證券公司年度工作總結報告(匯總14篇)

格式:DOC 上傳日期:2023-12-04 04:40:36
證券公司年度工作總結報告(匯總14篇)
時間:2023-12-04 04:40:36     小編:影墨

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證券公司年度工作總結報告篇一

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2019年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下:

1、15年由于一些客觀原因,如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精,為開拓市場時提供好技術支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應地程序修改來滿足需求??傊谌藛T緊缺的情況下,盡量把服務做得細致到位,讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據,實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經驗上都有了進步,對一些新產品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因,主要是因為:

1、在工作中不斷積累總結,不放過任何一個小問題,深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,前后臺間關系,數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務的'不了解,到現在對已經對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足:

1、技術業(yè)務還有待深入全面了解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中,沒注重對關鍵問題總結,并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率。

4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,新知識,做到知識的更新。

改進措施:

1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習,有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善于總結,對典型、關鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動爭取新業(yè)務工程實施機會,在實踐中學習。

5、對公司推出的新產品及時了解。

2019年工作計劃:

1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

部門:

1、加強部門維護、工程方面的管理,加強管理監(jiān)督,有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度,進行串休。

3、部門能有一個值班手機。

公司:

1、多提供一些培訓機會給大家。

2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。

證券公司年度工作總結報告篇二

200x年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。工作主要成績如下:1、200x年由于一些客觀原因,如職員離職、借調、工程任務。范文證券公司工作職員工作總結范文由搜集自網絡或網友上傳,,本文主要是關于證券公司,工作總結,職員,范文,工作的,希望大家尊重原創(chuàng)者的知識產權。

200x年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下:

1、200x年由于一些客觀原因,如職員離職、借調、工程任務比較緊張、職員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精,為開拓市場時提供好技術支持,另一方面在客戶使用過程中碰到各種題目,我都把他具體回類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應地程序修改來滿足需求??傊?,在職員緊缺的情況下,盡量把服務做得細致到位,讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據,實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、題目較多的情況下,我們得到了各方面、各部分職員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的`調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了進步,無論從題目的分析解決能力,項目實施經驗上都有了進步,對一些新產品,如內嵌和通用版剩余配售有了深進了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因,主要是由于:

1、在工作中不斷積累總結,不放過任何一個小題目,深進找出題目出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是往年做過類似的產品調試工作,比較具體了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,前后臺間關系,數據流向、資金流向等題目。

3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務的不了解,到現在對已經對流程有了清楚了解,增強了分析處理題目能力,并有信心把它完成好。

在工作中存在題目與不足:

1、技術業(yè)務還有待深進全面了解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中,沒注重對關鍵題目總結,并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,進步部分的工作效率。

4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,新知識,做到知識的更新。

改進措施:

1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習,有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善于總結,對典型、關鍵題目解決留意整理,形成文檔,??床糠旨訌娺@方面的交流、監(jiān)視。

證券公司年度工作總結報告篇三

總結的內容是回顧已經做過的工作,在總結的時間段內,做了多少就寫多少,不能無中生有,不能夸摻假。下面是小編收集的證券公司。

希望大家認真閱讀!

我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下:

1、2019年由于一些客觀原因,如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精,為開拓市場時提供好技術支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應地程序修改來滿足需求??傊谌藛T緊缺的情況下,盡量把服務做得細致到位,讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內分離另外兩營業(yè)部的數據,實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經驗上都有了進步,對一些新產品,如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因,主要是因為:

1、在工作中不斷積累總結,不放過任何一個小問題,深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作,比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理,前后臺間關系,數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試,由起初對業(yè)務的不了解,到現在對已經對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足:

1、技術業(yè)務還有待深入全面了解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中,沒注重對關鍵問題總結,并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復勞動,提高部門的工作效率。

4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務,新知識,做到知識的更新。

改進措施:

1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習,有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善于總結,對典型、關鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動爭取新業(yè)務工程實施機會,在實踐中學習。

5、對公司推出的新產品及時了解。

2019年。

工作計劃。

1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

部門:

1、加強部門維護、工程方面的管理,加強管理監(jiān)督,有始有終。

2、對工程、加班情況能形成制度,進行串休。

3、部門能有一個值班手機。

公司:

1、多提供一些培訓機會給大家。

2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當地采取獎懲的制度,這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

3、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。

即將過去的20xx年,是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦,此時我就在想,一定要把自己充實起來,要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確,這更堅定了我的信念,要不斷地去學習,充實自己,也只有這樣才能和公司共同成長。

回顧一年的工作,我在很多方面做的都不夠好。

第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點的時候,客戶抱怨很大,我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時,但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。

第二,在產品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中,沒有做好,在今后當中加倍努力。

第三,專業(yè)知識不充足,客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四,對已經開發(fā)的客戶不是非常了解,客戶的風險承受能力不清楚,客戶的資產配置沒能提供合理的建議。

第五,同銀行的關系沒有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一,后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產品,然后向客戶推介?,F在公司推出了添富快線,后期可以利用它來服務客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶,讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二,加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產品。

第三,了解客戶的需求,根據客戶不同的風險承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產,比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財。

第四,維護好同銀行的關系,關鍵時點問銀行要求客戶介紹。20xx,即將逝去,但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,才會有成功的機會。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火,也祝愿大家的業(yè)績越做越好。

證券公司年度工作總結報告篇四

20__連續(xù)兩年被評為嘉獎。__鄉(xiāng)位于__區(qū)西北部,是一個比較偏遠落后山區(qū),我來到以后,并沒有感到悲觀,反而以極大的熱情投入到工作中,現將一年來的工作情景總結匯報如下:

一、加強學習,完成主角轉變。

我明白,要想從一名大學生轉變成一名優(yōu)秀的公務員,異常是鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部,需要不斷的加強學習,完成理論與實踐的結合。在工作中不斷鍛煉和提高自我,堅定不移的執(zhí)行_的路線及方針政策。此外,還進取參與各種業(yè)務培訓和與工作相關的知識學習。經過系統(tǒng)的學習,到達了學以立德、學以增智、學以致用。此刻已基本適應了現任工作,順利完成了主角的變化。

二、嚴于律己,以一個優(yōu)秀_員的標準嚴格要求自我。

_政辦公室是__鄉(xiāng)_委、政府的參謀,是一個窗口單位,擔負著參與政務、管理、綜合服務等重要職責,加班加點,占用雙休日、節(jié)假日是常事。對此,我能以事業(yè)為重,正確對待,毫無怨言,始終堅持嚴謹認真地工作態(tài)度,以一個優(yōu)秀_員的餓標準嚴格要求自我,扎扎實實對待每一項工作;無論大事小事,做到干一件成一件,力求把工作做細、做好、做精。同時主動給自我壓擔子,不給領導添麻煩,做到嚴密周到,科學安排,確保每一項工作落到實處。始終堅持嚴謹認真的工作態(tài)度、一絲不茍的工作作風,勤勤懇懇,兢兢業(yè)業(yè),受到領導和同事的好評。牢固樹立勤政廉政的意識,廉潔自律,始終做到自重、自醒、自信、自立,時刻銘記自我的歷史使命,自覺同一切腐朽思想行為作斗爭。

三、任勞任怨,扎扎實實做好本職工作。

(一)做好群眾的接待工作。

對來訪群眾,我都做到了熱情接待,對群眾提出問題能夠當場答復的當場答復,不能當場答復的給領導匯報后再給予答復。三年來,共接待群眾三百余批六百多人次。

(二)做好上級領導的接待工作。

__是中國_間文化藝術之鄉(xiāng),各級的檢查、考察以及采風異常多,辦公室的接待比較頻繁。我時常告誡自我,辦公室工作無小事,做好一件事是小事,做錯一件事是大事,不容半點閃失,所以我都盡心盡責做好每一件事,以高度負責的精神做好每一項工作。凡是上級領導來我鄉(xiāng)檢查指導工作,我都能夠協(xié)同各部室認真準備接待,重大的接待還擬定接待計劃,注意接待細節(jié),確立了辦公室在同事、領導心目中的良好形象,提升了辦公室接待工作水平。

(三)做好機關內務工作。

辦公室事多人少,無論是領導的材料、會場的衛(wèi)生、會前的簽到、會議的服務有時都需我一個人獨立完成,每次會議的召開,我都提前幾天加班加點的去準備。在機關事務管理上,我注重強化服務意識,切實提高為領導服務、為部門服務、為群眾服務的水平,保證服務到位嚴格按章辦事,做好車輛、飯?zhí)?、機關設施等后勤工作的管理。

(四)做好公文處理、材料起草工作。

進一步規(guī)范文件的起草、收發(fā)、管理以及督查等工作,嚴把行文關、政策關、校對關,保證了行文的嚴肅性,提高了公文質量,較好地完成鄉(xiāng)_委、政府交辦的各項具體事務,沒有出現大的紕漏。準備每一次大會的領導講稿,上報各種信息、材料,編發(fā)《__工作》,傳遞會議精神及_委、政府近期發(fā)展思路。做好_務、政務信息公開,保證全鄉(xiāng)干部群眾及時了解_委、政府的工作動態(tài)。

證券公司年度工作總結報告篇五

20xx年后的兩個月,我承認我與客戶之間的溝通少了一些,一方面因為市場的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情,雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒,但是收效甚微,好多人都是抱著xx年持股才能掙錢的心態(tài)堅守到了現在,換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面,我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。

首先,從xx年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落,這一次的活動依然是公司統(tǒng)一在全國范圍內開展的,而且營業(yè)部還制定了對營銷團隊開發(fā)客戶的獎勵方案,對銀行網點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統(tǒng)技所有的數據。在這次活動中,截止到5月1日,所有營銷代表8名開戶數共計199戶,其中有效戶100戶,入金量472,7829元,在統(tǒng)計完每一個營銷代表所開發(fā)客戶的情況后,與經理核對,我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來,按戶進行現金獎勵。其中,獎勵的發(fā)放工作已經和經理共同發(fā)放完畢。

因為客戶經理的離職,我去了農行進行駐點工作。在那里,我也深深的體會到了一名營銷代表的內心感受。其實營銷就是一種溝通,溝通的方式,溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低,這樣才能把握機會,讓他樂意接受我們的產品。然而大家在溝通上或許表現的并不是很到位,有自尊心方面的原因,有性格上面的局限,有節(jié)奏上把握的不準,所以很多人并沒有去有效的溝通,可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經歷,再有自己的思索,因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。

服務部新入一名營銷代表,培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢,我想,我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對工作的態(tài)度。在每一次接聽咨詢電話,在每一次接待客戶的工作當中,讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質的工作。后來,我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得:什么樣的客戶有潛力,什么樣的客戶不值得去發(fā)掘,什么樣的年齡層客戶我們需要等等,在這些時間里,除了傳授,我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。

應全營業(yè)部號召,我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網上交易。開始時,只是采取閉市后教學的方式,很多人都是隔夜就忘,工作進展很慢。后來經過與營業(yè)部人員的溝通后,根據現有的條件,我們將現在的大戶室單獨辟出一間,起名為“網上交易實戰(zhàn)室”,選在每天開市時間進行真實環(huán)境的培訓,充分的調動了客戶的積極性。目前,所有的培訓工作仍然在繼續(xù),我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此,六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上,讓他們滿意并且放心的回家做網上交易。

寫工作總結的時候,正趕上央行繼續(xù)加存款準備金率1個百分點,而且美國市場在油價飆升10美元的消息下出現暴跌,心情真的.很沉重。但不管怎樣,工作還是要繼續(xù),路還是要走下去。

證券公司年度工作總結報告篇六

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這篇證券公司年終工作總結報告的文章,是本站特地為大家整理的,希望對大家有所幫助!

打工無歲月!總覺得還沒來得及細細揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受,2019年已經進入尾聲了,當我細細回顧年回首這一年走過的路,總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。2019年是我人生旅程中轉折的一年,在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)并存的年代。

而公司在迎來了第10個年頭,機遇和挑戰(zhàn)并存,自己感到責任和擔子更加重了,回顧以往走過的艱難歷程,成績已經成為過去,新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始,空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來,我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業(yè),配合各項工作,在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存,也是我看到了自己的不足。同時也是我轉變了很多,思考的更多。這些轉變都是不知不覺中積累出的,或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里,充滿了激情,也飽含著淚光,甚至也有過掙扎,在一次次推動自己前進的路上,我面對著從來沒有面臨過的境遇,在領導的指引下和同事的幫助下,學會了如何做好本職的那些工作,懂得了應該品味的人生滋味。在此,我向2019年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲:謝謝!現在,我向領導作2019年度述職報告,請予審議?!?/p>

(一)溝通不夠

人和人交往,是真誠,相互理解和平時的溝通,善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的,在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流,至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經歷了這些以后,才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性,尤其是在工作中出現分歧對自己的想法也會存在猶豫,這個時候就需要溝通,反復的溝通,達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的,我的溝通方式比較直接,不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式,不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試,適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。

(二)工作中缺乏創(chuàng)新思維

不管是日常生活中還是工作中,人們需要相互協(xié)助,相互幫助,只有這樣才能更好的干好工作,充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來,自己合作的部門和同事,他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助,從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度,養(yǎng)成了凡事要問清楚,做事前想要有所借鑒的習慣,本來這是件好事,但是卻會產生一定反方向的影響,那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上,而不是建立充分地出色完成工作的基礎上,這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事,而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工,真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識,在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點,我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉變,自我挖掘有利于工作開展的思路。

以上列舉的不足之處,是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處,在日后的工作,也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現問題、解決問題。

三、今后提高工作水準的舉措

2019年即將遠去,面對2019年的工作,新的各項工作給我?guī)淼氖敲造F和無限遐想。在這里,我從個人的角度談談自己2019年要為工作的努力:

一:蛻變

任何改變對于一個人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態(tài)度、方式或思路。在這方面,我認為自己已經在慢慢嘗試和接受新的轉變,例如與各個部門、同事間的的工作配合,工作流程、方法的采納等,但是仍然存在不足的地方。我的成長、工作和生活經歷讓我習慣性的去一個人完成某項事件或任務,這樣的結果會有兩種:要么順利完結,要么被遇到的困難打到。因為一個人的能力、精力畢竟是有限的,而對自己尚在不具備成熟處理問題的條件下,個人的力量就更顯單薄了。

2019年對我來說,正確的蛻變很重要。要改變的問題很多,首先就是意識??v觀我們公司的發(fā)展歷程,和其他公司的差距越來越大,如何多爭取定單,促進公司的發(fā)展。意識轉變能反作用自己的行為。寫出來分析是對自己的警示,提醒自己需要樹立深刻的危機意識,認識到問題是蛻變的第一步。其次就是行動,在行動中時刻提醒自己在做什么,問問自己做的對不對,做的是否到位,怎么樣才能做得更好。

二:提高

公司的發(fā)展形勢的客觀原因不用過多描述,因為任何公司的發(fā)展都要經歷這樣那樣的`曲折道路,我想有部分來自自身原因,說明從我們工作人員自身還有需要改進和加強的地方。這要求勤練內功,提高個人的專業(yè)知識和操作技巧,保證質量。對于我們一個后臺員來說,勤練內功和提高專業(yè)知識、技巧更是必要的。

三:發(fā)揚

有時候覺得自己很幸運能從事證券這個行業(yè),從開始工作到現在已經有近4年的時間了,期間明白了很多道理也認識了很多朋友,有時候也會去想如果自己離開這個行業(yè)又會去做什么呢?想來想去,自己對這個行業(yè)不舍的原因之一就是結識了許多真心幫助我的朋友。我想對于自己從事工作領域來說,我的工作重心將是繼續(xù)做好各項工作。保持和發(fā)揚與他們良好溝通的渠道,主動積極的提出問題和解決問題。這是一項持續(xù)性的工作,同樣也容不得絲毫的怠慢。

最后我要感謝各位局領導給我這個機會,同時給予我的工作重擔,讓我在2019年經歷了更多,我也不可能完美的總結過去的一年;我們沒有回到過去的能力,但我們卻有改變未來的能力!其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事,是他們身體力行的幫助和一如既往的支持,讓我一步一步的走到了今天。

過去的一年,讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個人,以友善之心面對自己從事的每一件小事,對待每一個同事,要以力求精致的態(tài)度為自己的目標,盡自己努力,去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說,都是一種激勵和鞭笞,走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。最后提前祝大家元旦快樂,相信你們的明天會更加美好!

證券公司年度工作總結報告篇七

20xx年是我在證券公司信息技術部工作的第四個年頭,而我所在的部門又是證券公司的核心部門,我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松,稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知,證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一,而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑,每一次新系統(tǒng)的投產和建設讓我每次都有新的發(fā)現,新的進步!在信息技術部工作的時間里,使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外,還有一些其他的工作需要處理.

1、恒生內控平臺和數據中心系統(tǒng)建設。

根據中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求,證券公司必需建立凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā),數據庫平臺是基于sqlserver20xx,而新意公司的凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數據庫teradata,因此,對數據庫的投入將會增加很大一筆費用,軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬,而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達公司的該系統(tǒng),費用也在一百多萬以上,相對于我公司原有新意獨立存管系統(tǒng)而言,增加了重復投入費用。而結合公司的實際業(yè)務情況,所以在選擇開發(fā)商和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng),給的報價也是在充分保護原有系統(tǒng)的基礎上給出的價格,而且還有一個專門的維護團隊,有很強的實力。從公司實際業(yè)務情況出發(fā),最終選擇了價格適當的恒生公司內控平臺和數據中心系統(tǒng)。

2、恒生內控平臺和數據中心系統(tǒng)建設的后期維護。

在三個多月的緊張建設和測試中,我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)、內控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設完成,并正常接管以前新意獨立存管系統(tǒng)的運行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運行,得到了公司領導和各項目組成員的大力支持,因此,在建設和測試過程中都很順利。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求,目前恒生公司工程師正在我公司現場解決中,估計月底可全部解決完成。

3、三方存管系統(tǒng)建設和后期維護。

“券商托管證券,銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想,目的是充分保護投資者,也讓資金更安全,投資者更放心。

從三方存管的提出到建設以及正式上線,我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路,聯(lián)系銀行到測試和正式上線,我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下,今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準生產測試已完成,現正進行到實盤測試階段,估計明年年初可正式上線運行。

4、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報表報送規(guī)則。

根據證監(jiān)會要求,證券公司需要執(zhí)行新報表報送規(guī)則,并于xxxx年xx月xx日正式報送。由于我公司已上線運行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報表,需要聯(lián)系恒生公司對原有凈資本系統(tǒng)進行升級,滿足證監(jiān)會的新報表報送要求。在了解公司的需求后,和恒生公司聯(lián)系升級事宜且進展順利,目前恒生公司工程師正在現場解決中,即可正式報送新報表。

5、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總,對原有經紀人營銷系統(tǒng)的移植工程,配合中心機房新增網上交易as、ar四臺。

6、對中心機房b股外幣轉帳、清算機器、行情分發(fā)系統(tǒng)機器、咨詢接收和轉發(fā)機器的更換工作。

7、對各營業(yè)部及服務部新意開戶證書的升級,聯(lián)系升級三方存管許可證和相關系統(tǒng)的授權事宜,給財務部解決資金存管不能重復導出憑證的問題。

8、制作關于網上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總,制作公司風控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機構需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤,開通ftp用戶和網絡連接配置事宜。制作中心機房系統(tǒng)應急計劃和設備標簽并張貼事宜。

9、配合公司機房改造工程,庫房衛(wèi)生打掃和機器衛(wèi)生整理等工作。

證券公司年度工作總結報告篇八

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一年來,公司辦公室在公司班子的正確領導下,按照年初昆制訂的工作計劃,著重在管理和服務兩個方面開展工作,較好地完昆成了各項工作任務,回顧一年來的工作情況,有八個方面值得認真昆總結。

一、轉變觀念,干部員工崗位競聘上崗,人事管理合同化,建昆立適應新型經營機制需要的人事勞資制度。今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作,就是用人制度改變,昆八月份按照遼證總公司的部署,本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的全體職工中,進行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作,本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度,在辦公室起草,領導班子研究,并征得廣大職工昆意見的基礎上,制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革,極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,大家即感昆到了競聘帶來的壓力,也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革,點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革,完成了人事管理向合昆同化的轉變,為公司更進一步地實行現代企業(yè)制度奠定了基礎。

二、減員增效,合理設置崗位和人員。

從年初開始,公司領導班子就確立了減員增效,合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢,昆在減員增效工作上,決心堅定,態(tài)度堅決,使這項工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工(北地5人:陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人:高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人:王冬麗;財務1人祝增光;顧問4人:唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。),并按合同管理規(guī)定,辭退了兩名試用不合格的昆職工:高潤、**。在崗位設置和人員安排上,公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求,及時合理的調配人員,截止到年底部門間昆的`人員調配達到了25人次,其中:北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次),永豐交易部7人次(于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)昆,電腦部5人次、業(yè)務部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次),財務部7人次昆,辦公室6人次(姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次)。通過減員增效,合理設置崗位和昆人員,保證了公司各項任務的完成,并為年度利潤計劃的實現起到昆了添磚加瓦作用。

三、建章立制,強化內部管理。

根據年初公司領導提出的強化內部管理的要求,辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經營管理昆工作考核獎罰辦法》,轉發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行,使公司員工在各項工作都能有章可循,管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查,發(fā)現問昆題嚴肅處理,工作的落腳點主要放在落實考勤制度上,全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查,發(fā)現違反規(guī)定**人次,罰款****元。昆按章獎勵**人次,****元,考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。

在強化內部管理工作中,辦公室與財務部配合,進行了一次內昆部審計工作,對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計,發(fā)昆現問題9條,并進行了處理。審計結束后,為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務和報表。

四、協(xié)調內外關系,保證辦公室協(xié)調服務工作不出差錯。

在辦公室今年的工作中,對內對外的協(xié)調工作占了很大的比重,昆在對外方面,我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況,昆及時完成上級單位下達的各項任務,如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等,保證了公司經營的正常運行;在對內工作方面,我們以及時昆服務為工作目標,在文件報刊收發(fā)、打字復印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領用等方面都做到了及時周到,為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉讓券工作,是對公司各部門協(xié)調工作的昆一次大檢驗,由于領導得力,各部門積極配合,使得銷毀工作圓滿昆完成,辦公室在其中起到了重要作用。

證券公司年度工作總結報告篇九

號角相聞,告別200_業(yè)界風云;戰(zhàn)鼓催發(fā),迎來更富挑戰(zhàn)的200_。站在新一年的起點,__證券繼往開來,正確把握券業(yè)發(fā)展大勢,振奮精神、周密運籌,以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn),拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

回首200_年,__證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢,面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇,審時度勢,認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺,非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理,按照“規(guī)范發(fā)展,做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作,以增收節(jié)支、業(yè)務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點,公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。

過去的一年,__證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難,勇于探索與創(chuàng)新,摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經營、做優(yōu)質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力,__證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展,并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200_年__投行業(yè)務又上一新臺階,1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二,總承銷金額在行業(yè)排名第十二,取得了歷史最優(yōu)成績。其中,我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元,這標志著我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。

經紀業(yè)務扭虧為盈,市場份額逐步上升,從交易所公布的200_年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數據看,我公司股票基金總交易量的排名為21位,比200_年提高了3位。同時,業(yè)務轉型取得一定進展,僅今年前11各月,基金銷售就比去年同期增長近4.5倍,8月份基金代銷資格的取得,使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源、實現經紀業(yè)務轉型的另一項工作,經紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業(yè)務,并初見成效,200_年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長,銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200_年提高了一倍。

內部管理進一步加強,信息技術平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬,公司精簡管理機構與管理崗位,整合資源,充實一線業(yè)務部門,提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭,成立了公司風險控制委員會,建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系,使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié),在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入,啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目,投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,對公司實現可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。

告別200_年,回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云,我們可以毫無愧色地說,__證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過,眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險,但路是一步步走出來的,過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望200_,__證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,也為我們提供了大好的機遇;而__證券初步具備了抓住機遇的素質,充分具備抓住機會的智慧和魄力。

從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看,200_年,隨著宏觀調控政策效應進一步釋放,經濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制,宏觀經濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續(xù)趨好,面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視,并開始著手解決,這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場,一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低,有進一步提升的要求和潛力;另一方面,經濟增長需要資本市場支持并與之相適應,加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低,不僅加大了銀行風險,也限制了企業(yè)的融資渠道,擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素,未來幾年,我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢,新型+轉軌的市場,必然會造就一批業(yè)界英雄。

從券業(yè)發(fā)展走勢看,經過十多年發(fā)展,中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā),倒逼機制已經在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災,但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看,經過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合,一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出,低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。

面對券業(yè)資源整合,自然“有人笑來,有人哭”,瀕臨外憂內患,__證券完全有笑到最后的潛質。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間,這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢;我們有“笑到最后”的基本基礎,多年來,公司始終堅持的穩(wěn)健經營、規(guī)范發(fā)展的理念,在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下,又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握;我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象,在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候,__債的順利申報和成功發(fā)行,就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可;我們具有逐鹿券業(yè)市場的經營基礎和良好業(yè)績,在經營管理能力不斷提高的前提下,公司各項經營和財務指標基本良好,而且,經過200_年的努力,我們的投行業(yè)務、經紀業(yè)務實力又有較大提高,在某些方面,__證券已經成為業(yè)內的一支勁旅。

在券業(yè)資源整合的關鍵時刻,公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200_年末,公司組織力量編制了__證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見;在不同部門、不同層次召開座談會,針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題,為200_年的發(fā)展繪就了攻堅圖。可以預見,新的一年,公司將實施一系列在__證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新,新一年的新希望,在年初便已現出曙光。

新起點、新希望。站在200_年的起點,讓我們滿懷信心,以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,向我們的既定目標進發(fā)!

證券公司年度工作總結報告篇十

公司20__年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下,證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應。職工愛崗敬業(yè),視集團為家,企興家合。在20__年,公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象,打造集團品牌,鞏固和發(fā)展企業(yè)市場,在質量中求生存,在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經濟效益,堅決完成20__年集團公司下達的各項經濟指標。以效益為中心,把優(yōu)質服務為前導,全面提高優(yōu)質服務水平。同時,公司也注重搞好員工培訓,提高員工業(yè)務技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領導和管理水平,使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

過去的成績是輝煌的,新的一年又如何呢?

對20__年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析,我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢,總的來講,當前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存,機遇大于挑戰(zhàn),總體上有利于加快發(fā)展,回顧走過的20__年,無論輝煌還是失意,一切將成為過去,但是即將到來的20__年,我們必定要做得更好,更完善,讓我們走得更穩(wěn)健,步伐更有力。制定出20__年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。

總的來說,20__年公司在取得一定成績的同時,也在工作中也遇到了一些問題,有待研究并在實踐中探索解決方法,比較突出的問題包括:一是客戶分層分類服務工作亟待加強,公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業(yè)務工作有待改進;二是現有的業(yè)務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求,業(yè)務創(chuàng)新的針對性有待加強;三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題,證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實,從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā),增強投資者的風險意識,維護投資者權益,提高投資者抵御風險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

(一)上半年工作指導思想與工作要求。

20__年上半年的工作指導思想是:繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨,集中精力抓創(chuàng)利,堅定不移壓費用“的指導方針,集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務,積極培育新的利潤增長點。

(二)20__年的工作思路。

繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務,確保超額完成全年經營指標;同時加強創(chuàng)新研究,積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務,培育新的贏利點,為20__年實現跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。

(三)20__年的經營目標。

全年實現總收入比20__年要超過100萬元。其中:經紀業(yè)務總部實現收入15萬元;固定收益總部實現收入2,500萬元;投資銀行總部實現收入1,900萬元;企業(yè)融資部實現收入700萬元;證券投資部實現收入1,300萬元。

(四)20__年采取具體措施。

(1)加快推進增資擴股工作,為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機,加大公司推介的力度,加快與有意向的投資機構洽談的進度,積極與現有股東和監(jiān)管機構進行溝通,推動增資擴股工作進入實質性階段,爭取在年內實現突破;同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件,為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

(2)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展。

1、經紀業(yè)務。

實現營業(yè)收入___萬元;客戶托管資產總量達到___億元,市場占有率達到8‰。

要以提高客戶價值為宗旨,以推動經紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展,另一方面,通過多樣化贏利模式的探索,逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面,獲得穩(wěn)定的收入來源,減少收入的波動性,成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

鞏固地區(qū)優(yōu)勢,提高市場占有率。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度,對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導,讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時,絕不能抱定僅守住現有客戶的心態(tài),而應大力開拓新的客戶資源,增加客戶存量,優(yōu)化客戶結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū),要加大機構客戶開發(fā)力度,通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。

大力推進客戶分類治理,提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類,分析不同類型客戶的需求,通過與研究所、資產治理部和其他部門合作,設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式,重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面,要借助信息技術的支持,建設公司級的咨訊服務平臺,實現資訊共享、實時發(fā)布,將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合,建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。

加強新產品、新業(yè)務的研究與培訓,構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線,提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢,加強基金產品的培訓、推介,繼續(xù)加大基金產品的銷售力度;探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感,加強跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務,將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。

推動客戶經理制,打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨,經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經紀人制度的經驗和教訓,探索適合公司的銷售隊伍建設模式,推動部分營業(yè)部的客戶經理制試點,逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系,為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

20__年公司內部管理進一步加強,信息技術平臺建設進一步推進。20__年按照業(yè)務歸屬,公司精簡管理機構與管理崗位,整合資源,充實一線業(yè)務部門,提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭,成立了公司風險控制委員會,建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系,使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié),在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入,啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目,投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,對公司實現可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。20__年將進一步完善信息建設。

告別20__年,回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云,我們可以毫無愧色地說,證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過,眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險,但路是一步步走出來的,過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望20__年,我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,也為我們提供了大好的機遇;而我們證券具備了抓住機遇的素質,充分具備抓住機會的智慧和魄力。

新的一年,我們證券將嘯傲中國,走向世界!讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧!

證券公司年度工作總結報告篇十一

20__年即將過去,也是在這一年我踏入證券行業(yè),選擇了__證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,我熱愛這個行業(yè),也相信自己可以勝任這份工作!20__年即將來臨,為了更好的做好的做好本職工作,特制定一年的工作計劃。

一:證書考試。

證券行業(yè)專業(yè)性很強,在券商集體轉型創(chuàng)新發(fā)展之際,純粹依賴傳統(tǒng)經紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn)。20__年,我的目標是考取期貨從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過,完善自己的證券知識體系,為之后的職業(yè)要求打好基礎。

二:日常管理。

1、營業(yè)部任務。

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內部培訓學習事項,積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標,對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,做最具責任感的理財專家!

2、團隊任務。

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員,我們要按照團隊經理的安排,做好渠道建設,拓寬業(yè)務渠道,挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度,具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧,共同打造最有競爭力的團隊。

三:業(yè)績目標。

1、開戶數。

上半年開戶數達到40戶,其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶,其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左后,有效戶達到50。2。托管資產托管資產是重要的考核要求,是硬性指標。20__年上半年托管資產要求達到200萬以上,全年力爭托管資產達到600萬。

四:職業(yè)目標。

1、證券經紀人是最基層的營銷人員,力爭在完成業(yè)績考核的基礎上,一年內做到高級證券經紀人,力爭年末達到證券客戶經理級別的業(yè)績要求。

2、認真學習創(chuàng)新業(yè)務,華泰營銷人員全業(yè)務鏈。專業(yè)水準達到投資顧問級別。

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證券公司年度工作總結報告篇十二

20xx年即將過去,也是在這一年我踏入證券行業(yè),選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢寐以求的愿望,我熱愛這個行業(yè),也相信自己可以勝任這份工作!20xx年即將來臨,為了更好的做好的做好本職工作,特制定一年的工作計劃。

證券行業(yè)專業(yè)性很強,在券商集體轉型創(chuàng)新發(fā)展之際,純粹依賴傳統(tǒng)經紀業(yè)務來獲取業(yè)務收入面臨很大挑戰(zhàn)。20xx年,我的目標是考取期貨從業(yè)資格證,證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過,完善自己的證券知識體系,為之后的職業(yè)要求打好基礎。

1、營業(yè)部任務。

作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內部培訓學習事項,積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標,對外展示華泰證券良好的企業(yè)文化,做最具責任感的理財專家!

2、團隊任務。

團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員,我們要按照團隊經理的安排,做好渠道建設,拓寬業(yè)務渠道,挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經理的調度,具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧,共同打造最有競爭力的團隊。

1、開戶數。

上半年開戶數達到40戶,其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶,其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左后,有效戶達到50。2。托管資產托管資產是重要的考核要求,是硬性指標。20xx年上半年托管資產要求達到200萬以上,全年力爭托管資產達到600萬。

1、證券經紀人是最基層的營銷人員,力爭在完成業(yè)績考核的基礎上,一年內做到高級證券經紀人,力爭年末達到證券客戶經理級別的業(yè)績要求。

2、認真學習創(chuàng)新業(yè)務,華泰營銷人員全業(yè)務鏈。專業(yè)水準達到投資顧問級別。

證券公司年度工作總結報告篇十三

展望未來,xx年又是中國證券市場寄予美好期望的一年,我們要抓住機會、迎頭趕上,在公司的正確領導下,繼續(xù)做好客戶服務工作,開拓市場,加強員工隊伍建設,我們工作計劃如下:

xx營業(yè)部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作,與銀行方進行溝通聯(lián)系,并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊,并且本著與銀行方互惠互利,共同發(fā)展的基礎,推出股民開戶優(yōu)惠政策,變被動營銷為主動營銷。

xx營業(yè)部針對新股民,贈送股民宣傳手冊和教育光盤,根據股民的差異化管理原則,對資金量較大的客戶贈送了xx投資分析軟件。并且,營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂,增強股民投資參與的積極性。

針對不同的客戶群體,通過提高、改善服務方式及服務渠道,從而滿足不同客戶群體的不同需要,并且大力發(fā)展非現場客戶,并積極吸引更多的優(yōu)質客戶。

提升對存量客戶的服務質量,在夯實基礎的情況下,加大力量擴展業(yè)務,努力多吸收機構客戶,提高市場占有率和資產保有率。

加強員工的業(yè)務培訓,提高工作能力和業(yè)務素養(yǎng),建立一支高效團結的員工隊伍。

在工作中加強服務意識,做到針對不同客戶提供所需的投資服務,深化人性化服務理念,從而真正提高服務質量。

明年,xx營業(yè)部將進一切努力,一方面,服務好原有老客戶的同時,不斷開發(fā)更多新客戶,以增加各項利潤指標。

另一方面,想盡一切辦法控制費用指標,降低經營成本。

新的券商之間的競爭,還體現在研發(fā)方面的競爭。

立足營業(yè)部實際情況,加強員工隊伍的培養(yǎng),在團隊合作的基礎上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。

采用多種現代通訊方式,加強和客戶的溝通與聯(lián)系,開展多種快捷的服務,如業(yè)務提醒,研發(fā)報告推薦,等等,使營業(yè)部對客戶的服務向縱深發(fā)展。

總之,xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐,讓管理和服務上一個新臺階,為公司樹立良好的品牌形象,吸引更多的投資者,面對新的一年,我們充滿信心。

證券公司年度工作總結報告篇十四

轉眼間一年的時間已從指間流逝,不得不感慨光陰似箭?;厥走@一年來所發(fā)生的一切,有喜悅,也有遇到困難和挫折時的惆悵。更多的,是折騰。但結果還是好的,總算折騰到一個對的地方了。從工作表現與工作態(tài)度上,由于把自己放到正確的位置上了,所以,較往年還是有相當大的改觀的。不過仍然還會有些不足的地方,自己主觀情緒總是會不由自主的支配自己的神經系統(tǒng),會偶爾表現在工作上面,對于這一點,我已深刻認識到自己的不足,我會認真努力的克制,力求做到更好!

我來公司雖然已將近五年,但其實在公司工作的這幾年時間里,自己的主觀情緒一直是迷茫與徘徊的,對自己沒有一個正確的認識,想賺錢,想有成就,所以盲目的在北京天津之間徘徊??墒菬o論怎么徘徊,得到的結果,總是在希望中漸漸的失望。找不到一種真正的歸屬感。直到到城外城部門,跟著現任經理工作,才有找到有歸屬感的感覺。但自己的努力還是不夠,總是受情緒的支配,思想很到位,但行動力卻總是不到位。總是原諒自己,對自己太寬容,太喜歡為自己找借口。我也在改,也確實較過往有很大的改變,但跟某些人一比,就差遠了。我會讓自己一直處于進步的狀態(tài)。會調整自己以越來越快的腳步繼續(xù)前進。

有些人把工作當作事業(yè),有些人則把事業(yè)當作了工作!這里面的微妙我想就是:事業(yè)是擁有一種前赴后繼的理想的載體,他是所從事人員的夢想和追求,是需要用自己的心血呵護備至的。無論心情怎么低落,即便是丟了什么,我們還是不應該丟了抱負和追求。

現就本年度重要工作情況總結如下:

一、主要經驗和收獲。

在經理的領導下,完成了一些工作,取得了一定成績,總結起來有以下幾個方面的經驗和收獲:

(一)只有擺正自己的位置,下功夫熟悉基本知識并鉆研,才能更好的與客戶溝通。

(二)只有主動融入集體,處理好各方面的關系,才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)。

(三)只有堅持原則落實制度,才能得到自己一直想要達到的目標。

(四)只有樹立服務意識,加強溝通協(xié)調,才能把分內的工作做好。

(五)要加強與同事的交流,與大家一起解決工作上的情緒問題,多進行思想交流。

二、加強檢查,及時整改,在工作中正確認識自己。

(一)要定期進行自我審視。以改正自己的缺點,并加強專業(yè)技能。

(二)經過這樣緊張有序的一年,我感覺自己工作技能上了一個新臺階,做每一項工作都有了明確的計劃和步驟,行動有了方向,工作有了目標,心中真正有了底!但是還沒有做到“忙而不亂,緊而不散,條理清楚,事事分明,”這些。但是確實擺脫了剛參加工作時只顧埋頭苦干,不知總結經驗的現象。在工作的同時,我比過往明白了更多為人處事的道理,也明白了,一個良好的心態(tài)、一份對工作的熱誠及其相形之下的責任心是如何重要。

(三)總結下來:在這一年的工作中接觸到了許多新事物、產生了許多新問題,也學習到了許多新知識、新經驗,使自己在思想認識和工作能力上有了新的提高和進一步的完善。在日常的工作中,我時刻要求自己從實際出發(fā),堅持高標準、嚴要求,力求做到業(yè)務素質和道德素質雙提高。行動力上再多以實現就更好了。

三、下步的打算。

針對xx年工作中存在的不足,為了做好新一年的工作,突出做好以下幾個方面:

(一)進一步積極搞好與同事的關系;。

(二)加強專業(yè)知識的學習提高,創(chuàng)新工作方法,提高工作效益。

(三)提高自己的行動力,在研究員的帶領下,我也要享受研究員的待遇。

在今后的工作中不斷創(chuàng)新,及時與領導,同事進行溝通,嚴格要求自己,為同事們做好模范帶頭作用。在明年的工作中,我會繼續(xù)努力,多向領導匯報自己再工作中的思想和感受,及時糾正和彌補自身的不足和缺陷。我們的工作團結才有力量,要合作才會成功,才能把我們的工作推向前進!我相信:在上級的正確領導下,城外城設計部的明天更美好!

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