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內控達標年活動總結篇一
為進一步提升內控達標年活動成效，郵儲銀行莆田市分行結合實際，制定了既全面貫徹上級行總體要求和規(guī)定動作，又融合本行自身特色的活動方案，重點突出"條線共建"和"雙線推進"。
營業(yè)主管是前臺業(yè)務操作風險把控的第一關口，直接關系到全行內控建設的基礎，履職管理能力至關重要，該行將結合"內控達標年"活動于第四季度組織一期派駐支行營業(yè)主管履職培訓班，通過集中培訓和訓后考試，進一步明確崗位職責，規(guī)范作業(yè)標準，促進前臺操作達標。
據悉，該行從授信政策、服務支撐、管理效能、隊伍能力四個方面穩(wěn)步提升內控管理水平。該行每周編輯一期《莆田分行授信管理微信息》，信息分為"政策下沉、風控前移、工作落地、同業(yè)快遞"四個版塊，內容包含授信政策解析建議、成功授信和拒貸案例匯編、同業(yè)新動態(tài)等，每月匯總通過綜合管理平臺分行頻道的學習園地，向全行員工發(fā)布相關信息，有效增強員工的業(yè)務素質和全行的'信用風險防控能力。
此外，該行還緊密結合廉潔風險防控工作，雙線推進內控建設。兩項活動齊頭并進，有效結合，共同開展宣傳、教育和發(fā)動工作，通過查找問題和風險點、自查自評、修正整改，明確崗位工作職責，規(guī)范運行流程，有效防范風險，筑牢"前期預防、中期監(jiān)控、后期處理"三道防線，不斷提高經營管理水平。
該行還制作了《"內控達標年"活動日程表》，梳理各項活動的時限要求，要求轄內各單位嚴格按照日程安排有序組織活動開展。
內控達標年活動總結篇二
10月14日，郵儲銀行莆田市分行召開全轄動員會議，全面啟動2016年“內控達標年”活動。會上，該行行領導作了動員講話，指出郵儲銀行轉型，內控管理是基礎，做好管理才能更好地服務于經營，要通過開展達標年活動，全面學習先進經驗，形成自己的內控體系。要全員參與，形成合力，認真按照方案部署扎實開展，確保活動取得實效。全轄各級機構要以本次活動為契機，為建設一流大型零售商業(yè)銀行而共同努力。
據悉，本次“內控達標年”活動為期3個月，是郵儲銀行繼2013-連續(xù)三年開展合規(guī)建設活動之后的又一項重大舉措?；顒又攸c圍繞“與上市規(guī)范對標”“與監(jiān)管要求對標”“與內控評價對標”“落實整改問責”和“內控知識培訓及考試”開展，并組織全員簽訂“合規(guī)承諾書”及撰寫學習心得體會(內控建設建議書)。通過持續(xù)不懈的努力，力爭在客戶、同業(yè)、監(jiān)管機構及社會公眾中樹立郵儲銀行良好的合規(guī)形象，打造獨具特色的郵儲銀行合規(guī)文化品牌。
內控達標年活動總結篇三
為進一步提升內控合規(guī)管理水平，強化員工責任意識和風險意識,根據上級行“2016年內控達標年”活動進度與安排，10月17日，郵儲銀行撫州市分行組織中層管理干部以上人員開展了《內控達標年學習手冊》集中學習活動。
據悉，為鞏固2013年至2015年開展的“合規(guī)大討論”、“合規(guī)大行動”、“合規(guī)回頭看”系列活動成果，進一步提升郵政金融風控管理水平，郵儲銀行總行決定從2016年開始，連續(xù)三年分別組織開展以“內控達標年”、“內控優(yōu)化年”和“內控提升年”為主題的內控建設活動。此次“內控達標年”活動以《內控達標年學習手冊》為基礎，內容主要包括“領導內控要求摘要”、“三個對標”(與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內控評價對標)、“重要監(jiān)管規(guī)章及行內規(guī)章制度”等。
學習活動中，行領導要求全分行要以省分行“內控達標年”活動會議精神為指導，深入貫徹落實內控達標年活動各項工作。同時，各部門要根據《內控達標年學習手冊》內容制定學習計劃并結合實際情況，采取集中學習為主、自學為輔的方式開展本部門員工的學習活動。他強調，全分行要持續(xù)開展內控合規(guī)知識培訓學習，以上市要求為規(guī)，以監(jiān)管要求為矩，以內控評價為鏡，推動內控管理全面達標，促進銀行持續(xù)健康發(fā)展。
此次學習，營造了濃厚合規(guī)文化氛圍，同時使部門領導對內控合規(guī)有了更深刻的認識和理解，對提升管理人員內控能力具有重要作用。
內控達標年活動總結篇四
銀行作為經營風險的行業(yè)，風險防控是其生命線。內部控制是為保證組織目標實現(xiàn)而建立的控制機制和實施的管控措施，在防范和化解銀行經營風險中發(fā)揮著重要作用，良好的內部控制是銀行有效抵御風險，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎保障。實施有效的內控合規(guī)管理是銀行為提升核心競爭力、實現(xiàn)經營管理目標而進行的一項重要的工作，是加強內控體系建設、提高風險管理水平的一項重要任務。
一、對合規(guī)經營的認識理解。
內控建設目前已成為銀行經營發(fā)展的內在需求和內生動力。
合規(guī)經營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經營能將合規(guī)風險消除于無形。
合規(guī)經營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經營，源于產生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經營為前提，才能從源頭上預防風險。
合規(guī)經營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行業(yè)務的經久不衰。
二、提高思想素質，增強依法合規(guī)經營的理念。
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應每天從自己的崗位做起，嚴格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識。
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1.內控管理工作總結。
內控達標年活動總結篇五
在日益加劇的經濟下行壓力及日趨激烈的同行業(yè)競爭的客觀社會經濟背景下，企業(yè)要想迎難而上、鶴立雞群、拔得頭籌，就必須嚴于律己、加強自身內部管理。以下是關于郵儲銀行分行內控達標年。
活動總結。
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近日，為進一步推進內控體系建設，在以往合規(guī)建設活動經驗的基礎上，郵儲銀行河南省分行聯(lián)合省郵政分公司啟動了“內控達標年”活動。
在9月27日召開的全省郵政金融20xx年“內控達標年”活動動員電視電話會議上，省分行李文賓副行長作了重要動員講話，要求各單位一是充分認識開展內控建設活動的重要意義，理解內控建設活動是合規(guī)工作的延伸和深化，是防范金融風險、提升經營效益、適應外部形勢的需要和保障;二是準確把握內控建設活動重點，通過強化員工隊伍管理、強化制度管理落實、完善監(jiān)督問責等措施，進一步建立健全“自營+代理”內控管理機制，提升內控管理水平;三是要扎實開展好活動各項工作，切實加強組織領導和郵銀協(xié)調，主動將活動與案件防控、經營發(fā)展目標、內控合規(guī)文化建設相結合，為郵政金融業(yè)務又好又快發(fā)展保駕護航。
省郵政分公司張寶堂副總經理主持會議，并在會上對郵政代理機構“內控達標年”有關工作做了強調，要求各單位高度重視，認真貫徹落實會議精神，郵銀通力配合，共同將內控工作要求落到實處，通過加大內部監(jiān)督檢查和問責力度，夯實全省郵政金融內控管理工作基礎，推動工作不斷提升。
會議集中解讀了《河南省郵政金融“內控達標年”活動實施方案》，對各項工作進行了詳細安排部署。自20xx年開始，省分行與省公司將連續(xù)三年開展內控建設活動，積極打造郵政金融內控合規(guī)文化品牌。
為進一步建設優(yōu)良的內控文化，提升內控管理水平，根據上級行文件精神和支行當前工作安排，10月17日晚，郵儲銀行豐城市支行組織全行員工召開了以“三個對標”為主題的“內控達標年”活動動員大會。
會上，該支行對“內控達標年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內容、時間和形式要求做了詳細規(guī)定和充分傳達。同時該支行一把手黃華偉行長也就活動啟動做了重要講話，強調指出“內控達標年”活動意義和主旨所在，并對活動開展提出了“四個加強和一個平衡”要求，即要加強組織領導、強化督導，加強郵銀配合、明確職責，加強監(jiān)管溝通、及時反饋，加強內部學習，提升意識，以及平衡內控管理與業(yè)務發(fā)展的關系，扎實穩(wěn)步推進活動的開展和落實。
據了解，本次“內控達標年”活動目標是通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內控評價對標，深入查找全行在內控管理上存在的差距，全面梳理和整改在內控管理上存在的問題;活動重點是圍繞“與上市規(guī)范對標”、“與監(jiān)管要求對標”、“與內控評價對標”、“落實整改問責”、“內部控制點專項梳理”、“內控知識培訓考試及知識競賽”等方面開展。支行旨在通過開展此次“內控達標年”活動，切實提高全行員工內控知識、規(guī)范員工合規(guī)操作，提高銀行內控管理水平，為郵儲銀行的良好健康發(fā)展保駕護航。
近日，郵儲銀行深圳分行開展“內控達標年”活動。該行十分重視內控建設工作。未來三年，該行將開展“內控達標年”“內控優(yōu)化年”和“內控提升年”內控建設活動。這是郵儲銀行繼20xx年“合規(guī)大討論”、20xx年“合規(guī)大行動”、20xx年“合規(guī)回頭看”活動取得良好效果后，為進一步提高全行內控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。9月28日，郵儲銀行在香港聯(lián)合交易所主板正式上市，標志著作為中國最年輕的大型商業(yè)銀行，郵儲銀行正式登陸國際資本市場，并問鼎年內全球最大ipo。
據了解，郵儲銀行深圳分行近期開展了豐富多彩的內控建設特色活動，如微信內控小課堂、內控征文比賽、知識問答競賽等，在行內營造出了良好的內控文化氛圍。目前，郵儲銀行在商業(yè)銀行穩(wěn)健經營方面處于行業(yè)優(yōu)秀水平。
近日，中國郵政儲蓄銀行召開“內控達標年”活動電視電話會議，決定用3年的時間，在全國郵政金融板塊范圍內開展“內控達標年”“內控優(yōu)化年”和“內控提升年”內控建設活動。這是郵儲銀行繼20xx年“合規(guī)大討論”、20xx年“合規(guī)大行動”、20xx年“合規(guī)回頭看”活動取得良好效果后，為進一步提高全行內控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。集團公司副總經理、郵儲銀行行長呂家進出席會議并講話。
呂家進充分肯定了過去三年全行合規(guī)管理工作取得的重要成績，指出內控建設活動是合規(guī)活動的延續(xù)和發(fā)展，要提高認識，高度重視，將“內控達標年”活動作為當前一項重點工作來抓，確?；顒佑行ж瀼睾腿媛涞?要全員參與，合力推動，每個單位、每位員工都要積極投身其中，對照活動具體要求，認真學習、對標;要借鑒經驗，加強學習，吸收專業(yè)咨詢機構的先進理念和專業(yè)經驗，使郵儲銀行的內控體系建設有一個高的起點;要循序漸進，注重實效，通過3年時間的積累和沉淀，使全行內控工作實現(xiàn)質的飛躍。呂家進強調，在內控體系建設過程中也要注重發(fā)展，內控建設和發(fā)展如同“鳥之兩翼”“車之兩輪”，需要統(tǒng)籌兼顧，協(xié)調共進。
為進一步完善郵儲銀行內控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經營水平，郵儲銀行上海分行根據郵政集團公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲匯局全面啟動了20xx年“內控達標年”活動。
據悉，本次活動重點圍繞“與上市規(guī)范對標”、“與監(jiān)管要求對標”、“與內控評價對標”、“落實整改問責”和“內控知識培訓及考試”開展，同時結合“兩個加強，兩個遏制”回頭看活動，組織全體員工開展內控案防“天天微課堂”、學習《內控達標年學習手冊》、撰寫。
自查報告。
和學習。
心得體會。
其中，對標查找是關鍵，問題整改是核心，違規(guī)問責是保障。
“內控達標年”活動是郵儲銀行在20xx年至20xx年連續(xù)三年合規(guī)活動取得良好效果的基礎上，開展的又一項重要的內控管理活動?；顒又荚谕ㄟ^與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內控評價對標，深入查找郵政金融在內控管理上存在的差距和問題，切實強化整改問責，不斷提升各級機構內控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展。
為保障“內控達標年”活動順利開展、取得實效，郵儲銀行上海分行、上海市郵政分公司儲匯局聯(lián)合成立活動領導小組，制定了切實可行的活動實施方案，對活動內容和步驟進行了周密部署。同時，銀郵聯(lián)合全程督導，建立專項考核機制，以督導促執(zhí)行，以考核促提高，有效調動了各級機構和全體員工的積極性，確保活動扎實有序推進。
內控達標年活動總結篇六
為進一步完善郵儲銀行內控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經營水平，郵儲銀行上海分行根據郵政集團公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲匯局全面啟動了“內控達標年”活動。
據悉，本次活動重點圍繞“與上市規(guī)范對標”、“與監(jiān)管要求對標”、“與內控評價對標”、“落實整改問責”和“內控知識培訓及考試”開展，同時結合“兩個加強，兩個遏制”回頭看活動，組織全體員工開展內控案防“天天微課堂”、學習《內控達標年學習手冊》、撰寫自查報告和學習心得體會。其中，對標查找是關鍵，問題整改是核心，違規(guī)問責是保障。
“內控達標年”活動是郵儲銀行在20至20連續(xù)三年合規(guī)活動取得良好效果的基礎上，開展的又一項重要的內控管理活動?；顒又荚谕ㄟ^與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內控評價對標，深入查找郵政金融在內控管理上存在的差距和問題，切實強化整改問責，不斷提升各級機構內控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展。
為保障“內控達標年”活動順利開展、取得實效，郵儲銀行上海分行、上海市郵政分公司儲匯局聯(lián)合成立活動領導小組，制定了切實可行的活動實施方案，對活動內容和步驟進行了周密部署。同時，銀郵聯(lián)合全程督導，建立專項考核機制，以督導促執(zhí)行，以考核促提高，有效調動了各級機構和全體員工的積極性，確保活動扎實有序推進。
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內控達標年活動總結篇七
2016年10月9日，郵儲銀行上饒市分行抗建中路支行利用晚上時間，組織員工開展內控達標年學習活動，此次活動旨在提高支行的內控管理水平，讓支行內控水平更上一層樓。
據悉，此次學習活動由抗建中路支行支行長主持召開，該支行支行長帶領大家通過學習過去幾年銀行發(fā)生的典型案例，為支行員工敲響了警鐘，并根據內控達標年活動的要求，針對“與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內控評價對標”的三個對標，要求支行員工以此為標準，對支行內控進行內控達標討論，及時發(fā)現(xiàn)問題，并進行整改。
內控體系的健全與完善，是金融消費者關注的重點內容，合規(guī)的操作流程能夠提高消費者對銀行的信任度，郵儲銀行此次活動的開展，有利于提高該行的內控管理水平，增強消費者對郵儲銀行的信心，讓消費者能夠在享受便捷金融服務的同時，得到合法的金融權益保障。
內控達標年活動總結篇八
根據x政辦（20xx）3號文件精神，今年我區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)廣泛開展了安全生產規(guī)范化達標活動。期間，由于各級領導重視、組織嚴密、措施有力，以及廣大企業(yè)的積極參與，達標工作取得顯著成效。全區(qū)參加規(guī)范化達標活動的xx家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，經嚴格驗收和抽查，共有xx家企業(yè)達到了規(guī)范化標準。20xx年我區(qū)創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動，無論是組織參加數，還是達標數均名列全市第一。
xx區(qū)地處xx市區(qū)東、南，西近郊。有工業(yè)企業(yè)近3萬家。為切實加強工業(yè)企業(yè)安全生產基礎工作，建立長效的安全生產管理機制。區(qū)政府今年初發(fā)文，要求在全區(qū)20xx家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，利用三年時間，全面開展安全生產規(guī)范化達標活動。根據區(qū)政府文件精神，作為職能部門的區(qū)安全管理局，制定下發(fā)了《20xx年全區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化實施方案》，要求今年完成全區(qū)20xx家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的35%創(chuàng)建達標活動，對此，各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）政府、街道辦事處、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）管委會，精心組織、全力以赴，全區(qū)共組織了xx家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)參加了安全生產規(guī)范化創(chuàng)建達標活動。
1.領導重視，全力做好創(chuàng)建達標部署工作。今年是我區(qū)創(chuàng)建規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動全面推開的第一年。為此，區(qū)政府年初專題研究，下發(fā)了《關于在全區(qū)工業(yè)企業(yè)開展安全生產標準化、規(guī)范化工作的通知》文件，區(qū)安監(jiān)局多次召集有關安委會成員單位領導開會研究部署，并下發(fā)了《20xx年全區(qū)工業(yè)企業(yè)安全生產規(guī)范化達標實施方案》等文件。為加強領導，使工業(yè)企業(yè)規(guī)范化創(chuàng)建達標工作有序進行，各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）街道、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）也成立了相應的組織領導班子。充分做好規(guī)劃部署工作。
2.加強培訓，提高企業(yè)參與創(chuàng)建意識。要解決工業(yè)企業(yè)法人代表思想認識問題，如何變企業(yè)被動參與為主動參與。這是一個比較難以解決的問題。對此，我們在創(chuàng)建達標活動中，一方面加強培訓。通過培訓解決三個問題：一是什么叫工業(yè)企業(yè)規(guī)范化；二是為什么要開展工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動；三是如何進行工業(yè)企業(yè)規(guī)范化創(chuàng)建達標工作。今年各級、各部門共培訓了工業(yè)企業(yè)各類人員986人次。另一方面我們利用配套政策，積極引導。通過政策配套來推進此項工作。創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動，區(qū)、鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）街道、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）都很重視，出臺了一些鼓勵政策。區(qū)政府出臺文件規(guī)定，凡工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達標活動的每家獎勵5000.00元，各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）、街道、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）也都出臺文件進行配套獎勵。極大地調動了企業(yè)參與積極性。
3.齊抓共管，強化督促指導力度。創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動，要充分發(fā)揮職能部門的督導作用。為此，區(qū)安監(jiān)局創(chuàng)建達標活動前積極制定實施方案，提出目標任務，當好區(qū)政府參謀；其他職能部門積極做好配合工作，對于主抓的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)進行督促、指導。今年，各安監(jiān)站所在創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動中，面對創(chuàng)建任務重、時間緊、經驗少、量多面廣的情況，積極發(fā)揮排頭兵的作用。全區(qū)各級各部門共有1698人次深入一線進行督促指導，做了大量的工作。真正形成了齊抓共管的局面。
4.注重驗收，嚴格把好創(chuàng)建達標質量。工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達標的質量，驗收工作是關鍵。為嚴格把好工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達標質量，我們主要從驗收中把關。在驗收方式上我們首先由各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）街道、工業(yè)園區(qū)（投創(chuàng)中心）邀請專家自行驗收，在此基礎上再由安監(jiān)局聘請專家組織抽查驗收。另外，在驗收中，參加的專家對創(chuàng)建企業(yè)存在的不足，用書面形式告知企業(yè)，以使創(chuàng)建達標企業(yè)進一步做好查漏補缺工作，使創(chuàng)建達標工作更加規(guī)范。
應該說，工業(yè)企業(yè)通過規(guī)范化達標活動，建立了一套健全的安全生產責任制、一班完備的專職或者兼職安全生產管理機構、一套科學的安全生產管理制度、一套有效的設備設施管理機制、一個符合要求的廠區(qū)環(huán)境。安全生產基礎工作得到了明顯加強，安全生產事故多發(fā)勢頭得到了有效遏制。
創(chuàng)建工業(yè)企業(yè)規(guī)范化達標活動，強化了工業(yè)企業(yè)安全生產基礎建設。在創(chuàng)建活動中，成效是顯著的。但也存在著一些問題。比如，企業(yè)法人主動參與的意識還不強；專家查安全隱患問題還不徹底；各部門督促力度還不夠；企業(yè)整改還不全面；驗收把關還有走過場現(xiàn)象；達標企業(yè)監(jiān)管還沒形成等問題。工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達標活動，就任務來說，我區(qū)計劃三年內完成。但就建設來說，這是一項長期的任務，也是一項系統(tǒng)的工程。工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化的目的就是要加強企業(yè)安全生產基礎建設。杜絕或者減少安全生產事故的發(fā)生。因此，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)建規(guī)范化達標后如何監(jiān)管，建立一套長效機制，這是擺在我們各級部門的一項重要任務。為此，一要出臺一些政策，真正解決企業(yè)被動參與為主動參與。二要強化一種責任，各級、各部門以及中介機構真正樹立創(chuàng)建質量的責任意識。三要定期復驗，工業(yè)企業(yè)安全生產規(guī)范化達標后，規(guī)定三年一次復驗，對復驗合格的企業(yè)，保留規(guī)范化企業(yè)牌匾，不合格的則收回規(guī)范化企業(yè)牌匾。四要對規(guī)范化達標企業(yè)發(fā)生安全生產事故，造成職工死亡事故或造成較大社會影響的，將收回牌匾，注銷企業(yè)規(guī)范化稱號。五要加強監(jiān)管，各安監(jiān)站所對規(guī)范化達標企業(yè)法人代表，專職或兼職安全員每年進行一次培訓。同時，規(guī)范化達標的企業(yè)每年至少要檢查二次，真正做到監(jiān)管到位，監(jiān)管有力。
內控達標年活動總結篇九
為強化南平市郵政金融內控體系建設，全面提升內控管理水平，根據總行、省行“內控達標年”安排部署，南平市郵儲銀行聯(lián)合市郵政分公司開展了“內控達標年”活動?；顒又攸c圍繞與“上市規(guī)范對標”、“與監(jiān)管要求對標”、“與內控評價對標”、“落實整改問責”和“內控知識培訓及考試”開展，同時結合“三個三”風險管控機制建設和案防工作重點，組織全體員工再次簽訂“合規(guī)承諾書”、撰寫學習心得體會。
南平市郵儲銀行、市郵政分公司聯(lián)合制定了《南平市郵政金融20“內控達標年”活動實施方案》，對活動內容進行細化和明確。同時，該行要求各級支行高度重視，加強組織督導，結合“兩個加強，兩個遏制”回頭看活動，扎實開展對標自查、整改問責和“三項清單”工作，嚴格落實崗位輪換等管理要求，組織員工認真學習《內控達標年學習手冊》，有效提升全員內控合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。
合規(guī)運營是銀行穩(wěn)健運行的內在要求。也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己的切身利益的有力武器。通過開展“內控與合規(guī)建設”活動，作為一名柜員，我對合規(guī)有了更加深刻的認識。合規(guī)操作涉及農行各條線、各部門、覆蓋農業(yè)銀行的每一個環(huán)節(jié)，我們必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經營的重大性及緊迫性。通過此次活動，結合我平時在工作中的實際情況。對職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識和監(jiān)督防范意識有了更深一層的認識。現(xiàn)就學習活動心得體會做如下幾點總結:。
一、要做好政治思想和職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕。嚴于守紀做到警鐘常敲，預防針常打，做好監(jiān)督管理，健全要害崗位，重要環(huán)節(jié)輪崗，異地交流制度相互制衡機制。
二、提高自身業(yè)務素質，加強風險防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行是以金融業(yè)務知識為基礎。合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案，應該說加強自身業(yè)務素質的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化，所以要自覺學習業(yè)務，認真按操作規(guī)程辦理業(yè)務，真正履行職責。
三、加強各項規(guī)章制度及手續(xù)的落實。加強“三查”制度的落實，事前調查，結合本網點的具體情況，合理結構，優(yōu)化手續(xù)，以促進辦理前的規(guī)范化，嚴格適中審查環(huán)節(jié)、對不符規(guī)定的一律給予退回。保證在事中環(huán)節(jié)不存在隱患和出現(xiàn)漏洞，事后整攻放在最后，關注業(yè)務的事后情況，如發(fā)現(xiàn)不良事態(tài)苗頭，及時采取措施，化解風險。
總之，通過這次合規(guī)教育活動，使我找到了自我正確的價值取向與是非標準，找到了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經營意識。通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業(yè)務素質和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，增強了識別和控制業(yè)務上的各種風險的抵御能力，積極規(guī)范了操作行為和消費風險隱患。樹立了對農行工作的信心，增強了維護農行利益的責任心和使命感。
銀行作為經營風險的行業(yè)，風險防控是其生命線。內部控制是為保證組織目標實現(xiàn)而建立的控制機制和實施的管控措施，在防范和化解銀行經營風險中發(fā)揮著重要作用，良好的內部控制是銀行有效抵御風險，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎保障。實施有效的內控合規(guī)管理是銀行為提升核心競爭力、實現(xiàn)經營管理目標而進行的一項重要的工作，是加強內控體系建設、提高風險管理水平的一項重要任務。
一、對合規(guī)經營的認識理解。
內控建設目前已成為銀行經營發(fā)展的內在需求和內生動力。
合規(guī)經營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經營能將合規(guī)風險消除于無形。
合規(guī)經營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經營，源于產生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經營為前提，才能從源頭上預防風險。
合規(guī)經營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行業(yè)務的經久不衰。
二、提高思想素質，增強依法合規(guī)經營的理念。
加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應每天從自己的崗位做起，嚴格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識。
內控達標年活動總結篇十
我單位按照集團供熱生產服務達標競賽活動實施方案的要求，積極抓好落實工作，緊緊圍繞強化供熱安全、供熱質量、成本管理、熱費征收、優(yōu)質服務這一中心任務，克服困難，較圓滿地完成了競賽活動。
1、建立健全了供熱事故搶險預案，成立應急搶修隊伍，每月進行演練，提高應變能力。運行期前即配備了必要的工器具、維修設備、常用維修材料和配件，做到24小時值班服務，保證應急搶修工作反應快速、處理有效。
2、健全機制，強化責任管理。以達標競賽為契機，建立和完善了安全管理制度23項，安全責任制度36項，操作規(guī)程15項，事故應急預案3項，健全了安全管理規(guī)程，逐級建立健全嚴格的安全生產責任制以及安全生產執(zhí)行工作追責制度，按照“誰主管、誰負責”的原則，落實領導責任，確保職責明晰、任務明確、責任到人、工作到位。
3、強化員工的安全培訓和安全教育。供暖前開展三級安全專項培訓及崗前、爐前培訓28次，運行期安全操作及技術交底60次，各車間、管理站開展班前、班后教育1080余次，鍋爐運行人員持證上崗率100%。
4、定期組織專業(yè)技術人員對供熱設施設備進行集中檢查和維護，確保供熱設施設備可靠穩(wěn)定安全運行。定期組織相關部門對生產一線重點部位進行“地毯式”聯(lián)合檢查，對檢查暴露出的問題進行詳細記錄，落實整改責任人，限期整改。分公司生產經理牽頭，供熱部長、安全員、內業(yè)員每周進行一次聯(lián)合檢查，重點對安全教育記錄、安全技術交底記錄、各項安全檢查記錄、運行記錄、報警裝置檢查記錄、泵房檢查記錄、衛(wèi)生檢查記錄、二次加壓供水安全記錄逐一進行檢查。全年共組織各種安全檢查50余次，實現(xiàn)了整個供熱期運行平穩(wěn)，全年無重大安全生產事故的既定目標，宇軒鍋爐房獲得集團授予的“創(chuàng)建安全標準化班組示范單位”稱號。
本供熱期通過強化生產質量管理，嚴格實行標準化作業(yè)，設備檢修、完好率100%，供熱質量達標率與用戶滿意率均達到99.8%以上。
1、切實加強崗位培訓和崗位練兵，努力提高生產技術。一是定期組織供熱生產運行人員進行技能培訓，努力提高員工技能和綜合素質。供熱期開始前，對各分公司管理人員、維修運行人員進行崗前培訓、技術交底。二是在供熱運行期間，根據操作情況對各工種采取定期、定向的專業(yè)技術培訓，通過理論和實際考試，切實提高司爐、維修人員的技能水平。三是堅持兩周一次的供熱生產例會制度，與指標進行對比，及時總結工作，分析和改進問題。四是鼓勵開展技術能手、標兵競賽與技術攻關活動，激發(fā)員工努力學習、勤奮工作的積極性。
2、加強設備養(yǎng)護，確保穩(wěn)定運行。一是落實日檢修與連續(xù)責任制
度，發(fā)現(xiàn)問題及時處理并反饋，嚴禁設備帶病運行。對發(fā)生的檢修責任事故，公司將按損失情況追究責任人的責任。二是加強外網檢修管護，實行檢修工作帶圖作業(yè)，即對檢查過的供暖管線對照管線圖紙逐一繪制排查線路圖，標定是否有漏水點，排查人在圖紙上簽字確認。對個別的多年來人員無法進入的小地溝采取打孔作業(yè)進行排查，有效地掌握了地溝管網的現(xiàn)狀，保障了冬季供暖工作的正常運行。三是做好保溫處理，有計劃做好墻體保溫工作，按標準嚴格檢查落實樓道暖封閉工作。
3、嚴格執(zhí)行生產標準，落實生產責任制度。一是完善各項供熱規(guī)章制度及設施設備管理制度，并嚴抓落實工作，在以班組為單位組織學習的同時，技術人員巡回到現(xiàn)場進行操作示范和指導，各車間作業(yè)標準、流程上墻公示，邊學習，邊實踐，時刻對照執(zhí)行。員工按照標準化要求進行生產作業(yè)，已經養(yǎng)成了習慣，形成了素養(yǎng)，使工作效率得以顯著提高。二是落實測溫報檢制度，各小區(qū)根據供熱系統(tǒng)情況，科學設立測溫點，形成立體、全面的供熱室溫監(jiān)控網，測溫點每周每戶測溫3次以上，根據測溫結果，及時調整熱平衡和運行時間。三是實行測溫、投訴直接向鍋爐車間反饋，供、修信息溝通，實現(xiàn)供熱運行全系統(tǒng)的快速反應。四是對上一供熱期用戶投訴與媒體曝光的問題進行系統(tǒng)梳理，建立整改臺賬，有的放矢地加以解決。同時落實跟蹤問效制度，定期回訪、測溫。通過一個供熱期的運行觀察，所有技術性的低溫問題均得到了有效解決。
1、加強收費員隊伍建設，定期組織管理員學習有關業(yè)務知識，實行業(yè)務知識、優(yōu)質服務和收費指標綜合考評。堅持周例會制度，組織召開管理員收費經驗交流大會，分享經驗，共解難題。
2、落實激勵機制，工資掛鉤收費額，設立管理員收費排行榜，每日公布收費進度，鼓勵先進激勵后進。
3、開展陳欠熱費征收大會戰(zhàn)，在全員走訪、催收的基礎上，依法追繳陳欠熱費。
4、做好微機臺賬錄入工作，確保錄入準確、無誤。
截止4月22日，實收當年熱費3285萬元，收費率達到88%，陳欠熱費實收499萬元，收費率達到21%，均超過計劃指標。
1、每周實行成本耗用統(tǒng)計，每月堅持成本經濟分析，及時掌握煤水電耗用量并適時進行調整。
2、通過實施技術改造，有效實行供熱成本控制。如宇軒分公司的鍋爐爐門加水套、地德里分公司的自動改手動投入電容等技改措施，都取得了明顯的節(jié)電效果。
3、改進司爐技術，降低爐渣含碳量、鍋爐漏風量，使鍋爐熱效率得以提升。
4、加強系統(tǒng)調衡和外網止漏，深入用戶家中走訪調查，斷掉用戶家中暖氣的“長流水”。
責任層層落實到人，堅決杜絕人為檢查不到位和操作不當造成煙塵排放超標的情況，避免產生負面影響和媒體曝光問題。
由于本供熱期天氣異常，冷冬加倒春寒，我們不得不采取非常規(guī)的供暖方式，供熱運行時間較上個供熱期增加了316小時/臺，堅決保證了住戶室溫達標。在供熱質量得到保障的同時，供熱成本不可避免地出現(xiàn)了上揚。但由于實行技改等因素，個別能耗指標仍然嚴格控制在指標以內。本供熱期燃煤單耗量35.44/，比上年增加16.04%，超出今年計劃10.82個百分點；水單耗量72.90/，比上年增加30.41%，低于今年計劃19個百分點；電單耗量2.82w.h/，比上年增加9.73%，低于今年計劃22.31個百分點。
1、強化服務效率管理。制定了管理員行為準則，規(guī)范了維修服務標準和時限，建立了維修服務電子臺賬，提高了維修效率和一次維修成功率。
2、強化服務的監(jiān)督管理。堅持“五公開”制度，落實服務回訪與責任追究制度，加大服務工作稽查管理力度，確保用戶投訴率不超過1.5‰，服務及時率達到100%；實行超前服務，積極實施用戶滿意工程，選準突破口和活動載體，多辦一些讓用戶看得見、摸得著、直接受益的實事，主動幫助用戶排憂解難，在感情上拉近距離，使用戶能夠始終感受到物業(yè)的服務，并進一步理解和支持物業(yè)的服務工作，用戶回訪滿意率達到98以上。
3、嚴把信訪關，鞏固服務成果。一是落實信訪監(jiān)督、檢查管理機制，不定期抽查責任部門的落實情況，重點監(jiān)控一線部門對用戶反映問題的處理、解決情況，把信訪作為服務工作的保險閥，切實解決問題，不留隱患。二是抓好“接待、落實、疏導”三個環(huán)節(jié)，做到檢查后有通報，通報后有反饋，加大管理力度，確保措施落實到位。三是強化責任制管理，實施超前管理，信訪問題超前思考、超前落實、超前解決。管理員進行上訪情況先期排查承包式管理，對上訪苗頭定點監(jiān)控，制訂防控措施，找準突破口，理順與定點用戶的矛盾。四是做好效率管理，實行限時辦結制，對信訪案件嚴格按照辦理時限進行辦理，落實轉辦、督辦、反饋工作流程，實行跟蹤問效，認真對待用戶合理訴求，做到件件有回音、事事有結果，確保辦案質量、結案及時。充分運用信訪網上辦公的速度性優(yōu)勢，落實城建系統(tǒng)“12319”投訴問題全周（含雙休日）24小時監(jiān)控工作，信訪問題處理效率明顯提高。本供熱期，信訪投訴實現(xiàn)接案率100%，案件辦結率100%，辦案及時率100%的工作目標，一些疑難案件、業(yè)主纏訪案件得到有效解決，信訪投訴率較上年同期繼續(xù)持續(xù)下降。
雖然競賽活動結束了，但活動的效應影響深遠，我單位將以此為契機，強化隊伍建設，保持競賽精神，進一步建立長效機制，確保供熱經營健康發(fā)展。
內控達標年活動總結篇十一
自總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對××支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現(xiàn)經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況。
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、××支行、××支行、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××分理處、××*分理處、××分理處十一個營業(yè)機構，另設××、××、××、××、××、××6個儲蓄所。到10月末全行員工××人，其中長期合同工××人，短期合同工××人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績。
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員××人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了××主任××*、××分理處主任××任期內的責任審計;××儲畜所、××儲蓄所、××儲蓄所、××分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件××多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了××××××、××××*、××××委員會，調整了××審查委員會、××××*委員會、××××*領導小組、××××領導小組;出臺了××年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、××*工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《××通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據《××通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過場。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照××銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰××人次，金額××元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。今年來支行組織了遠程培訓系統(tǒng)推廣、經濟資本管理、考核系統(tǒng)推廣應用、個人網銀業(yè)務、保險代理等十余次業(yè)務培訓班，培訓人員××多人次，并積極組織、督導全行員工參加總行××培訓。通過培訓，全行員工基本掌握了新業(yè)務知識，適應了業(yè)務電子化操作，提高了員工規(guī)范操作意識。
通過內控管理上的一系列措施，反映在制度建設上是全行員工認真學習新政策、新制度、新辦法，使會議學習制度、文件收發(fā)制度、議事決策制度等得到進一步健全;反映在制度執(zhí)行上是員工操作風險意識進一步加強，業(yè)務操作程序上進一步規(guī)范，內控管理促進業(yè)務發(fā)展的理念進一步樹立;反映在制度保障上是監(jiān)管、監(jiān)督力度進一步加大，全年無重大違規(guī)違紀、無重大結算事故、無重大安保事故、無刑事案件。內控管理促進了業(yè)務發(fā)展，今年的資產業(yè)務、負債業(yè)務、中間業(yè)務、銀行卡業(yè)務、會計結算業(yè)務都取得了長足發(fā)展，絕對額、增長率再創(chuàng)新高。
三、內控管理存在的主要問題。
從我行內外部監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題看，存在以下主要問題：
1、員工對內控制度管理的認識不到位。有的把內部控制簡單地理解為各種規(guī)章制度的制定、裝訂、匯總，認為做了整章建制方面的工作，就等于建立了內控機制;有的在把握內控與管理、內控與風險、內控與發(fā)展的關系等問題上，認識有偏差，把加強內控與發(fā)展和效益對立起來，在業(yè)務拓展和風險防范的抉擇中，側重于抓規(guī)模、抓效益，不切實際地求得資產規(guī)模的擴張，造成違規(guī)違章現(xiàn)象發(fā)生，以致資產質量低下，并且員工的風險防范意識還需進一步加強，違規(guī)操作時有發(fā)生，屢查屢整屢犯情況存在。如信貸業(yè)務方面借款人資料不全、合同文本文書填寫不規(guī)范、貸后檢查報告質量、貸后賬戶監(jiān)管等問題。會計業(yè)務方面如登記簿記載不規(guī)范、會計憑證要素不全、科目使用不當等問題。
2、有些業(yè)務領域還存在管理上薄弱環(huán)節(jié)。如非信貸資產管理、自助銀行管理、網銀業(yè)務管理、委托貸款業(yè)務管理、國際業(yè)務管理等由于歷年來內外部監(jiān)管較少，內控評價未列入風險點，由于這些業(yè)務客觀上較新、較少，主觀上對這些業(yè)務在檢查監(jiān)管上也未引起足夠重視，因此存在一定的欠缺。
四、對以前評價和檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
××年以來，我行共迎接××年操作風險大檢查(含法人客戶)、××內控評價、“××檢查”后續(xù)跟蹤檢查、××年個人貸款專項檢查、××年貸款風險分類、××年非信貸資產專項審計、*年銀行卡自律監(jiān)管共八個項目的內外部檢查，根據分行傳送的整改臺賬統(tǒng)計，共發(fā)現(xiàn)問題××個，經整改落實，已整改××個，整改率××%，部分整改××個，部分整改率××%，未整改*個，未整改率××%。
五、轄區(qū)評價期內發(fā)生案件、違章違紀和責任事故的情況。
今年以來，我行未發(fā)生案件、違章違紀和責任事故。
六、進一步加強內控管理的措施和安排。
1、提高思想認識，形成抓好內控管理工作為全行第一要務的共識。一是提高內控管理在金融業(yè)務中的促進推動作用認識，理順業(yè)務發(fā)展與內控管理關系;二是提高內控管理對防范金融風險認識，努力杜絕違規(guī)操作而引起的金融風險;三是提高對存在問題的整改認識，在整改中規(guī)范操作行為;四是提高對制度建設、制度執(zhí)行認識，在制度建設上完善自我，在制度執(zhí)行中制約自我。
2、嚴抓制度落實到位，堵塞管理漏洞，有章有循，有法不依，內控制度落實不到位，是內控機制乏力的重要原因之一，因此，我們把落實各項內控制度擺上議事日程，一是要落實責任使內控制度的每條每款都有責任人、實施人，確保制度落實不留空白，責任明確不模糊。二是要加強考核評價，落實審核工作，發(fā)現(xiàn)問題及時通報，及時整改，獎優(yōu)罰劣，大力力營造執(zhí)行規(guī)章制度光榮，違反規(guī)章制度可恥的良好氛圍，并通過考核評價意見反饋等方式落實整改意見，使之整改一次，提高一次。
3、抓好監(jiān)督檢查到位，促進內控機制不斷完善。一是要加強審核監(jiān)督，尤其是要加強對權力的審核監(jiān)督。完善主責任人審計制度和評價考核機制，二是加強會計檢查輔導工作，促進會計基本制度的執(zhí)行和落實。三是實行干部交流和重要崗位輪換制度，在保持相對穩(wěn)定的情況下，加強對干部和重要崗位的橫向交流，按照中層干部和重要崗位的任職期限，進行這期交流和崗位輪換。四是實行強制休假和臨時換班實現(xiàn)相互監(jiān)督，進行賬賬、賬表，賬實、賬款、內外賬的核對，達到及時發(fā)現(xiàn)問題的目的。五是完善職工代表大會等各種民主制度，充分發(fā)揮民主監(jiān)督的作用。
4、充分發(fā)揮合規(guī)部門再監(jiān)督作用。合規(guī)部門對監(jiān)管中存在問題抓好職能部門督辦工作，對已整改的問題進行不定期再監(jiān)督，并統(tǒng)一登記問題臺賬，真正把整改工作落實到位。合規(guī)部門不定期對營業(yè)機構和職能部門內控管理工作組織檢查督導，保障全行內控管理工作健康運轉。
5、通過分行內控綜合評價，正視內控管理中存在問題，今后將進一步加強員工規(guī)章制度學習，加大員工業(yè)務操作方面培訓力度，強化內控制度貫徹執(zhí)行，不斷提高全行員工綜合業(yè)務素質，不斷提高員工對操作風險的防范意識。對存在問題在整改的前提下舉一反三，引以為鑒，在學習上教育員工，在制度上制約員工，進一步提高我行整體內控管理水平，把操作風險降到最低限度。
內控達標年活動總結篇十二
為進一步強化全員內控意識，不斷提升內控管理水平，有效支撐改革發(fā)展，根據上級行的統(tǒng)一部署，郵儲銀行邢臺市分行聯(lián)合市分公司于近期召開了邢臺市分行“內控達標年”活動啟動會。
會上，錢雯副行長對該行2016年“內控達標年”活動進行了安排部署并提出了五個方面的工作要求，要求大家切實做好內控合規(guī)工作。一是高度重視，加強督導，將此次活動作為落實郵儲銀行經營發(fā)展戰(zhàn)略和強化內控風險管控的一項重點工作抓實抓好;二是郵銀配合，加強協(xié)作，統(tǒng)一行動標準，確保各項活動內容同步進行;三是強化宣傳，認真總結，積極做好內外部宣傳工作，動態(tài)搜索其中好的經驗和做法，增強活動效果;四是提高安防意識，進一步提高全員合規(guī)意識，提升全行內控管理水平;五是加強國慶期間安全，確保節(jié)日期間郵政金融資金安全。
郵儲銀行邢臺市分行監(jiān)督檢查部劉紅女主任也對代理機構強調了兩點要求。一是高度重視，密切配合，協(xié)同推進。二是認真組織，認真整改，確保各項活動安排落實到位，切實提高活動效果。
此次“內控達標年”活動的開展，有助于該行各級機構在加快經營發(fā)展的同時，牢記內控合規(guī)，做到統(tǒng)籌兼顧，確保全行健康、均衡、穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展。
內控達標年活動總結篇十三
我場工會把女職工自我素質達標活動作為一條主線，貫穿于20xx年的婦女工作，在充分發(fā)揮女職工在我場經營發(fā)展中的半邊天作用的同時，通過開展“三學三比”、“巾幗建功”競賽活動和自學活動，為從總體上進一步提高女職工隊伍適應農場經濟社會、農業(yè)產業(yè)結構調整要求的能力起到了積極的示范和推動作用，初步見到了一些效果。
我們開展這項活動的具體做法有以下三個方面：
為了使我場女職工素質自我達標活動扎實有效地開展好，我場婦女組織認真領會和貫徹上級有關部門精神，由我場工會婦女組織作為“素質自我達標”領導小組，研究制定了我場工會《關于開展女職工素質自我達標活動的實施計劃》，其中涵蓋了“巾幗建功工程”和“女職工素質提升工程”方案，工會主席主抓這項工作，婦女組織具體抓這項工作的落實，我場女職工參與“素質自我達標”活動人數達到70%。我場采取典型引路，層層推開的工作思路，形成了工會主席親自抓，婦女干部具體抓，層層落實、分工負責，并把這項工作擺在了工會工作重要的議事日程，務求實效，不走過場。以32個工會小組的聯(lián)系點，由我場婦女組織的幾位成員分別負責緊抓這項工作。工會小組也根據自己特點，落實了“素質自我達標活動”實施計劃，確保了這項活動扎實有效地開展。我場加大了宣傳力度，通過專題討論、座談會、工作會等形式對這項活動的開展進行了大力宣傳，婦女組織通過舉辦動員會、典型引路等多種形式，加大了宣傳力度。為了幫助女職工確定和選準自己達標的內容和努力方面，我場婦女組織深入基層工會、婦代會調查了解掌握情況，根據各單位的特點，女職工的思想實際、工作能力、知識結構等情況，分類指導，幫助女職工選好自我達標的內容。
我場婦女組織把素質自我達標活動作為一條主線，貫穿于近年來的女職工工作中，并注重了四個結合。一是把這項活動的開展與“創(chuàng)爭”教育相結合，發(fā)揚“創(chuàng)爭”精神，作為女職工實現(xiàn)素質自我達標的前提；二是與“巾幗建功”、“巾幗創(chuàng)業(yè)”、“巾幗崗位成才”、“五好文明家庭”等活動相結合，作為實現(xiàn)女職工素質自我達標的基礎；三是與貫徹女職工安全保護法律法規(guī)相結合，依法建立女職工維權機制，作為實現(xiàn)女職工素質自我達標的保證；四是與農場農業(yè)生產經營活動結合起來，發(fā)揮女職工組織的特色，作為實現(xiàn)女職工素質自我達標活動的全面完成。圍繞貫穿“一主線、四結合”，我們開展了以下系列活動。一是認真抓好婦女干部隊伍的培養(yǎng)和女職工的政治思想教育，努力提高女職工的政治思想素質。我場婦女組織采取以會代訓，在會上組織她們對新時期婦女工作的特點、方法和主要任務進行學習，對“素質自我達標”活動開展的情況進行交流，達到相互學習、互相交流的目的。
二是深入開展創(chuàng)爭活動，充分發(fā)揮婦女在我場“三個文明”建設中的重要作用。創(chuàng)爭活動的開展是團結和動員廣大女職工投身農場改革和發(fā)展，在更加廣泛的參與中促進自身發(fā)展的有效途徑。為弘揚行業(yè)新風，樹立良好的服務形象起到了積極的促進作用。我場結合“素質自我達標”活動，從職工的“敬業(yè)精神、奉獻精神、遵章守紀、服務態(tài)度、團結協(xié)作”五個方面考核，評先評優(yōu)，涌現(xiàn)了一批科技致富能手、勤勞致富能手、巾幗崗位先進個人。這一系列活動的開展，使素質自我達標活動不僅具有豐富的內涵，而且在活動中展示了新時代女性的風采。
三是圍繞農場大農業(yè)，積極開展好職業(yè)技能培訓，努力提高女職工業(yè)務技能。我場婦女組織把女職工農業(yè)科學技術培訓和科學文化素質的提高作為素質自我達標活動的一項重要內容來抓，根據自己的行業(yè)特點，深入扎實地開展這項活動，使女職工認識到在激烈的市場競爭中，只有提高自身的綜合素質，才能求得自身的生存和發(fā)展，才能在激烈的市場競爭中立于不敗之地。
在實施素質自我達標活動中，我場工會把這項工作納入工會責任目標考核中，與工會整體工作的完成情況掛鉤。做到年初有素質自我達標活動計劃，年中有總結，在整個活動中，做到近期目標、中期目標和遠期目標相結合，在我場工會下發(fā)的女職工素質自我達標活動實施計劃中，明確規(guī)定：凡不參加素質自我達標活動者，不能參加工會系統(tǒng)組織的先進個人評比；對組織女職工素質自我達標開展不力的部門，不能獲得工會各類先進集體稱號，使各工會小組、各部門對此項工作引起足夠的重視。我場婦女組織還認真抓好實施過程中的督導、檢查工作，做到三統(tǒng)一：一是制定計劃和實施計劃相統(tǒng)一；二是指導和檢查相統(tǒng)一；三是平時檢查和年終考核相統(tǒng)一。做到情況掌握清，手中有典型，在實施此項活動中，樹立了一批先進女職工典型，以點帶面。今年，我場工會還將在總結前期活動開展經驗并向其他單位工會取經的基礎上，進一步探索新的活動開展工作方式，圍繞企業(yè)中心工作，全面推進“女職工素質提升工程”、“巾幗建功工程”，努力提高女職工素質，為農場經濟持續(xù)、快速、協(xié)調、健康發(fā)展發(fā)揮“半邊天”的作用。
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