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證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)知識(shí)記憶篇一
金融市場(chǎng)又稱(chēng)為資金市場(chǎng)，包括貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，是資金融通市場(chǎng)。接下來(lái)小編為大家編輯整理了2017證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)訓(xùn)練，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
(1)境內(nèi)上市外資股的投資者不包括( )。
a: 外國(guó)的自然人
b: 定居在國(guó)外的中國(guó)公民
c: 在外留學(xué)的中國(guó)公民
d: 我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人
答案:c
解析:
股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為b股市場(chǎng)的重要投資主體。
(2) 信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成部分不包括( )。
a: 撮合主機(jī)
b: 交易通信網(wǎng)
c: 信息服務(wù)網(wǎng)
d: 因特網(wǎng)
答案:a
解析:
信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下幾部分組成：交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)。
(3) 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的( )特點(diǎn)。
a: 集合投資
b: 專(zhuān)業(yè)理財(cái)
c: 分散風(fēng)險(xiǎn)
d: 收益共享
答案:c
解析:
。通過(guò)多元化的投資組合，
另一方面，利用不同投資對(duì)象之間收益率變化的相關(guān)性。達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的目的。
(4) 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的( )計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。
a: 定期存款利息率
b: 必要收益率
c: 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
d: 存款準(zhǔn)備金率
答案:b
解析:
股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，
也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)。可見(jiàn)，
股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。
(5) ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
a: 40%
b: 60%
c: 80%
d: 90%
答案:c
解析:
在我國(guó).根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%
以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
(6) ( )是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。
a: 保護(hù)基金公司
b: 證券投資公司
c: 證券業(yè)協(xié)會(huì)
d: 基金理財(cái)公司
答案:a
解析:
中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30日注冊(cè)成立。
保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用.不以營(yíng)利為目的`的國(guó)有獨(dú)資公司。
(7) ( )年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。
a: 2006
b: 2007
c: 2008
d: 2009
答案:d
解析: 2009
年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。成為中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。
(8) ( )是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。
a: 集中交易制度
b: 限倉(cāng)制度
c: 大戶(hù)報(bào)告制度
d: 保證金制度
答案:b
解析:
限倉(cāng)制度是交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中和防范操縱市場(chǎng)的行為，
而對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度。
(9)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是( )。
a: 出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)
b: 公司解散清算之時(shí)
c: 公司連續(xù)5年虧損
d: 股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議
答案:b
解析: 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散請(qǐng)算時(shí)。
(10) 國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早( )。
a: 3—5個(gè)月
b: 4—6個(gè)月
c: 1—2個(gè)月
d: 23個(gè)月
答案:b
解析:
國(guó)外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早4—6個(gè)月。
股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或被稱(chēng)為“先導(dǎo)性指標(biāo)”。
(11) ( )是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。
a: 單只股票期權(quán)
b: 股票利率期權(quán)
c: 股票組合期權(quán)
d: 股票指數(shù)期權(quán)
答案:c
解析: 略。
(12) 下列選項(xiàng)中，由依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)擔(dān)任的是( )。
a: 基金管理人
b: 基金份額持有人
c: 基金托管人
d: 主要發(fā)起人
答案:a
解析:
根據(jù)《證券投資基金法》第12條的規(guī)定，
由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
(13) 投資者最為關(guān)心的價(jià)格是股票的( )。
a: 市場(chǎng)價(jià)格
b: 交易價(jià)格
c: 發(fā)行價(jià)格
d: 理論價(jià)格
答案:a
解析: 股票市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關(guān)心的價(jià)格。
(14) 1988年，我國(guó)首次通過(guò)( )方式發(fā)行國(guó)債。
a: 行政分配
b: 公開(kāi)招標(biāo)
c: 承購(gòu)包銷(xiāo)
d: 商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷(xiāo)售的
答案:d
解析: 1988年.財(cái)政部首次通過(guò)商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷(xiāo)售了一定數(shù)量的國(guó)債。
(15) 公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的( )。
a: 30%
b: 40%
c: 50%
d: 60%
答案:b
解析:
公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%。
(16) ( )對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專(zhuān)項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。
a: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
b: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
c: 中國(guó)人民銀行
d: 中央政府
答案:b
解析: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專(zhuān)項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。
(17)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬(wàn)元。
a: 5000
b: 6000
c: 7000
d: 8000
答案:a
解析: 略。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)知識(shí)記憶篇二
股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路，穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)。
獲取經(jīng)常性收入是投資者購(gòu)買(mǎi)股票的重要原因之一，分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來(lái)源。從理論上說(shuō)，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠(yuǎn)不分紅，則它的股票將毫無(wú)價(jià)值。
1.派現(xiàn)。也稱(chēng)現(xiàn)金股利，指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東，股東為此應(yīng)支付所得稅。我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅?，F(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額，導(dǎo)致企業(yè)現(xiàn)金流出。穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱(chēng)為藍(lán)籌股。
2.送股。也稱(chēng)股票股利，是指股份公司對(duì)原有股東采取無(wú)償派發(fā)股票的行為。送股時(shí)，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入股本賬戶(hù)，留存收益包括盈余公積和未分配利潤(rùn)，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤(rùn)部分送股。送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長(zhǎng)，其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益比例和賬面價(jià)值均無(wú)變化。投資者獲得上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅(目前10%)。
3.四個(gè)相關(guān)日期：
(1)股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間。
(2)股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期前持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放。
(3)除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買(mǎi)入的股票不再享有本期股利。
(4)派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)知識(shí)記憶篇三
掌握我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷(xiāo)程序;熟悉國(guó)債銷(xiāo)售的價(jià)格和影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素。
了解財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。
熟悉我國(guó)金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定;了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。
熟悉我國(guó)企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求。
熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷(xiāo)的組織;熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評(píng)級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制。
熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì);了解證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件;了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。
了解國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷(xiāo)的有關(guān)規(guī)定。
證券從業(yè)資格證考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)知識(shí)記憶篇四
金融市場(chǎng)又稱(chēng)為資金市場(chǎng)，包括貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，是資金融通市場(chǎng)。接下來(lái)小編為大家精心整理了2017證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》習(xí)題，想了解更多精彩內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1.股份公司在提供優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)()，在此日期前認(rèn)購(gòu)普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。
a.股權(quán)交易日
b.股權(quán)登記日
c.股權(quán)發(fā)行日
d.股權(quán)認(rèn)購(gòu)日
2.優(yōu)先股票的特征不包括()。
a.股息率固定
b.股息分派優(yōu)先
c.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
d.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
3.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的()清償。
a.份額
b.固定股息率
c.市值
d.面值
4.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余營(yíng)利分配的優(yōu)先股票被稱(chēng)為()。
a.非累積優(yōu)先股票
b.非參與優(yōu)先股票
c.可贖回優(yōu)先股票
d.股息率固定優(yōu)先股票
5.()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
a.社會(huì)公眾股
b.法人股
c.外資股
d.國(guó)家股
6.注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是()。
a.a股
b.s股
c.b股
d.l股
7.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
a.18
b.6
c.24
d.12
8.我國(guó)現(xiàn)行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是()。
a.協(xié)商定價(jià)方式
b.詢(xún)價(jià)方式
c.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
d.市價(jià)折扣方式
9.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令被稱(chēng)為()。
a.開(kāi)戶(hù)
b.申報(bào)
c.成交
d.委托
10.將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是()。
a.委托訂單的數(shù)量
b.買(mǎi)賣(mài)證券的.方向
c.委托價(jià)格限制
d.委托時(shí)效限制
11.下列各項(xiàng)中，()不是我國(guó)證券賬戶(hù)的種類(lèi)。
a.人民幣普通股票賬戶(hù)
b.人民幣特種股票賬戶(hù)
c.證券投資基金賬戶(hù)
d.權(quán)證交易賬戶(hù)
12.開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持()原則。
a.合法性與及時(shí)性
b.合法性與真實(shí)性
c.及時(shí)性與全面性
d.及時(shí)性與真實(shí)性
13.客戶(hù)發(fā)出委托指令的形式不能是()。
a.網(wǎng)上委托
b.當(dāng)面e1頭委托
c.電話(huà)自動(dòng)委托
d.傳真委托
14.下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是()。
a.證券品種
b.證券賬號(hào)
c.委托價(jià)格
d.席位代碼
15.下列關(guān)于委托撤銷(xiāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
a.在委托未成交之前，客戶(hù)有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托
b.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)
16.投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。
a.增值稅
b.傭金
c.過(guò)戶(hù)費(fèi)
d.印花稅
17.下列關(guān)于上證50指數(shù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
a.上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的
18.證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。
a.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
b.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
c.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
d.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
19.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于()。
a.操縱市場(chǎng)行為
b.欺詐客戶(hù)行為
c.內(nèi)幕交易行為
d.虛假陳述行為
20.信息披露制度是《中華人民共和國(guó)證券法》()的具體要求和反映。
a.公開(kāi)原則
b.公平原則
c.公正原則
d.依法監(jiān)管原則
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