計(jì)劃能夠確保我們充分利用資源，避免浪費(fèi)時(shí)間與精力。制定計(jì)劃時(shí)，我們應(yīng)該確保目標(biāo)具體、明確，并且能夠量化和可衡量，以方便后續(xù)的評(píng)估和調(diào)整。以下是小編為大家收集的計(jì)劃范例，供大家參考。
單位內(nèi)部控制工作計(jì)劃篇一
為提高內(nèi)部管理水平,規(guī)范內(nèi)部控制,全面落實(shí)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范工作，結(jié)合實(shí)際，制定本局內(nèi)部控制規(guī)范工作計(jì)劃：
根據(jù)漢區(qū)財(cái)〔2017〕31號(hào)文《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)評(píng)價(jià)工作的通知》精神，通過內(nèi)部自查、制定制度、嚴(yán)格執(zhí)行的方式，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)使用安全有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，切實(shí)防范和預(yù)防腐朽，規(guī)范內(nèi)部控制，提高管理水平。
1.工作目標(biāo)。通過實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》，使內(nèi)部控制理念深入人心，形成人人注重風(fēng)險(xiǎn)防范、處處強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)的良好氛圍;各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)章制度及其業(yè)務(wù)流程得到細(xì)致梳理，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督實(shí)現(xiàn)有效分離，議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)控機(jī)制更加完善;內(nèi)部控制牽頭股(室)及其工作職責(zé)得到進(jìn)一步明確，各股(室)在內(nèi)部控制中的溝通、聯(lián)動(dòng)機(jī)制更加順暢、高效，形成管控合力;風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制方法更加科學(xué)規(guī)范;以預(yù)算管理、收支管理、政府采購(gòu)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容;單位內(nèi)部控制規(guī)范落實(shí)工作進(jìn)入常態(tài)化、規(guī)范化軌道，內(nèi)部控制工作成效不斷顯現(xiàn)。
2.工作任務(wù)。根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》要求，努力從單位和業(yè)務(wù)層面兩個(gè)方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。
一是建立并組織實(shí)施適合我局實(shí)際的內(nèi)部控制體系，包括單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離;建立健全內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，確保不相容崗位相互分離、相互制約和相互監(jiān)督;充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，加強(qiáng)內(nèi)部控制。
二是梳理我局各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
三是建立健全我局各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。
1.加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。局辦公室負(fù)責(zé)開展本局宣傳、培訓(xùn)和集中學(xué)習(xí)活動(dòng)，使全局工作人員全面了解實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、原則、內(nèi)容和方法，在全局形成“人人學(xué)內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人參與內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控”的.局面。
2.梳理評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制。按照內(nèi)部控制規(guī)范要求，對(duì)單位和業(yè)務(wù)層面現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，完善經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程。同時(shí)，在內(nèi)部控制分析、診斷的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算管理、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
3.完善內(nèi)控制度建設(shè)。按照科學(xué)、民主、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)原則，根據(jù)設(shè)計(jì)的控制措施，結(jié)合工作實(shí)際和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，細(xì)化工作程序。加強(qiáng)包括內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)在內(nèi)的單位層面建設(shè);加強(qiáng)包括預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評(píng)制度建設(shè)、收入和支出內(nèi)部管理制度建設(shè)、采購(gòu)內(nèi)部管理制度建設(shè)、資產(chǎn)內(nèi)部管理制度建設(shè)、項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度建設(shè)、合同內(nèi)部管理制度建設(shè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)層面建設(shè)。
成立內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。
領(lǐng)導(dǎo)小組將此項(xiàng)工作作為當(dāng)前和今后的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性、常態(tài)化工作來(lái)抓，精心組織落實(shí)，做到邊學(xué)習(xí)、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權(quán)責(zé)明確、運(yùn)行有效、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系。內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，細(xì)化工作方案，明確工作職責(zé)，落實(shí)工作責(zé)任。
單位內(nèi)部控制工作計(jì)劃篇二
開展單位內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)工作，旨在進(jìn)一步加強(qiáng)單位內(nèi)部控制建設(shè)工作，更好地發(fā)揮內(nèi)部控制在提升單位內(nèi)部治理水*、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、促進(jìn)依法行政、推進(jìn)廉政建設(shè)中的重要作用。
（一）高度重視，精心組織。各地區(qū)、各行政主管部門（以下簡(jiǎn)稱各部門）、各單位要提高對(duì)單位內(nèi)部控制報(bào)告工作重要性的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，健全工作機(jī)制，強(qiáng)化協(xié)調(diào)配合，加大保障力度，加強(qiáng)內(nèi)部控制人才隊(duì)伍建設(shè)，進(jìn)一步做好內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)、審核、分析和使用等工作。
（二）數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，報(bào)送及時(shí)。各單位主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位內(nèi)部控制報(bào)告的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。各單位應(yīng)當(dāng)在認(rèn)真學(xué)習(xí)《指導(dǎo)意見》和《單位內(nèi)部控制規(guī)范》的基礎(chǔ)上，按照《管理制度》的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)本單位建立與實(shí)施內(nèi)部控制的實(shí)際情況，并按照本通知及附件要求及時(shí)編制和報(bào)送內(nèi)部控制報(bào)告。
（三）加強(qiáng)分析，推動(dòng)整改。各地區(qū)、各部門要在做好內(nèi)部控制報(bào)告編報(bào)工作的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制重點(diǎn)、難點(diǎn)問題的分析及評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，并通過指導(dǎo)和監(jiān)督檢查推動(dòng)所屬單位內(nèi)部控制問題整改，逐步完善單位內(nèi)部控制建設(shè)工作。
（一）地方*門。
各省級(jí)*門應(yīng)當(dāng)于20xx年5月20日前完成對(duì)下級(jí)*門上報(bào)的地區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告及同級(jí)部門行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告的審核和匯總工作，將本地區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告紙質(zhì)版和電子版報(bào)送*（會(huì)計(jì)司）。
各計(jì)劃單列市*門應(yīng)當(dāng)直接向*（會(huì)計(jì)司）報(bào)送本地區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告。
其他地方各級(jí)*門應(yīng)當(dāng)按照上級(jí)*門的規(guī)定按時(shí)完成本地區(qū)所屬單位內(nèi)部控制報(bào)告的審核、匯總及報(bào)送工作。
（二）各部門。
各中央部門應(yīng)當(dāng)于20xx年4月20日前完成本部門所屬單位內(nèi)部控制報(bào)告的審核和匯總工作，將本部門行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告紙質(zhì)版和電子版報(bào)送*（會(huì)計(jì)司）。
其他各級(jí)部門應(yīng)當(dāng)按照同級(jí)*門的規(guī)定按時(shí)完成本部門所屬單位內(nèi)部控制報(bào)告的審核、匯總及報(bào)送工作。
（三）行政事業(yè)單位。
各單位應(yīng)當(dāng)按照上級(jí)行政主管部門的規(guī)定按時(shí)完成本單位內(nèi)部控制報(bào)告的編制及報(bào)送工作。
為深入推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)，請(qǐng)各地區(qū)、各部門積極探索建立本地區(qū)（部門）內(nèi)部控制工作聯(lián)系點(diǎn)制度，在所屬單位中選取內(nèi)部控制工作開展成效突出的先進(jìn)單位作為本地區(qū)（部門）的內(nèi)部控制工作聯(lián)系點(diǎn)。通過對(duì)聯(lián)系點(diǎn)內(nèi)部控制工作情況的總結(jié)、提煉形成經(jīng)驗(yàn)、做法及典型案例，與其他單位分享經(jīng)驗(yàn)和成果，充分發(fā)揮聯(lián)系點(diǎn)的示范引領(lǐng)作用，帶動(dòng)本地區(qū)（部門）全面實(shí)施好《指導(dǎo)意見》和《單位內(nèi)部控制規(guī)范》。
各地區(qū)、各部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)（部門）所屬單位內(nèi)部控制報(bào)告工作的監(jiān)督檢查，每年抽取一定比例的所屬單位內(nèi)部控制報(bào)告，對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、完整性和規(guī)范性進(jìn)行檢查。
單位內(nèi)部控制工作計(jì)劃篇三
為了落實(shí)集團(tuán)公司對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理工作的指示精神，本著“規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)，持續(xù)改進(jìn)，提高素養(yǎng)?！钡姆结?，把安全工作落到實(shí)處，公司做了如下工作計(jì)劃：
一、組織學(xué)*31號(hào)文件精神：公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視關(guān)于集團(tuán)下達(dá)的指示，組織公司的領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行學(xué)習(xí)，并進(jìn)行了安全工作專題會(huì)議。安排部署了安全生產(chǎn)各項(xiàng)工作，落實(shí)各項(xiàng)安全措施。
二、成立“管理在現(xiàn)場(chǎng)”的管理小組：為了明確責(zé)任，公司建立健全了組織，成立了以總經(jīng)理為第一責(zé)任人，副總經(jīng)理為第二責(zé)任人，以各部門主要負(fù)責(zé)人為成員的現(xiàn)場(chǎng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。在工作中本著“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)每個(gè)工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行詳細(xì)分工。真正做到了職責(zé)明確、責(zé)任到人、各司其職，確保了安全生產(chǎn)工作的順利進(jìn)行。
三、組織成員召開以“我的管理現(xiàn)場(chǎng)”為主題的討論會(huì)：為了讓每個(gè)管理人員都能充分認(rèn)識(shí)到“我的管理現(xiàn)場(chǎng)在哪里”，公司領(lǐng)導(dǎo)組織成員進(jìn)行專題討論，切實(shí)增強(qiáng)其責(zé)任感和緊迫感。
四、組織各部門、各成員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行全面檢查，對(duì)檢查出來(lái)的問題進(jìn)行逐項(xiàng)整改：加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，重在落實(shí)整改，對(duì)于查出的一般問題，責(zé)任部門及時(shí)自行整改，重大問題職能部門通過整改通知單的形式督促車間限期整改，做到有檢查，有整改，有記錄，有復(fù)查，使現(xiàn)場(chǎng)管理實(shí)現(xiàn)良性pdca循環(huán)。
五、對(duì)此項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)報(bào)告上報(bào)集團(tuán)。
單位內(nèi)部控制工作計(jì)劃篇四
今年以來(lái)，全市科技創(chuàng)新工作以*新時(shí)代*特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，在市委市*的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，在省科技廳的具體指導(dǎo)下，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)科技創(chuàng)新工作的領(lǐng)導(dǎo)，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，有力支撐了全市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展。
1—10月份，全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增速，居全省第二位。60家企業(yè)通過高新技術(shù)企業(yè)評(píng)審，全市高新技術(shù)企業(yè)數(shù)總數(shù)達(dá)118家，首次突破100家。1—10月份，吸納技術(shù)合同成交額億元，居全省第9位。20xx年全市r&d經(jīng)費(fèi)億元，較上年增長(zhǎng)，居全省第10位。r&d占gdp比重為，較上年度提高個(gè)百分點(diǎn)，居全省第9位。獲省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)12項(xiàng)，其中一等獎(jiǎng)2項(xiàng)、二等獎(jiǎng)3項(xiàng)。
（一）扎實(shí)開展“不忘初心、牢記使命”主題教育。一是召開“不忘初心、牢記使命”主題教育工作會(huì)議，研究制定完善《市科技局開展“不忘初心、牢記使命”主題教育工作方案》。二是舉辦讀書班，認(rèn)真學(xué)習(xí)《選編》《綱要》和《*關(guān)于科技創(chuàng)新論述摘編》，開展專題學(xué)習(xí)研討5次，到鳳臺(tái)縣板張集烈士陵園接受革命傳統(tǒng)教育。三是深入開展調(diào)查研究，形成調(diào)研報(bào)告9篇，認(rèn)真開展調(diào)研成果交流，局領(lǐng)導(dǎo)班子成員到黨支部、黨小組講專題黨課。四是開展對(duì)照*黨規(guī)找差距專題會(huì)議，堅(jiān)持眼睛向內(nèi)，相互咬耳扯袖。融合推進(jìn)專項(xiàng)整治、集中治理和專題整改，制定完善領(lǐng)導(dǎo)班子和成員問題、任務(wù)、責(zé)任、標(biāo)準(zhǔn)“四清單”，認(rèn)真抓好整改落實(shí)。五是結(jié)合“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育常態(tài)化制度化，依托“三會(huì)一課”、主題黨日，深入推進(jìn)基層黨支部學(xué)習(xí)教育和檢視整改。
（二）著力優(yōu)化創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境。一是《淮南市科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》已于20xx年12月1日實(shí)施。二是出臺(tái)《淮南市關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見》。三是突出“科技強(qiáng)國(guó)、科普惠民”主題，開展“科技活動(dòng)周”活動(dòng)17場(chǎng)次。四是扎實(shí)開展“四送一服”活動(dòng)，組織各類政策宣講會(huì)、產(chǎn)學(xué)研用對(duì)接會(huì)、銀企對(duì)接會(huì)等16場(chǎng)，服務(wù)企業(yè)600余家，發(fā)放《政策匯編》等資料20xx余本。五是積極爭(zhēng)創(chuàng)國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市，制定完善《安徽省淮南市國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)方案》。
（三）加強(qiáng)科技創(chuàng)新能力建設(shè)。一是全力推進(jìn)創(chuàng)新型城市、高新區(qū)、可持續(xù)發(fā)展示范區(qū)、農(nóng)業(yè)科技園區(qū)四大“國(guó)字號(hào)”創(chuàng)新*臺(tái)建設(shè)。國(guó)家級(jí)高新區(qū)及省部共建深部煤礦采動(dòng)響應(yīng)與災(zāi)害防控國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)運(yùn)行勢(shì)頭良好；淮南國(guó)家農(nóng)業(yè)科技園區(qū)以全省第一位次通過國(guó)家科技部驗(yàn)收；毛集可持續(xù)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)復(fù)核工作已通過初審。二是鼓勵(lì)企業(yè)科技創(chuàng)新。20xx年度全市184家企業(yè)享受研究開發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除共計(jì)萬(wàn)元，減免稅額萬(wàn)元。審定20xx年度科技創(chuàng)新政策兌現(xiàn)資金萬(wàn)元，其中市本級(jí)承擔(dān)萬(wàn)元，縣區(qū)共同配套承擔(dān)991萬(wàn)元，即將兌付。三是加強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)培育，獲批60家，全市高新技術(shù)企業(yè)數(shù)達(dá)到118家。四是積極開展創(chuàng)新人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)，新認(rèn)定“50·科技之星”創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)10家。外國(guó)人來(lái)華工作許可審批納入局權(quán)力清單范圍，簡(jiǎn)化辦理流程，營(yíng)造良好引智環(huán)境。
（四）實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化行動(dòng)。一是1—10月，完成科技成果登記316件。截至10月份，我市吸納技術(shù)合同成交額億元，居全省第9位。其中企業(yè)吸納技術(shù)合同成交額億元，居全省第7位。二是新增市級(jí)備案科技企業(yè)孵化器2家、市級(jí)備案眾創(chuàng)空間2家。
（五）助力打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)。一是學(xué)習(xí)貫徹**對(duì)科技xxx制度推行20周年作出的重要指示精神，深入實(shí)施科技xxx制度，選派科技xxx138名，對(duì)接建檔立卡貧困村162個(gè)，實(shí)現(xiàn)貧困村科技xxx科技服務(wù)全覆蓋。開展實(shí)用技術(shù)培訓(xùn)35場(chǎng)，培訓(xùn)人員1500余人，幫扶貧困戶2436戶，推廣實(shí)用技術(shù)62項(xiàng)，推廣新優(yōu)品種42個(gè)。二是深入推進(jìn)定點(diǎn)幫扶壽縣瓦埠鎮(zhèn)鐵佛村“雙包”工作，實(shí)現(xiàn)脫貧240戶493人，貧困發(fā)生率由7。94%降至。
（六）推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨。一是認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹十九屆四中全會(huì)精神，深入開展學(xué)習(xí)研討。二是組織開展慶祝**成立98周年系列活動(dòng)，引導(dǎo)全體黨員干部守初心、擔(dān)使命。三是開展“以案示警、以案為戒、以案促改”警示教育，推進(jìn)省委巡視我市和市委巡察反饋意見整改，召開巡察整改專題民主生活會(huì)。四是認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《黨組工作條例》《黨支部工作條例》，深入開展“嚴(yán)規(guī)矩、強(qiáng)監(jiān)督、轉(zhuǎn)作風(fēng)”*、*集中整治專項(xiàng)行動(dòng)，召開20xx年黨建工作、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作暨作風(fēng)效能建設(shè)工作會(huì)議，簽訂《全面從嚴(yán)治黨責(zé)任書》，認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”。五是完成機(jī)構(gòu)改革任務(wù)。
主要表現(xiàn)在：全社會(huì)r&d投入水*偏低，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合緊密度不夠，科技成果轉(zhuǎn)化的渠道不夠暢通，科技企業(yè)孵化器服務(wù)企業(yè)能力相對(duì)薄弱，少數(shù)黨員干部精神狀態(tài)還不夠振奮。原因分析：由于國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)展變化，我市大多數(shù)企業(yè)注重追求短期經(jīng)濟(jì)效益，研發(fā)投入增長(zhǎng)乏力；創(chuàng)新型龍頭企業(yè)缺乏，企業(yè)和高?？蒲性核暮献鞔蠖嗤Ａ粼趥€(gè)別項(xiàng)目上或臨時(shí)合作上，沒有形成長(zhǎng)期穩(wěn)固的結(jié)合；創(chuàng)新型人才隊(duì)伍不足，高層次的科技創(chuàng)新人才非常匱乏，特別是缺乏創(chuàng)新型企業(yè)領(lǐng)袖和企業(yè)家，相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)決策者對(duì)科技創(chuàng)新認(rèn)識(shí)不足；科技企業(yè)孵化*臺(tái)不強(qiáng)，載體專業(yè)化程度不高，孵化培育科技型企業(yè)的能力較弱。
20xx年，全市科技創(chuàng)新工作以*新時(shí)代*特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹十九屆四中全會(huì)精神，聚焦建設(shè)創(chuàng)新型城市，大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，突出創(chuàng)新主體、創(chuàng)新載體、產(chǎn)學(xué)研一體，積極融入長(zhǎng)三角科技創(chuàng)新陣地，持續(xù)提升科技創(chuàng)新能力水*。r&d占gdp比重達(dá)到1。36%。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增速達(dá)到15%，新認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)20家。企業(yè)吸納技術(shù)合同成交額達(dá)到6億元。
（一）著力優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境。開展《淮南市科技創(chuàng)新促進(jìn)條例》等政策的宣傳、貫徹、落實(shí)工作，營(yíng)造濃厚的科技創(chuàng)新氛圍。著力推動(dòng)科技界作風(fēng)學(xué)風(fēng)轉(zhuǎn)變?nèi)〉眯鲁尚В霌P(yáng)科學(xué)家精神和工匠精神，營(yíng)造良好的科研創(chuàng)新生態(tài)。啟動(dòng)“十四五”科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃編制工作。扎實(shí)開展“四送一服”活動(dòng)，大力支持民營(yíng)科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。落實(shí)科技企業(yè)稅收優(yōu)惠政策。
（二）著力推進(jìn)省級(jí)創(chuàng)新型城市建設(shè)。按照創(chuàng)新要素充分集聚、創(chuàng)新能力大幅提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)顯著優(yōu)化的要求，進(jìn)一步健全具有淮南特色的技術(shù)創(chuàng)新體系，充分發(fā)揮創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展作用，加快省級(jí)創(chuàng)新型城市建設(shè)，積極爭(zhēng)創(chuàng)國(guó)家創(chuàng)新型城市，全面落實(shí)創(chuàng)新型城市建設(shè)指標(biāo)任務(wù)。
（三）著力推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。加快企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展步伐，形成一批引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)高端發(fā)展的創(chuàng)新型龍頭企業(yè)；積極培育高精尖科技創(chuàng)新企業(yè)，推進(jìn)省級(jí)生物及新醫(yī)藥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地、礦用電氣高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增速達(dá)到15%，新認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)20家，培育“科技小巨人”企業(yè)5家。
（四）著力推進(jìn)科技創(chuàng)新大載體建設(shè)。推進(jìn)國(guó)家高新區(qū)、毛集國(guó)家可持續(xù)發(fā)展示范區(qū)、鳳臺(tái)國(guó)家農(nóng)業(yè)科技園區(qū)三大“國(guó)字號(hào)”創(chuàng)新*臺(tái)建設(shè)，支持安理大科技園建設(shè)。建立大院大所常態(tài)化對(duì)接機(jī)制，加強(qiáng)與長(zhǎng)三角地區(qū)大學(xué)和科研院所合作，共新*成立家技術(shù)創(chuàng)新中心，支持行業(yè)龍頭企業(yè)、科研院所、高校組建各類省、市級(jí)研發(fā)*臺(tái)。
（五）著力推進(jìn)高層次人才培養(yǎng)和引進(jìn)。大力發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)、工程技術(shù)研究中心、眾創(chuàng)空間等人才創(chuàng)新載體，推進(jìn)院士工作站等建設(shè)，完善柔性引進(jìn)人才工作機(jī)制，圍繞新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、現(xiàn)代醫(yī)藥等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加大高層次人才引進(jìn)力度，培育一批推動(dòng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高層次人才和勇于創(chuàng)新的創(chuàng)新型企業(yè)家。建設(shè)“50·科技之星”創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)10家。
（六）著力推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。加強(qiáng)科技企業(yè)孵化器體系建設(shè)，推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)互動(dòng)融合，加快建設(shè)一批以成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為主要內(nèi)容、專業(yè)服務(wù)水*高、創(chuàng)新資源配置優(yōu)、產(chǎn)業(yè)輻射帶動(dòng)作用強(qiáng)的科技企業(yè)孵化器。高質(zhì)量舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽，對(duì)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。發(fā)揮企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的重要作用，支持企業(yè)吸納技術(shù)，企業(yè)吸納技術(shù)合同成交額達(dá)到6億元。落實(shí)科技成果登記制度，完成科技成果登記350件。打通科技成果供給方和需求方對(duì)接通道，組織企業(yè)參加科技成果轉(zhuǎn)化交易會(huì)。
（七）著力推進(jìn)科技惠民工作。深入貫徹**對(duì)科技xxx制度推行20周年作出的.重要指示精神，進(jìn)一步推深做實(shí)科技xxx科技服務(wù)貧困村全覆蓋工作，爭(zhēng)取引進(jìn)新技術(shù)新模式新品種10個(gè)，開展技術(shù)培訓(xùn)指導(dǎo)100場(chǎng)次，加快農(nóng)村特色產(chǎn)業(yè)培育，全面助力貧困地區(qū)打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)和鄉(xiāng)村振興發(fā)展。鼓勵(lì)科技xxx開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)示范，培育科技xxx創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)示范基地10家。提升鳳臺(tái)國(guó)家農(nóng)業(yè)科技園區(qū)科技創(chuàng)新水*，推進(jìn)園區(qū)農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；加快壽縣迎河省級(jí)農(nóng)業(yè)科技園區(qū)建設(shè)，壯大果蔬水產(chǎn)等特色產(chǎn)業(yè)；積極培育潘集農(nóng)業(yè)科技園區(qū)，爭(zhēng)取邁入省級(jí)隊(duì)。大力提升社會(huì)發(fā)展科技創(chuàng)新水*，實(shí)施生態(tài)環(huán)境應(yīng)用技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目；推進(jìn)毛集國(guó)家可持續(xù)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)復(fù)核工作，確保通過科技部復(fù)核驗(yàn)收。
（八）著力提升科技系統(tǒng)工作能力。提升全市科技系統(tǒng)“學(xué)習(xí)力、執(zhí)行力、凝聚力、創(chuàng)新力”，加強(qiáng)學(xué)習(xí)和調(diào)研，打造一流的科技管理部門。深化縣處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、各科室對(duì)接服務(wù)基層制度。特別是針對(duì)重點(diǎn)目標(biāo)任務(wù)、重大*臺(tái)、重點(diǎn)項(xiàng)目建立跟蹤服務(wù)機(jī)制，及時(shí)掌握信息和跟蹤推進(jìn)。
單位內(nèi)部控制工作計(jì)劃篇五
為推進(jìn)市直行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制工作，提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平，確保財(cái)政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)控規(guī)范》)在我市的貫徹實(shí)施和有序推進(jìn)，特制定本實(shí)施方案。
《內(nèi)控規(guī)范》將內(nèi)部控制的基本原理與行政事業(yè)單位的實(shí)際情況相結(jié)合，
重點(diǎn)強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)，將制衡機(jī)制嵌入到內(nèi)部管理制度中，是指導(dǎo)行政事業(yè)單位加強(qiáng)內(nèi)部管理的重要規(guī)范性文件。實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》對(duì)提高單位管理水平，規(guī)范財(cái)經(jīng)秩序，落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對(duì)浪費(fèi)條例》，建設(shè)服務(wù)型政府具有重要意義。
從今年起在市直黨群機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱單位)，全面實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》工作。
通過《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施，夯實(shí)市直行政事業(yè)單位各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和有效使用、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，達(dá)到進(jìn)一步推進(jìn)財(cái)政規(guī)范化科學(xué)化信息化管理、提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平、有效防范舞弊和預(yù)防腐敗、提高公共服務(wù)的效率和效果。
為做好《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施工作，市財(cái)政局建立由局長(zhǎng)為主任、分管局領(lǐng)導(dǎo)為副主任，局內(nèi)相關(guān)科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實(shí)施的工作聯(lián)絡(luò)機(jī)制，對(duì)全市行政事業(yè)單位《內(nèi)控規(guī)范》的組織實(shí)施工作負(fù)總責(zé)。
各部門(單位)要成立工作機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)實(shí)施工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，采用適當(dāng)?shù)姆绞浇?shí)施工作機(jī)制，制定貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》的工作方案，明確目標(biāo)任務(wù)、工作措施和時(shí)限要求，負(fù)責(zé)本單位《內(nèi)控規(guī)范》的實(shí)施和運(yùn)行工作。
全市《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施工作具體分為以下三個(gè)階段：
(一)組織發(fā)動(dòng)(20xx年6月)。
召開市直行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施動(dòng)員和培訓(xùn)會(huì)，組織各部門(單位)學(xué)習(xí)財(cái)政部通知精神，系統(tǒng)培訓(xùn)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的意義、內(nèi)容、實(shí)質(zhì)和精髓，為全面實(shí)施內(nèi)控規(guī)范營(yíng)造良好氛圍和奠定基礎(chǔ);各部門(單位)按照內(nèi)控規(guī)范要求、結(jié)合本單位實(shí)際建立健全內(nèi)部控制體系并有效組織實(shí)施;做好本單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的宣傳發(fā)動(dòng)工作，培育良好的內(nèi)部控制文化，形成良好的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施氛圍;制定本單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案，盡早啟動(dòng)。
(二)建設(shè)階段(20xx年7-11月底)。
各部門(單位)以《內(nèi)控規(guī)范》為依據(jù)，以單位現(xiàn)有管理體系為基礎(chǔ)開展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。
1、流程梳理：以各部門(單位)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為基礎(chǔ)，按照《內(nèi)控規(guī)范》要求，對(duì)現(xiàn)有工作制度和業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行全面梳理，在此基礎(chǔ)上依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求進(jìn)一步完善本單位的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，形成本單位規(guī)范的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程目錄;同時(shí)，對(duì)本單位的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)支出進(jìn)行系統(tǒng)梳理，形成經(jīng)濟(jì)支出分類目錄。
2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在流程梳理的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位管理現(xiàn)狀，開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，識(shí)別潛在的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成符合本單位實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)清單。
3、內(nèi)控診斷：依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、《內(nèi)控規(guī)范》，對(duì)本單位現(xiàn)有的內(nèi)部控制體系進(jìn)行診斷，查找現(xiàn)有內(nèi)部控制體系對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的遵循程度和現(xiàn)有內(nèi)部控制體系的控制措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防控能力，診斷出目前內(nèi)控體系的缺陷，形成診斷報(bào)告，編制缺陷清單。
4、管控設(shè)計(jì)：在內(nèi)控診斷的基礎(chǔ)上，依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，綜合運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批、歸口管理、預(yù)算控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等八類控制方法，設(shè)計(jì)控制措施。
5、制度建設(shè)：根據(jù)本單位設(shè)計(jì)的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度框架。
單位層面制度建設(shè)主要包括：加強(qiáng)內(nèi)控組織建設(shè)、機(jī)制建設(shè)、制度建設(shè)和信息化建設(shè)，為內(nèi)控工作提供機(jī)制保障。
業(yè)務(wù)層面制度建設(shè)包括：建立健全經(jīng)濟(jì)活動(dòng)工作流程和管理制度，進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)算、收支、采購(gòu)、資產(chǎn)、項(xiàng)目以及合同的管理和控制。按照《會(huì)計(jì)法》《預(yù)算法》及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的要求，建立健全預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與考評(píng)等內(nèi)部管理制度;按照國(guó)家財(cái)政政策和財(cái)務(wù)制度規(guī)定，建立健全收入和支出內(nèi)部管理制度;按照《政府采購(gòu)法》等法律法規(guī)要求，建立健全政府采購(gòu)內(nèi)部管理制度;按照財(cái)政部有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定和財(cái)務(wù)管理要求，建立健全資產(chǎn)內(nèi)部管理制度;按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和我市投資工作要求，建立健全項(xiàng)目?jī)?nèi)部管理制度;按照《合同法》有關(guān)要求，建立健全經(jīng)濟(jì)合同內(nèi)部管理制度。在內(nèi)部控制制度框架的指導(dǎo)下，按照不同層面的內(nèi)控要求，將管控措施、權(quán)責(zé)、流程融入內(nèi)部控制制度，并編制本單位的管控手冊(cè)。
6、組織實(shí)施：根據(jù)本單位內(nèi)部控制制度，全面組織內(nèi)控制度的實(shí)施。
7、信息化落地：根據(jù)內(nèi)部管理需要，逐步構(gòu)建本單位的內(nèi)部控制信息系統(tǒng)，將內(nèi)部控制的基本要求固化在信息系統(tǒng)之中，達(dá)到內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)對(duì)單位各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)約束的機(jī)控“自動(dòng)”生成，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制在本單位的信息化落地。
(三)總結(jié)驗(yàn)收(20xx年12月)。
各部門(單位)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后，及時(shí)編制內(nèi)部控制體系建設(shè)總結(jié)報(bào)告，作為20xx年決算報(bào)告的重要組成部分向市財(cái)政局報(bào)告，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人簽字后于20xx年12月底前報(bào)送市財(cái)政局法規(guī)科備案。總結(jié)報(bào)告內(nèi)容包括開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的組織情況、工作進(jìn)度以及經(jīng)驗(yàn)做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復(fù)制、可推廣的典型案例等。電子版材料可報(bào)送光盤或發(fā)送電子郵件至。
(一)各部門(單位)要組織全員學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》，采取多種形式，實(shí)現(xiàn)單位決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》、應(yīng)遵循的原則、基本要求、控制重點(diǎn)、監(jiān)督程序和方法等。
(二)各業(yè)務(wù)主管部門，既是本部門內(nèi)控實(shí)施的組織者和執(zhí)行者，也是本系統(tǒng)內(nèi)控組織實(shí)施的管理者和指導(dǎo)者，要積極帶頭并組織本系統(tǒng)開展工作，形成內(nèi)控管理范本，加強(qiáng)對(duì)本系統(tǒng)內(nèi)控實(shí)施情況的督導(dǎo)和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長(zhǎng)的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，要高度重視、全力支持，切實(shí)擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，確定內(nèi)控牽頭部門和參與部門，建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，做到牽頭部門負(fù)責(zé)組織落實(shí)，相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合。
(三)各部門(單位)要根據(jù)本通知的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和要求，按時(shí)推進(jìn)本單位的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作，確保我市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作的有序推進(jìn)。
(四)各部門要加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)、齊抓共管，單位與單位之間、上級(jí)與下級(jí)之間要相互交流溝通，形成互動(dòng);各部門(單位)要將每個(gè)時(shí)期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點(diǎn)和問題，以文檔形式報(bào)送市財(cái)政局法規(guī)科，以便組織相關(guān)人員到各部門(單位)進(jìn)行交流指導(dǎo)，保證《內(nèi)控規(guī)范》有效實(shí)施。
單位內(nèi)部控制工作計(jì)劃篇六
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。2017年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
1、內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
2、按照宣導(dǎo)計(jì)劃，組織對(duì)集團(tuán)相關(guān)管理人員實(shí)行宣貫。
3、對(duì)宣貫結(jié)果的跟蹤。
計(jì)劃實(shí)施時(shí)間3-4月份。
1、自查階段。各部門應(yīng)于2017年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對(duì)各自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對(duì)各部門制度、流程自審結(jié)果復(fù)合;按照內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。
3、問題披露階段。針對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對(duì)相關(guān)檢察部門報(bào)告(如審計(jì)部門的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門的監(jiān)察報(bào)告，人力部門的處罰報(bào)告等)揭露出的問題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn);對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂、升級(jí)。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對(duì)制度的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行部門的執(zhí)行過程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。各部門及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對(duì)制度、流程修訂的過程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的2017年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過程中的審批過程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過程。
5、其他情形。
四、集團(tuán)考核指標(biāo)評(píng)估工作。
1、搜集各部門考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)。
2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估。
3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開展評(píng)估。
4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告。
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)。
單位內(nèi)部控制工作計(jì)劃篇七
做了三年博士，對(duì)于博士課題的規(guī)劃和實(shí)施方法有了一些粗淺的認(rèn)識(shí)，拿出來(lái)與大家分享。
目標(biāo)是工作進(jìn)展的重要因素，沒有目標(biāo)你的工作就沒有方向，你就無(wú)法知道你的工作要進(jìn)展到什么程度，取得什么樣的成果，才算合格。我的體會(huì)是，博士研究生在制定目標(biāo)時(shí)一定先要考慮你手頭的資源。我所說(shuō)的資源包括人力、資金、時(shí)間、相關(guān)研究基礎(chǔ)等幾個(gè)方面。首先，人力是一個(gè)相當(dāng)關(guān)鍵的因素。如果你在負(fù)責(zé)一個(gè)科研小組，組中有多名碩士（也可能是低年級(jí)博士），那么你的目標(biāo)可以定的稍微高一點(diǎn)。這樣的目標(biāo)一旦定出，你就要以你的小組為依托，將總體目標(biāo)拆分開，形成不同的、具體的小目標(biāo)，讓每個(gè)組員完成一個(gè)小目標(biāo)。最后再由你進(jìn)行綜合與升華。當(dāng)然，你所制定的每一個(gè)小目標(biāo)都應(yīng)該具有一定的意義和深度，能夠支持一名碩士研究生完成學(xué)業(yè)。這樣就會(huì)形成一種雙贏的局面?？蒲行〗M的工作也比較容易出成績(jī)。這種方式更會(huì)受到導(dǎo)師的賞識(shí)，因?yàn)樗麜?huì)減輕很多負(fù)擔(dān)。這樣的工作方式也有一個(gè)問題，就是你要做的工作將會(huì)非常多。你要為每個(gè)組員的工作把關(guān)，并隨時(shí)考察其進(jìn)度。如果你是獨(dú)立大隊(duì)，那么你的目標(biāo)一定不要定的太高，你的眼睛絕對(duì)不能定在天上，而應(yīng)該保持*視狀態(tài)。你必須要清楚，“先做到及格”非常重要，如果你的目標(biāo)定的合適，那么你可以在較短時(shí)間內(nèi)拿到“及格”成績(jī)。之后，你可以對(duì)你的工作進(jìn)行深化，從而達(dá)到“良好”甚至“優(yōu)秀”。有一點(diǎn)需要注意，博士課題往往需要進(jìn)行一些理論研究，這是必須的。但是，在制定目標(biāo)是切記以實(shí)驗(yàn)為依托配以理論。這樣的目標(biāo)比較實(shí)際。如果制定了大量理論目標(biāo)，做到最后很可能找不到衡量你工作成績(jī)的依據(jù)。
其次，資金也很重要。你要搞清楚支持你的項(xiàng)目到底有多大，你的導(dǎo)師到底愿意在你的課題上投入多少資金。如果只有十萬(wàn)八萬(wàn)的小課題，就不要制定973或863才需要的高遠(yuǎn)的目標(biāo)。如果你的導(dǎo)師有大的課題，但是處于某些考慮，他不能在你的身上投入過多資金。那你就要制定一些新穎，又不會(huì)太費(fèi)錢的目標(biāo)。在制定目標(biāo)的時(shí)候你一定要對(duì)你的課題中可能用錢的地方有一個(gè)大概的認(rèn)識(shí)，并且對(duì)資金的需求量進(jìn)行初步的評(píng)估。
再次，博士的開題時(shí)間各個(gè)地方都不相同。如果你在畢業(yè)前才開題，那就沒什么時(shí)間問題了。如果你在第二或第三學(xué)期開題，那么時(shí)間問題就很重要。你必須計(jì)劃你要在什么時(shí)候結(jié)束課題并開始畢業(yè)準(zhǔn)備（雖然實(shí)際情況往往不隨人愿，但是計(jì)劃一定要有）。當(dāng)你想好這些時(shí)，你就可以開始為你自己制定一個(gè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)可以完成的任務(wù)了。你要清楚，很多工作是可以由后來(lái)人來(lái)完成的。你要清楚你的時(shí)間計(jì)劃必須包括的內(nèi)容。他們是：查閱文獻(xiàn)時(shí)間、實(shí)驗(yàn)規(guī)劃及論證時(shí)間（往往較長(zhǎng))、實(shí)驗(yàn)時(shí)間、整理數(shù)和發(fā)表論文時(shí)間等。
最后，相關(guān)研究基礎(chǔ)情況非常重要。如果你想做的東西是全新的，那我勸你三思后行，因?yàn)檫@樣的課題難度很高，無(wú)重借鑒，相當(dāng)于你沒站在巨人的肩膀上，而是站在地上。如果你想做的東西可以查到的文獻(xiàn)很多，沒有上百萬(wàn)也有幾十萬(wàn)，那么我勸你不要做，這樣的課題不能讓博士畢業(yè)。如果你要做的東西國(guó)外有國(guó)內(nèi)沒有，那么你可以重點(diǎn)考慮。*新興資本家都是這樣成功的。如果你要做的東西國(guó)內(nèi)外都有，但是還不成熟，并且挺熱，那你要重點(diǎn)考慮，這樣的課題發(fā)表高水*論文比較容易。要想認(rèn)清相關(guān)研究基礎(chǔ)，沒有什么捷徑可走，你唯一能做的就是按下心來(lái)查文獻(xiàn)，至少200篇外文。
制定目標(biāo)后你不能立刻開始動(dòng)手實(shí)施，你必須制定具體的步驟、時(shí)間安排、以及每個(gè)步驟所要達(dá)到的目標(biāo)。你還必須對(duì)實(shí)施中可能出現(xiàn)的問題進(jìn)行認(rèn)真分析，并對(duì)你制定方案的可行性進(jìn)行認(rèn)真論證。這部分內(nèi)容非常重要，但確實(shí)最被容易忽視的部分。很多人有了目標(biāo)后立刻急著去做。這樣往往達(dá)不到預(yù)期的目標(biāo)。
制定方案的時(shí)候，你要將你的目標(biāo)分割成幾個(gè)階段性的小目標(biāo)，并為每個(gè)小目標(biāo)制定一個(gè)實(shí)現(xiàn)的時(shí)間表。推薦你將你的目標(biāo)和實(shí)施方案制成一個(gè)表或程序框圖，用打印機(jī)打出來(lái)固定在你的桌子或電腦附近，這樣你每天早上都可以看到你的計(jì)劃，并對(duì)你的實(shí)施情況進(jìn)行自檢。各個(gè)階段的小目標(biāo)也要進(jìn)行拆分，一直拆分到不能再細(xì)為止，這樣你就可以預(yù)見到你在實(shí)施方案過程中可能遇到的問題，也就對(duì)你方案的可行性進(jìn)行了很好的論證。
完成這一部分內(nèi)容之后，你就會(huì)發(fā)現(xiàn)，你整個(gè)的工作脈絡(luò)理清了。工作可以變得緊湊而連貫。
方案實(shí)施過程中的最大感受就是“世事無(wú)常，不能盡如人意”。你可能計(jì)劃的很好，但是往往實(shí)際操作的時(shí)候由于這樣那樣的問題而不能及時(shí)達(dá)到目標(biāo)，或者不能完全達(dá)到目標(biāo)，甚至不能達(dá)到目標(biāo)。舉個(gè)例子（真實(shí))，某博士計(jì)劃利用半年時(shí)間制成某器件，工藝過程制作的很完善，也想了可能出現(xiàn)的問題，信心滿滿的開始實(shí)施。但是，實(shí)際操作的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)相關(guān)技術(shù)人員的工藝技術(shù)不過關(guān)，不能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，反復(fù)嘗試了半年，花費(fèi)數(shù)千元，最后只能改工藝，重新做。他的問題出在哪里呢？他的問題就是工藝方案制作的太完美，要求過高。本人曾經(jīng)計(jì)劃在一個(gè)月內(nèi)購(gòu)買到方案所需各種器件，但是最后搞了半年，因?yàn)槲业挠?jì)劃中選擇了一些進(jìn)口器件，價(jià)格高，進(jìn)貨周期長(zhǎng)，光給老板論證就化了兩個(gè)月（涉及的大筆資金的時(shí)候，導(dǎo)師往往很仔細(xì)，這是完全可以理解的，本人絕無(wú)抱怨之意）?，F(xiàn)在我總結(jié)了經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，能用國(guó)產(chǎn)的就絕不用進(jìn)口的，堅(jiān)決支持國(guó)貨。
方案具體實(shí)施過程中一定要學(xué)會(huì)“變通”。什么是變通？變通就是“馬馬乎乎”。我這樣說(shuō)絕不是說(shuō)做工作可以馬馬乎乎，睜一眼，閉一眼。而是說(shuō)，如果你在實(shí)施過程中遇到問題，導(dǎo)致原來(lái)的計(jì)劃無(wú)法實(shí)現(xiàn)，那么，你就要盡量接受目前所能實(shí)現(xiàn)的最好結(jié)果，并在此基礎(chǔ)上調(diào)整你的計(jì)劃。如果一切推倒從頭再來(lái)，那么你的工作就會(huì)被拖延，你就會(huì)耗費(fèi)更多的精力。特別是，如果你耗費(fèi)了很多的資金卻一無(wú)所獲，那么導(dǎo)師的臉色一定很難看。
方案實(shí)施的過程中有一點(diǎn)非常重要，那就是保持快樂的心態(tài)。你一定不要著急上火。我雖然不迷信，但是有的時(shí)候，樂觀向上確實(shí)會(huì)使你的運(yùn)氣比較好。有個(gè)技術(shù)人員，給我們做工藝時(shí)技術(shù)還每完全純熟，他害怕把我們的東西做壞了，就總是要我們拿很多的備用材料，他一次做完。相當(dāng)于前面的給他練手，后面的他正式做。某人讓他做了很久都沒成功，急的不得了。我只領(lǐng)了兩塊料去找拿師傅，他怪我拿的料太少，怕做不好。我對(duì)他說(shuō)：“憑咱的運(yùn)氣和你的水*，那有做不好的道理。你就放開干，做成啥樣我都能用?！彼o逗的直笑，我們一邊聊天，他一邊干活。最后我的兩塊料都做成了，滿足了我的要求。他對(duì)我說(shuō)：“你小子運(yùn)氣不錯(cuò)！”你可以組織其他人一起去爬爬山，唱唱歌什么的，千萬(wàn)別整天搞你的科研。說(shuō)了這么多，不知有沒有用。好像還想起些什么，忘了。以后再交流吧。
單位內(nèi)部控制工作計(jì)劃篇八
內(nèi)部控制是保障組織權(quán)力規(guī)范有序、科學(xué)高效運(yùn)行的有效手段，也是組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的長(zhǎng)效保障機(jī)制。自《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，以下簡(jiǎn)稱《單位內(nèi)控規(guī)范》）發(fā)布實(shí)施以來(lái)，各行政事業(yè)單位積極推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)，取得了初步成效。但也存在部分單位重視不夠、制度建設(shè)不健全、發(fā)展水*不*衡等問題。黨的十八屆四中全會(huì)通過的《*中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問題的決定》明確提出：“對(duì)財(cái)政資金分配使用、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、*投資、*采購(gòu)、公共資源轉(zhuǎn)讓、公共工程建設(shè)等權(quán)力集中的部門和崗位實(shí)行分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)，定期輪崗，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，防止權(quán)力濫用”，為行政事業(yè)單位加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)指明了方向。為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八屆四中全會(huì)精神，現(xiàn)對(duì)全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)提出以下指導(dǎo)意見。
（一）指導(dǎo)思想。
高舉*特色社會(huì)主義偉大旗幟，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的*和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神，深入貫徹*系列重要講話精神，全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)，規(guī)范行政事業(yè)單位內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，強(qiáng)化對(duì)內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的制約，防止內(nèi)部權(quán)力濫用，建立健全科學(xué)高效的制約和監(jiān)督體系，促進(jìn)單位公共服務(wù)效能和內(nèi)部治理水*不斷提高，為實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)、提供有力支撐。
（二）基本原則。
1、堅(jiān)持全面推進(jìn)。行政事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱單位）應(yīng)當(dāng)按照黨的十八屆四中全會(huì)決定關(guān)于強(qiáng)化內(nèi)部控制的精神和《單位內(nèi)控規(guī)范》的具體要求，全面建立、有效實(shí)施內(nèi)部控制，確保內(nèi)部控制覆蓋單位經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的全范圍，貫穿內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，規(guī)范單位內(nèi)部各層級(jí)的全體人員。
2、堅(jiān)持科學(xué)規(guī)劃。單位應(yīng)當(dāng)科*用內(nèi)部控制機(jī)制原理，結(jié)合自身的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)，合理界定崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行結(jié)構(gòu)，依托制度規(guī)范和信息系統(tǒng)，將制約內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行嵌入內(nèi)部控制的各個(gè)層級(jí)、各個(gè)方面、各個(gè)環(huán)節(jié)。
3、堅(jiān)持問題導(dǎo)向。單位應(yīng)當(dāng)針對(duì)內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的財(cái)政資金分配使用、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、*投資、*采購(gòu)、公共資源轉(zhuǎn)讓、公共工程建設(shè)等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，合理配置權(quán)責(zé)，細(xì)化權(quán)力運(yùn)行流程，明確關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求，提高內(nèi)部控制的針對(duì)性和有效性。
4、堅(jiān)持共同治理。充分發(fā)揮內(nèi)部控制與其他內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的相互促進(jìn)作用，形成監(jiān)管合力，優(yōu)化監(jiān)督效果；充分發(fā)揮*、單位、社會(huì)和市場(chǎng)的各自作用，各級(jí)*門要加強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)劃、督促指導(dǎo)，主動(dòng)爭(zhēng)取審計(jì)、監(jiān)察等部門的支持，共同推動(dòng)內(nèi)部控制建設(shè)和有效實(shí)施；單位要切實(shí)履行內(nèi)部控制建設(shè)的主體責(zé)任；要建立公*、公開、公正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)社會(huì)第三方參與單位內(nèi)部控制建設(shè)和發(fā)揮外部監(jiān)督作用，形成單位內(nèi)部控制建設(shè)的合力。
（三）總體目標(biāo)。
以單位全面執(zhí)行《單位內(nèi)控規(guī)范》為抓手，以規(guī)范單位經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)有序運(yùn)行為主線，以內(nèi)部控制量化評(píng)價(jià)為導(dǎo)向，以信息系統(tǒng)為支撐，突出規(guī)范重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)運(yùn)行流程、制約措施，逐步將控制對(duì)象從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)層面拓展到全部業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行，到2020年，基本建成與國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化相適應(yīng)的，權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系，更好發(fā)揮內(nèi)部控制在提升內(nèi)部治理水*、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、促進(jìn)依法行政、推進(jìn)廉政建設(shè)中的重要作用。
（一）健全內(nèi)部控制體系，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制。單位應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部控制要求，在單位主要負(fù)責(zé)人直接領(lǐng)導(dǎo)下，建立適合本單位實(shí)際情況的內(nèi)部控制體系，全面梳理業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，分析風(fēng)險(xiǎn)隱患，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；有效運(yùn)用不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批控制、歸口管理、預(yù)算控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制、信息內(nèi)部公開等內(nèi)部控制基本方法，加強(qiáng)對(duì)單位層面和業(yè)務(wù)層面的內(nèi)部控制，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制體系全面、有效實(shí)施。
已經(jīng)建立并實(shí)施內(nèi)部控制的單位，應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見和《單位內(nèi)控規(guī)范》要求，對(duì)本單位內(nèi)部控制制度的全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和有效性進(jìn)行自我評(píng)價(jià)、對(duì)照檢查，并針對(duì)存在的問題，抓好整改落實(shí)，進(jìn)一步健全制度，提高執(zhí)行力，完善監(jiān)督措施，確保內(nèi)部控制有效實(shí)施。內(nèi)部控制尚未建立或內(nèi)部控制制度不健全的單位，必須于20xx年底前完成內(nèi)部控制的建立和實(shí)施工作。
（二）加強(qiáng)內(nèi)部權(quán)力制衡，規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行。分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)和定期輪崗，是制約權(quán)力運(yùn)行、加強(qiáng)內(nèi)部控制的基本要求和有效措施。單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)，按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互分離、相互制衡的要求，科學(xué)設(shè)置內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、管理層級(jí)、崗位職責(zé)權(quán)限、權(quán)力運(yùn)行規(guī)程，切實(shí)做到分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)，并定期輪崗。分事行權(quán)，就是對(duì)經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督，必須明確分工、相互分離、分別行權(quán)，防止職責(zé)混淆、權(quán)限交叉；分崗設(shè)權(quán)，就是對(duì)涉及經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的相關(guān)崗位，必須依職定崗、分崗定權(quán)、權(quán)責(zé)明確，防止崗位職責(zé)不清、設(shè)權(quán)界限混亂；分級(jí)授權(quán)，就是對(duì)各管理層級(jí)和各工作崗位，必須依法依規(guī)分別授權(quán)，明確授權(quán)范圍、授權(quán)對(duì)象、授權(quán)期限、授權(quán)與行權(quán)責(zé)任、一般授權(quán)與特殊授權(quán)界限，防止授權(quán)不當(dāng)、越權(quán)辦事。同時(shí)，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的關(guān)鍵崗位，在健全崗位設(shè)置、規(guī)范崗位管理、加強(qiáng)崗位勝任能力評(píng)估的基礎(chǔ)上，通過明確輪崗范圍、輪崗條件、輪崗周期、交接流程、責(zé)任追溯等要求，建立干部交流和定期輪崗制度，不具備輪崗條件的單位應(yīng)當(dāng)采用專項(xiàng)審計(jì)等控制措施。對(duì)輪崗后發(fā)現(xiàn)原工作崗位存在失職或違法違紀(jì)行為的，應(yīng)當(dāng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定追責(zé)。
（三）建立內(nèi)控報(bào)告制度，促進(jìn)內(nèi)控信息公開。針對(duì)內(nèi)部控制建立和實(shí)施的實(shí)際情況，單位應(yīng)當(dāng)按照《單位內(nèi)控規(guī)范》的要求積極開展內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作。單位內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)情況應(yīng)當(dāng)作為部門決算報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告的重要組成內(nèi)容進(jìn)行報(bào)告。積極推進(jìn)內(nèi)部控制信息公開，通過面向單位內(nèi)部和外部定期公開內(nèi)部控制相關(guān)信息，逐步建立規(guī)范有序、及時(shí)可靠的內(nèi)部控制信息公開機(jī)制，更好發(fā)揮信息公開對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)的促進(jìn)和監(jiān)督作用。
（四）加強(qiáng)監(jiān)督檢查工作，加大考評(píng)問責(zé)力度。監(jiān)督檢查和自我評(píng)價(jià)，是內(nèi)部控制得以有效實(shí)施的重要保障。單位應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查和自我評(píng)價(jià)制度，通過日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督，檢查內(nèi)部控制實(shí)施過程中存在的突出問題、管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部控制；通過自我評(píng)價(jià)，評(píng)估內(nèi)部控制的全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和有效性，進(jìn)一步改進(jìn)和完善內(nèi)部控制。同時(shí)，單位要將內(nèi)部監(jiān)督、自我評(píng)價(jià)與干部考核、追責(zé)問責(zé)結(jié)合起來(lái)，并將內(nèi)部監(jiān)督、自我評(píng)價(jià)結(jié)果采取適當(dāng)?shù)姆绞接枰詢?nèi)部公開，強(qiáng)化自我監(jiān)督、自我約束的自覺性，促進(jìn)自我監(jiān)督、自我約束機(jī)制的不斷完善。
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地區(qū)、各部門要充分認(rèn)識(shí)全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的重要意義，把制約內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、強(qiáng)化內(nèi)部控制，作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作來(lái)抓，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)單位內(nèi)部控制建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，建立健全由財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等部門參與的協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)同推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)和監(jiān)督檢查工作。同時(shí)，積極探索建立單位財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制實(shí)施情況注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)制度，將單位內(nèi)部控制建設(shè)納入制度化、規(guī)范化軌道。
（二）抓好貫徹落實(shí)。單位要按照本指導(dǎo)意見確定的總體要求、主要任務(wù)和時(shí)間表，認(rèn)真抓好內(nèi)部控制建設(shè)，確保制度健全、執(zhí)行有力、監(jiān)督到位。單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)主持制定工作方案，明確工作分工，配備工作人員，健全工作機(jī)制，充分利用信息化手段，組織、推動(dòng)本單位內(nèi)部控制建設(shè)，并對(duì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制的有效性承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
（三）強(qiáng)化督導(dǎo)檢查。各級(jí)*門要加強(qiáng)對(duì)單位內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況的監(jiān)督檢查，公開監(jiān)督檢查結(jié)果，并將監(jiān)督檢查結(jié)果、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)情況和注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)情況作為安排財(cái)政預(yù)算、實(shí)施預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)與中期財(cái)政規(guī)劃的參考依據(jù)。同時(shí)，加強(qiáng)與審計(jì)、監(jiān)察等部門的溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成監(jiān)督合力，避免重復(fù)檢查。
（四）深入宣傳教育。各地區(qū)、各部門、各單位要加大宣傳教育力度，廣泛宣傳制約內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、強(qiáng)化內(nèi)部控制的必要性和緊迫性，廣泛宣傳相關(guān)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和典型做法，引導(dǎo)單位廣大干部職工自覺提高風(fēng)險(xiǎn)防范和抵制權(quán)力濫用意識(shí)，確保權(quán)力規(guī)范有序運(yùn)行。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)單位領(lǐng)導(dǎo)干部和工作人員有關(guān)制約內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、強(qiáng)化內(nèi)部控制方面的教育培訓(xùn)，為全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)營(yíng)造良好的環(huán)境和氛圍。
單位內(nèi)部控制工作計(jì)劃篇九
縣直各行政、事業(yè)單位，各鄉(xiāng)(鎮(zhèn))財(cái)政所：
根據(jù)財(cái)政部規(guī)定，新發(fā)布的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》從xx年1月1日起，在行政事業(yè)單位全面實(shí)施。為進(jìn)一步提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)。經(jīng)研究決定，在縣職業(yè)中專學(xué)校舉辦一期專門培訓(xùn)班，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)。
培訓(xùn)地點(diǎn)：xx職業(yè)中專學(xué)校建筑培訓(xùn)中心三樓報(bào)告廳。
二、培訓(xùn)內(nèi)容。
行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范。
三、參訓(xùn)對(duì)象。
縣直各行政、事業(yè)單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人1人，各鄉(xiāng)(鎮(zhèn))財(cái)政所1人，財(cái)政局相關(guān)業(yè)務(wù)股室1人。
四、注意事項(xiàng)。
1.請(qǐng)各單位領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，指定專門人員參加培訓(xùn)。
2.請(qǐng)參訓(xùn)人員隨帶《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》(試行)。(請(qǐng)自行在百度網(wǎng)下載)。
3.4-10月份，縣財(cái)政局將對(duì)各單位貫徹執(zhí)行《內(nèi)控規(guī)范》情況進(jìn)行抽查，抽查結(jié)果將進(jìn)行通報(bào)。
xx縣財(cái)政局xx縣財(cái)政會(huì)計(jì)珠算學(xué)會(huì)。
xxxx年3月10日。
單位內(nèi)部控制工作計(jì)劃篇十
1.工作整體目標(biāo)：
完善內(nèi)控環(huán)境，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控的長(zhǎng)效機(jī)制。
2.主要工作：
（1）制定公司《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》，完善公司內(nèi)控制度體系；
（2）進(jìn)一步梳理公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確相關(guān)崗位職責(zé)和權(quán)限，逐步建立公司全面風(fēng)險(xiǎn)防控體系。
（3）加大內(nèi)部控制的宣傳培訓(xùn)力度，對(duì)于新員工、關(guān)鍵崗位員工、內(nèi)控相關(guān)崗位人員等不同對(duì)象組織有針對(duì)性的培訓(xùn)，逐步提升公司員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自控意識(shí)。
（6）加強(qiáng)公司內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，從準(zhǔn)入和考核兩端進(jìn)行完善，從而對(duì)公司內(nèi)控工作的全面開展奠定良好的基礎(chǔ)。
3.下一年主要工作內(nèi)容和量化目標(biāo)。
序號(hào)12公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)年度內(nèi)部制度檢查執(zhí)行情況加大內(nèi)控宣傳力度，營(yíng)造良好的內(nèi)控環(huán)境主要工作內(nèi)容對(duì)公司下一年度內(nèi)部控制體系的運(yùn)行情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)對(duì)所屬成員單位的內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查制作內(nèi)控宣傳資料，并向公司員工進(jìn)行3發(fā)放定期開展內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)培訓(xùn)，提升員《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》《內(nèi)控制度檢查報(bào)告》制作內(nèi)控、風(fēng)控宣傳海報(bào)、宣傳資料手冊(cè)每季度一次內(nèi)控培訓(xùn)活動(dòng)量化目標(biāo)4加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)工對(duì)內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)進(jìn)一步明確內(nèi)控、風(fēng)控工作人員的相關(guān)聯(lián)合人力資源部對(duì)內(nèi)控人員進(jìn)行考核職責(zé)、權(quán)限，并加強(qiáng)相關(guān)人員的考核。
工作內(nèi)容及關(guān)鍵措施。
1.準(zhǔn)備階段：制定評(píng)價(jià)工作計(jì)劃和方案，確定評(píng)價(jià)時(shí)間、評(píng)價(jià)依據(jù)、評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)流程等，下發(fā)活動(dòng)通知。
2.實(shí)施檢查階段：依據(jù)檢查計(jì)劃和方案實(shí)施內(nèi)控評(píng)價(jià)。
3.報(bào)告分析階段：認(rèn)定控制缺陷，匯總檢查結(jié)果，編報(bào)檢查報(bào)告。
4.整改落實(shí)階段：要求被檢查單位限期整改并對(duì)其整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
5.根據(jù)事業(yè)部/中心反映的問題及自查發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控設(shè)計(jì)的缺陷，組織本年度的內(nèi)控制度修訂工作。
1.組織全體員工，開展公司內(nèi)部控制體系建設(shè)情況和內(nèi)控制度宣導(dǎo)和培訓(xùn)會(huì)議。
二、開展內(nèi)控宣傳培訓(xùn)活動(dòng)。
2.對(duì)新員工開展內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理基本知識(shí)的培訓(xùn)。
3.就內(nèi)控相關(guān)知識(shí)，制作海報(bào)、粘貼公司宣傳欄。
單位內(nèi)部控制工作計(jì)劃篇十一
為全面推進(jìn)工商部門內(nèi)部控制建設(shè)工作，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》（財(cái)會(huì)〔20xx〕24號(hào)），按照《寧德市財(cái)政局轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》（寧財(cái)會(huì)〔20xx〕7號(hào)）要求，結(jié)合本部門實(shí)際，制定本方案。
內(nèi)部控制建設(shè)工作是以全面執(zhí)行《行政單位內(nèi)部控制規(guī)范》為抓手，以規(guī)范單位經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)有序運(yùn)行為主線，以內(nèi)部控制量化評(píng)價(jià)為導(dǎo)向，以信息系統(tǒng)為支撐，突出規(guī)范重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位的經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)運(yùn)行流程、制約措施，逐步將控制對(duì)象從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)層面拓展到全部業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行，到20xx年，基本建成權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運(yùn)行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系，更好發(fā)揮內(nèi)部控制在提升內(nèi)部治理水平、規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、促進(jìn)依法行政、推進(jìn)廉政建設(shè)中的重要作用。
（一）全面覆蓋。內(nèi)部控制建設(shè)是對(duì)所有行政事業(yè)單位提出的總要求，貫穿權(quán)力運(yùn)行全過程，要按照單位全覆蓋、權(quán)力全覆蓋、流程全覆蓋的要求，有序推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)工作。
（二）突出重點(diǎn)。圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，針對(duì)重要崗位、重要事項(xiàng)，通過規(guī)范的業(yè)務(wù)流程和科學(xué)的控制方法，強(qiáng)化內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行制約，防止權(quán)力濫用。
（三）注重結(jié)合。做好合理內(nèi)控與依法行政的結(jié)合、權(quán)力制衡與提質(zhì)增效的結(jié)合、流程控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)合、發(fā)現(xiàn)問題與解決問題的結(jié)合，既制約權(quán)力，又要發(fā)揮出權(quán)力應(yīng)有的管理效率與服務(wù)效能。
（四）持續(xù)完善。加強(qiáng)內(nèi)部控制建設(shè)是項(xiàng)持久工程、系統(tǒng)工程，要隨著外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善，逐步提高單位內(nèi)部控制能力和水平。
（一）界定權(quán)力事項(xiàng)。按照“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”的要求，對(duì)權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行全面清理確認(rèn)，明確權(quán)力行使的依據(jù)、權(quán)力運(yùn)行的規(guī)則和范圍。（牽頭科室：政策法規(guī)科）。
（二）規(guī)范崗位設(shè)置。按照分權(quán)制衡的原則，規(guī)范崗位設(shè)置，分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)，并定期輪崗，確保崗位設(shè)置、崗位分工的合理性和科學(xué)性，發(fā)揮內(nèi)部控制的作用。（牽頭科室：人教科）。
（三）優(yōu)化權(quán)力流程。對(duì)權(quán)力運(yùn)行流程按事項(xiàng)和崗位進(jìn)行細(xì)化和分類，制定作業(yè)規(guī)范，合理分解權(quán)力。（牽頭科室：政策法規(guī)科）。
（四）健全控制體系。圍繞權(quán)力流程中的崗位職責(zé)和權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、廉政要求、工作職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)，制定內(nèi)部控制措施，形成操作性強(qiáng)、具體管用、切實(shí)可行的內(nèi)部控制體系，重要措施以制度形式固化。（牽頭科室：財(cái)裝科）。
（五）推進(jìn)信息公開。權(quán)力事項(xiàng)、運(yùn)行流程等內(nèi)容在一定范圍內(nèi)公開。每年進(jìn)行單位內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)，并將自我評(píng)價(jià)情況報(bào)告作為部門決算報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告的重要組成內(nèi)容進(jìn)行報(bào)告。逐步建立內(nèi)部控制信息公開機(jī)制，更好的發(fā)揮信息公開對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)的促進(jìn)和監(jiān)督作用。（牽頭科室：財(cái)裝科）。
（六）嚴(yán)格考評(píng)問責(zé)。建立健全內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查和問責(zé)機(jī)制，通過日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督，檢查內(nèi)部控制實(shí)施過程中存在的突出問題、管理漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部控制。將內(nèi)部控制制度實(shí)施情況與干部考核、追責(zé)問責(zé)結(jié)合起來(lái)，全面提升管理成效。（牽頭科室：監(jiān)察室）。
（一）權(quán)力排查階段（11月）。
東僑區(qū)工商局及市局機(jī)關(guān)各科室要充分認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制建設(shè)的重要性，開展“熟悉內(nèi)控、理解內(nèi)控、掌握內(nèi)控”的宣傳活動(dòng)，增強(qiáng)全體干部參與內(nèi)部控制建設(shè)的積極性和主動(dòng)性，營(yíng)造內(nèi)部控制建設(shè)的良好環(huán)境。認(rèn)真對(duì)本單位、本科室權(quán)力事項(xiàng)進(jìn)行全面梳理確認(rèn)，明確權(quán)力行使的依據(jù)、權(quán)力運(yùn)行的規(guī)則和范圍。
（二）內(nèi)控建設(shè)階段（11中旬—12月中旬）。
從規(guī)范崗位設(shè)置、優(yōu)化權(quán)力流程、健全控制體系三個(gè)方面著手，制定具體內(nèi)部控制措施、修訂或新制定的制度清單，明晰內(nèi)部權(quán)力事項(xiàng)、崗位職責(zé)、控制措施等情況，實(shí)現(xiàn)權(quán)力、崗位、責(zé)任、制度的有機(jī)結(jié)合，形成完備的權(quán)責(zé)體系。
（三）總結(jié)提升階段（12月下旬）。
位內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)組織對(duì)各單位、各科室內(nèi)部控制建設(shè)情況的監(jiān)督檢查，對(duì)不符合要求的，要采取有效措施整改完善。對(duì)好的做法和經(jīng)驗(yàn)組織經(jīng)驗(yàn)交流，總結(jié)推廣，加快內(nèi)部控制建設(shè)步伐。
（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。成立市工商局內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，由局黨組書記、局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，黨組成員、副局長(zhǎng)、紀(jì)檢組長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，各科室、直屬單位負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在財(cái)裝科，辦公室主任由財(cái)裝科科長(zhǎng)兼任，具體負(fù)責(zé)單位內(nèi)部控制建設(shè)工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督辦和檢查等工作。各科室要充分認(rèn)識(shí)全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的重要意義，把制約內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行、強(qiáng)化內(nèi)部控制，作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作來(lái)抓，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)單位內(nèi)部控制建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)同推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)和監(jiān)督檢查工作。東僑區(qū)工商局要對(duì)照本實(shí)施方案，相應(yīng)制定本單位的工作方案，上報(bào)局內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。
（二）明確職責(zé)。按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，各單位、各科室主要負(fù)責(zé)人對(duì)建立與實(shí)施內(nèi)部控制的有效性承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，是內(nèi)部控制建設(shè)的第一責(zé)任人，必要高度重視，確保制度健全、執(zhí)行有力、監(jiān)督到位。財(cái)裝科負(fù)責(zé)做好領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的各項(xiàng)工作，制定實(shí)施方案，開展專題培訓(xùn)，梳理本部門業(yè)務(wù)流程（包含預(yù)算管理、收入管理、支出管理、資產(chǎn)管理等），明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，分析風(fēng)險(xiǎn)隱患，建立健全相關(guān)制度，開展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)。監(jiān)察室負(fù)責(zé)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督，每年對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)情況開展行政督查。辦公室負(fù)責(zé)合同管理制度建設(shè)，加強(qiáng)合同管理控制，梳理合同管理、固定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程，分析風(fēng)險(xiǎn)隱患，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。人教科負(fù)責(zé)建立議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制，制定內(nèi)部控制建設(shè)問責(zé)機(jī)制。政策法規(guī)科負(fù)責(zé)做好權(quán)力清單梳理和匯總、指導(dǎo)優(yōu)化權(quán)力流程等工作，切實(shí)規(guī)范內(nèi)部權(quán)力運(yùn)行。其他科室、直屬單位負(fù)責(zé)梳理本部門權(quán)力事項(xiàng)內(nèi)控清單，報(bào)送年度業(yè)務(wù)專項(xiàng)預(yù)算需求、預(yù)算執(zhí)行、績(jī)效目標(biāo)及監(jiān)控情況。
（三）合力推進(jìn)。建立內(nèi)部控制聯(lián)席工作機(jī)制，辦公室、政策法規(guī)、人教、監(jiān)察、財(cái)裝等部門要加強(qiáng)會(huì)商和信息共享，協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，促進(jìn)內(nèi)部控制落實(shí)到位。定期、不定期開展監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)，查找原因，堵塞漏洞，完善內(nèi)部控制體系，全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)。
單位內(nèi)部控制工作計(jì)劃篇十二
近些年來(lái)，國(guó)家為達(dá)到改善整體水環(huán)境，確保水利工程的有效運(yùn)行，完全的發(fā)揮出水利工程在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的運(yùn)行效益，促進(jìn)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展，國(guó)家正不斷的加大水利項(xiàng)目的建設(shè)力度，尤其是水利建設(shè)項(xiàng)目方面的資金投入不斷增加。20xx年初的中央“一號(hào)文件”規(guī)定，20xx年到20xx年，用于水利建設(shè)的年平均投入將會(huì)在20xx年的基礎(chǔ)上翻一番。按此推算，未來(lái)10年投放于水利建設(shè)上的資金將達(dá)4萬(wàn)億，平均每年4000億。這時(shí)，加大對(duì)資金的管理力度，增強(qiáng)對(duì)水利專項(xiàng)資金的管理，促進(jìn)水利工程的內(nèi)部控制，提高資金運(yùn)作能力成為了資金管理的重中之重。與此同時(shí)，我國(guó)財(cái)政部也先后制定了《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范－基本規(guī)范（試行）》和《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范－工程項(xiàng)目（試行）》，給水利工程項(xiàng)目建設(shè)的資金管理提供了一個(gè)很好的依據(jù)。但是在水利工程項(xiàng)目建設(shè)的過程中還是存在著一些資金管理的缺陷，下面將就如何從水利工程建設(shè)的全過程，通過內(nèi)部會(huì)計(jì)控制的方式來(lái)加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)資金管理談一些看法。
水利工程的項(xiàng)目建設(shè)包括前期的規(guī)劃、勘測(cè)、設(shè)計(jì)和招投標(biāo)，隨后進(jìn)入項(xiàng)目的施工、監(jiān)理以及竣工驗(yàn)收，是一個(gè)系統(tǒng)性的組織管理過程。水利工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理的內(nèi)部會(huì)計(jì)控制主要包括這樣五個(gè)基本環(huán)節(jié)：項(xiàng)目決策過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制、勘測(cè)設(shè)計(jì)及資金的概預(yù)算控制、招投標(biāo)過程中的合同控制、施工過程控制以及竣工驗(yàn)收控制。財(cái)務(wù)控制貫穿于項(xiàng)目建設(shè)的全過程，在豐富了財(cái)務(wù)管理工作內(nèi)涵的同時(shí)也給工程的財(cái)務(wù)管理起到了積極作用。機(jī)構(gòu)在對(duì)工程的具體特點(diǎn)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)該選擇一個(gè)合理的方式來(lái)對(duì)施工資金預(yù)算進(jìn)行審核。這主要包括：工程定額使用的正確性、工程量計(jì)算的準(zhǔn)確性、工程建設(shè)費(fèi)用的計(jì)取、匯總的合理性等。在施工管理控制過程中，控制的關(guān)鍵點(diǎn)在于項(xiàng)目施工合同的執(zhí)行、項(xiàng)目專項(xiàng)資金的使用、工程投資于進(jìn)度的控制、施工費(fèi)用的控制等。在整個(gè)施工過程中，會(huì)計(jì)人員或者是會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)都應(yīng)該參與進(jìn)來(lái)，對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)予以重點(diǎn)把握。會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與承包單位的溝通，準(zhǔn)確掌握工程進(jìn)度，根據(jù)合同約定，按照規(guī)定的審批權(quán)限和程序辦理工程價(jià)款結(jié)算，不得無(wú)故拖欠。因工程變更等原因造成價(jià)款支付方式及金額發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)提供完整的書面文件和其他相關(guān)資料，并經(jīng)會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)審核后方可付款。在工程的驗(yàn)收環(huán)節(jié)，會(huì)計(jì)人員或者是會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)的主要工作是就項(xiàng)目收尾工作開展全方位的清理工作，對(duì)各個(gè)施工單位所提交的工程竣工決算書進(jìn)行審核；之后整理并編制出竣工決算初稿，報(bào)請(qǐng)相關(guān)管理層進(jìn)行決算審計(jì)；對(duì)項(xiàng)目的投入與收益進(jìn)行分析。在整個(gè)竣工驗(yàn)收階段，會(huì)計(jì)控制都應(yīng)該參與進(jìn)來(lái)。
由于水利工程建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)性的工程，其涉及的資金較多，而且牽扯進(jìn)來(lái)的單位較多，參與人員復(fù)雜，這給工程的內(nèi)部會(huì)計(jì)控制增加了難度。因此，工程建設(shè)單位應(yīng)該根據(jù)水利工程的這些特點(diǎn)，以工程的內(nèi)部會(huì)計(jì)控制為核心，通過找出內(nèi)部會(huì)計(jì)控制的關(guān)鍵點(diǎn)，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行針對(duì)性的控制。這樣，不但可以提高內(nèi)部控制的效率和效果，同時(shí)還可以使得內(nèi)部控制制度精簡(jiǎn)，增加內(nèi)部會(huì)計(jì)控制的活力，不會(huì)由于制度過多而挫傷業(yè)務(wù)人員的工作積極性。在對(duì)各個(gè)部門及崗位進(jìn)行設(shè)立的過程中，應(yīng)該盡量將不相容的崗位獨(dú)立開來(lái)，同時(shí)采用相互制約及相互監(jiān)督的方式建立起對(duì)應(yīng)的崗位責(zé)任制。通常而言，崗位業(yè)務(wù)不相容的主要包括：項(xiàng)目的決策和項(xiàng)目可行性分析工作；資金的概預(yù)算與預(yù)算審核工作；資金的支付與項(xiàng)目實(shí)施的具體運(yùn)行；竣工審計(jì)與竣工決算。同時(shí)，還應(yīng)該根據(jù)項(xiàng)目的相關(guān)業(yè)務(wù)建立一個(gè)完善的授權(quán)和審批制度，對(duì)授權(quán)方式、程序以及具體的權(quán)力范圍等都要有明確的界定和控制，對(duì)授權(quán)人的職責(zé)范圍以及工作要求等進(jìn)行嚴(yán)格要求。再次，在確定崗位時(shí)，還應(yīng)該根據(jù)業(yè)務(wù)人員的具體工作特點(diǎn)，諸如工作經(jīng)驗(yàn)以及專業(yè)知識(shí)等來(lái)詳細(xì)考慮，確定其人事厲害關(guān)系。只有做到上面幾點(diǎn)，才能夠保證權(quán)力受到控制，有效的防止違紀(jì)行為的發(fā)生。
工程建設(shè)單位應(yīng)該建立起工程項(xiàng)目的監(jiān)督機(jī)制，在對(duì)執(zhí)行監(jiān)督檢查工作的人員以及機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限等加以明確，通過定期與不定期相結(jié)合的方式對(duì)之進(jìn)行檢查。作為水利工程項(xiàng)目控制中的一個(gè)重要方面，內(nèi)部審計(jì)要與工程具體的實(shí)際情況相結(jié)合，諸如工程投資規(guī)模的大小以及工程建設(shè)周期的長(zhǎng)短等，設(shè)立一個(gè)具有獨(dú)立決策與執(zhí)行能力的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目進(jìn)行的財(cái)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督。傳統(tǒng)的內(nèi)部審計(jì)工作的工作重點(diǎn)是對(duì)所使用的資金的合法性和使用效率進(jìn)行審計(jì)，而當(dāng)前的內(nèi)部審計(jì)工作則還將內(nèi)部會(huì)計(jì)控制工作的運(yùn)行情況等納入其中，形成了一個(gè)對(duì)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制的再監(jiān)督。
總之，應(yīng)當(dāng)建立和完善水利工程項(xiàng)目各項(xiàng)管理制度，全面梳理各個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，規(guī)范水利工程立項(xiàng)、招標(biāo)、造價(jià)、建設(shè)、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的工作流程，明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，做到可行性研究與決策、概預(yù)算編制與審核、項(xiàng)目實(shí)施與價(jià)款支付、竣工決算與審計(jì)等不相容職務(wù)相互分離，強(qiáng)化水利工程建設(shè)全過程的監(jiān)控，確保水利工程項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度和資金安全。
單位內(nèi)部控制工作計(jì)劃篇十三
按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》（財(cái)會(huì)〔20xx〕24號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》）和山東省財(cái)政廳《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》（魯財(cái)會(huì)〔20xx〕24號(hào)）要求，行政事業(yè)單位（以下簡(jiǎn)稱單位）應(yīng)于20xx年底前完成內(nèi)部控制的建立與實(shí)施工作。為進(jìn)一步指導(dǎo)和督促各單位落實(shí)好財(cái)政部和省財(cái)政廳要求，加快內(nèi)部控制建設(shè)，決定在全市行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)，是指單位以量化評(píng)價(jià)為導(dǎo)向，在開展內(nèi)部控制建設(shè)過程中，對(duì)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行的“摸底”評(píng)價(jià)。通過開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)工作存在的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點(diǎn)內(nèi)容，通過“以評(píng)促建”方式，有針對(duì)性地建立健全內(nèi)部控制體系，推動(dòng)各單位于20xx年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作。
（一）全面性。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)貫穿單位各個(gè)層級(jí)，對(duì)單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)做到全覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。
（二）重要性。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)在全面評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險(xiǎn)。各單位在選取評(píng)價(jià)樣本時(shí)，應(yīng)根據(jù)本單位實(shí)際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。
（三）堅(jiān)持問題導(dǎo)向。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)針對(duì)單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實(shí)施工作的方向和重點(diǎn)。
（四）適應(yīng)性。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)應(yīng)立足于單位的實(shí)際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)水平及其內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，采用以單位的基本事實(shí)作為主要依據(jù)的客觀性指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。
（一）組織動(dòng)員。各區(qū)市、各部門（單位）應(yīng)于20xx年8月底前，全面啟動(dòng)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，研究制訂實(shí)施方案，廣泛動(dòng)員、精心組織所轄各單位，積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作。
（二）開展評(píng)價(jià)。各單位應(yīng)于20xx年9月30日前，按照《指導(dǎo)意見》要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（財(cái)會(huì)〔20xx〕21號(hào)）為依據(jù)，在單位主要負(fù)責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》及其填表說(shuō)明（見附件1和附件2），組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作。
在行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，各單位可根據(jù)自身性質(zhì)及業(yè)務(wù)特點(diǎn)，在評(píng)價(jià)過程中增加其他與單位內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，作為補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)納入評(píng)價(jià)范圍。補(bǔ)充指標(biāo)的所屬類別、名稱、評(píng)價(jià)要點(diǎn)及評(píng)價(jià)結(jié)果等內(nèi)容，作為特別說(shuō)明項(xiàng)在《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告》（參考格式見附件3）中單獨(dú)說(shuō)明。
（三）評(píng)價(jià)報(bào)告及其使用。各單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作結(jié)束后，應(yīng)形成評(píng)價(jià)報(bào)告（包括評(píng)價(jià)得分、扣分情況、特別說(shuō)明項(xiàng)及對(duì)策措施等），并及時(shí)向單位主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)，明確下一步推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)的重點(diǎn)和方向。同時(shí)，各單位要注重加強(qiáng)橫向?qū)Ρ冉涣?，學(xué)習(xí)借鑒其他單位好的經(jīng)驗(yàn)做法，發(fā)現(xiàn)本單位內(nèi)部控制建設(shè)的不足和差距，并有針對(duì)性地加以改進(jìn)，進(jìn)一步提高內(nèi)部控制水平和效果。
各區(qū)市要加強(qiáng)對(duì)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的統(tǒng)籌規(guī)劃和督促指導(dǎo)，通過對(duì)所轄單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)得分進(jìn)行比較，督導(dǎo)評(píng)價(jià)得分較低的單位，有針對(duì)性地改進(jìn)工作，全面推進(jìn)內(nèi)部控制的建立與實(shí)施。
（四）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。各區(qū)市應(yīng)于20xx年10月10日前，向市財(cái)政局會(huì)計(jì)科報(bào)送本區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作總結(jié)報(bào)告。各市直部門（含下屬單位）應(yīng)于20xx年10月10日前，向市財(cái)政局會(huì)計(jì)科報(bào)送總結(jié)報(bào)告及基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告（參考格式見附件3）?？偨Y(jié)報(bào)告主要包括本地區(qū)（部門）、單位開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的經(jīng)驗(yàn)做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復(fù)制、可推廣的典型案例等。
（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。各區(qū)市、各部門（單位）要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)（部門）單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實(shí)施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、指導(dǎo)督促、宣傳報(bào)道、信息報(bào)送等工作，確保所轄單位全面高效完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，通過“以評(píng)促建”方式推動(dòng)本地區(qū)（部門）單位內(nèi)部控制水平的整體提升。
（二）加強(qiáng)監(jiān)督檢查。各單位應(yīng)按照本通知規(guī)定的格式和要求，開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作，確保評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)有效。各區(qū)市、各部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)、本部門（單位）內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作進(jìn)展情況和評(píng)價(jià)結(jié)果的監(jiān)督檢查，對(duì)評(píng)價(jià)工作中遇到的問題和困難，積極協(xié)調(diào)解決，并及時(shí)總結(jié)實(shí)施工作經(jīng)驗(yàn)。對(duì)工作進(jìn)度遲緩、改進(jìn)措施不到位的'，督促其調(diào)整改進(jìn)；對(duì)在評(píng)價(jià)過程中弄虛作假、評(píng)價(jià)結(jié)果不真實(shí)的，一經(jīng)查實(shí)，應(yīng)嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。
（三）加強(qiáng)宣傳推廣和經(jīng)驗(yàn)交流。各區(qū)市、各部門要加大對(duì)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報(bào)刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、微信等媒體資源，進(jìn)行多層次、全方位的持續(xù)宣傳報(bào)道。選取具有代表性的先進(jìn)單位，擇機(jī)召開經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)工作會(huì)等，推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用。
單位內(nèi)部控制工作計(jì)劃篇十四
按照改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進(jìn)、重在建設(shè)的要求，通過清理職權(quán)、優(yōu)化流程、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，努力形成制度確權(quán)、科學(xué)分權(quán)、公開亮權(quán)、實(shí)時(shí)監(jiān)控的學(xué)校權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，為深入實(shí)施科研興教戰(zhàn)略，大力推進(jìn)研究性教學(xué)，推動(dòng)學(xué)?？茖W(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展、持續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的政治保障。
1.總體目標(biāo)。
增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，建立自我檢視、主動(dòng)防控、持續(xù)改進(jìn)的廉政建設(shè)內(nèi)生機(jī)制，最終實(shí)現(xiàn)從源頭上預(yù)防腐敗的目的。
2.具體目標(biāo)。
(1)達(dá)到六個(gè)到位：行政職權(quán)清理到位;風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))查找到位;防范措施制定到位;防范責(zé)任落實(shí)到位;內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制建立到位;行政效能提高到位。
(2)形成六種內(nèi)控機(jī)制：目標(biāo)控制(干部隊(duì)伍不出事，違紀(jì)違法案件零發(fā)生);橫向控制(形成責(zé)任明確、管理科學(xué)、約束有力的崗位責(zé)任體系，對(duì)熱點(diǎn)崗位和重要權(quán)力進(jìn)行適度分解與制衡);縱向控制(形成內(nèi)部垂直監(jiān)控體系);流程控制(權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)之間形成制約關(guān)系，對(duì)權(quán)力運(yùn)行的高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，形成有監(jiān)控力的制度體系);預(yù)警控制(定期進(jìn)行警示教育，對(duì)行政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前預(yù)警);審計(jì)控制(定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì))。
(一)建立內(nèi)控機(jī)構(gòu)，深入宣傳發(fā)動(dòng)。
1.建立內(nèi)控機(jī)構(gòu)。為內(nèi)控機(jī)制建設(shè)提供組織保障。
2.深入開展宣傳發(fā)動(dòng)。以每個(gè)黨員干部都理解內(nèi)控、熟悉內(nèi)控、參與內(nèi)控為目標(biāo)，深入開展內(nèi)控機(jī)制建設(shè)宣傳教育活動(dòng)，大力宣傳內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要意義。
3.制訂內(nèi)控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案。方案制訂時(shí)認(rèn)真吸納建言獻(xiàn)策活動(dòng)中有價(jià)值的意見和建議;方案制訂后，要廣泛征求群眾意見，不斷完善方案。
(二)清理行政職權(quán)，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程。
1.清理行政職權(quán)，編制職權(quán)清單。
根據(jù)學(xué)校實(shí)際，行政職權(quán)清理的范圍包括：(1)各項(xiàng)內(nèi)部管理權(quán)，包括組織人事管理(干部選任、新教師招聘、教師調(diào)動(dòng)、職稱評(píng)定、評(píng)優(yōu)評(píng)先等)，財(cái)務(wù)管理(公務(wù)接待、資金使用、工程建設(shè)等)，資產(chǎn)管理(物品采購(gòu)、日常辦公用品管理、固定資產(chǎn)管理等)，重要決策(政策制定、項(xiàng)目立項(xiàng)、資產(chǎn)處置、評(píng)估確認(rèn)、行政獎(jiǎng)懲等);(2)其他依法實(shí)施的行政執(zhí)法權(quán)和內(nèi)部事務(wù)管理權(quán)。
2.優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程，健全組織規(guī)則和程序制度。要以合乎法度、簡(jiǎn)單明了、方便群眾、便于監(jiān)督為基本原則，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行路徑，提升內(nèi)控效率。保證環(huán)節(jié)之間、人員之間互相制衡，讓決策權(quán)、執(zhí)法權(quán)和管理權(quán)處于縝密的內(nèi)部制約與監(jiān)控之下。
(三)堅(jiān)持上下聯(lián)動(dòng)，排查行政風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)是指黨員干部在行使權(quán)力、執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。排查的具體要求：
1.逐崗位逐環(huán)節(jié)排查。要將風(fēng)險(xiǎn)排查工作落實(shí)到每個(gè)具體崗位、崗位的每項(xiàng)權(quán)力、權(quán)力運(yùn)行的每個(gè)環(huán)節(jié)，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問題想得嚴(yán)重一些，力求風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))查找全面、細(xì)致、準(zhǔn)確一些。在普遍排查的基礎(chǔ)上，要突出重點(diǎn)崗位、重要權(quán)力項(xiàng)目、權(quán)力運(yùn)行重點(diǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)排查。
2.明確查找辦法。將自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)和民主評(píng)等方式結(jié)合起來(lái)，組織全體黨員干部和教職工參與查找風(fēng)險(xiǎn)，人人查出風(fēng)險(xiǎn)，人人制定防范措施。
具體來(lái)說(shuō)，主要從三個(gè)方面入手：一是將目前已經(jīng)發(fā)生違法違紀(jì)案件的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找出來(lái);二是將目前雖未發(fā)生案件，但存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找出來(lái);三是將有發(fā)案風(fēng)險(xiǎn)，目前其他地區(qū)、其他單位已采取措施預(yù)防的環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找出來(lái)。
3.規(guī)范查找步驟。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，要按照每位干部和教職工自查學(xué)校的科室負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)全體人員集中討論科室負(fù)責(zé)人初審單位內(nèi)控委員會(huì)二審聽取民主管理委員會(huì)意見單位領(lǐng)導(dǎo)組集體終審確認(rèn)六個(gè)步驟進(jìn)行，做到步驟齊全、層層把關(guān)、確保質(zhì)量。
4.突出查找重點(diǎn)。重點(diǎn)排查思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)和人際交往風(fēng)險(xiǎn)等五類風(fēng)險(xiǎn)。
(1)思想道德風(fēng)險(xiǎn)。查找是否無(wú)視紀(jì)律制度規(guī)定，不斷發(fā)生小過錯(cuò)是否濫用裁量空間，經(jīng)常做出有悖常理的決定;是否不按規(guī)定報(bào)告或故意隱瞞個(gè)人分管、經(jīng)辦的重要公務(wù)和業(yè)務(wù);是否經(jīng)常對(duì)不屬于自己管轄范圍內(nèi)的工作施加影響;是否以沉默的方式容忍違紀(jì)違法行為，或?qū)梢傻默F(xiàn)象沒有應(yīng)有的反應(yīng);是否經(jīng)常出入高檔娛樂消費(fèi)或不健康活動(dòng)場(chǎng)所，生活行為不檢點(diǎn)，群眾或家庭成員有反映等。
(2)制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合管理權(quán)限，查找本科室的`內(nèi)控制度是否具體、管用，是否覆蓋各項(xiàng)公務(wù)或業(yè)務(wù)活動(dòng)和權(quán)力運(yùn)行的全過程。特別要排查那些不受關(guān)注且無(wú)制度約束的風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))，確保涉及職權(quán)、利益的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)均能得到有效的制度規(guī)范和約束。
(3)崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合崗位職責(zé)要求，重點(diǎn)排查在集體決策行為和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。
(4)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合業(yè)務(wù)工作特點(diǎn)，查找各類業(yè)務(wù)流程運(yùn)行過程中易發(fā)的違紀(jì)違法行為。
(5)人際交往風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合自身職權(quán)，查找有無(wú)與服務(wù)對(duì)象交往過密，經(jīng)常在一起吃吃喝喝;有無(wú)接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請(qǐng)、娛樂和其他消費(fèi)方面的風(fēng)險(xiǎn)源。
5.建立廉政風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))信息庫(kù)。對(duì)排查出的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要認(rèn)真分析、評(píng)估，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)率高低和危害損失程度大小進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序，劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。按照內(nèi)容全面、描述清楚、語(yǔ)言簡(jiǎn)潔的要求，采取圖表方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一登記，歸類匯總，一一列舉出問題類型、表現(xiàn)形式、形成原因、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及牽涉到的崗位和人員，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，形成本單位的風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。
(四)制定防范措施，清理整合制度。
1.制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施。針對(duì)查找出的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))，深入分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，按照有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必有防范措施的要求，逐一制定具體有效的防范措施。
2.完善規(guī)章制度。對(duì)原有制度進(jìn)行清理、整合，并根據(jù)新形勢(shì)、新要求進(jìn)行創(chuàng)造性地修訂和補(bǔ)充，重構(gòu)單位權(quán)力內(nèi)控各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控制度匯編成冊(cè)，形成制度體系。
重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)重大決策、干部任免和人事調(diào)配、資金使用和物品管理等方面權(quán)力的制約和監(jiān)督，用完備的內(nèi)控制度管人、管事、管錢、管物。
3.持續(xù)更新內(nèi)控機(jī)制。
(五)抓好檢查評(píng)估，務(wù)求內(nèi)控實(shí)效。
1.正常開展自查自糾。如發(fā)現(xiàn)問題，要及時(shí)對(duì)違紀(jì)違規(guī)行為進(jìn)行問責(zé)，督促被檢查對(duì)象整改。2.定期接受專項(xiàng)考評(píng)。3.認(rèn)真執(zhí)行問責(zé)制度。
1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。推進(jìn)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)是構(gòu)建反腐倡廉制度體系的一項(xiàng)重要任務(wù)，要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，層層落實(shí)工作責(zé)任。
2.突出重點(diǎn)，統(tǒng)籌安排。要按照縣局《實(shí)施方案》的要求，周密安排各階段的工作，循序漸進(jìn)，穩(wěn)步推進(jìn)，確保各項(xiàng)工作措施落實(shí)到位。
3.學(xué)習(xí)借鑒，探索創(chuàng)新。不斷豐富內(nèi)控機(jī)制建設(shè)工作的內(nèi)容和形式，不斷積累部門內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的典型經(jīng)驗(yàn)，形成學(xué)校內(nèi)控機(jī)制的特色。
時(shí)間稍縱即逝，我們又有了新的工作，不妨坐下來(lái)好好寫寫工作計(jì)劃吧。相信許多人會(huì)覺得工作計(jì)劃很難寫吧，以下是小編精心整理的，歡迎大家......
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