人。
在接受委托印刷各種印刷品時(shí),對五項(xiàng)制度中的承印驗(yàn)證、承印登記、印刷品保管、印刷品交付,印刷活動(dòng)殘次品銷毀逐項(xiàng)建檔立卷,專管員呈資料到財(cái)務(wù)主管,財(cái)務(wù)主管負(fù)責(zé)歸檔。
使五項(xiàng)制度得以落實(shí)。
公司將五項(xiàng)制度張貼于各車間各部門,使所有人員都可以得以學(xué)習(xí)。由法人代表(總經(jīng)理)為領(lǐng)頭人,在每星期的例會(huì)中對五項(xiàng)制度的學(xué)習(xí)、解讀并論述落實(shí)五項(xiàng)制度情況及需要改進(jìn)的地方。
我公司在每月評選企業(yè)先進(jìn)員工、選進(jìn)部門。對工作積極、落實(shí)各項(xiàng)制度的員工加以獎(jiǎng)勵(lì)。對工作散漫、不負(fù)責(zé)任的員工給予處罰。公司在獎(jiǎng)罰制度中很好地調(diào)動(dòng)了員工的積極性。
公司在印刷經(jīng)營中按照印刷業(yè)五項(xiàng)制度生產(chǎn)經(jīng)營,得以保障公司利益,又更好發(fā)輝員工積極性。使我司在大環(huán)境中有序發(fā)展壯大。
xx廠
年月日
內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇十四
為深化“執(zhí)行年”活動(dòng),確保組織領(lǐng)導(dǎo)有力、責(zé)任落實(shí)到位,加強(qiáng)本次活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo),務(wù)求活動(dòng)取得實(shí)效,不走過場,信用社成立“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,組長:劉少珠;成員:陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負(fù)責(zé)對本次活動(dòng)的組織實(shí)施。
(一)在信貸領(lǐng)域開展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)排查。
結(jié)合我社正在開展的“三項(xiàng)整治”活動(dòng),對所有20xx。
年6月底前的存量貸款進(jìn)行全面清理、核對、核查的有利時(shí)機(jī),對大額不良貸款(50萬元以上)3筆,金額183、01萬元的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查,弄清成因,制定清收、處置措施,對清理、核查中發(fā)現(xiàn)的冒名貸款逐筆造冊,逐步落實(shí)責(zé)任清收。
(二)現(xiàn)金排查。
嚴(yán)格按照現(xiàn)金、結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定對各機(jī)構(gòu)庫存現(xiàn)金、
雙人管庫、雙人押運(yùn)、雙人守庫、大額現(xiàn)金支取、庫存限額等現(xiàn)金管理規(guī)定執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查。同時(shí)主社至少一月對轄內(nèi)機(jī)構(gòu)庫存進(jìn)行一次檢查,分社主任至少每周對庫存現(xiàn)金進(jìn)行一次檢查。關(guān)注、關(guān)心出納、押運(yùn)員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況,及時(shí)掌握其思想、行為變化,加強(qiáng)思想教育,防范案件隱患。
(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過檢查,各機(jī)構(gòu)對重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫專人管理、及時(shí)入賬,實(shí)物與賬、簿一致。柜員登記領(lǐng)用,對系統(tǒng)不能自動(dòng)銷號(hào)的重要空白憑證,執(zhí)行手工逐份銷號(hào),沒有跳號(hào)使用或漏號(hào)的問題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時(shí),將號(hào)碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號(hào)登記簿上,作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記,裝入當(dāng)日會(huì)計(jì)傳票,不存在擅自銷毀重要空白憑證問題。單位負(fù)責(zé)人或會(huì)計(jì)主管定期對柜員重要空白憑證行檢查核對。
(三)大額存款進(jìn)出情況排查。我社共3個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu),對20xx年1月至9月的大額存取款業(yè)務(wù)逐筆進(jìn)行了清理。我們一是檢查了個(gè)人和對公存款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規(guī)定;二是查看原始存、取款憑證,看憑證印鑒是否與單位預(yù)留印鑒一致,是否有客戶簽名等;三是檢查大額資金匯劃是否嚴(yán)格按照審批程序進(jìn)行了審批,審批登記簿是否記載規(guī)范、及時(shí);四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請及有關(guān)部門的證明文件,信用社是否及時(shí)修改了客戶信息,對印鑒做相應(yīng)變更。有無頻繁開、銷戶等異常現(xiàn)象。經(jīng)排查,我社大額存款交易均屬正常業(yè)務(wù)辦理,資金用途、流向及業(yè)務(wù)操作程序符合規(guī)定,賬戶余額核對一致,沒有發(fā)現(xiàn)挪用現(xiàn)金、盜用客戶資金等違法案件發(fā)生。
(四)對賬制度落實(shí)情況。堅(jiān)持記賬與對賬分離原則,按季檢查往來對賬、銀企對賬情況。對經(jīng)常發(fā)生的單位結(jié)算賬戶按月向開戶單位簽發(fā)“余額對賬單”,大部分機(jī)構(gòu)對賬單收回率都能達(dá)到90%以上,收回的對賬回單進(jìn)行了妥善保管。對存折戶堅(jiān)持賬折見面,當(dāng)時(shí)核對。堅(jiān)持按月進(jìn)行同業(yè)往來賬務(wù)核對,余額對賬單發(fā)出、收回及時(shí),賬務(wù)核對正確。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營業(yè)機(jī)構(gòu)之間的往來賬務(wù)按月發(fā)對賬單,往來賬務(wù)核對相符。對未達(dá)賬項(xiàng)能夠進(jìn)行跟蹤核對,確保余額一致。
(五)信貸管理方面。無冒名貸款、背皮、跨地區(qū)等三違貸款現(xiàn)象。
結(jié)合“四項(xiàng)”制度執(zhí)行和“九種人”排查,加大對柜臺(tái)重要崗位人員的行為排查,關(guān)注其八小時(shí)以外的情況,在具體實(shí)施時(shí),突出重點(diǎn),抓住關(guān)鍵措施落實(shí),將重要人員崗位輪換、強(qiáng)制性休假制度,逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí),逐個(gè)逐步規(guī)范。
(一)制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度,但由于人員編制緊張、工作量大等因素,導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。
(二)結(jié)算帳戶管理不規(guī)范,開戶資料收集不完善。
(三)個(gè)別機(jī)構(gòu)對賬不及時(shí),對賬單收回率不高,對帳率未達(dá)到100%。
(四)計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時(shí)登記,計(jì)算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。
(五)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一信用社貸款自查報(bào)告是貸前調(diào)查不深入,二是貸后檢查滯后。
信用社案件防控能力。認(rèn)真做好以下工作:
(一)完善制度。信用社將組織力量對現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真梳理,按制度執(zhí)行年要求,結(jié)合信用社實(shí)際,對內(nèi)控制度要盡快補(bǔ)充完善,特別是會(huì)計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程,進(jìn)一步明確崗位職責(zé),使每個(gè)崗位有規(guī)可依。
(二)加強(qiáng)信用社干部、員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí),不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。
(三)對本次自查發(fā)現(xiàn)的問題,要按要求逐項(xiàng)對照整改,逐項(xiàng)制定整改計(jì)劃和措施。
(四)進(jìn)一步加大對內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率,提高制度執(zhí)行力。同時(shí)對各網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查,確保整改到位,不留死角。
通過深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的開展,雖然取得了階段性的成效,但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項(xiàng)長期性、艱巨性、復(fù)雜性的工作,導(dǎo)致部分職工學(xué)習(xí)不夠深入、主人翁意識(shí)不強(qiáng)、制度執(zhí)行不力、發(fā)現(xiàn)問題失之于寬、失之于軟等問題。今后,我社將繼續(xù)深入開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng),堅(jiān)持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí),讓員工在思想上筑牢防線,嚴(yán)格執(zhí)行縣聯(lián)社的各項(xiàng)的長效機(jī)制,確保全社依法合規(guī)經(jīng)營,推動(dòng)信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營又好又快地發(fā)展。
內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇十五
根據(jù)公司要求,我處對本部門涉及的工作進(jìn)行了全面梳理、自查,具體情況如下:
一、推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化,實(shí)施全過程風(fēng)險(xiǎn)管理,完善公司安全管理體系。
從xx年起,我處開始牽頭推進(jìn)公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上,我處對照安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范,制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案,清理公司各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程,完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場安全整治。通過兩年的艱苦工作,公司于xx年11月27日通過市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組織的達(dá)標(biāo)驗(yàn)收,達(dá)到國家安全標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)企業(yè)要求。
安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實(shí)施全過程風(fēng)險(xiǎn)管理,建立pdca管理模式,持續(xù)改進(jìn)安全績效。按照這一要求,我處每年組織各單位進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制效果評價(jià);對檢修、技改、變更等非常規(guī)活動(dòng),堅(jiān)持要求在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施,實(shí)施中進(jìn)行檢查確認(rèn),實(shí)施后進(jìn)行驗(yàn)證和效果評價(jià);特別對重大危險(xiǎn)源、重大風(fēng)險(xiǎn),要求制定預(yù)案和專項(xiàng)控制方案。通過這些手段,保證公司生產(chǎn)運(yùn)行中的安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻處于可控狀態(tài)。
二、建立完善公司規(guī)章制度,規(guī)范各環(huán)節(jié)安全管理。
為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理,我處于xx年組織相關(guān)職能部門對企業(yè)安全管理制度進(jìn)行全面梳理,補(bǔ)充完善,經(jīng)過8個(gè)月艱苦工作,形成《安全管理制度匯編》。這本制度匯編,包括綜合管理、組織措施、危險(xiǎn)作業(yè)、技術(shù)規(guī)范、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個(gè)制度。隨著形勢的變化,我處及時(shí)組織對匯編進(jìn)行評審和修訂,并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂,出臺(tái)公司《安全管理制度》(xx版),將公司安全管理制度從原來的5大類43個(gè)制度完善為10大類62個(gè)制度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。
三、規(guī)范作業(yè)票證臺(tái)帳,嚴(yán)格危險(xiǎn)作業(yè)審批,確保生產(chǎn)過程安全。
近年來,我處不斷改進(jìn)和完善公司各種安全管理臺(tái)帳和作業(yè)票證,到目前為止,已建立了24個(gè)安全管理臺(tái)帳和10個(gè)危險(xiǎn)作業(yè)票證,并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場是我處安全管理工作的重心,安排2人專門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)作業(yè)審批和現(xiàn)場安全管理,確保危險(xiǎn)作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內(nèi)。
四、開展安全檢查,排查各類隱患和問題,督促安全制度和規(guī)程的落實(shí)。
我處堅(jiān)持每月組織一次全廠性綜合檢查,每星期分別對重大危險(xiǎn)源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險(xiǎn)場所安全檢修作業(yè)進(jìn)行一次專項(xiàng)檢查,每天對全公司生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行不定期的巡回檢查,發(fā)現(xiàn)隱患和問題責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改,如今天前三季度排出隱患和問題78項(xiàng)、下隱患整通知書6份、發(fā)違章告知卡3份,有效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為,保證公司安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。
五、開展安全教育,提高全員安全素質(zhì)。
我處嚴(yán)格執(zhí)行“三級(jí)安全教育”,對新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級(jí)教育,同時(shí)督促、檢查二、三級(jí)安全教育,使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識(shí)和自我防護(hù)技能,達(dá)到要求后方可上崗操作。監(jiān)督二級(jí)單位對換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員,按要求進(jìn)行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn),經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對外來單位人員嚴(yán)格進(jìn)行公司級(jí)安全教育,并作業(yè)所在單位進(jìn)行車間級(jí)安全教育,經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè)。我處每季度針對各班組的實(shí)際情況制定班組安全活動(dòng)計(jì)劃,編制學(xué)習(xí)資料,指導(dǎo)各班組開展安全活動(dòng),并每月進(jìn)行檢查確認(rèn),保證了安全活動(dòng)的質(zhì)量。我處定期識(shí)別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求,制定培訓(xùn)計(jì)劃,開辦培訓(xùn)班,使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%。
六、開展職業(yè)衛(wèi)生工作,加強(qiáng)員工勞動(dòng)保護(hù)。
我處按國家要求定期申報(bào)公司作業(yè)場所職業(yè)危害因素,定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查,對發(fā)現(xiàn)的問題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決,建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測,并向職工公示;督促各單位加強(qiáng)職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場所的管理,保證危害因素濃度(強(qiáng)度)符合國家標(biāo)準(zhǔn),保障職工健康。及時(shí)按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動(dòng)防護(hù)用品,并指導(dǎo)職工正確使用,有力地保障了職工的健康安全。
七、完善應(yīng)急救援預(yù)案體系,定期組織演練,增強(qiáng)應(yīng)急響應(yīng)能力。
xx年,我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過不斷完善,目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系:包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案,建立了分級(jí)響應(yīng)機(jī)制,完善了應(yīng)急響應(yīng)流程,有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。每年組織一次綜合或?qū)m?xiàng)演練,每半年組織各關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位進(jìn)行一次現(xiàn)場處置方案演練,不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。
八、按辦理有關(guān)證照,保證公司合法經(jīng)營。
公司安排由我處負(fù)責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我處根據(jù)相應(yīng)考核細(xì)則,進(jìn)行資料文件編寫整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場整改,均如期按時(shí)完成了取證換證工作。
九、嚴(yán)格安全考核,提高安全績效。
我處嚴(yán)格執(zhí)行公司安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任考核制度,堅(jiān)持每月對各單位安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、安全責(zé)任落實(shí)情況、安全雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核,提出糾正預(yù)防措施和計(jì)劃,促進(jìn)了安全責(zé)任制的落實(shí)和公司整體安全績效的提高。
從總體上講,安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的、安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。但還存在很多不確定因素的影響,比如人員安全行為的控制是一個(gè)難點(diǎn)、現(xiàn)場隱患是動(dòng)態(tài)變化的`。這就要求我們還要進(jìn)一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作,特別是要注重細(xì)節(jié)的管理。
內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇十六
進(jìn)一步規(guī)范基層黨組織活動(dòng),確保組織活動(dòng)正常有序開展,羅山縣子路鎮(zhèn)采取多項(xiàng)措施,嚴(yán)格落實(shí)“三會(huì)一課”制度,規(guī)范黨組織建設(shè)。
一是強(qiáng)化責(zé)任,注重指導(dǎo)。鎮(zhèn)黨委根據(jù)實(shí)際情況,下發(fā)規(guī)范“三會(huì)一課”制度的實(shí)施方案,并要求包村領(lǐng)導(dǎo)指導(dǎo)督促行政村“三會(huì)一課”制度落到實(shí)處。明確各村黨支部書記為第一責(zé)任人,防止出現(xiàn)“搞形式、走過場、虛內(nèi)容”情況發(fā)生。
二是健全機(jī)制,加強(qiáng)管理。要求各村黨支部、包村領(lǐng)導(dǎo)、包村同志認(rèn)真指導(dǎo)所包村的黨支部工作計(jì)劃和學(xué)習(xí)計(jì)劃,建立健全完善“三會(huì)一課”考勤制度、會(huì)議記錄制度、活動(dòng)記錄制度、組織生活會(huì)制度等一系列相關(guān)制度,確保有章可循,按制度辦事。
四是豐富內(nèi)容,轉(zhuǎn)變形式。各村黨支部在保留傳統(tǒng)的學(xué)習(xí)當(dāng)前最新時(shí)政政策法規(guī)內(nèi)容外,還增加了遠(yuǎn)程教育平臺(tái)觀看廉政影片、學(xué)習(xí)實(shí)用技術(shù)、討論村級(jí)熱點(diǎn)問題、領(lǐng)導(dǎo)帶頭講黨課等內(nèi)容,以此豐富“三會(huì)一課”活動(dòng),增加黨員群眾學(xué)習(xí)積極性,提高“三會(huì)一課”的質(zhì)量。
五是嚴(yán)格監(jiān)督,嚴(yán)肅考核。鎮(zhèn)黨委把“三會(huì)一課”制度落實(shí)情況作為年底黨建工作考核的一項(xiàng)重要指標(biāo),通過定期或不定期的`督查、抽查,掌握各村黨支部對“三會(huì)一課”制度的落實(shí)情況,并將考核結(jié)果作為評選先進(jìn)基層黨組織和優(yōu)秀共產(chǎn)黨員的重要依據(jù)。
內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇十七
我公司按照總公司相關(guān)要求,結(jié)合自身工作特點(diǎn),精心組織,妥善布置,對照《內(nèi)控管理手冊》進(jìn)行了認(rèn)真核對,現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:
一、自查基本情況
我公司高度重視內(nèi)控工作,結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作,下發(fā)內(nèi)控自查通知,通過訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。
上半年共修改流程5個(gè),包括:工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報(bào)廢管理流程、車輛修理管理流程;增加流程2個(gè),包括:內(nèi)部工程驗(yàn)收管理流程、外部工程驗(yàn)收管理流程。
二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析
(一)反舞弊程序與控制方面
通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認(rèn)知度不夠;目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報(bào)電話和郵箱的問題。
(二)財(cái)務(wù)管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問題。
2、項(xiàng)目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管
4、經(jīng)核查,我公司發(fā)現(xiàn)工資表中,由總公司統(tǒng)一計(jì)算、發(fā)放的通訊費(fèi)補(bǔ)貼(按稅法規(guī)定屬于工資性補(bǔ)貼范疇)沒有納入個(gè)人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財(cái)務(wù)處溝通,此項(xiàng)補(bǔ)貼沒有經(jīng)過稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件,應(yīng)列入個(gè)人所得稅計(jì)稅范疇。
(三)物資采購及庫存管理方面
通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗(yàn)收上還存在問題,如:只對招標(biāo)采購的設(shè)備材料驗(yàn)收,而零采的沒有驗(yàn)收過程,導(dǎo)致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠,認(rèn)為數(shù)量少,材料比較雜,驗(yàn)收比較困難。
(四)人力資源管理方面
1、權(quán)利和責(zé)任分配上,有些部門存在職責(zé)不清,職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng),分工等原因,造成了這種情況。
2、培訓(xùn)方面,有些部門存在流程不清晰,不按照公司規(guī)定的培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的情況。其中有臨時(shí)性的培訓(xùn),時(shí)間緊,來不及審批等原因。
3、業(yè)績考核方面,有的部門走過場,考核就是一個(gè)形式,沒有深入到實(shí)際工作中,沒有起到考核的激勵(lì)作用。
三、整改措施
(一)反舞弊程序與控制方面
1.加強(qiáng)信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng)
險(xiǎn)和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓(xùn),利用專題會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳,使員工了解什么是舞弊,發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個(gè)部門舉報(bào)以及舉報(bào)方式。
2.設(shè)置專號(hào)可錄音舉報(bào)電話,在工作時(shí)間之外采用自動(dòng)錄音接聽,以保證24小時(shí)暢通。每天及時(shí)收聽舉報(bào)信息,保證每一件信訪舉報(bào)都得到有效處置。
3.新建信訪專用電子舉報(bào)郵箱,對電子舉報(bào)郵箱的權(quán)限設(shè)置進(jìn)行調(diào)整,加強(qiáng)舉報(bào)郵件處理情況的監(jiān)督。
(二) 財(cái)務(wù)管理方面
1.要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度,及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。
2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險(xiǎn)柜。
(三)人力資源管理方面
1、對職責(zé)不清的部門,修改崗位說明書,做到職責(zé)清晰。
2、嚴(yán)格培訓(xùn)的`審批流程,對時(shí)候?qū)徟牟块T進(jìn)行考核扣分,同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。
3、業(yè)績考核方面,讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績效考核的作用和意義,讓績效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具,從而更好的管理日常的工作。
xx有限公司
2012年6月29日
按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門峽市社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評估方案》的要求,我中心在7月21日至8月10日期間,對失業(yè)保險(xiǎn)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進(jìn)行了自查。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
一、制度建設(shè)方面。
(一)中心領(lǐng)導(dǎo)和班子成員能夠嚴(yán)格執(zhí)行國家和上級(jí)部門頒布的政策法規(guī),努力做好失業(yè)保險(xiǎn)內(nèi)部控制決策工作。
(二)建立健全考核制度、獎(jiǎng)懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。
二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面
(一)根據(jù)失業(yè)保險(xiǎn)條例規(guī)定,按照規(guī)及時(shí)辦理參保人員登記,核定參保單位或個(gè)人參保人員的繳費(fèi)基數(shù),提交相應(yīng)的征收計(jì)劃,征繳后失業(yè)保險(xiǎn)金及時(shí)納入財(cái)政專戶。參保單位的社會(huì)保險(xiǎn)變更、注銷等事項(xiàng)要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字,方可變更或注銷。
(二)失業(yè)保險(xiǎn)待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)工作程序》,分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章,業(yè)務(wù)操作形成嚴(yán)格的制約關(guān)系。
(三)對進(jìn)入失業(yè)程序的失業(yè)職工,建立完備的檔案資料保管和借閱制度,檔案資料指定專職人員保管,并制定詳細(xì)的查、借閱辦法。
三、基金財(cái)務(wù)方面
(一)按照《社會(huì)保險(xiǎn)基金管理財(cái)務(wù)制度》,結(jié)合我縣的實(shí)際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險(xiǎn)金內(nèi)部管理臺(tái)帳制度” 、“失業(yè)保險(xiǎn)基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項(xiàng)規(guī)章制度,會(huì)計(jì)人員都具有從業(yè)資格證書,財(cái)務(wù)各項(xiàng)制度較全面規(guī)范。
(二)建立分工明確的崗位責(zé)任制,按要求設(shè)臵了會(huì)計(jì)帳薄、收、支科目。按會(huì)計(jì)憑證的業(yè)務(wù)內(nèi)容分類記帳,做到全面、連續(xù)、準(zhǔn)確、及時(shí)和控制基金,會(huì)計(jì)資料真實(shí)有效。失業(yè)保險(xiǎn)待遇支出結(jié)算表項(xiàng)目和格式與會(huì)計(jì)核算支出明細(xì)科目一致,收支金額相符。
(三)失業(yè)保險(xiǎn)基金實(shí)行收支兩條線管理,定期與財(cái)政部門和銀行對賬,做到賬賬、賬款、帳單相符,確保了基金的安全運(yùn)行。
四、信息系統(tǒng)運(yùn)行方面
(一)按照市中心的要求建立失業(yè)保險(xiǎn)“實(shí)名制”操作系統(tǒng),由專人負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護(hù)等工作,并制定嚴(yán)格的操作流程及操作權(quán)限制度。
(二)加強(qiáng)對信息數(shù)據(jù)的管理和維護(hù)。制定并實(shí)施數(shù)據(jù)
庫備份方案,建立異地備份制度,確保數(shù)據(jù)安全。
五、監(jiān)督管理方面
(一)根據(jù)有關(guān)文件,建立完整的工作記錄和工作計(jì)劃等資料,定期抽查各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的開展及進(jìn)行情況。
(二)設(shè)立專職稽核人員,對參保對象繳費(fèi)情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進(jìn)行稽核工作。
由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風(fēng)險(xiǎn)防范功能,保障了主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運(yùn)行。同時(shí),充分保證了社會(huì)保險(xiǎn)基金的完整與安全。
六、今后打算
我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高隊(duì)伍的整體素質(zhì),廣泛宣傳失業(yè)保險(xiǎn)政策法規(guī),加大失業(yè)保險(xiǎn)擴(kuò)面、征繳工作力度;建立健全規(guī)章制度,要使失業(yè)保險(xiǎn)基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化;加強(qiáng)失業(yè)保險(xiǎn)基金的專戶管理和會(huì)計(jì)核算,嚴(yán)格按照相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度,專帳核算,專人管理,確?;鸬陌踩\(yùn)行。
盧氏縣社會(huì)失業(yè)保險(xiǎn)中心
二〇〇九年八月九日
內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇十八
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》[渝社險(xiǎn)發(fā)()22號(hào)]要求,為進(jìn)一步加強(qiáng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、基金管理,我局對基本養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度認(rèn)真進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:
1、建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居???、工傷生育科、財(cái)務(wù)審計(jì)科(信息科)和辦公室,對每個(gè)科室的職責(zé)進(jìn)行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度,針對每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中,制訂了一系列的組織決策制度,針對不同的情況,召開局長辦公會(huì)議、局務(wù)會(huì)議進(jìn)行研究決策。對重大的問題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上,會(huì)計(jì)出納分設(shè),業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)分離,基金征收實(shí)行計(jì)劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中,實(shí)行經(jīng)辦人員初審、科室負(fù)責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度,實(shí)行不相容職務(wù)分離,相互監(jiān)督制約。目前,上述制度都得到了較好的執(zhí)行。
2、強(qiáng)化授權(quán)管理。對各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均實(shí)行了嚴(yán)格的授權(quán)管理,我局對機(jī)關(guān)管理制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善,制定了業(yè)務(wù)工作制度,對參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項(xiàng)業(yè)務(wù)全部進(jìn)行了授權(quán)管理,明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理,哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核,哪些業(yè)務(wù)需要由勞動(dòng)和社會(huì)保障局審核。對每項(xiàng)業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中,體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合,執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。
3、強(qiáng)化人事管理。建立健全了人事管理制度,在人員招錄中,根據(jù)崗位要求,設(shè)置招錄人員條件,一律實(shí)行公開招考。在人員管理中,我局制發(fā)了云社險(xiǎn)發(fā)〔〕26號(hào)文件,對每個(gè)工作人員的崗位職責(zé)作了進(jìn)一步細(xì)化,強(qiáng)化工作考核,嚴(yán)格開展工作人員年度考核制度。強(qiáng)化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度,每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。
1、完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會(huì)保險(xiǎn)有關(guān)法規(guī)和政策,結(jié)合本縣實(shí)際,明確了參保登記、繳費(fèi)申報(bào)及繳費(fèi)基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度,確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。
2、加強(qiáng)參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度》,對單位職工、城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定,尤其是針對涉及補(bǔ)繳__年12月31日以前養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的審核審批作了更為嚴(yán)格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險(xiǎn)登記、申報(bào)業(yè)務(wù),符合《養(yǎng)老保險(xiǎn)操作規(guī)程》要求。
參保人員死亡時(shí),其指定受益人或法定繼承人辦理個(gè)人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。
3、嚴(yán)格經(jīng)辦程序,加強(qiáng)基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程(試行)》的要求,對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時(shí)限進(jìn)行了明確的規(guī),對參保單位進(jìn)行稽核。例如,統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)申報(bào)表、明細(xì)表等,送財(cái)務(wù)審計(jì)科復(fù)核,并根據(jù)財(cái)務(wù)傳遞的到帳信息及時(shí)登記各種臺(tái)帳,確定專人保管。
強(qiáng)化個(gè)人賬戶管理,按規(guī)定利率記息,終止繳費(fèi)者除建立標(biāo)識(shí)外封存其個(gè)人賬戶。
4、辦理退休審核業(yè)務(wù)時(shí),堅(jiān)持實(shí)行退休人員檔案“兩審制”,即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審,再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審,做到手續(xù)完備,資料齊全。同時(shí)明確了崗位職責(zé),退休審核崗位與待遇計(jì)算崗位相分離,計(jì)算退休待遇時(shí),堅(jiān)持專人辦理,科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核,確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。
5、養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計(jì)劃,堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人審核,分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核;離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全,手續(xù)完備,并堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。
6、做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認(rèn)證工作。目前,各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社保所的人員已完全到位,我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn),將認(rèn)證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社保所,由各社保所進(jìn)行生存認(rèn)定,填好表冊,報(bào)我局處理。
7、在職參保人員流動(dòng)就業(yè)時(shí),能按規(guī)定及時(shí)為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動(dòng)時(shí),轉(zhuǎn)移的`個(gè)人帳戶檔案符合要求;跨統(tǒng)籌范圍流動(dòng)就業(yè)時(shí),能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個(gè)人帳戶基金。
建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度,對業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。
1、制定基金管理制度。按照《社保基金財(cái)務(wù)制度》、《社?;鹭?cái)務(wù)制度》的要求,我局制定了《財(cái)務(wù)管理制度》、《財(cái)務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度》,并在工作中認(rèn)真執(zhí)行。加強(qiáng)預(yù)算管理,按規(guī)定編制年度預(yù)算。
2、加強(qiáng)基金收支管理。養(yǎng)老保險(xiǎn)基金嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”和財(cái)政專戶管理的規(guī)定,資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算,憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬,更正會(huì)計(jì)錯(cuò)誤有依有據(jù)。
3、加強(qiáng)社?;鹭?cái)務(wù)對賬工作,勞動(dòng)保障、財(cái)政、地稅、銀行、審計(jì)等部門聯(lián)合發(fā)文,建立完善社會(huì)保險(xiǎn)基金對賬機(jī)制,從體制、機(jī)制上規(guī)范了對賬行為。指定由出納負(fù)責(zé)核對支出戶銀行賬戶,由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)核對財(cái)政專戶銀行帳戶、核對稅務(wù)征繳數(shù)額、核對業(yè)務(wù)實(shí)收實(shí)撥及業(yè)務(wù)計(jì)劃數(shù),使銀行存款賬戶與會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等相符,財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致,做到賬賬、賬表、賬單相符。
4、建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財(cái)務(wù)工作人員崗位責(zé)任制,規(guī)定了財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求,使不相容的工作崗位相分離。會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)管理財(cái)務(wù)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)檔案資料保管等工作,出納負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開、日記賬的登記等工作,出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。
財(cái)務(wù)專用章由會(huì)計(jì)專人保管,財(cái)務(wù)人員私章由本人各自分別保管,領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管,杜絕一人保管全部財(cái)務(wù)印章。
1、已按照國家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫,已制定了相應(yīng)的管理制度。
2、我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限,并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。
3、我局養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問、數(shù)據(jù)維護(hù)等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進(jìn)行的。
4、我局已建立了計(jì)算機(jī)房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了完全物理隔離。堅(jiān)持按時(shí)備份制度,我們是堅(jiān)持每天對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的,市局已建立遠(yuǎn)程備份機(jī)制,對計(jì)算機(jī)病毒實(shí)時(shí)進(jìn)行檢測,并及時(shí)更新殺毒軟件,以確保數(shù)據(jù)安全。
1、我們根據(jù)勞動(dòng)部及重慶市的有關(guān)規(guī)定,制定了云陽縣社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度,已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門,并配備了內(nèi)審稽核人員。
2.內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室,由財(cái)務(wù)審計(jì)科牽頭執(zhí)行,制定了工作計(jì)劃,開展了內(nèi)審及內(nèi)控工作,工作筆錄由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章。
3.我局對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了定期檢查,如財(cái)務(wù)審計(jì)科對參保單位申報(bào)的繳費(fèi)工資進(jìn)行復(fù)審,現(xiàn)發(fā)問題及時(shí)向業(yè)務(wù)反饋,提出整改意見進(jìn)行整改。
4.建立風(fēng)險(xiǎn)評估制度,制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案,同時(shí)加強(qiáng)信息披露管理。
我局通過建立健全內(nèi)部控制制度,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度,強(qiáng)化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究,規(guī)范了業(yè)務(wù)行為,提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量,確保養(yǎng)老基金的安全完整,杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過自查還存在以下不足:如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上,人才嚴(yán)重不足等。我們將在今后的工作中加以改進(jìn),從而推動(dòng)社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
內(nèi)控制度落實(shí)自查報(bào)告篇十九
一、針對貴局通報(bào)的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例,我部及時(shí)對員工管理制度進(jìn)行了自查。我部將“誠信”作為公司文化的首要理念,在每一次的員工培訓(xùn)中都要求對此深入理解,警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠信從業(yè)、誠信服務(wù)。以弘揚(yáng)和培育“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護(hù)投資者合法權(quán)益為出發(fā)點(diǎn);以道德為基礎(chǔ)、法制為保障,采取各種有效措施,切實(shí)加強(qiáng)員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn),根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報(bào)告》等內(nèi)容,結(jié)合本營業(yè)部的.具體情況,在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、有重點(diǎn)地制訂誠信教育的基本目標(biāo)、進(jìn)行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強(qiáng)管理、嚴(yán)格考核,充分發(fā)揮客戶回訪的作用,及早發(fā)現(xiàn)異常情況,認(rèn)真對待客戶的投訴舉報(bào),及時(shí)處理失信行為。在員工績效考核中始終堅(jiān)持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重,加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀(jì)行為,樹立誠實(shí)守信的道德風(fēng)尚。
二、我部在日常管理中,能嚴(yán)格按照監(jiān)管部門及公司的相關(guān)規(guī)定開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。在印章管理方面,我部嚴(yán)格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財(cái)務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》的有關(guān)要求,對各類印章均登記造冊,建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程,并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請表等重要空白憑證,嚴(yán)格按公司要求進(jìn)行領(lǐng)用登記及管理。
在進(jìn)行日常業(yè)務(wù)處理時(shí),做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離,不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,建立了制衡機(jī)制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷,建立及變更客戶資金存管關(guān)系,客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù),做到一人操作、一人復(fù)核,復(fù)核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作,做到事先審批,事后復(fù)核,審批及復(fù)核均留痕。
三、經(jīng)自查:我部在日常管理過程中,建立健全了客戶異常交易的操作監(jiān)控制度,由公司法律合規(guī)部及運(yùn)營管理部統(tǒng)全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動(dòng)態(tài),如有異常及時(shí)通知營業(yè)部,由營業(yè)部與客戶進(jìn)行聯(lián)系溝通,快速高效的核實(shí)異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后,我部都按要求提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料電子版及復(fù)印件,及時(shí)上報(bào),不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
四、我部在內(nèi)部管理過程中,包括人事管理、財(cái)務(wù)管理、權(quán)限管理、運(yùn)管管理、信息技術(shù)管理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進(jìn)行操作,做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。
五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負(fù)責(zé)人的強(qiáng)制離崗審計(jì),通過對業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查,不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度行為。
特此報(bào)告。
xxx股份有限公司。
xx郵電路證券營業(yè)部。
二0xx年二月二二日。
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