在總結中，我們可以回顧過去所學的知識和經驗，加深理解。在總結時要多角度、全方位地思考和分析。參考以下小編為大家整理的總結案例，或許能給你寫好總結帶來一些靈感和思路。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇一
聘人單位：
受聘人的職務、工資待遇、責任和義務：
1.受聘人、負責項目部所有工程的工作。
2、工資待遇按年(月)薪計算：每年(月)為后)。年薪以項目部通知開工之起至項目部通知放假之日止為一年。月薪以實際工作的月數計算，結算時工作日少于15天的按半月計算，15天以上(不含15天)按月計算工資。
3、每月的20號為工資的發(fā)放日，發(fā)放月年均工資的70%按整數計算，剩余部分工資年終一次結清。
4、通話費每月為不影響工作必須保證24小時手機開通。
5、不遲到早退，有事必須請假，無故曠工所造成的一切經濟損失自負，項目部將視情節(jié)給予相應的處罰。
6、嚴以律己，履行《崗位責任制》和《崗位安全責任制》等法律、法規(guī)做好本職工作。
7、此合同一式兩份，至簽字之日起生效，并具有法律效力。
聘用單位：(簽字)受聘人(簽字)：
年月日年月日。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇二
取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。未取得證券從業(yè)資格證書的，應從事證券或證券相關工作5年或金融工作8年或經濟工作10年以上；遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄；熟悉有關證券法律、法規(guī)，具有履行高級管理人員職責所必備的經營管理知識和組織協(xié)調能力；法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
有下列情形之一的，不得擔任證券公司的高級管理人員：
公司法第57條和證券法第125條規(guī)定的情形；因從事非法經營活動而受到行政處罰未逾3年的；因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調查期間的；個人或家庭負有較大的債務且到期未清償的；被證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內的；中國證監(jiān)會規(guī)定的不宜擔任高級管理人員的其他情形。
附，《公司法》第57條規(guī)定的情形：無民事行為能力或者限制民事行為能力；因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產罪或者破壞社會經濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年；擔任因經營不善破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，并對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾3年；擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；個人所負數額較大的債務到期未清償。
《證券法》第125條規(guī)定的情形：因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經理，自被解除職務之日起未逾5年；因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者法定資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
“先己”與公司高管必修的素質
作為公司的高級管理人員，占盡了公司的各種資源，包括人力、物力、財力、信息、企業(yè)文化等各個方面，那么如何才能通過自己的努力利用好、優(yōu)化好公司的現(xiàn)存資源，管理好公司，達成公司的近期以至遠期目標呢？我認為“先己”是第一要務。
何謂“先己”？“先己”就是加強自身素質的修養(yǎng)，只有把自身的素質提高了，才能做好其他事情。這對于公司的高級管理人員尤為重要。有很多公司的高級管理人員經常抱怨手下的員工如何的懶惰、如何的笨拙、如何的不聽指揮，但糾其根本原因，還在于管理者自身的素質，沒有使公司現(xiàn)有資源發(fā)揮極至，或沒有使公司現(xiàn)有資源的缺憾部分得到及時的修正。
“先己”出自《呂氏春秋.季春紀第三》：湯問於伊尹曰：“欲取天下，若何？”伊尹對曰：“欲取天下，天下不可??；可取，身將先取?！狈彩轮荆叵戎紊恚瑔萜浯髮?。用其新，棄其陳，腠理遂通。精氣日新，邪氣盡去，及其天年。此之謂真人。伊尹的觀點是：只想治理天下，天下是治理不好的，要治理好天下，先要將自身治理好。在《呂氏春秋》這一篇中，孔子和伊尹的觀點相同：孔子見魯哀公，哀公曰：“有語寡人曰：‘為國家者，為之堂上而已矣?！讶艘詾橛匮砸病！笨鬃釉唬骸按朔怯匮砸病Ｇ鹇勚?，得之於身者得之人，失之於身者失之人。不出於門戶而天下治者，其唯知反於己身者乎！” 由此可見，孔子的觀點更鮮明直接：自身治理好的人，百姓就擁護；自身治理不好的人，就會失去人心，要做到不出門就能治理好天下，只能返還到先治理自身這個根本。
兩千兩百年前記載的這些先哲們的思想，對于今天的公司管理，一樣具有現(xiàn)實的指導意義。那么作為公司的高級管理人員，都哪些必備的素質需要“先己”呢？以下五個方面的素質應重點修養(yǎng)：
第一、良好的組織、協(xié)調、溝通能力。這是處理具體問題時需要的必備素質。組織是起點，協(xié)調是過程控制，溝通是保證協(xié)調的手段。公司的高級管理人員應著重于員工的工作組織分配、協(xié)調控制，而不是事無巨細恭身為之。我們有許多公司高管，都是工作狂，他們在管理的同時，還自己做許多具體的業(yè)務工作，這大不可取，暫不說工作只是謀生的手段，工作之余應把更多的時間留給自己享受生活，就工作分工而言，具體工作應該留給具體的業(yè)務人員去做，否則，就是人力資源的浪費，久而久之，就會造成手下人員失去責任心和工作熱情，公司也就管理不好。
那么實現(xiàn)這一理想素質的標準是什么呢？《孫子兵法.軍爭篇》記述了這樣一段：《軍政》曰：“言不相聞，故為之金鼓；視不相見，故為之旌旗。”夫金鼓旌旗者，所以一民之耳目也。民既專一，則勇者不得獨進，怯者不得獨退，此用眾之法也。高管往往管理的是一群人，就要像行軍布陣一樣，使大家行動一致有效，工作積極的不要越權，工作不積極的也不能懶惰，每個人都要盡自己所能做好本職。
第二、對未來事物發(fā)展規(guī)律的把握能力。這一能力可以解釋為預見性。是基于對大量信息、知識的掌握為實現(xiàn)前提的。公司是以盈利為目標的，利潤的指標可以分解為階段性的具體工作，而具體工作的實現(xiàn)又要付出成本的代價。管理者良好的預見性，就可以在早期掌握事物未來的發(fā)展脈搏，早做決策，決策的提前，成本往往會變低。
第三、感染力。公司高管的感染力會營造一種氛圍，這應是屬于企業(yè)文化的部分。在日常的經營管理中，會遇到形形色色的沖突和矛盾，管理就是要不斷地解決這些沖突和矛盾，貫徹自己的觀念想法，貫徹的過程，良好的感染力素質，會使你的協(xié)調工作變得卓有成效。
第四、成熟的人生哲學。這是屬于“先己”的世界觀部分，自己人生哲學的修養(yǎng)，是增強感染力的保證。有好多涉及公司管理的具體問題的解決，有時并不需要用具體的方法，人生哲學這宏觀的東西，往往是處理實際癥結的最佳良藥。成熟的人生哲學，代表一個管理者對事物鮮明的觀點和認識，相信每一個員工都希望有一個觀點鮮明的上司共事。
第五、良好的道德修養(yǎng)與忍耐力。道德修養(yǎng)是“先己”的首要一課。良好的道德與忍耐力，會營造一種陽光的工作氛圍，而忍耐力又表現(xiàn)為對具體事情的堅韌執(zhí)著和對人的寬和大度。道德修養(yǎng)和忍耐力的培養(yǎng)，都會增加管理者的為人魅力，在某種意義上講，做事要先做人，如經商要講究誠、信，而誠信也是做人的基本要求。
以上這五點“先己”素質，道德修養(yǎng)與人生哲學是增強管理者感染力的基礎，而感染力的培養(yǎng)，又有利于加強組織、協(xié)調、溝通能力。對未來事物發(fā)展規(guī)律的把握能力的提高，是高效組織、協(xié)調、溝通工作科學性、合理性的、有效性的重要保證。
你會夢想自己有朝一日坐上高管的位置嗎？現(xiàn)在就開始朝著那個方向努力吧。中層管理人員可以在未來的'五年或者十年里拿出一些行動來增加自己成為部門主管或者首席執(zhí)行長的機會。這些辦法包括實現(xiàn)某些目標和掌握某些招聘人員認為是高管需具備的素質。以下是幫助你起步的七條建議：
1. 積累多方面經驗
不要僅僅局限于你的工作、角色，甚至你所從事的領域——在一段時間內嘗試至少做二種或三種不同的工作。人力資源部門的負責人和招聘人員在招聘高管時，特別看重那些具有多方面工作經驗的人。甚至在不同的城市或國家工作過也會被考慮在內，因為它可以表明你的適應能力。
新德里國際管理學院(international management institute)人力資源專業(yè)的教授薩蒂什?卡爾拉(satish kalra)說，如今，滾石不生苔的說法已經不適用了，它會生出更多的苔。如果已經嘗試做過一些事情……那么你就擁有了做那些事情的第一手經驗。
理想的做法是你應該努力獲得一些銷售或者其他面向客戶的工作經驗，從而了解客戶是如何看待你們公司的產品或服務的。
不幸的是，招聘人員說，人們通常不愿意變換自己的工作崗位或者工作地點，而是設法維持現(xiàn)狀。如果你所從事的是資訊技術或者人力資源等領域，變換崗位的確比較困難，但是那只能說明你需要更加努力。繼續(xù)深造或者在公司內部橫向調動會有所幫助。
2. 有所專長
這一點聽起來可能和上面提到的內容有些矛盾，但是專家表示，在理想情況下你至少應該成為某一個崗位上的專家。那對你贏得同事和下級的尊重大有幫助。
位于古爾岡(gurgaon)的諾姆管理咨詢公司(noam management consulting)的董事長阿帕娜?莎瑪(aparna sharma)說，廣泛地接觸不同的工作非常重要，但與此同時，在某一個領域具有專業(yè)技能才是關鍵。
所以，如果你是一位金融領域的專業(yè)人士，那么就要一直從事那個領域的工作，直到你成為該領域的專家或者權威。然后，你就可以考慮短期地做一兩項其他的工作，從而對它們的運作方式有一個大致的了解。
3. 繼續(xù)深造
接受在職教育能夠幫助你的事業(yè)取得進步。
學習的內容取決于你希望實現(xiàn)的目標。
一個顯而易見的選擇就是報名參加行政或全職管理項目的學習，從而了解經營策略、企業(yè)發(fā)展等知識。要不然，你可以參加領導力發(fā)展或者人員管理的專業(yè)課程，這都是一名高管必須具備的技能。
位于孟買的3p consultants pvt. ltd.國際獵頭公司的執(zhí)行董事尼爾密特?帕瑞克(nirmit parekh)表示，你還可以選擇一個與你現(xiàn)在所從事的工作完全不同的領域。教育也能發(fā)揮橋梁作用，讓你的職業(yè)生涯發(fā)生轉變。
他建議，在至少有了五年到七年的工作經驗后去一家口碑不錯的院校接受這樣的教育。
4. 勇于冒險
被大人物注意到的一個簡單辦法就是勇于承擔有難度的項目。也許公司正在物色人選在一座偏遠的小城啟動一項新的計劃，或者你打破常規(guī)想到了一個可以提高團隊生產力的好主意。
那就去努力爭取吧。你需要承擔可能的風險。當然，那意味著在一段時間內你的生活可能會不盡如人意或者過得非常辛苦，但是回報也可能是非常豐厚的。在招聘高管的時候，人力資源部門的負責人和招聘人員通常會尋找有學習意愿而且做事情不拘一格的人。
5. 加入新興企業(yè)
如果你現(xiàn)在的公司無法讓你大膽嘗試新的東西，那么你最好的選擇可能是加入一家新興企業(yè)。這是一種冒險的極端情況，因為它可能意味著你的工資會有所降 低（如果你還能領到工資的話），而且失敗的可能性很大。但是，它卻是在短時期內了解企業(yè)運行、人員管理和其他一些事情的一條很好的途徑。
帕瑞克說，初創(chuàng)不久的公司總是缺少人手，所以你需要成為一個多面手，而且能夠處理一些日常的危機。他補充說，在一家新興企業(yè)工作兩年相當于在一家大公司里工作五年。
瑪莎說，一個不太冒險的辦法就是與小企業(yè)主多多溝通，因為他們了解從現(xiàn)金管理到市場銷售的每一個環(huán)節(jié)。
6. 與時俱進
要想當上高管，你需要了解很多關于你所從事的行業(yè)乃至相關行業(yè)正在發(fā)生的事情。
國際管理學院的卡爾拉教授表示，如今，很多工作都變成了知識驅動型。他注意到現(xiàn)在的制造業(yè)高度依賴正在日新月異發(fā)展的技術。一個跟不上時代的管理人員幾乎沒有可能坐上高管的位置。
你還需要了解世界上從全球經濟到貨幣政策等更廣范圍內發(fā)生的事情，特別是當你所在的公司擁有國際業(yè)務的話。
7. 建立社交網路
不論在世界上的任何地方，建立社交網路都是事業(yè)獲得成功的關鍵。對于通常不公開對外打出廣告的高層職務，情況更是如此。如果你認識合適的人，而且認識足夠多這樣合適的人，那么當有空缺職位出現(xiàn)的時候，你就會更加輕松地獲悉了。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇三
第一條?為加強對保險公司高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經營，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國保險法》和其他有關法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條?本規(guī)定所稱保險公司，是指依照中華人民共和國有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在中國境內依法設立和營業(yè)的各類保險公司。
第三條?本規(guī)定所稱保險公司高級管理人員是指保險公司法定代表人和其他對保險公司經營管理活動具有決策權的主要負責人，包括：總公司的董事長、總經理、副總經理；分公司（包括總公司營業(yè)部）、中心支公司（包括分公司營業(yè)部）和支公司的總經理、副總經理、經理、副經理；以及其他具有相同職權的負責人。
保險公司任命總公司精算部門、財務會計部門、資金運用部門的主要負責人，應當根據有關規(guī)定報中國保監(jiān)會核準或備案。
第四條?中國保監(jiān)會及其派出機構對保險公司高級管理人員任職資格實行分級審核、分級管理。中國保監(jiān)會審核和管理保險公司總公司高級管理人員的任職資格；中國保監(jiān)會派駐各地的辦公室、辦事處和特派員辦事處（以下簡稱所在地派出機構）審核和管理轄區(qū)內保險公司分支機構高級管理人員的任職資格。
第五條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，包括任職資格審核、任職資格取消和任職資格檔案管理。
第六條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構對保險公司高級管理人員任職資格的審核和管理，分為核準制和備案制。保險公司總公司、分公司和中心支公司的高級管理人員適用核準制；保險公司支公司的高級管理人員適用備案制。
適用核準制的高級管理人員在任命前應取得中國保監(jiān)會或所在地派出機構任職資格核準文件。適用備案制的高級管理人員在任命時應同時報所在地派出機構備案。
返 回
第二章 任職資格條件
第七條?保險公司高級管理人員應當具備良好的品行和能勝任工作所必需的學歷、專業(yè)經歷和經營管理能力，無不良記錄。
第八條?保險公司高級管理人員應當遵守中華人民共和國法律，貫徹執(zhí)行國家的經濟、金融、保險方針政策。
第九條?中資保險公司的法定代表人應當是中華人民共和國公民。
第十條?外資保險公司、中外合資保險公司的外方高級管理人員應當具備相應的漢語水平。
第十一條?擔任保險公司高級管理人員還應具備以下條件：
（一）擔任保險公司總公司的高級管理人員，應具有大學本科以上學歷；從事金融保險或其他經濟工作10年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構或其他公司、企業(yè)擔任部門經理或分公司副總經理以上領導職務4年以上任職經歷，或在國家綜合經濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有3年以上領導職務任職經歷。
（二）擔任保險公司分公司的高級管理人員，應具有大學本科以上學歷；從事金融保險或其他經濟工作8年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構或其他公司、企業(yè)擔任部門經理或中心支公司副總經理以上領導職務3年以上任職經歷，或在國家綜合經濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上領導職務任職經歷。
（三）擔任保險公司中心支公司的高級管理人員，應具有大學?？埔陨蠈W歷；從事金融保險或其他經濟工作5年以上；具有在同等規(guī)模（或以上）金融保險機構或其他公司、企業(yè)擔任部門經理或支公司副經理以上領導職務2年以上任職經歷，或在國家綜合經濟管理部門、金融監(jiān)督管理部門具有2年以上的工作經歷。
（四）擔任保險公司支公司的高級管理人員，應具有大學?？埔陨蠈W歷；從事金融保險或其他經濟工作3年以上。
（五）擬任的保險公司高級管理人員具有保險、金融、經濟管理、法律、投資、財會類專業(yè)碩士以上學位的，從事金融保險或其他經濟工作的年限可適當放寬。
第十二條?保險公司的總公司應至少有2名高級管理人員從事保險工作10年以上，并具有擔任業(yè)務管理職務4年以上任職經歷；分公司和中心支公司應至少有1名高級管理人員從事保險工作5年以上，并具有擔任業(yè)務管理職務2年以上任職經歷。
第十三條?有下列情形之一的，不得擔任保險公司高級管理人員：
（四）對重大工作失誤和經濟案件負有個人責任或直接領導責任；
（五）司法機關或紀檢、監(jiān)察部門正在審查尚未作出處理結論；
（六）累計兩次被取消保險公司高級管理人員資格；
（七）中國保監(jiān)會認定的不適宜擔任保險公司高級管理人員的其他情形。
第十四條?在破產、關閉、被接管等實行特別處理的保險公司總公司擔任高級管理人員的，除第十三條第（三）項規(guī)定的情形以外，在采取上述措施后的3年內不得到其他保險公司擔任高級管理人員。
第十五條?保險公司的法定代表人不得兼任。
第三章 任職資格審核與管理
第十六條?適用核準制的高級管理人員，應由其所在的保險公司董事會或上級任免機構向負責審核的中國保監(jiān)會或所在地派出機構提交以下書面材料（一式三份）：
（一） 對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）進行任職資格審核的申請；
（二） 保險公司高級管理人員任職資格申請表；
（四） 對擬任人的品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；
（五） 擬任人在原任職機構主持全面工作的，應提交離任審計報告。
上述書面材料應當用中文書寫。原件是外文的，應當附經中國公證機構公證的中文譯本。
第十七條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構對適用核準制的高級管理人員，按照管理權限進行審核。審核內容和方式包括對申報資料的審核、與擬任人考察談話等。談話應當作出記錄，談話記錄應當經考察人和擬任人雙方簽字。
第十八條?對適用核準制的'高級管理人員任職資格的審核，中國保監(jiān)會和所在地派出機構應在接到第十六條所述書面材料后5個工作日內完成資料的完整性審查，如未提出異議，視為申報資料完整。
在確認申報資料完整后，中國保監(jiān)會和所在地派出機構應在20個工作日內作出是否核準其任職資格的決定。
第十九條?已經取得任職資格的高級管理人員，在保險公司內部同級分支機構之間調動，或者由高級別職務向低級別職務調動的，不需要重新核準，但應在任命的同時報擬任所在地和離任所在地派出機構備案。
第二十條?適用備案制的高級管理人員，應由其上級任免機構向所在地派出機構提交保險公司高級管理人員任職資格備案表。
前款所指高級管理人員不符合本規(guī)定第七、八、十一條規(guī)定條件或具有第十三條所列情形的，所在地派出機構有權否決其任職資格。
第二十一條?保險公司高級管理人員任職資格申請表、任職資格備案表由中國保監(jiān)會制定統(tǒng)一格式。
第二十二條?保險公司提交的各項材料應當真實可靠。中國保監(jiān)會和所在地派出機構有權對提交虛假材料的保險公司依據有關法規(guī)進行處罰。
第二十三條?取得任職資格的保險公司高級管理人員，自其任職資格被核準之日起3個月內未到擬任職位履行職責的，即自動失去其作為該機構高級管理人員的任職資格。
第二十四條?保險公司決定免除其高級管理人員職務或批準其辭職的，自決定作出之日起，該高級管理人員即自動失去其作為該機構高級管理人員的任職資格，本規(guī)定第十九條所列情形除外。保險公司應自決定作出之日起10個工作日內報中國保監(jiān)會或所在地派出機構備案。
第二十五條?保險公司未經中國保監(jiān)會或所在地派出機構核準，不得擅自任命高級管理人員，也不得以臨時負責人名義或其他方式指定未經任職資格審核的人員為保險公司高級管理人員。遇特殊情況確實需要指定臨時負責人的，指定和結束時應報中國保監(jiān)會或所在地派出機構備案，臨時負責的時間最長不得超過3個月。
第二十六條?中國保監(jiān)會和所在地派出機構應建立保險公司高級管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應包括任職資格申報資料、考察談話記錄、核準或取消任職資格的文件以及其他重要資料。
第四章 任職資格取消
第二十七條?保險公司高級管理人員違反有關法律、法規(guī)，中國保監(jiān)會或所在地派出機構有權依法取消其一定期限直至終身的高級管理人員任職資格。
保險公司高級管理人員在被取消任職資格期間，不得繼續(xù)作為所在保險公司的高級管理人員，不得作為其他保險公司高級管理人員的擬任人選。
第二十八條?對出現(xiàn)下列情況之一并負有個人責任或直接領導責任的保險公司高級管理人員，中國保監(jiān)會或所在地派出機構可根據情節(jié)輕重及其后果，取消其1至10年的任職資格：
（二） 進行虛假宣傳，誤導投保人、被保險人，損害被保險人利益；
（三） 未經批準擅自設立、合并、分立、撤銷分支機構或者代表機構；
（四） 偽造、涂改、出租、轉讓、出賣保險許可證；
（五） 未按有關規(guī)定提取、使用各項準備金、保證金；
（六） 違反有關規(guī)定運用資金；
（七） 保費收入或應收保費不入帳，設立帳外帳或挪用、截留保費；
（八） 保險公司存在虛假出資或者抽逃出資情形；
（十）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國保監(jiān)會依法監(jiān)督管理；
（十一）違反國家法律、法規(guī)和中國保監(jiān)會有關規(guī)章，玩忽職守、濫用職權，造成重大資產損失，或導致發(fā)生重大案件。
第二十九條?對出現(xiàn)下列情況之一并負有個人責任或直接領導責任的保險公司高級管理人員，中國保監(jiān)會或所在地派出機構可根據情節(jié)輕重及其后果，取消其10年以上直至終身的任職資格：
（二）因刑事犯罪被判處刑罰；
（三）任職期間有第十三條第（二）項所列情形。
第三十條?保險公司高級管理人員受到董事會或上級任免機構給予的警告、記過、記大過、降級、撤職、開除或其他處分的，保險公司應當及時報中國保監(jiān)會或所在地派出機構備案，中國保監(jiān)會或所在地派出機構將視情況決定是否取消其任職資格。
第三十一條?對于保險公司分支機構嚴重違規(guī)應由其上級公司負領導責任的，所在地派出機構應及時提出對該上級公司高級管理人員是否取消其任職資格的處理意見，報中國保監(jiān)會批準。
第三十二條?中國保監(jiān)會或所在地派出機構作出取消保險公司高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在保險公司不服，可向中國保監(jiān)會申請行政復議。
第三十三條?被取消任職資格的高級管理人員，涉案情節(jié)惡劣、后果嚴重、在社會上造成極壞影響的，由中國保監(jiān)會予以公告。
第五章 附 則
第三十四條?本規(guī)定由中國保監(jiān)會解釋。
第三十五條?本規(guī)定自2002年4月1日起施行。1999年1月11日中國保監(jiān)會公布的《保險機構高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》同時廢止，其他有關保險公司高級管理人員任職資格管理方面的規(guī)定與本規(guī)定不符的，以本規(guī)定為準。
第一章總則
第一條為加強對金融機構高級管理人員的管理，保證金融業(yè)的穩(wěn)健運行，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》和其他有關法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱金融機構是指經中國人民銀行批準，在中華人民共和國境內依法設立的銀行、金融資產管理公司、信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、城市信用合作社及其聯(lián)合社、農村信用合作社及其聯(lián)合社、其他金融機構。
上述金融機構經中國人民銀行批準在境外設立的分支機構、子公司和控股機構，境內其他中資機構經中國人民銀行批準在境外設立的銀行類機構，適用本辦法。
上述金融機構不包括在華設立的外資金融機構。
第三條本辦法所稱金融機構高級管理人員，是指金融機構法定代表人和對經營管理具有決策權或對風險控制起重要作用的人員。
第四條擔任金融機構高級管理職務的人員，應接受和通過中國人民銀行任職資格審核。
中國人民銀行對金融機構高級管理人員任職資格的審核，分核準制和備案制兩種。適用核準制的高級管理人員任職，在任命前應獲得中國人民銀行任職資格核準文件；適用備案制的高級管理人員任職，在任命前應報中國人民銀行備案。
第五條中國人民銀行對金融機構高級管理人員的任職資格管理，包括任職資格審核、任職期間考核、任職資格取消及任職資格檔案管理。
第二章任職資格
第六條擔任金融機構法定代表人，應是中華人民共和國公民。
第七條金融機構高級管理人員應滿足以下條件：
（一）能正確貫徹執(zhí)行國家的經濟、金融方針政策；
（二）熟悉并遵守有關經濟、金融法律法規(guī)?；
（三）具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識和工作經驗；
（四）具備與擔任職務相稱的組織管理能力和業(yè)務能力；
（五）具有公正、誠實、廉潔的品質，工作作風正派。
第八條擔任以下職務的金融機構高級管理人員適用核準制，除應滿足第六條、第七條規(guī)定的條件外，還應具備以下條件：
擔任支行行長，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔任支行行長，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
對金融資產管理公司高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照國有獨資商業(yè)銀行辦理。
擔任股份制商業(yè)銀行其他支行行長、城市商業(yè)銀行營業(yè)部總經理（主任）、支行行長，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
對住房儲蓄銀行高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照股份制商業(yè)銀行辦理。
（四）擔任信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經理、副總經理，應具備本科以上（包括本科）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經濟工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔任城鄉(xiāng)信用社理事長、主任，應具備高中、中專以上（包括高中、中專）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經濟工作9年以上，（其中金融從業(yè)3年以上）。
擔任境外中資銀行類機構總代表、首席代表，應具備本科以上（包括本科）學歷，金融從業(yè)6年以上，或從事經濟工作9年以上，能熟練地運用一門與所任職務相適應的外語。
（七）對其他金融機構高級管理人員任職資格的核準范圍和條件，比照同類金融機構辦理。
第九條對確屬工作需要，但不完全符合第八條要求的金融機構高級管理職務的擬任人，如具備擬任職務所需的專業(yè)技能，中國人民銀行可根據具體情況個案審核。
第十條對金融機構高級管理人員中屬于中共中央、國務院管理的干部的任職資格審核，由中國人民銀行會同中央有關部門另行規(guī)定。
對擔任國家派駐金融機構監(jiān)事會的監(jiān)事長、副監(jiān)事長，其任職資格依據《國有重點金融機構監(jiān)事會暫行條例》確定。
第十一條擔任以下職位的金融機構高級管理人員，適用備案制：
（一）政策性銀行、國有獨資商業(yè)銀行董事、行長助理、總稽核、總會計師，信貸、會計、內部審計部門總經理，一級分行行長助理、總稽核、總會計師，支行副行長、國有商業(yè)銀行支行以下（不包括支行）機構第一負責人。
對金融資產管理公司高級管理人員的備案范圍，比照國有獨資商業(yè)銀行辦理。
（二）股份制商業(yè)銀行副監(jiān)事長、董事、行長助理、總稽核、總會計師，信貸、會計、內部審計部門總經理，支行（包括異地直屬支行）副行長，城市商業(yè)銀行副監(jiān)事長、董事，信貸、財務會計部、內部審計部門總經理，支行副行長。
對住房儲蓄銀行高級管理人員的備案范圍，比照股份制商業(yè)銀行辦理。
（三）信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司副監(jiān)事長、分支機構（包括代表機構）總經理（主任、首席代表）。
（四）城鄉(xiāng)信用社縣（市）聯(lián)社監(jiān)事長，城鄉(xiāng)信用社副理事長和副主任。
（五）境外中資銀行類機構中方派出的副監(jiān)事長、董事。
（六）中國人民銀行認為需要備案的其他高級管理人員。
對以上高級管理人員的任職資格要求，除符合本辦法第七條外，還應參照本辦法第八條規(guī)定的條件執(zhí)行。
第十二條金融機構及其分支機構臨時主持工作超過三個月的副職，應按正職任職資格審核程序和條件報中國人民銀行備案。
第十三條有下列情形之一的，不得擔任金融機構高級管理人員：
（四）個人負有數額較大的債務且到期未清償的；
（五）提供虛假材料等弄虛作假行為的；
（六）有賭博、吸毒、嫖娼等違反-社-會公德不良行為，造成不良影響的；
（七）已累計兩次被中國人民銀行或其他監(jiān)管當局取消金融機構高級管理人員任職資格的；
（八）其他法律、法規(guī)規(guī)定不能擔任金融機構高級管理人員的。
第十四條金融機構高級管理人員未經國家有權部門批準，不得在黨政機關任職，不得兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員，不得從事除本職工作以外的任何以營利為目的的經營活動。
第三章任職資格審核與管理
第十五條中國人民銀行及其分支行根據金融監(jiān)管責任制對金融機構高級管理人員任職資格實行分級審核、分級管理，并及時報上級行備案。
（一）中國人民銀行總行負責審核或取消以下金融機構高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行法人機構；
2、國有獨資商業(yè)銀行法人機構；
3、金融資產管理公司法?人機構；
4、股份制商業(yè)銀行法人機構；
5、住房儲蓄銀行；
7、境外中資銀行類金融機構。
（二）中國人民銀行分行、營業(yè)管理部負責審核或取消以下金融機構高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行一級、二級分支機構；
2、國有獨資商業(yè)銀行一級、二級分支機構；
3、金融資產管理公司分支機構；
4、股份制商業(yè)銀行分行、總行營業(yè)部、直屬支行；
5、城市商業(yè)銀行法人機構；
6、城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社；
7、屬中國人民銀行分行、營業(yè)管理部監(jiān)管的信托投資公司、企業(yè)集團財務公司和金融租賃公司等非銀行金融機構。
（三）中國人民銀行中心支行負責審核或取消以下金融機構高級管理人員任職資格：
1、政策性銀行二級以下分支機構（不包括二級分行）；
2、國有獨資商業(yè)銀行二級以下分支機構（不包括二級分行）；
3、股份制商業(yè)銀行分行以下（不包括分行、直屬支行）分支機構；
4、城市商業(yè)銀行分支機構；
5、城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農村信用社縣（市）聯(lián)社；
6、由其監(jiān)管的非銀行金融機構。
中國人民銀行中心支行初審城市商業(yè)銀行法人機構高級管理人員任職資格，報分行審核；初審城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社高級管理人員任職資格，報分行審核。
（四）中國人民銀行支行負責審核或取消農村信用社高級管理人員任職資格；初審城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農村信用社縣（市）聯(lián)社的高級管理人員任職資格，報中心支行審核。
金融機構（包括分支機構）新設立時，高級管理人員任職資格的審核，由中國人民銀行機構審批行負責。
對本辦法第九條規(guī)定需要進行個案審核的高級管理人員任職資格，經中國人民銀行監(jiān)管行初審后，報上一級行審核。
第十六條金融機構向中國人民銀行申請審核適用核準制的高級管理人員任職資格，應由任免機構直接向承擔任職資格審核責任的中國人民銀行或其分支行（以下簡稱審核行）提交書面申報材料。申報材料應一式三份，包括：
（一）對擬任人進行任職資格審核的請示；
（二）任職資格申請表（由中國人民銀行統(tǒng)一印制）；
（三）對擬任人品行、業(yè)務能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；
（四）擬任人身份證件復印件；
（五）擬任人國家認可學歷證明復印件、專業(yè)技術證明復印件；
（六）中國人民銀行要求的其他資料。
上述所有書面材料必須真實、可靠。
對需要初審的，任免機構應先向承擔任職資格初審責任的中國人民銀行分支機構提交以上書面材料（一式三份）。中國人民銀行初審行應盡快完成初審，轉報中國人民銀行審核行。
第十七條對適用核準制的擬任人，中國人民銀行審核行在接到任職資格申請表等書面材料后，應在5個工作日內完成資料完整性審查，5個工作日內無異議，視為申報資料完整。
在確認申報資料完整、并根據本辦法第二十五條獲得有關監(jiān)管部門的反饋意見后，中國人民銀行審核行應在15個工作日內完成任職資格審核。對未通過任職資格審核的擬任人，中國人民銀行應及時向申報機構發(fā)出《任職資格否決通知書》。
第十八條中國人民銀行可根據需要對適用于核準制的擬任人進行考試、考察或談話。
中國人民銀行對適用于核準制的擬任人進行談話，應安排相應的人員。
第十九條金融機構報送適用備案制的高級管理人員任職資格，應由任免機構直接向中國人民銀行審核行提交書面報備材料。報備材料應一式三份，包括：
（一）任職資格備案表（由中國人民銀行統(tǒng)一印制）；
（二）擬任人身份證件復印件；
（三）擬任人國家認可學歷證明復印件、專業(yè)技術證明復印件；
（四）中國人民銀行要求的其他資料。
第二十條對適用備案制的擬任人，中國人民銀行在接到完整的報備材料后，對需否決擬任人任職資格的，應在10個工作日內向申報機構發(fā)出《任職資格否決通知書》。
擬任人若具有以下情形之一的，中國人民銀行審核行應否決其任職資格：
（一）不符合本辦法第七條的規(guī)定；
（二）有本辦法第十三條所列情形。
第二十一條金融機構對高級管理人員的任免決定，應同時抄報中國人民銀行審核行和監(jiān)管行。
第二十二條金融機構高級管理人員離任，其任職機構的上級機構或干部管理機構應對該高級管理人員進行離任審計，并對其工作業(yè)績作出綜合評價。金融機構上級機構或干部管理機構不能進行離任審計的，金融機構應聘請中國人民銀行認可的外部審計師進行。
離任審計應全面、客觀、真實地評價離任高級管理人員。對離任后擬任職的高級管理人員，申報機構在提交申報材料的同時，應提交離任審計報告；對因工作原因不能同時提交離任審計報告的，需經中國人民銀行批準。
第二十三條離任審計報告至少包括以下內容：
（一）分管業(yè)務經營狀況，包括資產質量、贏利水平等；
（二）分管業(yè)務合規(guī)合法情況；
（三）分管業(yè)務內控建設和風險管理情況；
（四）職責范圍內發(fā)生的重大經濟或刑事案件?以及本人所應承擔的責任；
（五）審計結論。
第二十四條對金融機構系統(tǒng)內同級機構、同類性質崗位之間作平行調動的，需要核準的金融機構高級管理人員，若已經經過任職資格審核，原有任職資格仍然有效，不需重新進行核準，可在任職后提交離任審計報告，但仍需報中國人民銀行備案。
對存在以下三種情形之一的，原有任職資格失效，中國人民銀行將重新審核其任職資格：
（二）離任審計報告結論不實；
（三）經離任審計，離任審計對象存在本辦法所規(guī)定不宜擔任金融機構高級管理人員的。
第二十五條對跨系統(tǒng)任職、跨地區(qū)任職或本系統(tǒng)內升職、需要核準的擬任人，如果原任職機構的監(jiān)管部門不是中國人民銀行審核行，中國人民銀行審核行在審核其任職資格時，可就擬任人的品行征求擬任人原任職機構的監(jiān)管部門的意見，該意見和金融機構的申報材料一并作為任職資格的審核依據。
第二十六條中國人民銀行應建立金融機構高級管理人員任職資格檔案。任職資格檔案應包括如下內容：
（一）任職資格申請材料；
（二）中國人民銀行憑以審核的有關文件、資料；
（三）中國人民銀行核準或取消任職資格的文件；
（四）金融機構對高級管理人員作出的處分決定；
（五）其他重要資料。
第二十七條中國人民銀行應對具有不良記錄的金融機構高級管理人員建立專檔，這些人員包括：
（一）被中國人民銀行取消任職資格的；
（二）被中國證券業(yè)監(jiān)管部門或中國保險業(yè)監(jiān)管部門取消任職資格的；
（三）境外監(jiān)管當局認為不適合擔任高級管理職務的；
（四）有重大違規(guī)、違紀行為的；
（五）中國人民銀行認為需要建立專檔管理的具有其他不良記錄的金融從業(yè)人員。
檔案內容應包括個人履歷、身份證件復印件、相關文件資料、不良記錄書面材料等信息。
第四章任職資格取消
第二十八條金融機構高級管理人員違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關法規(guī)、規(guī)定，中國人民銀行有權依法取消其一定時期直至終身的金融機構高級管理人員任職資格。
對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關法規(guī)、規(guī)定受到撤職處分的金融機構高級管理人員，中國人民銀行將取消其5至10年（包括10年）直至終身高級管理人員任職資格；對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關法規(guī)、規(guī)定受到開除處分的金融機構高級管理人員，中國人民銀行將取消其終身高級管理人員任職資格。
金融機構高級管理人員受到本機構董事會（理事會）或上級主管部門根據本機構內部規(guī)章給予記大過、降級、撤職、留用察看和開除處分的同時，必須報中國人民銀行審核行和監(jiān)管行備案。中國人民銀行可視情節(jié)輕重，取消其1至10年直至終身高級管理人員任職資格。
第二十九條對出現(xiàn)下列情形之一負有個人責任或直接領導責任的金融機構高級管理人員，中國人民銀行可根據情節(jié)輕重及后果，取消1至10年（包括1年）直至終身的任職資格：
（一）因長期經營管理不善，造成連續(xù)性的嚴重虧損；
（四）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國人民銀行依法監(jiān)管；
（六）被依法追究刑事責任；
（七）其他中國人民銀行認定應取消任職資格的情形。
第三十條對已任職的高級管理人員，如發(fā)現(xiàn)在前任機構任職期間存在違法違規(guī)違紀行為及其他不宜擔任金融機構高級管理人員的情形，中國人民銀行可取消其一定期限直至終身的任職資格。
第三十一條中國人民銀行對取消任職資格的金融機構高級管理人員，應采用適當形式，進行公開或內部通報。
第三十二條中國人民銀行做出取消金融機構高級管理人員任職資格決定后，如果被處理者或其所在金融機構不服，可向中國人民銀行申請行政復議。
第五章附則
第三十三條對違反本辦法有關規(guī)定，存在以下情形之一的金融機構，中國人民銀行可視情節(jié)輕重，予以通報，并依據《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《金融違法行為處罰辦法》和其他有關法規(guī)、規(guī)定給予處罰：
（一）未按規(guī)定程序向中國人民銀行申報任職資格審核；
（二）向中國人民銀行提交虛假申報材料；
（三）未及時向中國人民銀行抄報高級管理人員任免決定；
（四）未及時向中國人民銀行抄報對高級管理人員紀律處分決定；
（五）其他違反本辦法的情形。
第三十四條中國人民銀行在本辦法實施前頒布的有關文件、規(guī)定如與本辦法不一致，按本辦法執(zhí)行。中國人民銀行1996年頒布的《金融機構高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》自本辦法發(fā)布之日起廢止。
第三十五條中國人民銀行分行、營業(yè)管理部可依據本辦法制定實施細則。
第三十六條本辦法由中國人民銀行解釋。
第三十七條本辦法自公布之日起施行。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇四
第一條 為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成，提高證券公司經營管理水平，保護投資者的合法權益，根據《證券法?》、《公司法》?、《國務院對確需保留的行政審批項目?設定行政許可?的決定》和其他法律、行政法規(guī)?，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經營、管理負有領導職責的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長?、總經理、副總經理?、公司財務負責人、公司合規(guī)負責人以及實際履行上述職責的人員。
第三條 證券公司應當選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔任高管人員。
高管任職資格應當經中國證監(jiān)會依法核準。
第四條 高管人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程?和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責。
第五條 中國證監(jiān)會依法對高管人員進行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會?、證券交易所?依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進行管理。
第二章任職資格
第六條 申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應當具備下列條件：
（二）通過中國證監(jiān)會認可的資質水平測試；
（三）具有大學本科以上學歷；
（四）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內無不良行為記錄；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第七條 申請總經理、副總經理、財務負責人和合規(guī)負責人高管任職資格的，除應當具備本辦法第六條（二）項至第（六）項規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：
（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格?；
（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；
（三）曾擔任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機構?部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理?工作經歷。
行使公司經營管理職權的董事長或者副董事長應當具備本條規(guī)定的任職條件。
第八條 申請高管任職資格，應當由任職1年以上的2名現(xiàn)任高管人員予以推薦，出具書面推薦意見。
第九條 申請高管任職資格，申請人應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一）高管任職資格申請表；
（二）2名推薦人的推薦意見；
（四）身份證明復印件；
（六）律師事務所出具的法律意見書?；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
前款第（二）項和第（三）項規(guī)定的推薦意見、離任審計報告、鑒定意見、監(jiān)管意見應當由出具意見的單位或者個人代為寄送中國證監(jiān)會及申請人住所地?中國證監(jiān)會派出機構，其他申請材料應當由申請人同時報送其住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。
第十條 推薦人出具的推薦意見應當重點說明申請人個人品行、遵守法紀?、業(yè)務水平、管理能力等情況，并發(fā)表明確的推薦意見。
第十一條 中國證監(jiān)會派出機構應當自收到備案材料之日起10個工作日內，對備案材料進行審查，對申請人進行考察、談話，并將審查意見和考察、談話工作底稿報送中國證監(jiān)會。
第十二條 中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理、審查，作出行政許可決定。符合條件的，準予許可，頒發(fā)高管人員任職資格證書。
中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式，對申請人的品行、工作能力、工作經歷等情況進行核查。
第十三條 申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，中國證監(jiān)會不予受理申請或者不予核準任職申請，申請人在1年內不得再次申請高管任職資格；以欺騙、賄賂等不正當手段取得高管任職資格的，申請人在3年內不得再次申請高管任職資格。
第十四條 證券公司董事會應當與聘任的總經理、副總經理、財務負責人和合規(guī)負責人簽訂聘任協(xié)議，就任期、績效考核?、解聘事由、雙方的權利義務及違約責任?等進行約定。
第十五條 證券公司選聘高管人員的，應當自作出選聘決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會及公司注冊地和被選聘高管人員住所地中國證監(jiān)會派出機構報送下列任職備案材料：
（一）高管人員任職備案報告，報告應當包括選聘高管人員的職務與職責范圍；
（二）選聘決定文件、聘任協(xié)議；
（三）被選聘高管人員簽署的誠信經營承諾書?；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第十六條 中國證監(jiān)會依法對高管人員任職備案材料進行審查。任職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職公司改正。
第十七條 高管人員出現(xiàn)下列情形之一的，高管任職資格自動失效：
（一）有《公司法》、《證券法》規(guī)定的不得擔任董事、監(jiān)事?或者經理的情形；
（二）受到刑事處罰?；
（三）自取得高管任職資格之日起5年內未擔任過證券公司高管人員；
（五）未依照規(guī)定參加年度考核；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三章基本行為規(guī)范
第十八條 高管人員應當切實履行法定和公司章程規(guī)定的職責，促進公司建立健全內部控制?和風險管理制度?，確保相關制度有效執(zhí)行，維護控制系統(tǒng)?有效運作，對所分管業(yè)務的違法違規(guī)行為承擔領導責任。
第十九條 高管人員應當按照公司章程的規(guī)定行使職權，不得授權未取得高管任職資格的人員代為行使職權。
第二十條 高管人員應當拒絕執(zhí)行任何機構、個人侵害公司利益或者客戶合法權益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權益的違法違規(guī)行為的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。
中國證監(jiān)會依法保護因依法履行職責、切實維護客戶利益而受到不公正待遇的高管人員的合法權益。
第二十一條 高管人員不得利用職權收受賄賂或者獲取其他非法收入，不得挪用公司或者客戶資產，不得將公司或者客戶資金借貸給他人，不得以客戶資產為本公司、公司股東或者其他機構、個人債務提供擔保。
第二十二條 證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人不得在除證券公司參股公司以外的其他營利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經營性活動。
第四章監(jiān)督管理
第二十三條 取得高管任職資格且在證券公司從業(yè)的人員有下列情形之一的，公司應當自發(fā)生之日起5個工作日內向注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告，并說明原因：
（一）受到刑事處罰、行政處罰?；
（二）被行政、司法機關?立案調查；
（三）被自律管理機構處分；
（三）被公司免職、處分；
（四）辭職、離職、喪失民事行為能力?或者因其他原因不能履行職責；
（五）其他可能影響其正常履行職責或者任職資格的情形。
取得高管任職資格但不在證券公司從業(yè)的人員發(fā)生上述情形的，應當自發(fā)生之日起5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并說明原因。推薦人應當督促被推薦人及時報告，如發(fā)現(xiàn)被推薦人未按時報告，應當自發(fā)生之日起15個工作日內向被推薦人住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。
第二十四條 高管人員出現(xiàn)職責分工調整的，公司應當在10個工作日內，向中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。
第二十五條 證券公司董事長不能履行職責或者缺位時，應當依照《公司法》?和公司章程規(guī)定，決定由副董事長、其他具有高管任職資格的董事履行董事長職權。
證券公司總經理不能履行職責或者缺位時，董事會應當在15個工作日內決定由公司內其他高管人員代為履行其職責。
代為履行職責的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第二十六條 證券公司或者高管人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政、司法機關調查期間的，公司董事會應當暫停相關高管人員的職務。
證券公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以責令公司董事會限期更換高管人員或者指定人員臨時履行高管人員職責：
（一）公司存在重大經營風險?且未實施有效控制、化解措施的；
（二）高管人員不能依法履行職責的；
（三）高管人員未能勤勉盡責導致或者可能導致公司出現(xiàn)重大風險或者風險隱患的；
（四）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。
第二十七條 證券公司變更董事長或者總經理的，應當自中國證監(jiān)會任職核準之日起15個工作日內辦理證券業(yè)?務許可證變更手續(xù)。
第二十八條 中國證監(jiān)會對高管人員工作及守法合規(guī)等情況進行年度考核。
高管人員應當自任職的下1個年度起，在每年的`第1個季度內，向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構提交經證券公司簽署意見的年度考核表。
取得高管任職資格但尚未擔任證券公司高管人員的，應當自取得任職資格的下1個年度起，在每年的第1個季度內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交經2名推薦人簽署意見的年度考核表。
第二十九條 中國證監(jiān)會派出機構應當在每年的6月30日前，完成對高管人員的年度考核，并將考核結果報送中國證監(jiān)會。
第三十條 取得高管任職資格的人員應當按照規(guī)定參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構組織的業(yè)務培訓。
第三十一條 高管人員離任的，公司應當立即對其進行離任審計?，并且自離任之日起60日內將審計報告報中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。離任審計報告應當包括下列內容：
（一）所分管業(yè)務的規(guī)模、盈虧情況、資產質量等基本情況；
（二）所分管業(yè)務內控和風險管理的有效性情況；
（四）審計結論。
證券公司董事長、總經理的離任審計和因違法違規(guī)行為被解除職務的高管人員的離任審計，應當由公司監(jiān)事會?委托具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所?辦理。
第三十二條 高管人員離任審計期間，不得在其他證券公司任職。
第三十三條 有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對負有直接責任或者領導責任的高管人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：
（一）證券公司或者本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；
（二）證券公司法人治理結構?、內部控制存在重大隱患；
（三）高管人員不遵守承諾；
（四）證券公司財務指標?不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)控指標。
第三十四條 證券公司被中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被稅務、審計、工商等行政部門行政處罰的，應當自發(fā)生之日起10個工作日內，將被處分、處罰的原因及負有領導責任的高管人員名單書面報告注冊地中國證監(jiān)會派出機構。
第三十五條 高管人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以認定其為不適當人選：
（一）累計3次被中國證監(jiān)會出具警示函或者進行監(jiān)管談話；
（二）累計3次被自律組織紀律處分；
（三）累計5次對公司受到紀律處分或者被行政處罰負有領導責任；
（四）有證據證明缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或者違反承諾；
（五）未能有效執(zhí)行公司治理和內部控制相關制度；
（六）擅離職守?；
（七）離任審計報告表明對公司出現(xiàn)經營風險或者違法違規(guī)行為負有責任；
（八）授權不具備高管任職資格或者高管任職資格失效的人員、不適當人選代為行使職權；
（九）違反本辦法第二十五條的規(guī)定決定代為履行職責的人員；
（十）對公司其他高管人員的違法違規(guī)行為、重大經營管理責任隱瞞不報；
（十一）拒絕向中國證監(jiān)會提供相關的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形；
（十二）違反本辦法第二十二條的規(guī)定。
中國證監(jiān)會擬認定有關高管人員為不適當人選的，應當在向證券公司發(fā)出不適當人員建議函前告知公司及本人。該高管人員可以自收到告知通知之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會提出書面說明，進行申辯。
第三十六條 證券公司應當自收到中國證監(jiān)會認定為不適當人選的建議函之日起10個工作日內，免除該高管人員職務，并應當自收到建議函之日起15個工作日內將免職情況書面報告中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構。
自被中國證監(jiān)會認定為不適當人選之日起2年內，任何證券公司不得選聘該人員擔任高管人員。
第三十七條 高管人員因高管任職資格失效、被認定為不適當人選被解除職務的，應當配合公司完成工作移交，接受離任審計。
第三十八條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內，被推薦人被中國證監(jiān)會認定為不適當人選或者被撤銷、吊銷任職資格的，中國證監(jiān)會自認定或者撤銷、吊銷決定作出之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見或者簽署意見的年度考核表。
第三十九條 證券公司違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會將責令公司進行整改。整改期間，中國證監(jiān)會可以對該公司的業(yè)務資格、新設機構等申請事項暫停受理、暫停審核。
第四十條 中國證監(jiān)會建立高管人員數據庫，記錄取得高管任職資格的人員的身份信息、任職資格信息、執(zhí)業(yè)行為、違法違紀情況等內容。
中國證監(jiān)會可以采取適當方式，對高管人員的有關信息進行披露。
第五章法律責任
第四十一條 證券公司高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任?。
第四十二條 申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，給予警告。
以欺騙、賄賂等不正當手段取得高管任職資格的，撤銷任職資格，并處3萬元以下罰款。
第四十三條 有下列情形之一的，責令改正，對公司和負有責任的高管人員單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，6個月內暫停公司相關業(yè)務資格，并對負有責任的高管人員處以警告、暫?；蛘叩蹁N高管任職資格：
（一）公司出現(xiàn)較大經營風險、重大經濟損失或者發(fā)生重大金融犯罪案件；
（二）損害客戶合法權益；
（三）向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項；
（四）未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行整改或者整改不力；
（五）未按規(guī)定履行報告、備案義務；
（六）未按規(guī)定對離任高管人員進行離任審計。
第四十四條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，責令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者吊銷其高管任職資格。
第六章附則
第四十五條 本辦法實施前已取得高管任職資格的人員應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內申領高管人員任職資格證書。
第四十六條 本辦法自2004年11月15日起施行。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇五
我有幸接受了為期五天的集團公司高級管理人員培訓班學習，這是充滿了幸福感的apec藍的五天。無疑，這五天也是從早到晚忙碌和充實的五天，我堅信這五天也必將指引我追求航天事業(yè)永恒的藍!
在這五天里，我有幸聆聽了集團公司高紅衛(wèi)董事長的視頻講座，講座里高董事長首先給我們描繪了集團公司實施近兩年的“1+2+3+4+5+n”的戰(zhàn)略藍圖，指出集團公司轉型升級、二次創(chuàng)業(yè)的局面已經打開。但是，一些基本面還未得到根本改變，在思想觀念、運營成本、市場化和國際化人才等方面與更高發(fā)展要求還有一定差距。高董事長表示，在大環(huán)境發(fā)生顯著變化時，企業(yè)必須主動創(chuàng)業(yè)才有可能獲得新生。所謂“創(chuàng)業(yè)”，就是根據企業(yè)發(fā)展需要和大環(huán)境、小環(huán)境實際，敢于去嘗試過去未曾做過的事，義無反顧地沖破難關、規(guī)避風險。
學習培訓過程中，集團公司魏毅寅副總經理給我們面授了“加強裝備制造與信息技術深度融合，推動由傳統(tǒng)制造企業(yè)向智能化制造企業(yè)轉型”的課程，魏總是剛出席6月15日上午航天云網正式上線儀式后下午就馬不停蹄的趕往培訓中心為我們授課的。
魏總在授課過程中為我們系統(tǒng)地闡述了課程的相關理論，介紹了“中國制造2025”戰(zhàn)略，指出了集團一些被列為該戰(zhàn)略的重點領域項目以及我們如何在戰(zhàn)略實施過程中尋求技術創(chuàng)新、商業(yè)模式及管理模式創(chuàng)新，展望了集團公司向智能化企業(yè)轉型的前景。
商務部研究院國際服務貿易研究所李鋼所長在他的講座中系統(tǒng)闡述了國家的“一帶一路”與互聯(lián)互通的戰(zhàn)略大布局，為我們如何在此戰(zhàn)略大布局下尋找機遇提供了思路和啟迪;培訓中心副校長于希用生動的案例告訴我們如何處理負面輿情;集團公司經濟合作部丁佐政巡視員為我們詳解了集團民品戰(zhàn)略之民用產業(yè)規(guī)劃與企業(yè)發(fā)展;上海改進管理咨詢有限公司丁暉總裁通過生動的案例分析為我們指明了業(yè)績突破的方法;中航黨校高級培訓師李東明花了一整天的時間從哲學的角度深入淺出地為我們以后的工作傳授了科學的方法論;國家行政學院公共管理教研部董明教授在整個授課過程中充分發(fā)揮了其詼諧幽默的講課風格，在活潑有趣的`講授氛圍中，我們這些學員對如何領導、如何用人和激勵了然于胸;集團公司國際業(yè)務部李曉天給我們分享了集團公司的國際化經營發(fā)展概要及思路，在這里，我認識了一個全新國際化視野的集團公司，同時深為集團公司在國際化經營中所取得的成就而自豪!
培訓的最后一天，集團公司資產運營部黃暉副部長在其講座中以“審時度勢，明道優(yōu)術”為題，通過具體案例給我們作了集團公司在資產運營工作方面的交流報告，啟發(fā)性極強!在最后的學員交流匯報中，在感受到基地與集團公司其他兄弟單位巨大差距的同時，壓力與動力并存于心，交流中，我感受了更多學員的真知灼見，分享銘記了眾多學員的寶貴經驗。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇六
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關當事人的合法權益和社會公共利益，根據證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員(以下簡稱高級管理人員)，是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應當報經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)審核。
第四條高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權益。
第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經理的任免，應當向中國證監(jiān)會報告。
第二章任職條件和審核程序。
第六條申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：
(一)取得基金從業(yè)資格;。
(二)通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;。
(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
(二)相關會議的決議;。
(三)前條第(三)項規(guī)定的從業(yè)經歷證明;。
(四)最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見;。
(五)對擬任人的考察意見;。
(六)擬任人身份、學歷、學位證明復印件;。
(七)擬任人基金從業(yè)資格證明復印件;。
(八)擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復印件;。
(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應當由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第(二)項、第(九)項以外的申請材料。
上述申請材料應當是中文文本，一式3份。原件是外文的，應當附中文譯本。
第八條中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查。
中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查?？疾?、談話應當由兩名工作人員進行，談話應當作出記錄并經考察人和擬任人簽字。
第九條申報機構應當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起20個工作日內，按照本機構的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關手續(xù)。
第十條自取得任職資格之日起20個工作日內，擬任人未按照擬任機構的規(guī)定履行擬任職務的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效。
第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務、任免董事和基金經理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的，應當在作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。
第十二條基金管理公司董事應當具備本辦法第六條第(四)項、第(五)項規(guī)定的條件。
獨立董事還應當具備下列條件：
(一)具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷;。
(二)有履行職責所需要的時間;。
(一)董事任職報告和任職登記表;。
(二)相關會議的決議;。
(三)本辦法第七條第(四)項至第(六)項、第(九)項所列材料。
獨立董事任職報告材料還應當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務工作經歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項至第(五)項規(guī)定的書面承諾。
第十四條基金管理公司基金經理應當具有3年以上證券投資管理經歷，并符合本辦法第六條第(一)項、第(二)項、第(四)項和第(五)項規(guī)定的條件。
第十五條基金經理任職報告材料應當包括：
(二)相關會議的決議;。
(三)具有3年以上證券投資管理經歷的證明;。
(四)本辦法第七條第(四)項至第(七)項所列材料。
第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的，應當向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：
(一)免職報告;。
(二)相關會議的決議;。
(三)免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。
基金管理公司免去基金經理職務的，應當向中國證監(jiān)會提交前款第(一)項和第(二)項規(guī)定的免職報告材料。
第十七條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職機構改正。
第十八條中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經理的任職和免職報告材料進行審查。
董事、基金經理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令改正。
第三章基本行為規(guī)范。
第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經理應當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
高級管理人員、基金管理公司基金經理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。
第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經理應當具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責，不得濫用職權，不得違反規(guī)定授權他人代為履行職務，不得利用職務之便謀取私利，未經規(guī)定程序不得離職。
第二十一條基金管理公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責。
獨立董事應當審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權益。
第二十二條基金管理公司總經理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經營風險，提高經營管理效率，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
基金管理公司副總經理應當協(xié)助總經理工作，忠實履行職責。
第二十三條基金管理公司督察長應當認真履行職責，對公司各項制度、業(yè)務的合法合規(guī)性及公司內部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。
第二十四條基金管理公司基金經理應當嚴格遵守基金合同及公司有關投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預，在授權范圍內獨立行使投資決策權。
第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理應當建立、健全本部門的各項業(yè)務制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產的獨立與完整。
第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經理應當加強業(yè)務學習，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務培訓，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。
第四章監(jiān)督管理。
第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內不受理其任職資格申請。
中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核。
第二十九條中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務的相關情況。
第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務的，應當經董事會批準，并自批準之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經營性機構兼職。
基金管理公司董事不得擔任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務。董事兼職的，基金管理公司應當自其兼職之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內，向中國證監(jiān)會報告：
(一)因涉嫌違法違紀被有關機關調查或者處理;。
(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務;。
(三)擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸;。
(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;。
(五)在非經營性機構兼職;。
督察長發(fā)生以上情形時，公司總經理、其他高級管理人員應當向中國證監(jiān)會報告。
第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務和審計等行政管理部門立案調查、行政處罰的，公司應當自知悉之日起3個工作日內，將相關情況及負有責任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。
第三十三條基金管理公司董事長、總經理或者督察長因故不能履行職務的，公司董事會應當在15個工作日內決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務，并在作出決定之日起3個工作日內報中國證監(jiān)會報告。
董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責令董事會限期另行決定代為履行職務的人員。
代為履行職務的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三十四條基金管理公司董事長和總經理因故同時不能履行職務，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務人員的，主要股東應當召開臨時股東會議，作出決定。
第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：
(一)業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益;。
(三)違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務;。
(四)中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。
第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構暫?；蛘呙獬渎殑眨?/p>
(二)最近1年內受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上;。
(三)擅離職守;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三十七條中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應當事先告知相關高級管理人員的任職機構。相關高級管理人員可以在3個工作日內向任職機構作出說明，任職機構對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應當在10個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
任職機構應當自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內，作出是否暫?；蛘呙獬嚓P高級管理人員職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告。
基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員。
基金托管銀行應當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。
第三十九條基金管理公司董事長、總經理離任的，公司應當立即聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內將審計報告報送中國證監(jiān)會。
審計報告應當附有被審計人的書面意見;被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應當注明。
第四十條基金管理公司副總經理、督察長、基金經理離任的，公司應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監(jiān)會。
基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監(jiān)會。
審查報告應當附有被審查人的書面意見;被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應當注明。
第四十一條高級管理人員、基金經理離開任職機構的，應當配合原任職機構完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查;在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。
第四十二條高級管理人員、基金經理離開任職機構后，不得泄漏原任職機構的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。
第五章法律責任。
第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。
第四十四條未經中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責令改正;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。
基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務人員的，責令改正;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。
第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責令改正，給予警告，并處罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款：
(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報告義務，或者報送的報告材料存在虛假內容;。
(二)違反程序免去高級管理人員職務或者任免基金管理公司董事、基金經理;。
(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務的人員;。
(五)不按照本辦法規(guī)定對離任人員進行離任審計、離任審查。
第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務的，責令改正，給予警告，并處罰款。
第四十七條高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級管理人員任職資格。
基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫?；蛘叩蹁N直接負責的高級管理人員任職資格。
第六章附則。
第四十八條本辦法自10月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定(證監(jiān)發(fā)[]53號)》同時廢止。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇七
單項選擇題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)。
第1題：
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
a.2。
b.3。
c.5。
d.7。
參考答案：b。
第2題：
下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件的是()。
a.具有期貨從業(yè)人員資格。
b.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。
c.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
d.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗。
第3題：
a.中國期貨業(yè)協(xié)會。
b.中國證券監(jiān)督管理委員會。
c.國家外匯管理局。
d.商務部。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第4題：
a.具有碩士學位。
b.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
c.5年以上的期貨從業(yè)經歷。
d.期貨從業(yè)人員資格。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
第5題：
a.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務。
b.2年內該人員不得擔任董事。
c.期貨公司應當將該人員開除。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第6題：
期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過()個月。
a.2。
b.3。
c.6。
d.12。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。
第7題：
下列關于在同一期貨公司內人員任職轉任的情形，需要重新申請任職資格的是()。
a.在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席。
b.在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任財務負責人。
c.在同一期貨公司內，副總經理改任營業(yè)部負責人。
d.在同一期貨公司內，副總經理改任總經理。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：(一)期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；(二)在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；(三)在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。第三十六條規(guī)定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
第8題：
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。
a.2。
b.3。
c.5。
d.7。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。
第9題：
未經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所管理人員中的()不得在任何營利性組織中任職。
a.總經理助理。
b.業(yè)務部門負責人。
c.獨立董事。
d.董事會秘書。
參考答案：d。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第二款規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。d項屬于高級管理人員。
第10題：
a.5。
b.3。
c.2。
d.1。
參考答案：c。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條第三項規(guī)定，申請經理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交2名推薦人的書面推薦意見。
第11題：
期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起()個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
a.15。
b.30。
c.45。
d.60。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。
第12題：
a.3。
b.5。
c.8。
d.10。
參考答案：d。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>
第13題：
期貨公司獨立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨立董事。
a.1。
b.5。
c.3。
d.2。
參考答案：d。
第14題：
期貨公司擬免除首席風險官的職務，()。
a.應當提前30日將免除決定通知本人。
b.可以隨時免除其職務。
c.無正當理由不得免除其職務。
d.應當將免除決定報告監(jiān)管部門。
參考答案：d。
第15題：
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向()報告。
a.中國證監(jiān)會。
b.中國期貨業(yè)協(xié)會。
c.中國證監(jiān)會相關派出機構。
d.中國證監(jiān)會或其派出機構。
參考答案：c。
第16題：
a.1。
b.2。
c.3。
d.5。
參考答案：a。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。
第17題：
a.因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年。
b.因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年。
c.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年。
d.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日未逾2年。
參考答案：d。
第18題：
中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年()向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。
a.第一季度。
b.第二季度。
c.第三季度。
d.第四季度。
參考答案：a。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。
第19題：
a.中國證監(jiān)會。
b.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。
c.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構。
d.中國期貨業(yè)協(xié)會。
參考答案：c。
第20題：
a.監(jiān)事會主席。
b.獨立董事。
c.董事長。
d.營業(yè)部負責人。
參考答案：d。
多項選擇題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)。
第21題：
中國證監(jiān)會對取得下列()任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
a.財務負責人。
b.副總經理。
c.總經理。
d.首席風險官。
參考答案：bcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官(以下簡稱經理層人員)，財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。第四十三條第一款規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
第22題：
申請首席風險官的任職資格，應當具備的條件有()。
a.期貨從業(yè)人員資格。
b.大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。
參考答案：abd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經驗。
第23題：
a.中國期貨保證金監(jiān)控中心。
b.中國證監(jiān)會。
c.中國期貨業(yè)協(xié)會。
d.期貨交易所。
參考答案：cd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。
第24題：
以下關于期貨公司獨立董事的表述中，正確的有()。
a.最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。
c.應當通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
d.應當具有期貨從業(yè)人員資格。
參考答案：acd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試；(四)有履行職責所必需的時間和精力。第三十三條第四款規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。b項，該辦法第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
第25題：
a.相關會議的決議。
b.相關人員的任職資格標準文件。
c.任職決定文件。
d.高管人員職責范圍的說明。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列材料：(一)任職決定文件；(二)相關會議的決議；(三)相關人員的任職資格核準文件；(四)高級管理人員職責范圍的說明；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第26題：
期貨公司應當委托會計師事務所對總經理進行離任審計的情形有()。
a.總經理被暫停職務。
b.總經理被撤銷任職資格。
c.總經理被認定不適當人選而被解除職務。
d.總經理辭職。
參考答案：bcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。
第27題：
a.予以警告。
b.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。
c.撤銷任職資格。
d.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
參考答案：bd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。
第28題：
下列關于推薦人的描述，正確的有()。
b.擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。
參考答案：bc。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經歷、業(yè)務水平、管理能力等情況，承諾推薦內容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。
第29題：
中國證監(jiān)會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有()。
a.審核材料。
b.考察談話。
c.調查從業(yè)經歷。
d.公開選舉。
參考答案：abc。
第30題：
期貨公司有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。
a.法人治理結構、內部控制存在重大隱患。
c.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結構、內部控制存在重大隱患；(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調整的情況；(三)未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況；(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規(guī)定對離任人員進行離仟審計；(六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第31題：
a.良好的職業(yè)道德。
b.誠實守信的品質。
c.履行職責所必需的經營管理能力。
d.具有碩士研究生以上學歷。
參考答案：abc。
第32題：
a.財務負責人。
b.期貨公司董事長。
c.期貨公司監(jiān)事會主席。
參考答案：ad。
第33題：
b.獨立董事最多可以在兩家期貨公司兼任獨立董事。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
第34題：
a.中國證監(jiān)會。
b.中國證監(jiān)會授權的派出機構。
c.中國期貨業(yè)協(xié)會。
d.國家工商局。
參考答案：ab。
第35題：
下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有()。
b.期貨公司總經理。
c.財務負責人、營業(yè)部負責人。
d.期貨公司法定代表人。
參考答案：bcd。
a項，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
第36題：
中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的情形包括()。
a.擬任人死亡或者喪失行為能力。
b.申請人撤回申請材料。
c.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查。
d.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查；(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查；(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第37題：
a.對期貨公司出現(xiàn)違法行為或者重大風險有責任。
b.1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話。
c.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分。
d.負有數額較大的到期未償還債務。
參考答案：abc。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：(一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；(二)拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果；(三)擅離職守，造成嚴重后果；(四)1年內累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話；(五)累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；(六)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任；(七)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第38題：
a.公司章程。
b.行業(yè)規(guī)范。
c.自律規(guī)則。
d.中國證監(jiān)會的規(guī)定。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。
第39題：
取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列()情形的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。
第40題：
a.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學歷。
b.具有會計專業(yè)碩士研究生以上學歷。
c.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學歷。
d.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學歷。
參考答案：bcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。
第41題：
下列期貨公司人員中，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可，行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓的有()。
a.監(jiān)事會主席。
b.經理層人員。
c.董事長。
參考答案：abcd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。
第42題：
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備的條件有()。
b.大學專科以上學歷。
c.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
d.履行職責所必需的時間和精力。
參考答案：ab。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。
第43題：
根據《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所負責人的有()。
a.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人。
b.5個內因違法行為被解除職務的期貨公司總經理。
c.3年內因違紀行為被撤銷資格的律師。
d.4年內因違法行為被解除職務的證券公司董事長。
參考答案：bcd。
第44題：
申請經理層人員的任職資格，應當()。
a.具有期貨從業(yè)人員資格。
b.具有大學?？埔陨蠈W歷或者取得學士以上學位。
c.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
d.具有相關學科教學、研究的高級職稱。
參考答案：ac。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。
第45題：
a.未按規(guī)定履行職責。
b.未按規(guī)定參加業(yè)務培訓。
c.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況。
d.未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況。
參考答案：abc。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)未按規(guī)定履行職責；(二)未按規(guī)定參加業(yè)務培訓；(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；(四)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
第46題：
下列人員中不得擔任期貨公司獨立董事的有()。
a.期貨公司監(jiān)事。
b.期貨公司控股股東。
c.期貨公司員工的配偶。
d.2年前曾擔任期貨公司的法律顧問。
參考答案：abd。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構；(三)為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監(jiān)會認定的其他人員。
第47題：
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
判斷題。
第48題：
期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條第二款規(guī)定，期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司承擔。
第49題：
申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以5萬元以下罰款。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
第50題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。
第51題：
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學本科以上學歷。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。
第52題：
申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當通過中國證監(jiān)會認可的資格測試。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試；(四)有履行職責所必需的時間和精力。
第53題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第54題：
期貨公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第55題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第56題：
甲在某單位任職，近日其單位入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事。該單位是這家期貨公司的第三大股東。依據法律規(guī)定，甲不得擔任該期貨公司獨立董事。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條第二項規(guī)定，在持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員不得擔任期貨公司獨立董事。
第57題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：b。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準。經中國證監(jiān)會授權，可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。
第58題：
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
第59題：
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。()。
a.正確。
b.錯誤。
參考答案：a。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇八
第六十九條期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據《期貨交易管理條例》。
第二十九條劃轉客戶保證金外，禁止任何單位或者個人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產不屬于破產財產或者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產?？蛻舻谋ＷC金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。
第七十條期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構網站披露的期貨保證金賬戶。
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的`用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金往來的專用資金賬戶。
第七十一條期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。
第七十二條客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。
期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。
第七十三條期貨公司應當按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息。
第七十四條期貨保證金存管銀行未能按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送有關期貨保證金信息的，期貨公司應當按照中國證監(jiān)會及其派出機構的要求將期貨保證金轉存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。
第七十五條期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結算擔保金、結算準備金，并維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證金的安全。
第七十六條客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。
期貨公司應當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇九
第十條期貨經紀公司聘任高級管理人員，其擬聘任的高級管理人員必須取得期貨經紀公司高級管理人員任職資格。未取得期貨經紀公司高級管理人員任職資格的，期貨經紀公司不得為其辦理任職手續(xù)。
中國證監(jiān)會派出機構負責期貨經紀公司高級管理人員任職資格的初步審核。經初步審核符合任職條件的，由中國證監(jiān)會復核。經初步審核認為不符合任職條件的，應當向申請人以書面形式說明理由。
(二)身份證復印件并加蓋推薦公司公章；
(三)學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章；
(四)《期貨從業(yè)人員資格證書》復印件并加蓋推薦公司公章；
(五)推薦公司董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經歷證明；
(六)擬任人員推薦公司董事會的鑒定材料及推薦意見；
(七)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
第十三條中國證監(jiān)會派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
第十四條中國證監(jiān)會派出機構對期貨經紀公司高級管理人員的考察談話必須有書面記錄，并經考察人和被考察人雙方簽字。
第十五條中國證監(jiān)會應當在收到符合規(guī)定的`申請材料之日起30個工作日內，決定是否核準其任職資格。予以核準的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經紀公司高級管理人員任職資格證書》；未予核準的，應當在書面通知中說明理由。
第十六條擬任期貨經紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應當在6個月內為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。
第十八條聘任為董事長的期貨經紀公司高級管理人員被聘任為該公司總經理、副總經理的，其任職條件應當符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經中國證監(jiān)會核準。
第十九條期貨經紀公司應當在公司章程或者其他書面文件載明，當法定代表人因故臨時不能履行職務時，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級管理人員代其履行職責，并報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。
第二十條期貨經紀公司高級管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調查處理的，期貨經紀公司應當在該事件發(fā)生之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會派出機構報告。
第二十一條期貨經紀公司股東會或者董事會對其高級管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。
第二十二條期貨經紀公司在業(yè)務經營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對負有直接責任或者領導責任的期貨經紀公司高級管理人員進行提示：
(一)公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國家法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定；
(二)公司法人治理結構、內部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；
(三)公司出現(xiàn)重大財務風險；
(四)中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時。
提示可以以談話方式或者以書面方式進行。
檢查。
第二十五條期貨經紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會注銷其期貨經紀公司高級管理人員任職資格，并予以公布。
第二十六條期貨經紀公司董事長或者總經理擬離任時，董事會應當委托具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務所進行離任審計，并將審計結果報告中國證監(jiān)會派出機構。
第二十九條期貨經紀公司及其高級管理人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構對其可予以重點關注并在一定時期內冷淡對待。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十
第一條為了加強和完善對保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經營，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國保險法》(以下簡稱《保險法》)和有關法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
中國保監(jiān)會的派出機構根據授權負責轄區(qū)內保險公司分支機構高級管理人員任職資格的監(jiān)督管理，但中資再保險公司分公司和境外保險公司分公司除外。
第三條本規(guī)定所稱保險公司，是指經保險監(jiān)督管理機構批準設立，并依法登記注冊的商業(yè)保險公司。
本規(guī)定所稱保險公司分支機構，是指經保險監(jiān)督管理機構批準，保險公司依法設立的分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部和營銷服務部以及各類專屬機構。
本規(guī)定所稱保險機構，是指保險公司及其分支機構。
第四條本規(guī)定所稱高級管理人員，是指對保險機構經營管理活動和風險控制具有決策權或者重大影響的下列人員：
(一)總公司總經理、副總經理和總經理助理;。
(二)總公司董事會秘書、合規(guī)負責人、總精算師、財務負責人和審計責任人;。
(三)分公司、中心支公司總經理、副總經理和總經理助理;。
(四)支公司、營業(yè)部經理;。
第二章任職資格條件。
第九條保險公司董事長應當具有金融工作5年以上或者經濟工作以上工作經歷。
保險公司董事和監(jiān)事應當具有5年以上與其履行職責相適應的工作經歷。
第十條保險公司董事會秘書應當具有大學本科以上學歷以及5年以上與其履行職責相適應的工作經歷。
第十一條保險公司總經理、副總經理和總經理助理應當具有下列條件：
(一)大學本科以上學歷或者學士以上學位;。
(二)從事金融工作8年以上或者經濟工作10年以上。
保險公司總經理除具有前款規(guī)定條件外，還應當具有下列任職經歷之一：
(一)擔任保險公司分公司總經理以上職務高級管理人員5年以上;。
(二)擔任保險公司部門負責人5年以上;。
(三)擔任金融監(jiān)管機構相當管理職務5年以上;。
(四)其它足以證明其具有擬任職務所需知識、能力、經驗的職業(yè)資歷。
第十二條保險公司省級分公司總經理、副總經理和總經理助理應當具有下列條件：
(一)大學本科以上學歷或者學士以上學位;。
(二)從事金融工作5年以上或者經濟工作8年以上。
保險公司省級分公司總經理除具有前款規(guī)定條件外，還應當具有下列任職經歷之一：
(一)擔任保險公司中心支公司總經理以上職務高級管理人員3年以上;。
(二)擔任保險公司省級分公司部門負責人以上職務3年以上;。
(四)擔任國家機關、大中型企業(yè)相當管理職務5年以上;。
(五)其他足以證明其具有擬任職務所需知識、能力、經驗的職業(yè)資歷。
保險公司在計劃單列市設立的行使省級分公司管理職責的分公司，其高級管理人員的任職條件參照適用前兩款規(guī)定。
第十三條保險公司分公司、中心支公司總經理、副總經理和總經理助理應當具有下列條件：
(一)大學本科以上學歷或者學士以上學位;。
(二)從事金融工作3年以上或者從事經濟工作5年以上。
保險公司分公司、中心支公司總經理除具有前款規(guī)定條件外，還應當具有下列任職經歷之一：
(二)擔任保險公司分公司、中心支公司部門負責人以上職務2年以上;。
(四)擔任國家機關、大中型企業(yè)相當管理職務3年以上;。
(五)其他足以證明其具有擬任職務所需知識、能力、經驗的職業(yè)資歷。
第十四條保險公司支公司、營業(yè)部經理應當具有保險工作3年以上或者經濟工作5年以上的工作經歷。
第十五條保險機構擬任董事長和高級管理人員具有碩士以上學位的，其任職條件中從事金融工作或者經濟工作的年限可以減少2年。
第十六條保險機構擬任高級管理人員符合下列條件之一的，其任職條件中的學歷要求可以放寬至大學?？疲?/p>
(一)從事保險工作8年以上;。
(二)從事法律、會計或者審計工作8年以上;。
(三)在金融機構、大中型企業(yè)或者國家機關擔任管理職務8年以上;。
(四)取得注冊會計師、法律職業(yè)資格或者中國保監(jiān)會認可的其它專業(yè)資格;。
(五)在申報任職資格前3年內，個人在經營管理方面受到保險公司表彰;。
(六)在申報任職資格前5年內，個人獲得中國保監(jiān)會或者地市級以上政府表彰;。
第十九條保險機構應當與高級管理人員建立勞動關系，訂立書面勞動合同。
(一)不得違反《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)等國家有關規(guī)定;。
(二)不得兼任存在利益沖突的職務;。
(三)具有必要的時間履行職務。
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;。
(三)被判處其它刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年;。
(四)被金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格，自被取消或者撤銷任職資格之日起未逾5年;。
(五)被金融監(jiān)管部門禁止進入市場，期滿未逾5年;。
(六)被國家機關開除公職，自作出處分決定之日起未逾5年;。
(十)個人所負數額較大的債務到期未清償;。
(十一)申請前1年內受到中國保監(jiān)會警告或者罰款的行政處罰;。
(十二)因涉嫌從事嚴重違法活動，被中國保監(jiān)會立案調查尚未作出處理結論;。
(十三)受到其它行政管理部門重大行政處罰未逾2年;。
(十五)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第二十二條在被整頓、接管的保險公司擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，對被整頓、接管負有直接責任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險機構擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員。
第三章任職資格核準。
第二十三條保險機構董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格核準申請和本規(guī)定要求的相關報告，應當由保險公司、省級分公司或者根據《保險公司管理規(guī)定》指定的計劃單列市分支機構負責提交。
(五)擬任高級管理人員勞動合同簽章頁復印件;。
(六)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
保險機構應當如實提交前款規(guī)定的材料。保險機構以及擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員應當對材料的真實性、完整性負責，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。
第二十五條保險機構擬任高級管理人員頻繁更換保險公司任職的，應當由本人提交兩年內工作情況的書面說明，并解釋更換任職的原因。
(一)了解擬任人員的基本情況;。
(二)對擬任人員需要重點關注的問題進行提示;。
(三)中國保監(jiān)會認為應當考察的其他內容。
任職考察談話應當制作書面記錄，由考察人和擬任人員簽字。
第二十八條中國保監(jiān)會應當自受理任職資格核準申請之日起20日內，作出核準或者不予核準的決定。20日內不能作出決定的，經本機關負責人批準，可以延長10日，并應當將延長期限的理由告知申請人。
決定核準任職資格的，應當頒發(fā)核準文件;決定不予核準的，應當作出書面決定并說明理由。
第二十九條已核準任職資格的保險機構高級管理人員，在同一保險機構內調任、兼任同級或者下級高級管理人員職務，無須重新核準其任職資格，但中國保監(jiān)會對擬任職務的資格條件有特別規(guī)定的除外。
(一)獲得核準任職資格后，保險機構超過2個月未任命;。
(二)從該保險公司離職;。
(三)受到中國保監(jiān)會禁止進入保險業(yè)的行政處罰;。
(四)出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款或者《保險法》第八十二條規(guī)定的情形。
第四章監(jiān)督管理。
第三十一條除本規(guī)定第二十九條第一款規(guī)定的情形外，未經中國保監(jiān)會核準任職資格，保險機構不得以任何形式任命董事、監(jiān)事或者高級管理人員。
第三十二條保險機構出現(xiàn)下列情形之一，可以指定臨時負責人，但臨時負責時間不得超過3個月：
(一)原負責人辭職或者被撤職;。
(二)原負責人因疾病、意外事故等原因無法正常履行工作職責;。
(三)中國保監(jiān)會認可的其他特殊情況。
臨時負責人應當具有與履行職責相當的能力，并不得有本規(guī)定禁止擔任高級管理人員的情形。
第三十三條保險機構應當自下列決定作出之日起10日內，向中國保監(jiān)會報告：
(二)對高級管理人員作出的撤職或者開除的處分決定;。
(五)指定或者撤銷臨時負責人的決定;。
(六)根據本規(guī)定第四十條、第四十一條規(guī)定，暫停職務的決定。
第三十六條保險機構董事、監(jiān)事或者高級管理人員在任職期間犯罪或者受到其他機關重大行政處罰的，保險機構應當自知道或者應當知道判決或者行政處罰決定之日起10日內，向中國保監(jiān)會報告。
第三十七條保險機構出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以對直接負責的`董事、監(jiān)事或者高級管理人員出示重大風險提示函，進行監(jiān)管談話，要求其就相關事項作出說明，并可以視情形責令限期整改：
(一)在業(yè)務經營、資金運用、公司治理結構或者內控制度等方面出現(xiàn)重大隱患的;。
(三)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三十八條保險機構頻繁變更高級管理人員，對經營造成不利影響的，中國保監(jiān)會可以采取下列監(jiān)管措施：
(一)要求其上級機構作出書面說明;。
(二)出示重大風險提示函;。
(三)對有關人員進行監(jiān)管談話;。
(四)依法采取的其他措施。
(一)任職資格申請材料的基本內容;。
(二)職務變更情況;。
(三)與該人員相關的風險提示函和監(jiān)管談話記錄;。
(四)離任審計報告;。
(五)刑罰和行政處罰;。
(六)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他內容。
第四十條保險機構董事、監(jiān)事或者高級管理人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機關立案調查或者司法機關立案偵查的，保險機構應當暫停相關人員的職務。
第四十一條保險機構出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以在調查期間責令其暫停與被調查事件相關的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職務：
(一)償付能力嚴重不足;。
(二)涉嫌嚴重損害被保險人的合法權益;。
(三)未按照規(guī)定提取或者結轉各項責任準備金;。
(四)未按照規(guī)定辦理再保險;。
(五)未按照規(guī)定運用保險資金。
第四十二條保險機構在整頓、接管、撤銷清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，中國保監(jiān)會可以對該機構直接負責的董事、監(jiān)事或者高級管理人員采取以下措施：
(一)通知出境管理機關依法阻止其出境;。
(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。
第五章法律責任。
第四十三條隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的機構或者個人，中國保監(jiān)會不予受理或者不予核準任職資格申請，并在1年內不再受理對該擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格申請。
第四十四條以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，由中國保監(jiān)會撤銷該董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格，并在3年內不再受理其任職資格的申請。
第四十五條保險機構違反《保險法》規(guī)定，中國保監(jiān)會依照《保險法》除對該機構給予處罰外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。
第四十六條保險機構或者其從業(yè)人員違反本規(guī)定，由中國保監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)進行處罰;法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由中國保監(jiān)會責令改正，給予警告，對有違法所得的處以違法所得1倍以上3倍以下罰款，但最高不超過3萬元，對沒有違法所得的處以1萬元以下罰款;涉嫌犯罪的，依法移交司法機構追究刑事責任。
第六章附則。
第四十九條中國保監(jiān)會對保險公司的獨立董事、財務負責人、總精算師、合規(guī)負責人以及審計責任人的任職資格管理另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第五十條保險機構依照本規(guī)定報送的任職資格審查材料和其他文件資料，應當用中文書寫。原件是外文的，應當附經中國公證機構公證的中文譯本。
第五十一條本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。
第五十二條本規(guī)定由中國保監(jiān)會負責解釋。
第五十三條本規(guī)定自4月1日起施行;中國保監(jiān)會7月12日發(fā)布的《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》(保監(jiān)會令〔〕4號)同時廢止。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十一
(三)證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管;。
(四)債券業(yè)務發(fā)展與監(jiān)管;。
(七)證券公司業(yè)績考核指標體系的現(xiàn)狀及趨勢;。
(八)信息技術的發(fā)展對證券公司帶來的機遇及挑戰(zhàn);。
(九)稽查執(zhí)法最新動態(tài)及典型違法違規(guī)案例剖析。
中國證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部、國際合作部、公司債券監(jiān)管部、稽查總隊,中國證券業(yè)協(xié)會及中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司等機構部門相關負責人。
四、培訓報到時間和地點。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十二
第二十五條任職資格考試成績全國互認，1年內有效。
第二十六條對已核準任職資格的保險分支機構高級管理人員，轉任同類同級保險分支機構同類崗位，無需重新考試;對已核準任職資格的保險分支機構高級管理人員，在同一保險機構內調任、兼任同級或者下級高級管理人員職務，無需重新考試，但中國保監(jiān)會對擬任職務的資格條件有特別規(guī)定的除外。
第七章附則。
第二十七條本辦法由中國保監(jiān)會人事教育部負責解釋。
第二十八條本辦法自印發(fā)之日起施行。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十三
第三十三條期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。
第三十四條期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。
期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預客戶保證金存管、交易、結算、風險管理、財務會計和營業(yè)部管理等經營管理活動。
期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。
第三十五條期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。
期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。
第三十六條期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3日內通知期貨公司：
（一）所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行；
（二）質押所持有的期貨公司股權；
（三）決定轉讓所持有的期貨公司股權；
（四）不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；
（五）涉嫌嚴重違法違規(guī)經營，被有權機關調查、采取強制措施；
（六）變更名稱；
（七）合并、分立或者進行重大資產、債務重組；
（八）被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產；
（九）其他可能影響期貨公司股權變更的情形。
期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告；期貨公司實際控制人發(fā)生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。
第三十七條期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告：
（二）擬更換董事長、總經理；
（三）財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準；
（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉；
（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；
（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經營的情形。
中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。
第三十八條期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。
第三十九條期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列職責：
（二）審議并決定風險管理、內部控制制度。
第四十條具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。
獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。
監(jiān)事和高級管理人員應當積極配合、協(xié)助獨立董事履行職責。
第四十一條期貨公司應當按照《公司法》的`規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權。監(jiān)事會或者監(jiān)事應當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責。
第四十二條期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經營活動時，違反董事會決定的公司經營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應當承擔的責任與相應的責任追究程序。
第四十三條期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。
期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構報告。首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構有權責令更換。
第四十四條期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。
第四十五條期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立交易、結算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業(yè)務實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務分開。期貨公司交易、結算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理。
第四十六條期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。
期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。
第四十七條期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。
期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經營管理。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十四
第三十七條期貨經紀公司執(zhí)行董事、財務部門負責人、合規(guī)審查部門負責人、風險管理部門負責人以及期貨經紀公司分支機構負責人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構比照本辦法總經理、副總經理的任職條件予以核準和管理。核準結果報中國證監(jiān)會備案。本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經紀公司內受聘擔任管理職務的董事。
第三十八條期貨經紀公司董事(執(zhí)行董事除外)、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機構比照本辦法董事長的任職條件予以核準和管理。核準結果報中國證監(jiān)會備案。前款董事、監(jiān)事必須在年6月30日前取得任職資格。
第三十九條本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經紀公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。
第四十條本辦法發(fā)布前，期貨經紀公司設置的高級管理人員職位與本辦法不符的，應當按照本辦法加以規(guī)范。
第四十一條本辦法修訂前由中國證監(jiān)會批準的期貨經紀公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的`任職條件的，應當在本辦法實施后12個月內達到本辦法定的任職條件。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十五
第一章總則。
第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關當事人的合法權益和社會公共利益，根據《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。
第三條高級管理人員的選任或者改任，應當報經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。
第四條高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的'合法權益。
第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經理等人員管理的具體規(guī)定。
基金管理公司的董事和基金經理的任免，應當向中國證監(jiān)會報告。
第二章任職條件和審核程序。
第六條申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：
（一）取得基金從業(yè)資格；
（二）通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；
（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
[1][2][3][4][5][6]。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十六
1、公司高級管理人員按崗位和職責享受綜合年薪。綜合年薪由基本年薪、績效年薪兩部分組成；標準為總經理年薪50萬、副總經理年薪分20萬和18萬兩個等級，其中，基本年薪占綜合年薪的80%，按月發(fā)放，績效年薪占綜合年薪的20%，在次年初，依據公司年度綜合業(yè)績指標完成情況及各自簽訂的《年度目標責任書》所確定指標的完成情況掛鉤兌現(xiàn)。高級管理人員同時擔任董事監(jiān)事職務的不另領取薪酬。
2、在公司擔任經營管理職務的`董事、監(jiān)事按照經營管理職務領取薪酬。
3、公司董事、監(jiān)事、董事會秘書享受工作津貼，工作津貼標準為：獨立董事每年。
3萬元人民幣；非獨立董事每年3萬元人民幣；監(jiān)事會主席每年3萬元人民幣，監(jiān)事每年2萬元人民幣，董事會秘書每年3萬元人民幣。
4、獨立董事出席公司董事會、股東大會等按《公司法》和《公司章程》相關規(guī)定行使職責所發(fā)生的合理費用由公司承擔。
5、對董事、監(jiān)事、高級管理人員在經營管理工作中取得重大突出成績的，董事會薪酬委員會可以向董事會提出給予有關人員以單項特別獎勵。
重慶新世紀游輪股份有限公司董事會。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十七
第一條為加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司行為，根據證券法和公司法的有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法適用于在中國境內注冊的證券公司。
第三條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)統(tǒng)一負責證券公司設立、變更、終止事項的審批，依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責。
第二章證券公司的設立、變更和終止。
第四條經紀類證券公司可以從事下列業(yè)務：
(一)證券的代理買賣;。
(二)代理證券的還本付息、分紅派息;。
(三)證券代保管、鑒證;。
(四)代理登記開戶。
第五條綜合類證券公司除可以從事第四條所列各項業(yè)務外，還可以從事下列業(yè)務：
(一)證券的自營買賣;。
(二)證券的承銷;。
(三)證券投資咨詢(含財務顧問);。
(四)受托投資管理;。
(五)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
證券公司不得從事b股的自營買賣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第六條設立經紀類證券公司，除應當具備證券法規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：
(二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務資料報送系統(tǒng);。
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第七條設立專門從事網上證券經紀業(yè)務的證券公司，除應當具備第六條規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：
(二)有符合中國證監(jiān)會要求的網絡交易硬件設備和軟件系統(tǒng);。
(三)有十名以上計算機專業(yè)技術人員并能確保硬件設備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行;。
第八條設立綜合類證券公司除應當具備證券法規(guī)定的條件外，還應當符合以下要求：
(三)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務資料報送系統(tǒng);。
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第九條證券公司的股東資格應當符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應當經中國證監(jiān)會認定。有下列情形之一的，不得成為證券公司持股5%及以上的股東：
(一)申請前三年內因重大違法、違規(guī)經營而受到處罰的;。
(二)累計虧損達到注冊資本百分之五十的;。
(三)資不抵債或不能清償到期債務的;。
(四)或有負債總額達到凈資產百分之五十的;。
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第十條經紀類證券公司達到第八條規(guī)定條件的，可向中國證監(jiān)會申請變更為綜合類證券公司。
第十一條證券公司可以根據公司法、證券法和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定申請設立分公司、證券營業(yè)部、證券服務部等分支機構。
第十二條綜合類證券公司需要設立專門從事某一證券業(yè)務的子公司的，應當在中國證監(jiān)會核定的業(yè)務范圍內提出申請。
設立子公司必須符合公司法及有關法律法規(guī)的規(guī)定，并經中國證監(jiān)會批準。
綜合類證券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第十三條設立受托投資管理業(yè)務的子公司必須具備下列條件：
(一)注冊資本不少于人民幣五億元;。
(二)具備相應類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。
(三)符合綜合類證券公司的相關條件。
第十四條設立從事證券承銷、上市推薦、財務顧問等業(yè)務的投資銀行類子公司必須具備下列條件：
(一)注冊資本不少于人民幣五億元;。
(二)具備投資銀行類證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;。
(三)符合綜合類證券公司的相關條件。
第十五條境內證券公司申請設立或參股、收購境外證券公司，應當經中國證監(jiān)會批準。
第十六條境外機構可以在中國境內設立中外合營證券公司。
中外合營證券公司的業(yè)務范圍以及外方股東的持股比例應當符合中國有關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。
第十七條證券公司變更下列事項，應當經中國證監(jiān)會批準：
(一)撤銷或轉讓分支機構;。
(二)變更業(yè)務范圍;。
(三)增加或者減少注冊資本;。
(四)證券營業(yè)部異地遷址;。
(五)修改公司章程;。
(六)合并、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請破產;。
(七)中國證監(jiān)會認定的其他事項。
第十八條證券公司變更下列事項，應當在五個工作日內向中國證監(jiān)會備案：
(一)變更公司名稱;。
(二)變更總公司、分公司的住所;。
(三)證券營業(yè)部和證券服務部的同城遷址;。
(四)中國證監(jiān)會認定的其他事項。
第十九條證券公司債權人依法向法院申請證券公司破產的，證券公司必須在得知該事實之日起一個工作日內報告中國證監(jiān)會。
第二十條證券公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務必須取得相應的證券從業(yè)資格。
第二十一條申請證券從業(yè)資格應當具備下列條件：
(一)年滿18周歲且具有完全的民事行為能力;。
(二)品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄;。
(三)具有大學?？埔陨蠈W歷，或高中畢業(yè)并有二年以上工作經歷;。
(四)通過中國證監(jiān)會或其認可機構組織的資格考試;。
(五)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第二十二條有下列情形之一的，不能取得證券從業(yè)資格：
(一)有公司法第五十七條和證券法第一百二十六條規(guī)定的情形;。
(二)在申請證券從業(yè)資格前一年受過與金融業(yè)務有關的行政處罰的;。
(三)被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內的;。
(四)中國證監(jiān)會認定的不適合從事證券業(yè)務的其他情形。
(一)取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。
(四)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(一)公司法第五十七條和證券法第一百二十五條規(guī)定的情形;。
(二)因從事非法經營活動受到行政處罰未逾3年的;。
(三)因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調查期間的;。
(四)個人或家庭負有較大的債務且到期未清償的;。
(五)對被證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，尚在禁入期內的;。
第二十五條中國證監(jiān)會或其授權機構負責對證券公司從業(yè)人員進行注冊及日常監(jiān)督管理。
第四章內部控制與風險管理。
第二十六條證券公司應當按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結構。
第二十七條證券公司應當建立獨立董事制度。證券公司有下列情況之一時，獨立董事人數不得少于董事人數的四分之一：
(一)董事長和總經理由同一人擔任時;。
(二)內部董事占董事人數五分之一以上時;。
(三)證券公司主管部門、股東(大)會或中國證監(jiān)會認為必要時。
前款所稱獨立董事是指不在公司擔任除董事外的其他職務，并與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其獨立性關系的董事。
第二十八條證券公司應當加強內部管理，按照中國證監(jiān)會的要求，建立嚴格的內部控制制度。
第二十九條證券公司應當建立有關隔離制度，做到投資銀行業(yè)務、經紀業(yè)務、自營業(yè)務、受托投資管理業(yè)務、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務等在人員、信息、賬戶上嚴格分開管理，以防止利益沖突。
第三十條綜合類證券公司應當設立獨立于業(yè)務部門的合規(guī)審查機構，證券經紀公司應當設立合規(guī)審查崗位，負責對公司經營的合法合規(guī)性進行檢查監(jiān)督。主要合規(guī)審查人員應當在中國證監(jiān)會備案。
第三十一條證券公司應當要求內部稽核部門對公司內部控制進行定期評審并聘請會計師事務所對公司內部控制進行年度評審，及時發(fā)現(xiàn)和改進存在的問題，防范和化解風險。
第三十二條證券公司不得興辦實業(yè)，不得購置非自用不動產。
本辦法頒布之前證券公司已有的非證券類資產應當依照有關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進行清理。
第三十三條證券公司必須遵守下列財務風險監(jiān)管指標：
(一)綜合類證券公司的凈資本不得低于兩億元。經紀類證券公司的凈資本不得低于兩千萬元。
凈資本是指證券公司凈資產中具有高流動性的部分，有關凈資本的計算規(guī)則由中國證監(jiān)會另行制定。
(二)證券公司凈資本不得低于其對外負債的百分之八。
(三)證券公司流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶存放的交易結算資金和受托投資管理的資金)。
(四)綜合類證券公司的對外負債(不包括客戶存放的交易結算資金和受托投資管理的資金)不得超過其凈資產額的九倍。
(五)經紀類證券公司的對外負債(不包括客戶存放的交易結算資金)不得超過其凈資產額的三倍。
第三十四條證券公司出現(xiàn)下列情況，必須在三個工作日內報告中國證監(jiān)會，并說明原因和對策：
(一)凈資本低于中國證監(jiān)會規(guī)定金額的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的;。
(二)凈資本低于證券公司對外負債的百分之十的;。
(三)證券公司流動資產余額低于流動負債余額的百分之一百二十的;。
(四)綜合類證券公司對外負債超過凈資產八倍的;。
(五)經紀類證券公司對外負債超過凈資產二倍的。
第三十五條證券公司因突發(fā)事件無法達到第三十三條規(guī)定的要求時，應在一個工作日內報告中國證監(jiān)會，并說明原因和對策。中國證監(jiān)會可以根據不同情況，暫停其部分證券業(yè)務直至責令其停業(yè)整頓。
第三十六條證券公司應按有關規(guī)定提取一般風險準備金，用于彌補證券交易等損失。
第五章日常監(jiān)管。
第三十七條證券公司及其分公司、證券營業(yè)部應當將《經營證券業(yè)務許可證》或者《證券經營機構營業(yè)許可證》正本放置在公司住所或者營業(yè)場所的顯著位置，并妥善保管許可證副本。
證券公司及其分公司、證券營業(yè)部不得偽造、變造、出租、出借、轉讓許可證。
除中國證監(jiān)會依照本規(guī)定注銷許可證外，任何單位不得扣押或者收繳許可證。
第三十八條證券公司應當每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構名稱、地址、電話及主要負責人的姓名。
第三十九條證券公司從事證券業(yè)務應當遵循公平競爭的原則，其收費標準不得違反國家有關部門的規(guī)定。
第四十條證券公司必須依照法律、法規(guī)和國家財政主管部門制定的財務、會計制度，建立健全的財務、會計管理辦法，不得在法定會計賬冊外設立賬冊。
第四十一條證券公司必須按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其財務報告進行審計。
證券公司必須將所聘請的具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所名單報中國證監(jiān)會備案;證券公司更換聘請的具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，必須在更換后的三個工作日內向中國證監(jiān)會報告并說明原因。
中國證監(jiān)會可以要求證券公司更換會計師事務所。
第四十二條證券公司應當按照中國證監(jiān)會的要求報送財務報表、業(yè)務報表和年度報告。
第四十三條中國證監(jiān)會對證券公司高級管理人員實行談話提醒制度。中國證監(jiān)會對證券公司在經營管理中出現(xiàn)的問題，可以質詢證券公司的高級管理人員，并責令其限期糾正。
第四十四條中國證監(jiān)會可以對證券公司進行檢查和調查，并可以要求證券公司提供、復制或者封存有關文件、賬冊、報表、憑證和其他資料。
證券公司及有關人員對中國證監(jiān)會的檢查和調查，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。
第四十五條證券公司必須按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，制訂安全保密措施，妥善保存客戶開戶記錄、交易記錄等資料，防止資料與數據丟失、泄密或者被篡改。
第四十六條中國證監(jiān)會可要求證券公司聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對證券公司進行專項審計或稽核，有關費用由證券公司支付;中國證監(jiān)會也可以聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對證券公司進行專項審計或稽核，有關費用由中國證監(jiān)會支付。
第六章附則。
第四十七條本辦法自3月1日起施行。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十八
第一章總則。
第一條為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成，提高證券公司經營管理水平，保護投資者的合法權益，根據《證券法》、《公司法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經營、管理負有領導職責的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經理、副總經理、公司財務負責人、公司合規(guī)負責人以及實際履行上述職責的'人員。
第三條證券公司應當選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔任高管人員。
高管任職資格應當經中國證監(jiān)會依法核準。
第四條高管人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責。
中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進行管理。
第二章任職資格。
第六條申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應當具備下列條件：
（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經濟工作以上；
（二）通過中國證監(jiān)會認可的資質水平測試；
（三）具有大學本科以上學歷；
（四）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內無不良行為記錄；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第七條申請總經理、副總經理、財務負責人和合規(guī)負責人高管任職資格的，除應當具備本辦法第六條（二）項至第（六）項規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：
（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格；
（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；
（三）曾擔任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機構部門負責人以上職務不少于兩年，或者具有相當職位管理工作經歷。
行使公司經營管理職權的董事長或者副董事長應當具備本條。
[1][2][3][4][5]。
公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷篇十九
(一)綜合類。
1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過，2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。
掌握公司種類;掌握公司股東權利的內容;熟悉公司法人財產權概念;掌握關于公司經營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔保的規(guī)定;熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定;熟悉有限責任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責任公司董事會的職權;掌握股份有限公司設立方式;掌握股份有限公司股東大會的性質和地位;熟悉關于股份公司重大資產買賣和對外擔保的規(guī)定;熟悉關于股份公司累計投票制的規(guī)定;掌握關于股份公司董事會組成、任期和職權的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權范圍;掌握關于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;熟悉股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格和義務的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的界定。
2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行)。
掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場行為的規(guī)定;掌握關于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握股票發(fā)行依法核準的規(guī)定;掌握關于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關于短線交易及其歸入權的規(guī)定;熟悉關于證券上市審核的規(guī)定;掌握關于可能對上市公司股票交易價格產生較大影響、應及時信息公開的重大事件的規(guī)定;掌握證券交易中有關內幕交易行為的界定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定;熟悉禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易的規(guī)定;掌握關于證券公司設立條件的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務范圍的規(guī)定;掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定;掌握證券公司風險控制指標和禁止為其關聯(lián)人提供融資、擔保的有關規(guī)定;掌握證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定;掌握關于證券投資者保護基金的規(guī)定;掌握關于證券公司健全內部控制制度、建立防火墻的規(guī)定;掌握證券公司從事證券自營業(yè)務的限制性規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結算資金和證券管理的規(guī)定;掌握證券公司不得接受客戶全權委托的規(guī)定;掌握關于證券公司及其股東、實際控制人向證券監(jiān)管機構報送信息、資料的規(guī)定;掌握證券公司風險控制指標不符合規(guī)定時，國務院監(jiān)管機構對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定;掌握關于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進行監(jiān)管的規(guī)定;掌握關于證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責義務的規(guī)定;熟悉國務院監(jiān)管機構對證券公司進行風險處置時可采取的監(jiān)管措施的有關規(guī)定;熟悉國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責有權采取的措施和被檢查、調查的單位及個人的配合義務;了解證券登記結算機構的職能;熟悉證券賬戶實名制的規(guī)定;了解關于證券交易凈額結算的規(guī)定;熟悉關于相關證券違法行為法律責任的規(guī)定。
3.《證券公司監(jiān)督管理條例》(2008年4月23日公布，2014年7月29日修訂并施行)。
掌握證券公司依法經營、履行誠信義務的規(guī)定;掌握禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利及損害客戶權益的規(guī)定;掌握證券公司設立與變更的相關規(guī)定;掌握證券公司股東出資的規(guī)定;掌握關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設立時的業(yè)務范圍的規(guī)定;掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;掌握證券公司股權變動時應事先告知的情形;掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產的相關規(guī)定;掌握證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定;掌握有關證券公司組織機構的規(guī)定;掌握有關證券公司董事會秘書的規(guī)定;掌握證券公司合規(guī)負責人的相關規(guī)定;掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定;掌握證券公司業(yè)務規(guī)則及風險控制的相關規(guī)定;掌握證券公司及其境內分支機構經營業(yè)務的規(guī)定;掌握證券公司防范和控制風險的規(guī)定;掌握關于證券公司客戶及其賬戶管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務等相關規(guī)定;掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定;掌握證券公司經紀業(yè)務、自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務規(guī)則及風險控制的相關規(guī)定;掌握關于客戶資產保護的相關規(guī)定;掌握證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定;掌握證券公司客戶資產托管的管理規(guī)定;掌握證券公司信息報送的主要內容和要求;掌握證券公司向社會公開披露信息的主要內容及要求;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司的業(yè)務情況、財務狀況進行檢查可采取的措施;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司責令其限期改正可采取的措施。
4.《證券公司風險處置條例》(2008年4月23日公布，2016年2月6日修訂并施行)。
了解處置證券公司風險的總體原則;了解對證券公司進行專項檢查及監(jiān)控的情形;了解證券公司需進行停業(yè)整頓的相關規(guī)定;了解證券公司被國務院證券監(jiān)督管理機構接管的情形;了解國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行行政重組的條件、方式和期限的規(guī)定;了解國務院證券監(jiān)督管理機構依法撤銷證券公司業(yè)務許可的規(guī)定;了解國務院證券監(jiān)督管理機構撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關規(guī)定;了解對是否需要動用證券投資者保護基金的證券公司申請破產清算的不同規(guī)定;了解國務院證券監(jiān)督管理機構在處置證券公司風險工作中應履行的職責;了解證券公司風險處置過程中有關司法程序的規(guī)定;了解證券公司風險處置過程中相關機構或人員的規(guī)定。
5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2015年8月29日最新修訂，2015年11月1日起施行)。
熟悉虛假出資罪、抽逃出資的構成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的構成要件;熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的構成要件;掌握證券、期貨內幕交易、泄露內幕信息罪的構成要件;掌握利用未公開信息交易罪的構成要件;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構成要件;掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構成要件;掌握操縱證券、期貨市場罪的構成要件;熟悉背信運用受托財產罪的構成要件。
6.《中華人民共和國證券投資基金法》(2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行)。
了解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;熟悉公募基金運作的方式;熟悉基金財產的獨立性要求;熟悉基金財產債權債務的獨立性意義;掌握非公開募集基金的合格投資者的要求;掌握非公開募集基金的投資范圍;掌握非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。
7.《中華人民共和國信托法》(2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行)。
了解設立信托的條件;熟悉信托財產與受托人財產相區(qū)別的規(guī)定;熟悉受托人義務的規(guī)定;了解信托變更及終止的相關規(guī)定。
8.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)。
熟悉合同當事人行使權利、履行義務應當遵循的原則;了解合同當事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內容應包括的一般條款;了解合同當事人不履行合同義務應承擔的違約責任;熟悉借款合同的形式和主要內容;熟悉借款人和貸款人的權利及義務;了解有關委托費用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權利和義務;了解有關委托事務報酬支付的規(guī)定;熟悉不同情形下委托人或者受托人受到損失時的賠償責任規(guī)定;熟悉有關解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關委托合同終止的規(guī)定;了解居間人和委托人的義務。
了解擔保的方式;熟悉擔保合同的性質;熟悉保證人承擔連帶責任的規(guī)定;掌握抵押財產的范圍;了解最高額抵押權的規(guī)定;熟悉可以出質的權利范圍;掌握關于股權、基金份額出質的規(guī)定。
10.《中華人民共和國反洗錢法》(2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行)。
掌握反洗錢的概念;熟悉金融機構在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢義務的規(guī)定;了解金融機構未履行反洗錢義務的法律責任。
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