在工作和學(xué)習(xí)中，撰寫報(bào)告是一種重要的溝通方式。報(bào)告的語言風(fēng)格可以根據(jù)受眾的特點(diǎn)和需求來靈活調(diào)整，既要注重專業(yè)性，又要注重可讀性。掌握了這些范文中的寫作技巧和經(jīng)驗(yàn)，我們可以更加自信地應(yīng)對各種報(bào)告寫作任務(wù)。
銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告篇一
按照集團(tuán)公司的統(tǒng)一部署安排，**對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況開展了全面自查。結(jié)合自身行業(yè)的特點(diǎn)，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督機(jī)制，要求各風(fēng)險(xiǎn)崗位嚴(yán)格遵守崗位職責(zé)，自覺接受職工群眾的監(jiān)察?，F(xiàn)將有關(guān)工作匯報(bào)如下：
一、開展自查的目的。
針對容易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的崗位進(jìn)行分析評估，有效遏制和減少xx現(xiàn)象的發(fā)生。大力推行重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)崗位考評制，通過考評增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)崗位人員的防范意識、責(zé)任意識，促使各項(xiàng)工作落到實(shí)處。不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，構(gòu)建權(quán)力運(yùn)行的動(dòng)態(tài)監(jiān)管模式，從源頭上拒腐防變，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入開展，為創(chuàng)造和諧的工作環(huán)境提供保障。
二、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
全面梳理風(fēng)險(xiǎn)崗位，突出領(lǐng)導(dǎo)干部等重要管理崗位，采取“自己找、部門查、領(lǐng)導(dǎo)提”的`方法，從各個(gè)層面逐一排查篩選風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保找準(zhǔn)、找全。
一是領(lǐng)導(dǎo)干部針對履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度等重要環(huán)節(jié)，行使內(nèi)部管理權(quán)可能產(chǎn)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真分析其內(nèi)容和表現(xiàn)形式;二是全面梳理財(cái)務(wù)管理、工程項(xiàng)目建設(shè)、公務(wù)接待等主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確各部門對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與職責(zé);三是客觀準(zhǔn)確評估各崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)發(fā)生的幾率和危害程度依次劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，使后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)防范更有針對性。
三、制定防范措施。
一是思想道德防范。開展以崗位廉潔教育為主的宣傳教育，制定教育計(jì)劃，長期性、經(jīng)常性開展。二是制度風(fēng)險(xiǎn)防范。完善制度體系，通過查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，找出權(quán)力運(yùn)行機(jī)制、制度上的遺漏與不足，及時(shí)建立、修改制度，保證制度執(zhí)行上下一致。加大制度宣傳教育力度，強(qiáng)化制度的執(zhí)行力，切實(shí)發(fā)揮制度在防腐抗變中的作用。三是權(quán)力行使風(fēng)險(xiǎn)防范。嚴(yán)格履行工作職責(zé)，落實(shí)監(jiān)督和管理責(zé)任，重大決策需經(jīng)過總經(jīng)理辦公會(huì)及董事會(huì)討論審議，不搞“一言堂，定調(diào)子”。
**在廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中取得了一定成效，但總體看來，還面臨一些困難和不足：一是相關(guān)的制度建設(shè)仍需進(jìn)一步完善;二是風(fēng)險(xiǎn)崗位考評制落實(shí)力度還不夠。今后，**將更加注重預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)范權(quán)力運(yùn)作流程，穩(wěn)步有效地推動(dòng)公司健康快速發(fā)展。
銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告篇二
自##年數(shù)據(jù)大集中以來，我行依托省聯(lián)社的科技支撐，各項(xiàng)信息管理系統(tǒng)逐步完善，初步建成了信息科技支撐系統(tǒng)，由省聯(lián)社提供的核心系統(tǒng)對日常業(yè)務(wù)進(jìn)行集中處理，其中核心數(shù)據(jù)的備份、系統(tǒng)運(yùn)行管理均由省聯(lián)社統(tǒng)一管理，我行工作重點(diǎn)在于對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通訊線路及柜面終端設(shè)備的正常運(yùn)行進(jìn)行科技支撐，因此我行在信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理方面的風(fēng)險(xiǎn)較少。目前，根據(jù)我行現(xiàn)有業(yè)務(wù)要求和信息科技發(fā)展的規(guī)劃，要求我們對信息管理、人員、技術(shù)等方面提升信息安全管理水平和管理能力，建立管理與技術(shù)相結(jié)合的全方位的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。具體來說，主要采取以下幾方面的措施開展信息安全工作。
一、將信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全納入我行“十二五”信息科技發(fā)展規(guī)劃。為了提高信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理能力，提升信息科技對業(yè)務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展的可持續(xù)支持能力，我行于年初制定了“十二五”信息科技發(fā)展規(guī)劃，信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全成為科技規(guī)劃的重要組成部分之一?？萍家?guī)劃中明確了信息科技發(fā)展方向，強(qiáng)調(diào)了科技基礎(chǔ)建設(shè)，提高信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理水平，有效防范信息科技風(fēng)險(xiǎn)。
二、完善信息科技治理，大力開展信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)。從只注重提高硬件配置水平逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橥瑫r(shí)注重軟件投入和業(yè)務(wù)管理的綜合管理。例如，以前我們在信息安全管理普遍存在一個(gè)誤區(qū)，人為部署了高性能的硬件設(shè)備、實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備雙機(jī)熱備、內(nèi)外網(wǎng)嚴(yán)格的物理隔離、做好了生產(chǎn)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，就算完成了信息科技風(fēng)險(xiǎn)控制的工作，其實(shí)不然，因?yàn)樾畔踩粏问羌夹g(shù)問題，更是管理問題，只有持續(xù)完善信息科技治理架構(gòu)，從組織架構(gòu)和制度等管理層面采取防范措施，才能真正實(shí)現(xiàn)信息安全管理的目標(biāo)。
三、我行在信息科技風(fēng)險(xiǎn)治理方面的措施主要包括三方面。
a)認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，吸收借鑒同業(yè)經(jīng)驗(yàn)，將監(jiān)管要求和同業(yè)經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為行內(nèi)工作規(guī)范，建立系統(tǒng)完善的信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)和機(jī)制，建立以電子銀行部、合規(guī)部、稽核部為主體的信息科技風(fēng)險(xiǎn)三道防線；成立以主管領(lǐng)導(dǎo)為組長的信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急小組、應(yīng)急處置小組和科技支持保障小組，做好突發(fā)事件應(yīng)急處理。
b)建立健全信息科技規(guī)章制度。為了做好制度建設(shè)，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，以我行流程銀行建設(shè)為契機(jī)，完善了相關(guān)制度，理順了相關(guān)制度的制定、修訂、廢止流程和審批制度流程，切實(shí)抓好制度建設(shè)。
c)采取有效的信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的制度，防范和化解信息安全風(fēng)險(xiǎn)。首先，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，對中心機(jī)房進(jìn)行改造，更換老舊的硬件設(shè)備，提高硬件設(shè)備防范風(fēng)險(xiǎn)的能力；二是改造電源環(huán)境，做好業(yè)務(wù)連續(xù)性建設(shè)，為基層網(wǎng)點(diǎn)更換ups電源；三是提升運(yùn)行管理的水平，推進(jìn)運(yùn)行流程化和集中化管理，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，確保信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。四是完善應(yīng)急預(yù)案，積極配合省聯(lián)社開展應(yīng)急演練，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)防控水平。
四、嚴(yán)格設(shè)備接入管理，提高設(shè)備管理水平。近日，省聯(lián)社推出了桌面管理系統(tǒng)，該系統(tǒng)提供全面高效的計(jì)算機(jī)設(shè)備管理解決辦法，可以監(jiān)控行內(nèi)it環(huán)境的變化，保障計(jì)算機(jī)設(shè)備正常運(yùn)行，大幅度降低運(yùn)行維護(hù)成本，并可提供詳盡的統(tǒng)計(jì)報(bào)表輸出，綜合反映軟硬件信息變動(dòng)、當(dāng)前配置等，幫助總行管理好全轄計(jì)算機(jī)設(shè)備。按照省聯(lián)社的部署，該系統(tǒng)計(jì)劃于下半年上線，屆時(shí)將有力的提高我行信息科技管理的效率和風(fēng)險(xiǎn)管控水平。
五、軟件正版化是今年我行信息科技工作的一項(xiàng)重點(diǎn)內(nèi)容。根據(jù)aa省軟件正版化工作聯(lián)席會(huì)議下發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)中小金融機(jī)構(gòu)使用正版軟件工作的通知》精神，結(jié)合我行的實(shí)際情況，為加快對盜版或未經(jīng)授權(quán)、許可軟件的清理換裝工作，推進(jìn)我行軟件正版化工作，確保我行軟件正版化工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，結(jié)合我行實(shí)際情況，制定了《**銀行軟件正版化工作實(shí)施方案》，根據(jù)方案的進(jìn)度安排，我行已于本月進(jìn)入更換正版軟件和培訓(xùn)階段。
信息科技風(fēng)險(xiǎn)防控是長期而艱巨的工作，我行將按照上級有關(guān)部門的要求，加強(qiáng)日常管理，提高業(yè)務(wù)水平，將信息科技風(fēng)險(xiǎn)防控作為工作的重中之重，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。
銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告篇三
我局立即組織相關(guān)人員學(xué)習(xí),并結(jié)合郵政金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)際,認(rèn)真按照《xx銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作必備指引》做好自查工作，現(xiàn)將自查的情況匯報(bào)如下:。
一、堅(jiān)持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責(zé)任制》以及《xx州郵政金融業(yè)務(wù)稽查方案》等重要文件，對郵政金融資金實(shí)施有效監(jiān)控，促進(jìn)郵政金融業(yè)務(wù)穩(wěn)定、健康發(fā)展。
二、認(rèn)真開展省、州局安排的“對銀行帳戶管理及大額現(xiàn)金交易排查”、“對代發(fā)工資業(yè)務(wù)進(jìn)行排查”、“防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查”、“排雷行動(dòng)”、“金秋行動(dòng)”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛(wèi)經(jīng)營成果。
三、認(rèn)真落實(shí)資金票款安全局長負(fù)責(zé)制，實(shí)行儲匯資金安全管理責(zé)任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責(zé)任書》。成立有專門的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，實(shí)行績效考核制度和問責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計(jì)劃。建立了舉報(bào)制度，每個(gè)職工均發(fā)有舉報(bào)卡。
四、嚴(yán)格按照省局和州局的要求的頻次和內(nèi)容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項(xiàng)檢查與常規(guī)檢查相結(jié)合，對查出的問題和資金安全隱患進(jìn)行追蹤整改、督促落實(shí)。
五、認(rèn)真按照《關(guān)于印發(fā)%26lt;xx州郵政金融內(nèi)部控制評價(jià)試行辦法%26gt;的通知》(x郵金管〔20xx〕105號)和《xx州郵政金融內(nèi)控制度評價(jià)、現(xiàn)場處罰標(biāo)準(zhǔn)及打分表》要求，積極開展郵政金融內(nèi)控評價(jià)活動(dòng)。在開展內(nèi)控評價(jià)的同時(shí)，對中間業(yè)務(wù)管理、網(wǎng)點(diǎn)三級權(quán)限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、大額權(quán)限審批、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運(yùn)鈔管理、營銷排查等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)開展經(jīng)常性的檢查，及時(shí)排除資金安全隱患，確保儲匯資金安全。
六、為強(qiáng)化郵政金融管理，結(jié)合本局實(shí)際，先后修定了《xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關(guān)于對郵政儲蓄大額現(xiàn)金支付實(shí)行分級審批制度管理的通知》、《調(diào)整20xx年儲匯周轉(zhuǎn)金定額明確超限提款權(quán)限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。
七、不足之處:一是部分班組、支局長以及相關(guān)管理人員未認(rèn)真履行檢查職責(zé);二是稽查人員雜務(wù)較多，稽查頻次和質(zhì)量未達(dá)到要求，稽查深度、力度不夠。三是操作風(fēng)險(xiǎn)管理制度不夠完善，制度執(zhí)行不力。四是安防設(shè)施不達(dá)標(biāo)，網(wǎng)點(diǎn)人員配備不足。五是代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理較混亂，缺乏相互監(jiān)督和制約機(jī)制。
通過開展此次自查活動(dòng)，認(rèn)真對照《指引》和相關(guān)案件防控規(guī)定要求，努力做到進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，建立案件防控長效機(jī)制，進(jìn)一步做好案件防控基礎(chǔ)工作，完善制度和措施并提高執(zhí)行力，確保我局郵政金融業(yè)務(wù)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。
銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告篇四
根據(jù)州xx州監(jiān)察局轉(zhuǎn)發(fā)省xx省監(jiān)察廳省預(yù)防xx局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)施意見》的通知(德紀(jì)通〔20**〕3號)及州xx《關(guān)于對全州廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作開展調(diào)研督查的通知》(德紀(jì)辦發(fā)電〔20**〕8號)文件精神和要求，我局結(jié)合實(shí)際，本著“懲防并舉、注重預(yù)防”的宗旨，積極構(gòu)建“權(quán)力陽光運(yùn)行，監(jiān)督全程跟蹤，風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)防控，xx有效預(yù)防”的防腐長效機(jī)制，嚴(yán)格按照州xx的統(tǒng)一部署，在全局開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，推進(jìn)懲防體系建設(shè)。現(xiàn)將開展工作自查情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，積極動(dòng)員部署。
一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。為切實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，從源頭上預(yù)防xx，促進(jìn)干部廉潔從政，推進(jìn)懲治和預(yù)防xx體系建設(shè)，確保各項(xiàng)防范措施落到實(shí)處，我局成立了以局長為組長，其他班子成員為副組長、各科室負(fù)責(zé)人為成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的日常運(yùn)作、檢查分析等各項(xiàng)工作。制定出臺了《xx民政局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》，按照“一崗雙責(zé)”的要求，將風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入全州民政系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作目標(biāo)，層層簽訂責(zé)任書，與黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制同部署、同落實(shí)、同考核。二是積極動(dòng)員，提高認(rèn)識。組織召開由全局干部職工和下屬單位負(fù)責(zé)人參加的動(dòng)員會(huì)，學(xué)習(xí)傳達(dá)上級關(guān)于廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作文件精神及《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》、《中央政治局關(guān)于改進(jìn)作風(fēng)密切聯(lián)系群眾的八項(xiàng)規(guī)定》、《云南省委改進(jìn)工作作風(fēng)密切聯(lián)系群眾十項(xiàng)規(guī)定》、《民政部關(guān)于貫徹落實(shí)xxx書記厲行勤儉節(jié)約、反對鋪張浪費(fèi)重要批示的通知》等，局長在動(dòng)員會(huì)上要求全局干部職工要深刻領(lǐng)會(huì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的必要性和重要意義，要認(rèn)真落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的各項(xiàng)措施，準(zhǔn)確界定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，切實(shí)筑牢前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三道防線，認(rèn)真抓好計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正四個(gè)環(huán)節(jié)，確保工作取得實(shí)效。通過學(xué)習(xí)，使大家認(rèn)識到開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、建立防控機(jī)制是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，從而做到人人主動(dòng)參與，人人提高認(rèn)識。
二、夯實(shí)工作基礎(chǔ)，提升廉政防控水平。
(一)查找崗位風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建防控網(wǎng)絡(luò)。一是查找廉政風(fēng)險(xiǎn)源。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提。采取自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的工作方法，對領(lǐng)導(dǎo)崗位，重點(diǎn)查找在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用等方面存在的廉政防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。中層崗位，重點(diǎn)針對審批、執(zhí)法、管理等環(huán)節(jié)查找在行使行政審批權(quán)、執(zhí)法權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。直接承辦人，主要對照崗位職責(zé)與業(yè)務(wù)分工、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、工作制度，查找在履行職責(zé)、執(zhí)行制度、管理人財(cái)物過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)納入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找范圍。二是查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。重點(diǎn)查找個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)、科室風(fēng)險(xiǎn)，分別填寫個(gè)人、科室《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》。三是評定風(fēng)險(xiǎn)等級。針對查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照危害程度和發(fā)生頻率等進(jìn)行分析評估，確定不同的風(fēng)險(xiǎn)等級。對已自查出的各類風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核把關(guān)后，予以公示備案。共核定內(nèi)部機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)24個(gè)，個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)53個(gè)，保證了廉政風(fēng)險(xiǎn)的查全、查深、查透、查準(zhǔn)。同時(shí)按照權(quán)力、崗位的風(fēng)險(xiǎn)因素、發(fā)案頻率與可能造成的經(jīng)濟(jì)損失、社會(huì)影響等，將廉政風(fēng)險(xiǎn)劃分為“高”、“中”“低”三個(gè)等級，其中內(nèi)部機(jī)構(gòu)高級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)9個(gè)，中級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)13個(gè)，低級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2個(gè);個(gè)人崗位高級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)16個(gè)，中級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)27個(gè)，低級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)10個(gè)。
(二)規(guī)范權(quán)力運(yùn)行流程，進(jìn)行“流程再造”。針對民政工作面寬、點(diǎn)散、事雜的特點(diǎn)，按照“誰行使、誰清理”的原則，對領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各科室科長和直接承辦人在內(nèi)的崗位進(jìn)行了全員清理，確保橫向到邊、縱向到底、不留死角。按照職務(wù)崗位、業(yè)務(wù)崗位、內(nèi)部管理崗位重新規(guī)范了崗位職責(zé)，對民政業(yè)務(wù)每個(gè)工作環(huán)節(jié)加以修定完善。在全面清理權(quán)力項(xiàng)目的基礎(chǔ)上，按照形式簡潔、操作簡便”為標(biāo)準(zhǔn)，以“規(guī)范運(yùn)行、提升效能”為目標(biāo)，繪制了11個(gè)權(quán)力運(yùn)行流程圖，進(jìn)行“流程再造”，進(jìn)一步明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、辦理時(shí)限和法律依據(jù)，促使權(quán)力更加明晰、流程更加優(yōu)化、監(jiān)督更加到位、管理更加規(guī)范。
(三)健全制度，完善反腐倡廉規(guī)章。推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，制度是保障。先后建立健全集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負(fù)責(zé)、重要情況通報(bào)和報(bào)告、重大決策征求意見等各項(xiàng)制度，建立決策失誤責(zé)任追究制度。落實(shí)集體領(lǐng)導(dǎo)與個(gè)人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合的原則，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制;落實(shí)民主生活會(huì)制度;完善領(lǐng)導(dǎo)干部述廉、目標(biāo)考核制度;完善并嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部重大事項(xiàng)請示、報(bào)告制度;完善黨內(nèi)民主集中制度，重大事項(xiàng)堅(jiān)持黨內(nèi)協(xié)商，共同決策;健全完善黨內(nèi)情況通報(bào)、情況反映和重大決策征求意見等制度，逐步推進(jìn)財(cái)務(wù)、采購等各項(xiàng)政務(wù)黨務(wù)公開。真正形成用制度管權(quán)，按制度辦事，靠制度管人的有效機(jī)制。
(四)全方位防控，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。在全面清權(quán)查險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)的危害程度、形成原因等，制定了130條防控措施，并借助內(nèi)部管控、全面公示和社會(huì)監(jiān)督三個(gè)平臺建立全方位的防控網(wǎng)絡(luò)。在工作中，注重構(gòu)筑三道防線，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。一是落實(shí)前期預(yù)防，就是針對黨員干部日常生活中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，從加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)和制度機(jī)制層面主動(dòng)做好防范，最大限度地從源頭上排除可能發(fā)生不廉潔問題的隱患，增強(qiáng)其廉潔自律的主動(dòng)性和監(jiān)督制約機(jī)制的有效性，預(yù)防xx行為的發(fā)生。二是落實(shí)事中監(jiān)控，就是結(jié)合崗位廉政教育，運(yùn)用內(nèi)部監(jiān)控、信息預(yù)警等形式及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，實(shí)現(xiàn)事中控制，減少xx機(jī)會(huì)，防止廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為xx行為。三是做好事后處置，就是對有明顯表現(xiàn)的個(gè)人及時(shí)進(jìn)行糾錯(cuò)和提醒，防止可能出現(xiàn)或發(fā)生xx問題;對有輕微違紀(jì)行為，群眾有較大反映的，采取批評教育、誡勉談話、責(zé)令整改等方式，進(jìn)行超前防范和動(dòng)態(tài)監(jiān)督;對整改不力，群眾仍有反映的，按照相關(guān)規(guī)定予以追究，努力做到?jīng)]有問題早預(yù)防，有了問題早發(fā)現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)問題早糾正，嚴(yán)重問題早查處。
三、積極防控、注重效果，努力提升部門新形象。
(二)規(guī)范了內(nèi)部防控措施。廉政風(fēng)險(xiǎn)排查是對各崗位人員職責(zé)履行的督查，根據(jù)各崗位人員的工作內(nèi)容、任務(wù)和責(zé)任，結(jié)合有關(guān)規(guī)定，接受領(lǐng)導(dǎo)和社會(huì)監(jiān)督。通過全面清權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開“曬”權(quán)和民主評權(quán)等防控措施，進(jìn)一步簡化了行政審批環(huán)節(jié)，提升了為民辦事效率。通過搭建內(nèi)部管控、全面公示和社會(huì)監(jiān)督三個(gè)平臺，統(tǒng)籌利用民主評議黨風(fēng)、政風(fēng)、行風(fēng)的監(jiān)督效應(yīng)和整體社會(huì)輿論等監(jiān)督資源，形成了有效的監(jiān)督機(jī)制，督促廣大黨員干部正確、健康、有效地履行職責(zé)，遠(yuǎn)離風(fēng)險(xiǎn)，使自己不能xx不愿xx、不敢xx。通過開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，有力推動(dòng)了各項(xiàng)權(quán)力的規(guī)范、公開和高效運(yùn)行，使廣大黨員干部的服務(wù)意識明顯增強(qiáng)，工作效率和服務(wù)水平明顯提高，工作作風(fēng)明顯好轉(zhuǎn)，機(jī)關(guān)效能建設(shè)水平進(jìn)一步提升。
銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告篇五
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)今年30 號《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求為進(jìn)一步加強(qiáng)我行案件防控風(fēng)險(xiǎn)排查工作，提高全行員工案件防范意識，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的扎實(shí)有效開展。 案件防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng)實(shí)施“一把手”工程。行長為案件防控排查工作的第一責(zé)任人。各部門負(fù)責(zé)人組織本部門的排查工作，充分認(rèn)識案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的嚴(yán)峻形勢，高度重視，切實(shí)負(fù)責(zé)，把案件風(fēng)險(xiǎn)防控排查工作落實(shí)到位。主要對以下方面進(jìn)行排查。
一、業(yè)務(wù)操作流程排查。
（一）存款方面：
今開立的單位結(jié)算賬戶進(jìn)行了詳細(xì)的自查。共清查賬戶 55 戶含我行在同業(yè)（荊門人行 1 戶、漢口銀行 1戶、掇刀中行 1 戶、掇刀農(nóng)行 1 戶、向陽農(nóng)行 1 戶）開立賬戶 5 戶，其中：基本賬戶 3 戶、專用賬戶 1 戶、一般賬戶 50 戶、注冊驗(yàn)資戶 1 戶；經(jīng)清查，發(fā)現(xiàn)問題若干：
一是待核準(zhǔn)類基本賬戶在他行未銷戶，在我行又開立基本賬戶，致使在我行開立的賬戶長期處于“黑戶”狀態(tài)。該賬戶屬于我行自身賬戶，最初注冊驗(yàn)資時(shí)是在掇刀中行辦理，驗(yàn)資成功轉(zhuǎn)為基本賬戶。我公司正式營業(yè)后，欲將基本賬戶變更到我行營業(yè)部辦理，因中行變更手續(xù)繁雜一直久拖不決。后續(xù)在請示行領(lǐng)導(dǎo)后，我們將根據(jù)指示進(jìn)行處理。
（2）個(gè)人賬戶的自查情況：根據(jù)管理行和本行的《個(gè)人結(jié)算賬律進(jìn)行銷戶處理。戶管理辦法》，對至今開立的個(gè)人結(jié)算賬戶進(jìn)行了自查，截止今年 11 月 27 日，全行共開立人民幣結(jié)算賬戶 474 戶，公民-聯(lián)網(wǎng)身份核查 474 戶，留存客戶身份證復(fù)印件 474 戶，全部都進(jìn)行了身份核查。其中活期儲蓄戶共 388 戶，總金額 1305萬元；定期存款共 86 戶，總金額共計(jì) 830.4 萬元。共開出普通存折 354 本，一本通存折 63 本，定期存單 87 張。我行在日常工作中能嚴(yán)格按照《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等相關(guān)法律制度規(guī)定辦理個(gè)人銀行結(jié)算賬戶的開立業(yè)務(wù)，能夠認(rèn)真核對存款人身份證件的姓名、號碼及照片，并全部通過公民身份聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核實(shí)，留存客戶身份證件復(fù)印件，對冒用他人證件開戶、虛假身份證件開戶的均不予辦理，要求客戶提供真實(shí)有效身份證件；對于由代理人開戶的，能嚴(yán)格審核代理人的身份證件，聯(lián)系被代理人進(jìn)行核實(shí)，留存電話號碼及詳細(xì)住址等重要信息，每日客戶開戶資料隨傳票裝訂。對個(gè)人銀行結(jié)算賬戶 30 萬元以上大額劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)及 20 萬以上的現(xiàn)金業(yè)務(wù)，我行建立了大額劃轉(zhuǎn)登記簿，大額交易嚴(yán)格按照反洗錢的相關(guān)規(guī)定逐筆進(jìn)行了審批，并詳細(xì)記錄其交易對方、資金用途等重要情況，凡是轉(zhuǎn)賬超過 30 萬元以上必須由部門經(jīng)理和會(huì)計(jì)主管審批方能轉(zhuǎn)出，并由部門經(jīng)理簽批大額資金簽批單。我行做到了支付資金層層把關(guān)，授權(quán)管理，責(zé)任明確。
二、大額轉(zhuǎn)賬支取未嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)約登記制。現(xiàn)就此情況，已清查以往的所有往來業(yè)務(wù)，經(jīng)行詳細(xì)登記與記錄，在以后的業(yè)務(wù)操作中要做到一筆一清，詳細(xì)記錄。 3、財(cái)務(wù)核對：嚴(yán)格執(zhí)行“崗位獨(dú)立，人員分離”制度，記賬人員和對賬人員分離，每日營業(yè)終了由會(huì)計(jì)主管和綜合柜員核對交易往來的筆數(shù)和金額是否正確一致。
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銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告篇六
自進(jìn)入21世紀(jì)以來，網(wǎng)上銀行的用戶也象互聯(lián)網(wǎng)一樣成幾何級數(shù)增長，全國網(wǎng)上銀行交易金額達(dá)60萬億元人民幣，網(wǎng)上銀行占銀行全部業(yè)務(wù)的比重越來越高，交易替代率也在飛速增長。據(jù)悉，工商銀行和招商銀行網(wǎng)銀的交易替代率均已超過25%，也就是說，有1/4的銀行支付業(yè)務(wù)是通過網(wǎng)上完成的。網(wǎng)上銀行已經(jīng)進(jìn)入尋常百姓人家和普通企業(yè)。網(wǎng)上銀行正在成為各家商業(yè)銀行拓寬服務(wù)領(lǐng)域、實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)增長、調(diào)整經(jīng)營戰(zhàn)略的重要手段；是維系現(xiàn)有老客戶，發(fā)展新客戶的重要工具；是服務(wù)創(chuàng)新和競爭的利器。
不論是商業(yè)銀行還是最終用戶，都在盡享網(wǎng)上銀行優(yōu)勢和便捷的同時(shí)，又感受到了網(wǎng)上銀行安全問題的困惑。網(wǎng)上銀行到底是否安全？成了使用者、it及業(yè)務(wù)專家們爭論的焦點(diǎn)。在各種媒體上也一直是一個(gè)爭論不休的話題，國內(nèi)也出現(xiàn)過幾起利用木馬程序等方式盜取用戶名和密碼，進(jìn)而盜取用戶的資金，甚至出現(xiàn)用戶與銀行對簿公堂的情況。各家商業(yè)銀行也紛紛聯(lián)合起來發(fā)表聲明，舉辦宣傳活動(dòng)，培訓(xùn)、教育和提醒廣大客戶安全使用網(wǎng)上銀行。如由中國金融認(rèn)證中心（chinafinancecertification張連澤ity，簡稱cfca）牽頭聯(lián)合幾乎所有商業(yè)銀行發(fā)起了“放心安全用網(wǎng)銀聯(lián)合宣傳年”活動(dòng)，據(jù)調(diào)查，宣傳年活動(dòng)取得了良好的宣傳效果，受到了商業(yè)銀行、廣大民眾的歡迎和認(rèn)可。
網(wǎng)上銀行的安全問題主要涉及系統(tǒng)安全、使用安全和數(shù)據(jù)通訊安全三個(gè)方面。首先，系統(tǒng)安全不容忽視，主要包括軟硬件系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)和系統(tǒng)運(yùn)行的安全。從商業(yè)銀行角度，各家銀行不惜投入重大資金紛紛引進(jìn)先進(jìn)的計(jì)算機(jī)軟硬件，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和系統(tǒng)，選擇軟件開發(fā)商也都是國內(nèi)外最好的，力圖確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性和先進(jìn)性，最大限度地確保網(wǎng)上銀行軟硬件系統(tǒng)的安全。系統(tǒng)運(yùn)行又包括系統(tǒng)功能、反應(yīng)能力、穩(wěn)定性和運(yùn)行機(jī)制等，這些同樣影響著網(wǎng)上銀行的安全，是網(wǎng)上銀行安全問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
其次，是使用安全問題，這個(gè)問題包括銀行系統(tǒng)的生產(chǎn)運(yùn)行安全和客戶使用安全兩個(gè)方面。銀行的機(jī)房（包括網(wǎng)上銀行的系統(tǒng)運(yùn)行）往往被視為銀行的重要核心地方，安全措施和規(guī)章制度都非常健全，并嚴(yán)格地落實(shí)到實(shí)處。風(fēng)險(xiǎn)控制和管理部門的常規(guī)監(jiān)督檢查也是作為網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全的一個(gè)重要環(huán)節(jié)；如網(wǎng)上銀行是否有健全的各項(xiàng)規(guī)章制度？是否得到了有效執(zhí)行？等。最后，另外一個(gè)重要的問題就是客戶使用網(wǎng)銀的安全意識和習(xí)慣。這也往往是造成資金被盜取或騙取的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過近一段時(shí)間發(fā)生的案件，可以看出培養(yǎng)和營造廣大民眾使用網(wǎng)上銀行的環(huán)境，培訓(xùn)廣大民眾正確使用網(wǎng)上銀行服務(wù)的任務(wù)，已是時(shí)不我待，迫在眉睫。教會(huì)人們分清真假網(wǎng)站，避免和假網(wǎng)站套取用戶密碼和交易密碼。建議人們使用證書進(jìn)行交易時(shí)刻保管好自己的證書。數(shù)據(jù)通訊安全也是目前威脅網(wǎng)上銀行安全的一個(gè)重要因素。國內(nèi)外也出現(xiàn)過網(wǎng)絡(luò)截獲客戶通訊數(shù)據(jù)，安裝木馬程序等，復(fù)制和盜取客戶標(biāo)識和密碼，轉(zhuǎn)移客戶在銀行的資金，造成客戶和銀行資金的損失。
網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)也是存在的。一是支付風(fēng)險(xiǎn)，也可以叫作流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，
如不能預(yù)知客戶的隨機(jī)對外付款、對外轉(zhuǎn)賬和匯款等網(wǎng)上支付指令，付款頻率和金額均不容易掌控，很容易造成實(shí)際頭寸不足而形成的風(fēng)險(xiǎn)，即容易造成央行結(jié)算賬戶透支的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而被罰款甚至停止清算業(yè)務(wù)。這樣商業(yè)銀行可以在和客戶簽定服務(wù)協(xié)議時(shí)，對網(wǎng)上支付單筆限額和當(dāng)日總額進(jìn)行限制說明或約定。某種程度上，可以降低商業(yè)銀行的支付風(fēng)險(xiǎn)。二是安全認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)。即安全認(rèn)證方式和認(rèn)證機(jī)制方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)證方式一種是商業(yè)銀行自建ca（certification張連澤ity）系統(tǒng)，要求網(wǎng)銀客戶使用。另一種是第三方認(rèn)證，即網(wǎng)銀客戶使用專門從事安全認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放的證書。在204月1日實(shí)施的電子簽名法中明確推薦使用第三方證書，引入第三方認(rèn)證機(jī)制。這樣，就排除了商業(yè)銀行即當(dāng)運(yùn)動(dòng)員又當(dāng)裁判員時(shí)可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)。三是運(yùn)行中的操作和管理風(fēng)險(xiǎn)。即商業(yè)銀行內(nèi)部運(yùn)行管理時(shí)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，如系統(tǒng)操作、管理沒有實(shí)行復(fù)核審核分權(quán)控制機(jī)制，或者有制度沒有嚴(yán)格執(zhí)行等。要規(guī)避這種風(fēng)險(xiǎn)，就必須健全運(yùn)行管理制度，規(guī)范操作，嚴(yán)格執(zhí)行分級分權(quán)控制審核機(jī)制。
網(wǎng)上銀行的安全是相對的，而存在的風(fēng)險(xiǎn)才是絕對的，關(guān)鍵是如何認(rèn)識網(wǎng)上銀行的安全與風(fēng)險(xiǎn)。一、不能一味地拒絕和回避網(wǎng)上銀行，拒絕網(wǎng)上銀行勢必造成客戶和商業(yè)銀行資金運(yùn)營成本的提高，降低效率，甚至錯(cuò)失良機(jī)。如商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)時(shí)間有限，沒有網(wǎng)上銀行跨越時(shí)空的優(yōu)勢、也沒有客戶瞬間操作的便利，更缺少個(gè)性化的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品服務(wù)。二、又不能麻痹大意，認(rèn)為網(wǎng)上銀行是絕對安全沒有風(fēng)險(xiǎn)，放松警惕，不論何種場合都使用網(wǎng)上銀行進(jìn)行交易，認(rèn)為只要使用證書就能保護(hù)用戶的安全，這種想法是錯(cuò)誤的。不注意保管證書，使用網(wǎng)上銀行很容易被人復(fù)制和截獲。三、樹立安全意識，正確提供和使用網(wǎng)上銀行服務(wù)，是明智之舉。銀行提升網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的硬件系統(tǒng)安全級別和完善應(yīng)用的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，規(guī)范各類規(guī)章制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和管理是必不可少的；網(wǎng)上銀行的使用者選擇安全的使用環(huán)境，申請?jiān)O(shè)置適當(dāng)必要的網(wǎng)上銀行服務(wù)；涉及交易服務(wù)尤其是對外的付款等功能，最好使用證書作為安全的保護(hù)神，對網(wǎng)上銀行保駕護(hù)航也是安全的選擇。另外，經(jīng)常更新密碼，避免使用生日、門牌號、電話號碼等明顯容易被人獲知猜到的信息。
對廣大民眾使用網(wǎng)上銀行的安全教育和引導(dǎo)已迫在眉睫。據(jù)權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)中國金融認(rèn)證中心（簡稱cfca）最新調(diào)查結(jié)果顯示：目前有19.4%的家庭正在使用網(wǎng)上銀行服務(wù)，有35.7%的家庭表示在未來1年內(nèi)可能使用，而44.8%的企業(yè)回答在未來1年內(nèi)也沒有使用網(wǎng)上銀行的打算。相應(yīng)地，現(xiàn)有用戶、潛在用戶和不可能用戶的比例分別是：19.4%、35.7%和44.8%。一方面說明網(wǎng)上銀行的市場前景較好，說明社會(huì)環(huán)境正在逐步完善，進(jìn)而可能會(huì)迅速走向成熟的發(fā)展期。另一側(cè)面說明用戶對網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)還存在隱憂。有85.1%的人表示選擇網(wǎng)上銀行的主要考慮因素是“操作方便性”。其次是“安全性”。調(diào)查結(jié)果還表明，55.7%的用戶最看重的是“安全保鏢”功能，即保證網(wǎng)上信息不被竊取和篡改。其次是服務(wù)操作的方便性和實(shí)現(xiàn)的功能，用戶對兩個(gè)方面要求較高。
總之，網(wǎng)上銀行除了要求商業(yè)銀行保證系統(tǒng)運(yùn)行安全和數(shù)據(jù)通訊安全外，用戶掌握正確的使用方法和注意事項(xiàng)也是至關(guān)重要的。尤其是隨著電子商務(wù)的飛速發(fā)展，現(xiàn)金交易、現(xiàn)金結(jié)算正在逐步減少，取而代之的是網(wǎng)上支付和網(wǎng)上結(jié)算，網(wǎng)上銀行的便捷性、安全性等優(yōu)勢正在突現(xiàn)。正確使用網(wǎng)上銀行，樹立安全意識，防患于未然，即可盡享網(wǎng)上銀行的便捷、安全與快樂。
銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告篇七
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)今年30 號《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求為進(jìn)一步加強(qiáng)我行案件防控風(fēng)險(xiǎn)排查工作，提高全行員工案件防范意識，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的扎實(shí)有效開展。 案件防控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng)實(shí)施“一把手”工程。行長為案件防控排查工作的第一責(zé)任人。各部門負(fù)責(zé)人組織本部門的排查工作，充分認(rèn)識案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的嚴(yán)峻形勢，高度重視，切實(shí)負(fù)責(zé)，把案件風(fēng)險(xiǎn)防控排查工作落實(shí)到位。主要對以下方面進(jìn)行排查。
一、業(yè)務(wù)操作流程排查。
（一）存款方面：
今開立的單位結(jié)算賬戶進(jìn)行了詳細(xì)的自查。共清查賬戶 55 戶含我行在同業(yè)（荊門人行 1 戶、漢口銀行 1戶、掇刀中行 1 戶、掇刀農(nóng)行 1 戶、向陽農(nóng)行 1 戶）開立賬戶 5 戶，其中：基本賬戶 3 戶、專用賬戶 1 戶、一般賬戶 50 戶、注冊驗(yàn)資戶 1 戶；經(jīng)清查，發(fā)現(xiàn)問題若干：
一是待核準(zhǔn)類基本賬戶在他行未銷戶，在我行又開立基本賬戶，致使在我行開立的賬戶長期處于“黑戶”狀態(tài)。該賬戶屬于我行自身賬戶，最初注冊驗(yàn)資時(shí)是在掇刀中行辦理，驗(yàn)資成功轉(zhuǎn)為基本賬戶。我公司正式營業(yè)后，欲將基本賬戶變更到我行營業(yè)部辦理，因中行變更手續(xù)繁雜一直久拖不決。后續(xù)在請示行領(lǐng)導(dǎo)后，我們將根據(jù)指示進(jìn)行處理。
（2）個(gè)人賬戶的自查情況：根據(jù)管理行和本行的《個(gè)人結(jié)算賬律進(jìn)行銷戶處理。戶管理辦法》，對至今開立的個(gè)人結(jié)算賬戶進(jìn)行了自查，截止今年 11 月 27 日，全行共開立人民幣結(jié)算賬戶 474 戶，公民-聯(lián)網(wǎng)身份核查 474 戶，留存客戶身份證復(fù)印件 474 戶，全部都進(jìn)行了身份核查。其中活期儲蓄戶共 388 戶，總金額 1305萬元；定期存款共 86 戶，總金額共計(jì) 830.4 萬元。共開出普通存折 354 本，一本通存折 63 本，定期存單 87 張。我行在日常工作中能嚴(yán)格按照《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等相關(guān)法律制度規(guī)定辦理個(gè)人銀行結(jié)算賬戶的開立業(yè)務(wù)，能夠認(rèn)真核對存款人身份證件的姓名、號碼及照片，并全部通過公民身份聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核實(shí)，留存客戶身份證件復(fù)印件，對冒用他人證件開戶、虛假身份證件開戶的均不予辦理，要求客戶提供真實(shí)有效身份證件；對于由代理人開戶的，能嚴(yán)格審核代理人的身份證件，聯(lián)系被代理人進(jìn)行核實(shí)，留存電話號碼及詳細(xì)住址等重要信息，每日客戶開戶資料隨傳票裝訂。對個(gè)人銀行結(jié)算賬戶 30 萬元以上大額劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)及 20 萬以上的現(xiàn)金業(yè)務(wù)，我行建立了大額劃轉(zhuǎn)登記簿，大額交易嚴(yán)格按照反對洗錢的相關(guān)規(guī)定逐筆進(jìn)行了審批，并詳細(xì)記錄其交易對方、資金用途等重要情況，凡是轉(zhuǎn)賬超過 30 萬元以上必須由部門經(jīng)理和會(huì)計(jì)主管審批方能轉(zhuǎn)出，并由部門經(jīng)理簽批大額資金簽批單。我行做到了支付資金層層把關(guān)，授權(quán)管理，責(zé)任明確。
二、大額轉(zhuǎn)賬支取未嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)約登記制。現(xiàn)就此情況，已清查以往的所有往來業(yè)務(wù)，經(jīng)行詳細(xì)登記與記錄，在以后的業(yè)務(wù)操作中要做到一筆一清，詳細(xì)記錄。 3、財(cái)務(wù)核對：嚴(yán)格執(zhí)行“崗位獨(dú)立，人員分離”制度，記賬人員和對賬人員分離，每日營業(yè)終了由會(huì)計(jì)主管和綜合柜員核對交易往來的筆數(shù)和金額是否正確一致。
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銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告篇八
為阻斷病原體在醫(yī)療機(jī)構(gòu)內(nèi)傳播，降低感染發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，有效控制新冠病毒疫情，保障人民群眾和醫(yī)務(wù)人員生命健康安全，我院對新冠肺炎防控工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)報(bào)告如下：
1、加強(qiáng)預(yù)檢分診管理工作。
規(guī)范設(shè)立了預(yù)檢分診工作臺，實(shí)行預(yù)檢分診制度，入院人員一律測體溫、掃碼、登記，培訓(xùn)專人負(fù)責(zé)預(yù)檢分診工作，工作人員實(shí)行ab崗制度，保證人員二十四小時(shí)在崗在位，完善預(yù)檢分診流程，預(yù)檢分診流程上墻，預(yù)檢分診流程入腦入心，預(yù)檢分診與發(fā)熱篩查門診有效、無縫銜接，專人陪同引領(lǐng)至發(fā)熱篩查門診，路線科學(xué)。
2、加強(qiáng)發(fā)熱篩查門診管理工作。
發(fā)熱篩查門診位于預(yù)檢分診右側(cè)3米處，獨(dú)立于普通門診區(qū)，指引標(biāo)識醒目，門診標(biāo)識清楚、醒目，發(fā)熱篩查流程、轉(zhuǎn)移制度上墻，明確相關(guān)流程，配備經(jīng)培訓(xùn)合格的醫(yī)師4名，實(shí)行24小時(shí)值班制度，保證人員在崗在位。
3、降低醫(yī)療機(jī)構(gòu)內(nèi)感染風(fēng)險(xiǎn)。
加強(qiáng)院感防控管理工作，梳理院感防控流程，開展醫(yī)務(wù)人員院感防控培訓(xùn)4次，開展院內(nèi)感染感染控制督導(dǎo)檢查3次。
嚴(yán)格落實(shí)感控防控分區(qū)管理，發(fā)熱篩查門診通風(fēng)良好，設(shè)置有清潔區(qū)、潛在污染區(qū)、污染區(qū)，保證了醫(yī)務(wù)人員工作環(huán)境安全。
科學(xué)規(guī)范開展個(gè)人防護(hù)。醫(yī)用防護(hù)用品集中統(tǒng)一管理，根據(jù)不同崗位，按照防護(hù)需求，科學(xué)分配防護(hù)用品，既保證安全有效防護(hù)，又保證防護(hù)物資不浪費(fèi)。
科學(xué)排班，加強(qiáng)醫(yī)務(wù)人員關(guān)懷，降低醫(yī)務(wù)人員感染風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)工作強(qiáng)度、性質(zhì)的不同，考慮個(gè)人、生理等方面，科學(xué)排班，保障醫(yī)務(wù)人員休息、飲食，進(jìn)一步降低醫(yī)務(wù)人員感染、暴露的風(fēng)險(xiǎn)。
4、科學(xué)開展正常診療工作。
根據(jù)門診就醫(yī)需要，合理配資醫(yī)療資源，內(nèi)科、外科、檢驗(yàn)科、放射科等科室正常診療，保證了正常診療工作的開展，規(guī)范執(zhí)行“一人一室戴口罩”工作流程，降低院內(nèi)感染風(fēng)險(xiǎn)。
存在的問題：
1、部分防控物資有缺口，例如口罩等防護(hù)用品，接下來將持續(xù)聯(lián)系供應(yīng)商，加強(qiáng)采購，保證物資數(shù)量、質(zhì)量。
2、隨著疫情的持續(xù)，部分醫(yī)務(wù)人員個(gè)人防護(hù)意識降低，例如手衛(wèi)生等不到位，接下來將加強(qiáng)督導(dǎo)、培訓(xùn)，時(shí)刻以“戰(zhàn)時(shí)”情況要求。
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銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告篇九
自##年數(shù)據(jù)大集中以來，我行依托省聯(lián)社的科技支撐，各項(xiàng)信息管理系統(tǒng)逐步完善，初步建成了信息科技支撐系統(tǒng)，由省聯(lián)社提供的核心系統(tǒng)對日常業(yè)務(wù)進(jìn)行集中處理，其中核心數(shù)據(jù)的備份、系統(tǒng)運(yùn)行管理均由省聯(lián)社統(tǒng)一管理，我行工作重點(diǎn)在于對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通訊線路及柜面終端設(shè)備的正常運(yùn)行進(jìn)行科技支撐，因此我行在信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理方面的風(fēng)險(xiǎn)較少。目前，根據(jù)我行現(xiàn)有業(yè)務(wù)要求和信息科技發(fā)展的規(guī)劃，要求我們對信息管理、人員、技術(shù)等方面提升信息安全管理水平和管理能力，建立管理與技術(shù)相結(jié)合的全方位的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。具體來說，主要采取以下幾方面的措施開展信息安全工作。
一、將信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全納入我行“十二五”信息科技發(fā)展規(guī)劃。為了提高信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理能力，提升信息科技對業(yè)務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展的可持續(xù)支持能力，我行于年初制定了“十二五”信息科技發(fā)展規(guī)劃，信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全成為科技規(guī)劃的重要組成部分之一?？萍家?guī)劃中明確了信息科技發(fā)展方向，強(qiáng)調(diào)了科技基礎(chǔ)建設(shè)，提高信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理水平，有效防范信息科技風(fēng)險(xiǎn)。
二、完善信息科技治理，大力開展信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)。從只注重提高硬件配置水平逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橥瑫r(shí)注重軟件投入和業(yè)務(wù)管理的綜合管理。例如，以前我們在信息安全管理普遍存在一個(gè)誤區(qū)，人為部署了高性能的硬件設(shè)備、實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備雙機(jī)熱備、內(nèi)外網(wǎng)嚴(yán)格的物理隔離、做好了生產(chǎn)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，就算完成了信息科技風(fēng)險(xiǎn)控制的工作，其實(shí)不然，因?yàn)樾畔踩粏问羌夹g(shù)問題，更是管理問題，只有持續(xù)完善信息科技治理架構(gòu)，從組織架構(gòu)和制度等管理層面采取防范措施，才能真正實(shí)現(xiàn)信息安全管理的目標(biāo)。
三、我行在信息科技風(fēng)險(xiǎn)治理方面的措施主要包括三方面。
a)認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，吸收借鑒同業(yè)經(jīng)驗(yàn)，將監(jiān)管要求和同業(yè)經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為行內(nèi)工作規(guī)范，建立系統(tǒng)完善的信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)和機(jī)制，建立以電子銀行部、合規(guī)部、稽核部為主體的信息科技風(fēng)險(xiǎn)三道防線；成立以主管領(lǐng)導(dǎo)為組長的信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急小組、應(yīng)急處置小組和科技支持保障小組，做好突發(fā)事件應(yīng)急處理。
b)建立健全信息科技規(guī)章制度。為了做好制度建設(shè)，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，以我行流程銀行建設(shè)為契機(jī)，完善了相關(guān)制度，理順了相關(guān)制度的制定、修訂、廢止流程和審批制度流程，切實(shí)抓好制度建設(shè)。
c)采取有效的信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理的制度，防范和化解信。
息安全風(fēng)險(xiǎn)。首先，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，對中心機(jī)房進(jìn)行改造，更換老舊的硬件設(shè)備，提高硬件設(shè)備防范風(fēng)險(xiǎn)的能力；二是改造電源環(huán)境，做好業(yè)務(wù)連續(xù)性建設(shè)，為基層網(wǎng)點(diǎn)更換ups電源；三是提升運(yùn)行管理的水平，推進(jìn)運(yùn)行流程化和集中化管理，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，確保信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。四是完善應(yīng)急預(yù)案，積極配合省聯(lián)社開展應(yīng)急演練，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)防控水平。
四、嚴(yán)格設(shè)備接入管理，提高設(shè)備管理水平。近日，省聯(lián)社推出了桌面管理系統(tǒng)，該系統(tǒng)提供全面高效的計(jì)算機(jī)設(shè)備管理解決辦法，可以監(jiān)控行內(nèi)it環(huán)境的變化，保障計(jì)算機(jī)設(shè)備正常運(yùn)行，大幅度降低運(yùn)行維護(hù)成本，并可提供詳盡的統(tǒng)計(jì)報(bào)表輸出，綜合反映軟硬件信息變動(dòng)、當(dāng)前配置等，幫助總行管理好全轄計(jì)算機(jī)設(shè)備。按照省聯(lián)社的部署，該系統(tǒng)計(jì)劃于下半年上線，屆時(shí)將有力的提高我行信息科技管理的效率和風(fēng)險(xiǎn)管控水平。
五、軟件正版化是今年我行信息科技工作的一項(xiàng)重點(diǎn)內(nèi)容。根據(jù)aa省軟件正版化工作聯(lián)席會(huì)議下發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)中小金融機(jī)構(gòu)使用正版軟件工作的通知》精神，結(jié)合我行的實(shí)際情況，為加快對盜版或未經(jīng)授權(quán)、許可軟件的清理換裝工作，推進(jìn)我行軟件正版化工作，確保我行軟件正版化工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，結(jié)合我行實(shí)際情況，制定了《**銀行軟件正版化工作實(shí)施方案》，根據(jù)方案的進(jìn)度安排，我行已于本月進(jìn)入更換正版軟件和培訓(xùn)階段。
信息科技風(fēng)險(xiǎn)防控是長期而艱巨的工作，我行將按照上級有。
關(guān)部門的要求，加強(qiáng)日常管理，提高業(yè)務(wù)水平，將信息科技風(fēng)險(xiǎn)防控作為工作的重中之重，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。內(nèi)部控制評價(jià)工作組應(yīng)當(dāng)對被評價(jià)單位進(jìn)行現(xiàn)場測試，綜合運(yùn)用個(gè)別訪談、調(diào)查問卷、專題討論、穿行測試、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣和比較分析等方法，充分收集被評價(jià)單位內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，按照評價(jià)的具體內(nèi)容，如實(shí)填寫評價(jià)工作底稿，研究分析內(nèi)部控制缺陷。
銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告篇十
為進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐f敗體系建設(shè)，強(qiáng)化對部門權(quán)力運(yùn)行的內(nèi)部制約和監(jiān)督，逐步健全完善治賄糾風(fēng)工作長效機(jī)制，促進(jìn)商務(wù)又好又快發(fā)展，根據(jù)市委辦、市政府辦《轉(zhuǎn)發(fā)市紀(jì)委、市監(jiān)察局關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施意見的通知》(德委辦[20xx]77號)文件精神和要求，按照局黨委部署和安排，從20xx年8月起，通過“找、防、控”三個(gè)環(huán)節(jié)，我局認(rèn)真排查本局在廉政方面存在的個(gè)性和共性問題，全面開展以人為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以機(jī)制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工程，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，扎實(shí)推進(jìn)懲防體系建設(shè)，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范和行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制工作取得明顯成效。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識。
為了切實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，從源頭上預(yù)防腐f敗，促進(jìn)干部廉潔從政，推進(jìn)懲治和預(yù)防腐f敗體系建設(shè)，確保各項(xiàng)防范管理措施落到實(shí)處，我局成立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長陳若愚同志任組長，紀(jì)委書記和副局長任副組長，職能科室主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的組織協(xié)調(diào)工作，制定了《德陽市商務(wù)局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案》，通過認(rèn)真分析查找我局權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，樹立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理意識;明晰風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行科學(xué)評估;建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)管機(jī)制，拓展從源頭上防治腐f敗工作領(lǐng)域;增強(qiáng)干部廉潔從政、依法行政意識，降低廉政風(fēng)險(xiǎn)。以黨委會(huì)、局辦公會(huì)、中心組學(xué)習(xí)、職工會(huì)等形式，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國共產(chǎn)黨員紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》，通過學(xué)習(xí)，使大家認(rèn)識到開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、建立防控機(jī)制工程是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，從而做到人人主動(dòng)參與，人人提高認(rèn)識。（紀(jì)律作風(fēng)整頓自查報(bào)告）。
二、積極部署，廣泛動(dòng)員。
自查、風(fēng)險(xiǎn)評估、制定措施、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管五個(gè)階段組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告。要求各科室要從貫徹落實(shí)黨的xx大精神，建立健全懲防腐f敗體系，推進(jìn)源頭治理和加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度，認(rèn)識廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實(shí)施。
三、深入查找，積極預(yù)防。
根據(jù)實(shí)施方案的總體要求，我局采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式，以人為本、注重預(yù)防、突出重點(diǎn)、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作。圍繞市商務(wù)局職能，進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記;以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，查找重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐f敗的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。從行政管理事項(xiàng)、業(yè)務(wù)工作流程等方面，逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，經(jīng)組織嚴(yán)格審核把關(guān)后，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總。20xx年11月共排查出科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)25個(gè)，黨委審定后報(bào)市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為7個(gè)。填寫了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》。
四、完善制度，動(dòng)態(tài)防控。
在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中，我局結(jié)合商務(wù)工作實(shí)際，制定《廉政風(fēng)險(xiǎn)評估預(yù)警防控實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為腐f敗行為風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告讀后感、觀后感。同時(shí)不斷完善機(jī)制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則、加大對熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權(quán)界限，控制自由裁量權(quán)，實(shí)行權(quán)力制衡。深化以黨務(wù)公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺。對于在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中形成的材料、制度，都匯總成冊，其中《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記表》都在網(wǎng)站、電子顯示屏上公開，隨時(shí)接受廣大職工和社會(huì)各界的監(jiān)督。為了對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行有效控制，實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，暢通廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息“綠色通道”，采取事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置辦法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題，及時(shí)處理，避免問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。
銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告篇十一
來自互聯(lián)網(wǎng)和移動(dòng)磁介質(zhì)上病毒的攻擊。隨著我區(qū)農(nóng)村信用社電子化建設(shè)的發(fā)展，計(jì)算機(jī)技術(shù)在農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的廣泛應(yīng)用，部分員工因病毒防范意識較為薄弱，加上計(jì)算機(jī)水平又是參差不齊，有的員工很難主動(dòng)發(fā)現(xiàn)客戶端系統(tǒng)出現(xiàn)的漏洞從而實(shí)施補(bǔ)丁升級，u盤濫用且從不進(jìn)行病毒掃描，這樣就容易造成內(nèi)部信息泄漏或網(wǎng)絡(luò)阻塞，中斷重要業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。
隨著業(yè)務(wù)的更新和科技步伐的加快，員工的計(jì)算機(jī)操作業(yè)務(wù)能力與嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范程序不適應(yīng),綜合柜員制未能全面落實(shí),不能夠完全掌握農(nóng)信社的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程及處置程序,必然會(huì)造成操作失誤而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)大致分為以下幾方面:。
1、操作行為不規(guī)范,安全防范意識差。目前，我區(qū)農(nóng)村信用社計(jì)算機(jī)操作員一般只通過了短期輔導(dǎo)培訓(xùn)，未能全面掌握計(jì)算機(jī)理論知識及運(yùn)用技術(shù)，主要表現(xiàn)在：
一是一些操作人員對計(jì)算機(jī)知識的缺乏，經(jīng)常出現(xiàn)操作性錯(cuò)誤；
二是操作人員基本安全意識不強(qiáng)，缺乏安全防范意識；
三是人員調(diào)離或崗位變動(dòng)時(shí)不及時(shí)注銷操作員，導(dǎo)致操作員不便于管理；
四是人離機(jī)不退，個(gè)別人隨意離開工作崗位，也不簽退，給他人可乘之機(jī)，造成了嚴(yán)重的信息安全隱患。
2、不嚴(yán)格執(zhí)行操作流程，造成安全隱患。由于部分員工跟不上當(dāng)前農(nóng)村信用社電子化建設(shè)步伐，對推出的硬件設(shè)備以及電子化產(chǎn)品及功能不熟悉或風(fēng)險(xiǎn)意識不強(qiáng)等原因造成了在操作過程中出現(xiàn)系列風(fēng)險(xiǎn)。
一是操作人員不嚴(yán)格執(zhí)行硬件設(shè)備的操作流程，造成設(shè)備損壞，致使重要業(yè)務(wù)中斷的風(fēng)險(xiǎn)；
三是不嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作流程操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)程序，給他人或科技結(jié)算中心造成不必要的負(fù)擔(dān)。
為此我們將嚴(yán)格按照省市聯(lián)社關(guān)于計(jì)算機(jī)管理的一系列相關(guān)要求，對日常計(jì)算機(jī)信息管理中存在的問題經(jīng)行重點(diǎn)監(jiān)督和整改：
1、嚴(yán)格業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)與因特網(wǎng)等公眾系統(tǒng)的隔離，無法隔離的要隨時(shí)升級殺毒程序，同時(shí)嚴(yán)格移動(dòng)磁介質(zhì)的使用范圍、殺毒流程。加強(qiáng)員工計(jì)算機(jī)知識培訓(xùn)，提高員工的電腦操作技能，制定防毒策略，養(yǎng)成良好的上網(wǎng)習(xí)慣，嚴(yán)防病毒侵害。
2、加強(qiáng)對一線人員的操作流程、各項(xiàng)基本規(guī)定的'培訓(xùn)，加強(qiáng)對信息專管員的培訓(xùn)，提高其處理計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)故障、防范計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)的能力；對業(yè)務(wù)操作人員要重點(diǎn)抓好計(jì)算機(jī)知識的普及培訓(xùn)工作，建立各種形式的崗位培訓(xùn)和定期輪訓(xùn)制度，提高職工的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)技能、敬業(yè)精神、計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)操作水平和安全防范綜合能力。一線人員的操作和授權(quán)不能流于形式，堅(jiān)決杜絕各種混崗現(xiàn)象，嚴(yán)格遵循管理制度。
3、嚴(yán)格操作規(guī)范及操作權(quán)限管理。
隨著農(nóng)村信用社的發(fā)展，信貸系統(tǒng)，財(cái)務(wù)系統(tǒng)，oa系統(tǒng)的成功上線并投入使用，操作人員必須學(xué)習(xí)和掌握農(nóng)村信用社的操作流程和各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)制度執(zhí)行力的管理。操作員密碼必須定期不定期修改，并嚴(yán)格按規(guī)定設(shè)置操作員及操作員密碼，還需定期修改密碼，多用字母或符號，嚴(yán)禁使用6位相同數(shù)字或電話號碼或生日號碼等，嚴(yán)禁口頭或電話告知操作密碼。
4、加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督，完善防范機(jī)制。首先，建立柜員崗位制約為主，做到責(zé)任到崗、落實(shí)到人、相互制約、互相監(jiān)督。其次，全面落實(shí)以主任、內(nèi)勤主任為主的監(jiān)管體系，確保做到實(shí)時(shí)監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)進(jìn)行整改，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。再則，加強(qiáng)會(huì)計(jì)事后監(jiān)督和電視監(jiān)控系統(tǒng)管理，加大查處力度，重點(diǎn)是督促基層社各項(xiàng)計(jì)算機(jī)制度執(zhí)行與落實(shí)，提升基層執(zhí)行力，以此推進(jìn)和完善防范制度，切實(shí)做到防患于未然。
5、日常維護(hù)方面，由基社信息專管員負(fù)責(zé)每周一次對機(jī)房衛(wèi)生清理和設(shè)備故障排查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)科技信息部處理；每月在各基社網(wǎng)點(diǎn)信息專管員的配合下，對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的運(yùn)行和管理進(jìn)行維護(hù)和檢查至少一次，全轄的atm和pos機(jī)由科技信息部統(tǒng)一管理，落實(shí)基社網(wǎng)點(diǎn)專人負(fù)責(zé)，加大專管人員的培訓(xùn)，使日常操作、維護(hù)工作和安全防范措施得以落實(shí)。
最新時(shí)間稍縱即逝，辛苦的工作已經(jīng)告一段落了，回首這段時(shí)間的工作，存在的問題非常值得總結(jié)，好好地做個(gè)總結(jié)并寫一份自查報(bào)告吧。為了讓您不再為寫自查報(bào)告頭疼，以......
在人們越來越注重自身素養(yǎng)的今天，報(bào)告的使用成為日常生活的常態(tài)，其在寫作上有一定的技巧。寫起報(bào)告來就毫無頭緒？下面是小編為大家整理的，歡迎......
在當(dāng)下這個(gè)社會(huì)中，報(bào)告有著舉足輕重的地位，報(bào)告根據(jù)用途的不同也有著不同的類型。一起來參考報(bào)告是怎么寫的吧，以下是小編收集整理的，希望能夠......
銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告篇十二
根據(jù)《x市職工社會(huì)保險(xiǎn)事業(yè)管理局轉(zhuǎn)發(fā)部社保中》《關(guān)于全面開展社保經(jīng)辦風(fēng)險(xiǎn)防控自查整改工作的通知》精神，按照部、省、市關(guān)于自查整改工作要求，我局組織財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)及信息部門，比照部中心下發(fā)的“問題清單”進(jìn)行全面排查，梳理出了業(yè)務(wù)經(jīng)辦及基金管理方面存在的問題。針對問題提出了整改措施，現(xiàn)將自查及整改情況報(bào)告如下：
按此文件要求，成立了自查工作組，組織了業(yè)務(wù)經(jīng)辦、財(cái)務(wù)、信息管理部門人員，按照各股室的工作職責(zé)，全面比照部中心下發(fā)的“問題清單”中所列的xx個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的具體表現(xiàn)方式，逐一排查、逐一梳理。重點(diǎn)對“三個(gè)全面取消”、一次性養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)補(bǔ)繳、待遇核定和支付等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行排查。通過排查，找出存在問題x個(gè)，形成“問題清單”，并將我局“問題清單”上報(bào)市局。
（一）現(xiàn)金業(yè)務(wù)方面。
1.存在問題。
未全面實(shí)現(xiàn)社?？ㄣy行賬戶發(fā)放社保待遇問題。由于歷史原因，xxxx年xx月底以前已領(lǐng)取養(yǎng)老、工傷、病殘待遇人員未能全面使用社?？òl(fā)放社保待遇。
2.整改情況。
加大使用社?？ㄣy行賬戶領(lǐng)取社保待遇宣傳力度，利用資格認(rèn)證等途徑進(jìn)行廣泛宣傳，盡量動(dòng)員待遇領(lǐng)取人員使用社?？I(lǐng)取待遇。同時(shí)，對新領(lǐng)待人員和換卡人員一律使用社?？òl(fā)放社保待遇。
（二）檔案管理方面。
1.存在問題。
未實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)檔案一體化。
2整改情況。
xxxx年x月我縣上線省系統(tǒng)后，所經(jīng)辦業(yè)務(wù)已將所需要件資料掃描進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦系統(tǒng)。
（三）待遇核定方面。
1.存在問題。
退休待遇計(jì)發(fā)在系統(tǒng)中進(jìn)行了復(fù)核。部份紙質(zhì)表無復(fù)核人簽字問題。
2.整改情況。
我局對今年以來辦理的養(yǎng)老待遇計(jì)發(fā)表進(jìn)行了清理，對紙質(zhì)表中無一、二級復(fù)核人簽字的，全部進(jìn)行了重新復(fù)核補(bǔ)簽。今后，將嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)經(jīng)辦復(fù)核審批程序要求，及時(shí)履行各項(xiàng)待遇核定紙質(zhì)表的復(fù)核簽字手續(xù)。
（四）關(guān)系轉(zhuǎn)移方面。
1.存在問題。
由于部分省市未接入部社保關(guān)系轉(zhuǎn)移平臺，社保關(guān)系轉(zhuǎn)移未實(shí)現(xiàn)全面在線辦理。
2.整改情況。
目前，由于仍有個(gè)別省市未通過部中心社保關(guān)系轉(zhuǎn)移平臺在線辦理關(guān)系轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致我局對所經(jīng)辦的關(guān)系轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)未能全面在線辦理。待這些省市接入部中心平臺后我局按規(guī)定全面在線辦理關(guān)系轉(zhuǎn)移。
（五）賬戶管理方面。
1.存在問題。
個(gè)別月份“收入戶”賬戶基金未清零問題。
2.整改清理。
我局每月末基金“收入戶”財(cái)務(wù)賬面已清零，并將支票、匯票及時(shí)送達(dá)開戶行，要求開戶行及時(shí)將“收入戶”基金全額劃轉(zhuǎn)到市社保局專戶。由于個(gè)別月份銀行未及時(shí)劃轉(zhuǎn)，導(dǎo)致“收入戶”賬戶月末未清零。今后，我局將進(jìn)一步督促開戶行按規(guī)定及時(shí)上劃基金，確保月末清零的基金管理制度落到實(shí)處。
（六）數(shù)據(jù)共享方面。
1存在問題。
外部與公安、民政、衛(wèi)健各部門數(shù)據(jù)共享不完善不充分問題。
2.整改情況。
從今年x月起，每季度到衛(wèi)健部門提取居民生存狀況信息并與我局正常發(fā)放待遇人員進(jìn)行信息比對，對比對出的已死亡人員暫停待遇發(fā)放。從xxxx年xx月起，我局將按月與衛(wèi)健部門進(jìn)行生存狀況比對，確?；鸢踩?。
在今后的業(yè)務(wù)經(jīng)辦工作中，我局將進(jìn)一步加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度，健全規(guī)章制度和科學(xué)經(jīng)辦流程，重點(diǎn)關(guān)注“三個(gè)全面取消”、社保費(fèi)一次性補(bǔ)繳、待遇核定、資格認(rèn)證、財(cái)務(wù)基金管理等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，排查業(yè)務(wù)經(jīng)辦中的薄弱環(huán)節(jié)和出現(xiàn)的問題，并針對情況進(jìn)行整改，確保業(yè)務(wù)經(jīng)辦安全和基金管理安全。
銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告篇十三
2011年以來，我公司深入開展了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)。為進(jìn)一步鞏固廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的成果，逐步形成有效的、常態(tài)化的、覆蓋全公司的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，按照上級部門要求的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)規(guī)定，我公司召開了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì)，對廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行了專項(xiàng)工作的動(dòng)員部署，強(qiáng)調(diào)“排查廉政風(fēng)險(xiǎn)、建立防控機(jī)制”是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措，它以責(zé)任分工、監(jiān)督互勉的方式，把有效防范和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任落實(shí)到下屬單位每個(gè)負(fù)責(zé)同志，從而建立預(yù)防腐敗的長效工作機(jī)制，能真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。要求下屬四廠要從貫徹落實(shí)黨的十七大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進(jìn)源頭治理和加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度，認(rèn)識廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實(shí)施。
一、深入查找，積極防御，完善制度，動(dòng)態(tài)防控
在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中，我公司結(jié)合工作實(shí)際，進(jìn)一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為腐敗行為。同時(shí)不斷完善機(jī)制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則，加大對熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權(quán)界線，控制自由裁量權(quán)，實(shí)行權(quán)力制衡。深化以廠務(wù)公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺，隨時(shí)接受廣大職工和社會(huì)各界的監(jiān)督。為了對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行有效控制，實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，暢通廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息“綠色通道”，采取事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處臵辦法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題，及時(shí)處理，避免問題渲化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。
二、履行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控“一崗雙責(zé)”情況
一年來，按照公司紀(jì)監(jiān)部的要求，在黨支部的組織下，我們強(qiáng)化自身學(xué)習(xí)，堅(jiān)決貫徹執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，認(rèn)真落實(shí)“一崗雙責(zé)”，做到既勤政又廉政，用規(guī)范的行為去辦事，用合理的制度去管理，高度重視學(xué)習(xí)，努力改進(jìn)自己的主觀世界，才能在思想上筑起一道拒腐防變的堤壩。
（一）強(qiáng)化學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)拒腐防變的能力
進(jìn)一步提高了糾正不正之風(fēng)的重要性和必要性的認(rèn)識，轉(zhuǎn)變思想觀念和工作作風(fēng)，不斷改造主觀世界，樹立正確的人生觀、價(jià)值觀、權(quán)位觀和地位觀；三是提高整體領(lǐng)導(dǎo)班子的政治素質(zhì)和工作能力，增強(qiáng)班子內(nèi)部工作的原則性、系統(tǒng)性、預(yù)見性和創(chuàng)造性，使我們的領(lǐng)導(dǎo)干部真正成為有知識、懂業(yè)務(wù)、勝任本職工作的行家里手。通過學(xué)習(xí)，樹立了正確的人生觀、價(jià)值觀、利益觀，保持了健康向上的人生追求和廉潔敬業(yè)的工作作風(fēng)，增強(qiáng)了全心全意為職工服務(wù)，誠心誠意為職工謀利益，兢兢業(yè)業(yè)為職工辦實(shí)事的公仆意識，堅(jiān)定了馬列主義和毛澤東思想信念，提高了班子拒腐防變的能力。
（二）勤政務(wù)實(shí)，各司其職，做好本職工作
廉政自律不僅要管好自己，還要各司其職，領(lǐng)導(dǎo)班子共同管理好勞動(dòng)服務(wù)公司廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，更重要的是切實(shí)轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，著力把涉及公司的大事、難事和職工群眾關(guān)心的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題處理好、解決好，從而帶動(dòng)勞動(dòng)服務(wù)公司持續(xù)健康的發(fā)展。
一年來，我們領(lǐng)導(dǎo)班子成員嚴(yán)格執(zhí)行廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定，大力抓好分管單位的黨風(fēng)廉政建設(shè)。工作中，我們按照“三個(gè)代表”重要思想的要求，從群眾中來到群眾中去，兢兢業(yè)業(yè)，盡職盡責(zé)，經(jīng)常深入基層，深入群眾，開展調(diào)查研究，掌握生產(chǎn)第一線情況，進(jìn)行現(xiàn)場辦公，著力解決職工中的大事、難事和職工關(guān)心的焦點(diǎn)和難點(diǎn)問題，但也存在一些差距和不足，在今后的工作中，我們將作最大的努力，認(rèn)真加以解決。
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（三）強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，提升防控效能
一是強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。把貫徹落實(shí)公司紀(jì)監(jiān)部“關(guān)于開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控自查工作”的部署，作為深入風(fēng)險(xiǎn)防控管理的重要任務(wù)。通過責(zé)任分解，責(zé)任分工，責(zé)任考核，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)人員確定履行“一崗雙責(zé)”。二是提升防控效能，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)防控管理制度，突出防控重點(diǎn)，細(xì)化責(zé)任目標(biāo)，加強(qiáng)日常檢查和年度考核，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展變化及時(shí)修訂防控措施，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理融入金融管理全過程，提升防控效能。三是及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善制度，對近年來防控管理的好經(jīng)驗(yàn)、好做法及時(shí)總結(jié)推廣，對行之有效的防控措施固化下來，形成長效機(jī)制；按照公司實(shí)際情況修訂考評辦法，并做好黨風(fēng)廉政制和精神文明建設(shè)檢查考核的主要內(nèi)容，促成防控工作的'有效落實(shí)。
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銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告篇十四
區(qū)紀(jì)委：
根據(jù)區(qū)紀(jì)委有關(guān)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的文件精神和要求，北部商城管委會(huì)主動(dòng)行動(dòng)，認(rèn)真部署，按照確定的指導(dǎo)思想、工作原則、工作任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)，全面深入地推進(jìn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，努力在崗位風(fēng)險(xiǎn)排查、構(gòu)筑防控體系、完善制度機(jī)制、加強(qiáng)監(jiān)督管理等方面下功夫，廉政風(fēng)險(xiǎn)防范和行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制工作取得明顯成效，現(xiàn)將北部商城管委會(huì)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作自查報(bào)告如下：
周密計(jì)劃，精心組織。黨工委高度重視崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，將其納入重要議事日程，指定監(jiān)察室負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)崗位監(jiān)督管理的各項(xiàng)工作，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的目的和要求，通過認(rèn)真分析查找各科室權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，樹立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理認(rèn)識;明晰風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行科學(xué)評估;建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)管機(jī)制，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域;增強(qiáng)干部廉潔從政、依法行政認(rèn)識，降低廉政風(fēng)險(xiǎn)。以全體干部職工大會(huì)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨員紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》，通過學(xué)習(xí)，使大家認(rèn)識到開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、建立防控機(jī)制工程是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制，從而做到人人主動(dòng)參與，人人提高認(rèn)識。
工作中，管委會(huì)把風(fēng)險(xiǎn)崗位監(jiān)督管理與黨風(fēng)廉政建設(shè)、日常業(yè)務(wù)等工作有機(jī)結(jié)合，班子成員帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，帶頭制定和落實(shí)防范措施，各科室認(rèn)真查找崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并制定防范措施。
一是準(zhǔn)確查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。各科室結(jié)合自身崗位職責(zé)，通過自己找、群眾提、相互找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法，認(rèn)真分析并逐一排查各科室在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、工作效率、外部環(huán)境等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，認(rèn)真填寫《科室廉政風(fēng)險(xiǎn)自查、防控表》。在查找部門廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)上，各部門緊緊圍繞人、財(cái)、物管理使用等關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)方面，進(jìn)一步規(guī)范工作流程。截止目前，8個(gè)科室查找到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)45個(gè)，制定防控措施50余條。
二是認(rèn)真進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。各部門在找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基礎(chǔ)上，明確責(zé)任部門和防范措施要求，對本部門的廉政與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行深入剖析，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率、危害程度、形成原因等方面正確評估風(fēng)險(xiǎn)等級。截止目前，共確定規(guī)劃建設(shè)部和財(cái)務(wù)部2個(gè)崗位為一級風(fēng)險(xiǎn)崗位，2個(gè)二級風(fēng)險(xiǎn)崗位，4個(gè)三級風(fēng)險(xiǎn)崗位。
三是全面進(jìn)行防控。綜合運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督等有效手段及已有的黨風(fēng)廉政建設(shè)各種方法，提出防控措施，要求各部門和有關(guān)責(zé)任人全面執(zhí)行落實(shí)各項(xiàng)防范舉措。通過查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，廣大干部職工提高了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范認(rèn)識，拓寬了自下而上的監(jiān)督渠道，將腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控理念融入干部的思想和行動(dòng)之中。
黨工委對排查出來的2個(gè)一級廉政風(fēng)險(xiǎn)崗位采取了重點(diǎn)梳理和防控。
一是規(guī)劃建設(shè)部梳理出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要是：工程建設(shè)和政府采購中的違紀(jì)違法問題，重點(diǎn)治理規(guī)避招標(biāo)及違法招標(biāo)、定標(biāo)、串通招標(biāo)、弄虛作假；利用微小工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行權(quán)力尋租、以權(quán)謀私、挪用公款、收受禮金、通過采購設(shè)施設(shè)備收取回扣等問題。
根據(jù)梳理出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)針對性的制定防控措施：1、制定《xxx市xxx北部商城管理委員會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理辦法》；2、繼續(xù)加大對建設(shè)領(lǐng)域腐敗治理，提高相關(guān)人員違紀(jì)違法行為的“成本”；3、進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部思想教育，對癥下藥，預(yù)防為主，制定《中層干部管理辦法》；4、不斷推進(jìn)招投標(biāo)行為的規(guī)范管理，形成一套科學(xué)、合理的工作制度和高效嚴(yán)密的工作流程，有效管理招投標(biāo)工作的行為規(guī)范；5、持續(xù)加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察工作力度，抓早抓小、懲防并舉；6、建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督機(jī)制，嚴(yán)防違紀(jì)違法行為的產(chǎn)生。
二是財(cái)務(wù)部梳理出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要是：財(cái)政資金和公共物品使用中的違紀(jì)違法問題，重點(diǎn)治理私設(shè)“小金庫”，亂發(fā)錢物，貪污侵占，截留私分，損害集體利益，為本人或他人謀取私利等問題。
一是加強(qiáng)制度建設(shè)。制度建設(shè)是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的重要方法和有效途徑。根據(jù)日常工作積累，我委對由于崗位管理制度不嚴(yán)而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了深入分析和討論，對各科室的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了再次梳理，對各項(xiàng)制度進(jìn)行了完善。以廉政風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，初步構(gòu)建了崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)公開機(jī)制、黨務(wù)政務(wù)公開制度等，制定了以制度管人管事、以制度規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的管理方法。
二是建立科學(xué)合理的防控監(jiān)督機(jī)制。做到事前監(jiān)督、事中監(jiān)督、事后監(jiān)督，監(jiān)督于權(quán)力運(yùn)行的全過程。各科室負(fù)責(zé)人簽訂了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書》、《家庭助廉承諾書》等，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作深入到每一個(gè)科室。在經(jīng)費(fèi)使用過程中，實(shí)行經(jīng)辦人員、科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、一把手層層簽字負(fù)責(zé)制，加強(qiáng)各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，并定期進(jìn)行核查。
三是加強(qiáng)日常學(xué)習(xí)。定期組織廉政相關(guān)知識的學(xué)習(xí)，將工作人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾情況納入日?？己耍ㄆ诮M織干部職工參觀黨風(fēng)廉政漫畫展，到廉政教育基地接受教育。
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作是一項(xiàng)長期而艱巨的工任務(wù)，我委將從不同層面開展多種活動(dòng)，采取多種形式，進(jìn)一步促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，強(qiáng)化自我約束機(jī)制和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，打造政治過硬、作風(fēng)過硬、業(yè)務(wù)過硬的干部職工隊(duì)伍。
銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告篇十五
我校高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，建立健全了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制，成立了以校長張玉德同志任組長的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組織機(jī)構(gòu)健全。
二、構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系
我校制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的實(shí)施方案》、建立健全了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任分解表、網(wǎng)絡(luò)體系、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理權(quán)力清單登記表以及懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架等一系列的防控體系。
三、開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作宣傳
處于廉政文化的氛圍中，提高廉政觀念。
學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)積極開展廉政建設(shè)自查情況，了解教師的思想作風(fēng)情況以更好地改進(jìn)工作，嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究制度，工作中逐步建立完善以告誡警示組織處理和紀(jì)律處分等責(zé)任為主的追究體系，有力促進(jìn)黨風(fēng)廉政和反腐敗工作的順利開展。
四、存在的問題
我校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對全體教師查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的情況進(jìn)行了全面檢查，對不符合規(guī)定的，要求重新查找。通過廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，初步積累了一些經(jīng)驗(yàn)和做法，但也存在不足之處，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作缺乏長期宣傳教育計(jì)劃，黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)開展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進(jìn)。通過查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使干部充分認(rèn)識到查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要意義，樹立了高度的工作責(zé)任心和使命感，為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。
白云小學(xué)
2017年5月
2011年以來，我公司深入開展了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控活動(dòng)。為進(jìn)一步鞏固廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的成果，逐步形成有效的、常態(tài)化的、覆蓋全公司的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，按照上級部門要求的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)規(guī)定，我公司召開了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作動(dòng)員會(huì)，對廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行了專項(xiàng)工作的動(dòng)員部署，強(qiáng)調(diào)“排查廉政風(fēng)險(xiǎn)、建立防控機(jī)制”是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措，它以責(zé)任分工、監(jiān)督互勉的方式，把有效防范和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任落實(shí)到下屬單位每個(gè)負(fù)責(zé)同志，從而建立預(yù)防腐敗的長效工作機(jī)制，能真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。要求下屬四廠要從貫徹落實(shí)黨的十七大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進(jìn)源頭治理和加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度，認(rèn)識廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實(shí)施。
一、深入查找，積極防御，完善制度，動(dòng)態(tài)防控
在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中，我公司結(jié)合工作實(shí)際，進(jìn)一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為腐敗行為。同時(shí)不斷完善機(jī)制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則，加大對熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權(quán)界線，控制自由裁量權(quán)，實(shí)行權(quán)力制衡。深化以廠務(wù)公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺，隨時(shí)接受廣大職工和社會(huì)各界的監(jiān)督。為了對風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行有效控制，實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，暢通廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息“綠色通道”，采取事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處臵辦法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題，及時(shí)處理，避免問題渲化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。
二、履行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控“一崗雙責(zé)”情況
一年來，按照公司紀(jì)監(jiān)部的要求，在黨支部的組織下，我們強(qiáng)化自身學(xué)習(xí)，堅(jiān)決貫徹執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，認(rèn)真落實(shí)“一崗雙責(zé)”，做到既勤政又廉政，用規(guī)范的行為去辦事，用合理的'制度去管理，高度重視學(xué)習(xí)，努力改進(jìn)自己的主觀世界，才能在思想上筑起一道拒腐防變的堤壩。
《廉政風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請?jiān)L問下一頁查看。
銀行風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告篇十六
按照上級衛(wèi)生部門對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的總體要求，醫(yī)院積極推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，強(qiáng)化對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約，提高醫(yī)院干部職工的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范意識和能力，認(rèn)真落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案，各項(xiàng)工作扎實(shí)有效推進(jìn)。
按照xx自查要求，以科室為單位積極開展自查自糾。各科室根據(jù)工作職責(zé)范圍，組織廣大干部職工對照《廉潔防控手冊》，從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等方面的存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，對廉潔風(fēng)險(xiǎn)措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查，并形成自查報(bào)告。針對找出的漏洞不足，分析薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步完善防控措施。
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)認(rèn)識。
加強(qiáng)《廉潔防控手冊》學(xué)習(xí)。為把廉潔防控工作落實(shí)到位，讓廉潔公正深入人心，醫(yī)院黨總支制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃。各黨支部、科室把《廉潔防控手冊》作為黨課教育和職工政治思想教育的主要內(nèi)容，有計(jì)劃分步驟的抓好學(xué)習(xí)。對查找出的問題結(jié)合各自崗位職責(zé)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟悉《工作實(shí)施方案》和《考核辦法》，熟練掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)、防控措施。
求，印發(fā)了《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》xx余冊，做到醫(yī)院內(nèi)干部職工人手一冊，并組織學(xué)習(xí)，確保人人參加學(xué)習(xí)、人人受到教育，人人提高認(rèn)識。
加強(qiáng)學(xué)習(xí)效果的督查。采取支部、科室匯報(bào)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室督查相結(jié)合的辦法，對各崗位職工學(xué)習(xí)掌握《手冊》情況進(jìn)行督查，對不能熟悉掌握崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及本崗位防控措施的職工，給予教育指導(dǎo)，并由支部科室監(jiān)督學(xué)習(xí)，直到完全掌握為止。同時(shí)把是否學(xué)習(xí)掌握《廉潔防控手冊》和《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》內(nèi)容作為醫(yī)院考核科室廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的一項(xiàng)內(nèi)容來抓，形成邊檢查邊督導(dǎo)邊落實(shí)的工作模式。
2、加強(qiáng)運(yùn)行考核，促進(jìn)防控措施落實(shí)。
按照《廉潔防控手冊》要求，醫(yī)院實(shí)行由黨政班子統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、一把手負(fù)總責(zé)，各科室共同參與的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作機(jī)制。采取科室自查與醫(yī)院檢查相結(jié)合、民主測評與考核評價(jià)相結(jié)合、糾錯(cuò)預(yù)防與責(zé)任追究相結(jié)合、崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與落實(shí)黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任相結(jié)合的方式，對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開展情況進(jìn)行考核評價(jià)。
善情況；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作動(dòng)態(tài)管理、修訂完善情況；綜合運(yùn)用事前提醒、重要節(jié)日前學(xué)習(xí)等方式，及時(shí)進(jìn)行預(yù)警。同時(shí)進(jìn)行檢查評估，及時(shí)反饋到科室，提高了科室的積極性。充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，克服形式主義，推動(dòng)了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系的有效落實(shí)。
1、開展衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專項(xiàng)整治活動(dòng)。
按照全市衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專項(xiàng)整治工作會(huì)議部署要求，認(rèn)真落實(shí)《糾正醫(yī)藥購銷和辦醫(yī)行醫(yī)中不正之風(fēng)專項(xiàng)治理工作方案》。制定了醫(yī)院專項(xiàng)整治工作方案，認(rèn)真開展行業(yè)作風(fēng)專項(xiàng)整治工作，并將專項(xiàng)整治工作與我院的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作緊密結(jié)合，緊緊圍繞整頓醫(yī)療秩序、規(guī)范醫(yī)療行為、整治亂收費(fèi)行為、規(guī)范基本藥物集中采購和配備、規(guī)范高值醫(yī)用耗材臨床配備使用、查處醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)中的商業(yè)賄賂行為等六項(xiàng)重點(diǎn)工作開展查辦治理。
份。實(shí)現(xiàn)了邊查邊改邊完善提升，有效推進(jìn)了廉潔防控工作。
2、開展“三增一禁”便民正風(fēng)活動(dòng)。
結(jié)合黨的群眾路線要求，按照省衛(wèi)生計(jì)生委和萊蕪市衛(wèi)生局部署，認(rèn)真開展“三增一禁”便民正風(fēng)活動(dòng)。專門制定活動(dòng)方案，成立了由院長牽頭的活動(dòng)小組，全面負(fù)責(zé)活動(dòng)落實(shí)。自xx起，我院門診增設(shè)無假日門診，錯(cuò)時(shí)門診和夏季夜間門診，嚴(yán)禁醫(yī)院工作人員帶熟人插隊(duì)加塞、掛人情號?；顒?dòng)的開展真正實(shí)現(xiàn)了便民惠民，促進(jìn)了行業(yè)作風(fēng)轉(zhuǎn)變，增加了患者的滿意度和醫(yī)院的美譽(yù)度。
3、開展衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查。
x月份，進(jìn)行衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查，對我院x月份xx張xx元以上處方進(jìn)行集中檢查評審，召開護(hù)士長以上管理人員會(huì)議，通報(bào)檢查評審情況。對檢查中發(fā)現(xiàn)的開具大處方、分解處方和不規(guī)范開具處方等問題進(jìn)行了整改，對確定的大處方進(jìn)行了公示，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了逐級勉勵(lì)談話、通報(bào)批評、經(jīng)濟(jì)處罰。要求全院以此次處方檢查為切入點(diǎn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)《處方管理辦法》、《xx市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)，加強(qiáng)了行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，進(jìn)一步深化了廉潔防控工作。
療服務(wù)行為。臨床診療以臨床路徑管理為抓手，強(qiáng)化對入徑標(biāo)準(zhǔn)、路徑管理和路徑變異的監(jiān)控；臨床用藥要強(qiáng)化對非集中采購藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監(jiān)控；醫(yī)用耗材強(qiáng)化對資質(zhì)、采購、效期、出入庫、使用的監(jiān)控；大型醫(yī)療設(shè)備檢查強(qiáng)化對重復(fù)檢查的監(jiān)控；醫(yī)療收費(fèi)強(qiáng)化對收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目執(zhí)行情況和超標(biāo)準(zhǔn)超范圍收費(fèi)、分解項(xiàng)目收費(fèi)、重復(fù)收費(fèi)的監(jiān)控。
2、突出供應(yīng)商誠信管理重點(diǎn)，凈化醫(yī)院工作環(huán)境。
實(shí)施誠信承諾制度。供應(yīng)商與醫(yī)院簽訂業(yè)務(wù)承諾書，必須在合同中設(shè)置不得收、送商業(yè)賄賂的條款，并明確約定責(zé)任，接受干部職工監(jiān)督。對供應(yīng)商廉潔守信、依法經(jīng)營情況，每年全面評估和分級排隊(duì)，作為是否續(xù)簽合同的重要依據(jù)。
實(shí)施不良記錄制度。對經(jīng)核實(shí)有商業(yè)賄賂行為的供應(yīng)商，及時(shí)列入不良記錄，按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購買其產(chǎn)品。
3、發(fā)揮效能監(jiān)查作用，促進(jìn)醫(yī)保資金撥付。
按照xx部署結(jié)合醫(yī)院實(shí)際，醫(yī)院開展落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和xxxx項(xiàng)規(guī)定及醫(yī)療保險(xiǎn)付費(fèi)情況效能監(jiān)察。重點(diǎn)對今年x月份醫(yī)院xx年度決算情況進(jìn)行了效能監(jiān)察，查清了醫(yī)保費(fèi)用差額原因，落實(shí)責(zé)任，追回xxx元醫(yī)保資金；針對此類情況，充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用，加強(qiáng)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理管理，完善考核制度，及時(shí)調(diào)整廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容，提高抵御風(fēng)險(xiǎn)能力。
通過持續(xù)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，進(jìn)一步增強(qiáng)了廣大醫(yī)。
務(wù)人員依法執(zhí)業(yè)意識，規(guī)范了醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)行為，做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費(fèi)，切實(shí)糾正醫(yī)療衛(wèi)生方面損害群眾利益的行為，有效解決了醫(yī)藥購銷和行醫(yī)中存在的突出問題和不正之風(fēng)。提升了醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量和水平，促進(jìn)醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)風(fēng)氣明顯好轉(zhuǎn)。
醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作開展總體效果令人滿意，實(shí)際工作還存在一些問題，個(gè)別職工對開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作認(rèn)識不夠，對《廉潔防控手冊》、《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》和《xx市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠深入；部分黨員干部對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控存在一些意識誤區(qū)和認(rèn)識偏差，消極應(yīng)對廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施的一些具體做法還需要在實(shí)踐工作中不斷完善。存在的問題為我們下一步工作指明了方向，我們將結(jié)合工作重點(diǎn)，繼續(xù)深入醫(yī)院廉政文化建設(shè)，有計(jì)劃、有目的地推進(jìn)醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。
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