光陰的迅速，一眨眼就過去了，成績已屬于過去，新一輪的工作即將來臨，寫好計劃才不會讓我們努力的時候迷失方向哦。相信許多人會覺得計劃很難寫？下面是我給大家整理的計劃范文，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對大家能夠有所幫助。
證券工作計劃 證券工作計劃篇一
以昆明市區(qū)為中心，輻射到周邊城鎮(zhèn)，在適宜的時間進入居民小區(qū)，挖掘潛在的客戶資源，為他們講解理財知識，宣傳華泰證券以及為其辦理證券開戶等投資咨詢業(yè)務。
由于其臨時性，小區(qū)居民開戶量有限，適宜捆綁優(yōu)惠項目(如開戶送上網費、有線電視費等等)或推廣證券產品吸引居民。雖然是短期營銷，但如果當次活動的咨詢人數在10位以上或開戶數在3戶以上，則應考慮在該地的后續(xù)營銷，形式可以是股評或設攤咨詢。如經過挖掘有一定的潛力，可以發(fā)展為長期營銷社區(qū)。
二、長期駐點營銷
1、 銀行駐點營銷
銀行有固定場所可作為我們的駐點地，銀行有較高的信譽，是我們主要的合作伙伴。銀行駐點營銷是市場一種創(chuàng)新，讓券商從營業(yè)部的坐商走向了市場，讓單一的營業(yè)部場地擴張到全市所有的銀行網點，拓展了極大的一部分離營業(yè)部很遠很遠的客戶。券商開發(fā)投入小，產出高，同時，通過銀行開發(fā)的客戶質量也相對比較好。因此，營業(yè)部應加強與銀行的長期合作關系。并對重點駐點公關，為營銷員提供更好的業(yè)務開展空間。
2、 社區(qū)駐點營銷
經短期小區(qū)營銷發(fā)現有潛力而發(fā)展為長期營銷的社區(qū)，在周圍的高檔寫字樓張貼海報、設點促銷，利用上下班及午餐人流量大的時間段派發(fā)宣傳資料、意向溝通，周末在優(yōu)質社區(qū)、大型商場擺臺促銷，以登記電話送小禮品方式挖掘潛在客戶，日常電話跟進，開戶即送精美禮品一份。并可不定期的與小區(qū)開發(fā)商合作：借企業(yè)搞慶典聯誼活動或投資座談會等機會免費開股東卡，送精美禮品，開發(fā)團體客戶及機構戶。與開發(fā)商合作，居民容易相信合作的長期性。
3、 與通訊機構的合作營銷
要與電信、移動、聯通、鐵通、網通等機構合作，這些公司基本上與小區(qū)有收益分成，且希望通過捆綁合作提高寬帶網的服務內容，也希望通過證券公司給客戶的開戶優(yōu)惠(如開戶送寬帶網開通費、有線電視使用費等)增加使用戶數量。具體合作模式應有所不同，例如移動、聯通，僅對券商開放系統的合作是不夠的，可在其營業(yè)廳布點，發(fā)展其內部員工。其余的中大型的通訊機構，合作的內容包括通訊商的資源共享，通訊商入駐小區(qū)營銷活動時，雙方共同營銷，證券公司負擔部分通訊機構的產品贈送，通訊商的營銷人員兼職券商的營銷，實現雙贏。
第二部分 老客戶的維護
“開發(fā)十個新客戶，不如維護一個老客戶”，這是一條銷售的黃金法則，穩(wěn)定的老客戶資源不僅可以使自己的工作變得更加有效率，而且也是保持業(yè)績穩(wěn)定的重要方式。老客戶流失、老客戶重復購買率低有很多種原因，但是有一個非常重要的原因，一直被企業(yè)所忽略或者在原來的條件下企業(yè)需要花費過大的代價來實現，那就是：持續(xù)保持與老客戶的有效的、具有一定頻率的溝通。
1、 持續(xù)的溝通
市場的競爭越來越激烈，后來者始終都會盯緊市場的任何變化，試圖闖入客戶購買決策時的備選答案。作為營業(yè)部的老客戶，具有先天的優(yōu)勢，他已經認可或者部分認可你的產品了。要做的工作就是保持自己在客戶購買決策時自己是一個首選選擇，不能被競爭對手擠出來。因此，企業(yè)與老客戶之間必需形成持續(xù)的溝系，只有持續(xù)的溝通，才可以以最簡單的操作起到長期持續(xù)的效果。
時刻關注關鍵客戶，并且尋找各種機會與他們保持良好的溝通在營銷過程中是非常重要的。要與客戶建立長期的關系，維護老客戶可以：a) 在重要節(jié)日向客戶發(fā)出信件表示祝賀，或者寄出一張別致的賀卡、送上一件客戶喜歡的小禮物等。b) 每逢公司重大活動時，邀請客戶參加，如公司重要慶典、年會、客戶聯誼會及專家講座等。c)記下對客戶來說具有重要意義的日子，如生日、公司年慶等，表達你對他們的關注。在雙方合作成功紀念日的時候向客戶表示感謝，這既可以提醒客戶對你表示關注，又可以為今后的合作創(chuàng)造機會。
2、 有效的溝通
客戶是很挑剔的，持續(xù)的溝通需要投其所好，需要有對用戶友好的內容、對用戶友好的界面、對用戶友好的溝通方式，只有這樣才會形成有效的溝通、你的營銷郵件才不會被用戶當作垃圾郵件。老客戶關系維護解決方案，正是具備了在用戶行為特征模型分析上獨特的優(yōu)勢，才能夠讓企業(yè)與用戶之間形成一種持續(xù)的有效溝通，形成良性的互動關系。
隨著產品同質化趨勢的不斷發(fā)展，企業(yè)之間的競爭更趨向客戶服務，在對客戶進行管理時，企業(yè)也不妨厚此薄彼——為關鍵客戶提供更精細、更全面的服務。除了配合企業(yè)為關鍵客戶提供更多服務項目，推銷人員也要有意識地為關鍵客戶爭取更周到的服務，比如創(chuàng)造更舒適的環(huán)境、舉辦大客戶聯誼會或提供更專業(yè)的咨詢服務或培訓等。
3、 適當頻率的溝通
與用戶的溝通頻率要講究適度。所以，通過一系列的用戶模型對老客戶進行分析挖掘，準確掌握其溝通頻率特征，才能讓用戶感覺友好，起到事半功倍的效果。
由于受到各種因素的影響，客戶關系會經常發(fā)生改變，因此，銷售人員不能一成不變地固守原有的客戶管理方式，而必須隨時對關鍵客戶的信息進行搜集和整理，一旦發(fā)現客戶關系發(fā)生變化，立刻采取相應的方法進行處理。比如，經常根據準確信息對客戶類別進行重新劃分;隨時關注新信息，爭取在第一時間尋找到潛在的大客戶;當發(fā)現原有的關鍵客戶喪失需求或者轉向競爭對手時，迅速做出反應。
第三部分 服務品牌的打造
做證券遲早是要做回服務的，只有打造自己的服務品牌，做好客戶的服務，才能在證券市場上立于不敗之地。提高公司在昆明的競爭力，應盡量避免通過價格競爭來實現;通過差異化的服務，增加顧客的滿意度和忠誠度，提高公司的品牌形象和知名度。對于差異化服務和公司品牌的樹立和擴展，我認為可以通過幾個措施來實現。
1、 廣告和公關工作的開展是品牌建設的重要步驟
為了達到公眾對我公司品牌的認知，可以做些平面的廣告，讓市場知道本營業(yè)部，使他們對公司有所認識。
通過合理正確的運用公共關系和公共事件，擴展我公司在昆明的知名度。事實上，客戶對公司信息的接受的程度對比是，間接傳播比公司對客戶的直接傳播更容易。因為從客戶心理的角度來說，他們更愿意相信身邊的人，對公司直接的宣傳都會或多或少的抱有懷疑和警惕的態(tài)度。因此，應通過公共關系和公共事件的運用，間接的將公司的宗旨和服務進行宣傳，當然這就要求工作人員的時時關注和公司高層的統籌。
2、 以客戶需求為導向，提高服務質量，形成競爭力
在競爭性市場中，顧客具有動態(tài)性，顧客忠誠度是變化的，他們會轉移到其它企業(yè)。要提高顧客的忠誠度、贏得長期而穩(wěn)定的市場，重要的營銷策略是通過某些有效的方式在業(yè)務、需求等方面與顧客建立關聯，形成一種互助、互求、互需的關系，把顧客與企業(yè)聯系在一起，這樣就大大減少了顧客流失的'可能性。
面對迅速變化的市場，要滿足顧客的需求，建立關聯關系，企業(yè)必須建立快速反應機制，提高反應速度和回應力。這樣可限度地減少抱怨，穩(wěn)定客戶群，減少客戶轉移的概率,提高服務水平，能夠對問題快速反應并迅速解決。這是一種企業(yè)、顧客雙贏的做法。
3、 同時加強對客戶維護，對其進行分類管理，大力推行關系營銷，縮減成本擴大利潤
溝通是關系營銷的重要手段。關系營銷越來越重要了，在企業(yè)與客戶的關系發(fā)生了本質性變化的市場環(huán)境中，搶占市場的關鍵已轉變?yōu)榕c顧客建立長期而穩(wěn)固的關系，從交易變成責任，從顧客變成擁護者，從管理營銷組合變成管理和顧客的互動關系。記住二八定律，必須優(yōu)先與創(chuàng)造企業(yè)80%利潤的20%的那部分重要顧客建立牢固關系,否則把大部分的營銷預算花在那些只創(chuàng)造公司20%利潤的80%的顧客身上，不但效率低而且是一種浪費。
4、 營銷的目的是利潤，但執(zhí)行的核心是公司員工
對企業(yè)來說，市場營銷的真正價值在于其為企業(yè)帶來短期或長期的收入和利潤。一方面，追求回報是營銷發(fā)展的目的;另一方面，回報是維持市場關系的必要條件。企業(yè)要滿足客戶需求，為客戶提供價值，但不能做“仆人”。因此，營銷目標必須注重產出，注重企業(yè)在營銷活動中的回報。一切營銷活動都必須以為顧客及股東創(chuàng)造價值為目的。同樣對員工來說，回報也是對其工作價值的肯定。
綜合來說，公司的營銷思路應以客戶為導向，以實施關系營銷為指導思想，通過前期的成本控制，形成成本優(yōu)勢，打開市場，建立與客戶的關聯，通過差異化的個性化服務，及時正確高效地處理客戶的需求，建立同客戶長期的穩(wěn)定的關系，進一步形成口碑，樹立公司在市場中的品牌形象，實現公司的市場戰(zhàn)略。
證券工作計劃 證券工作計劃篇二
（一）打造服務品牌，注重溫馨服務
1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷；
2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度；
3、客戶可通過公司網站、行情咨詢系統自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務；
4、營業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客戶理性投資，提高操作水平；
（二）把產品銷售工作做細做強
1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質產品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤并服務好他們。
（三）深化高端客戶的服務內涵
1、深入了解現有高端客戶的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
（四）加強員工業(yè)務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰(zhàn)斗力
新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。
20xx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。
20xx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務，培育新的贏利點，為xxxx年實現跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。
20xx年下半年的經營目標是：下半年實現總收入20，074萬元。其中：經紀業(yè)務總部實現收入13，989萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，780萬元；企業(yè)融資部實現收入680萬元；證券投資部實現收入1，125萬元。
（一）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監(jiān)管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
（二）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展
1、經紀業(yè)務
下半年實現營業(yè)收入13，989萬元；客戶托管資產總量達到160億元，市場占有率達到8‰。
下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。
加強新產品、新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線，提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續(xù)加大基金產品的銷售力度；探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。
推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
2、固定收益業(yè)務
下半年實現業(yè)務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。
繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協作開發(fā)，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1—2家主承銷的發(fā)行，實現業(yè)務收入1000萬元，并增加3—4個儲備項目。
探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯網群組會議模式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務的創(chuàng)利能力，實現銀行間債券市場現券交易實現差價收入1500萬元。
加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。
加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創(chuàng)新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài)，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，并通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建設和業(yè)務發(fā)展。
3、投行業(yè)務
下半年，投資銀行業(yè)務合計完成營業(yè)收入2，460萬元。
ipo和再融資業(yè)務并舉，完成投行業(yè)務重心轉移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業(yè)務的主戰(zhàn)場轉向以企業(yè)融資為主的業(yè)務領域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務由單一化向多元化轉變。投行業(yè)務部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強學習、培訓，加快現有項目的跟進完成。
加大核心客戶開發(fā)力度，提高項目儲備數量和質量。以廣西為基地，選定3—4個重點省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進行重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域實現業(yè)務突破，初步確立投行業(yè)務在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3—4家ipo材料上報，2—3家再融資跟進并爭取達成協議，9家股改項目操作完畢。
加強投行業(yè)務后臺建設和人才儲備。進一步完善業(yè)務質量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風險控制治理架構；調整內核委員，加強發(fā)行內核小組的風險控制功能；設立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務銷售網絡。同時，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務隊伍，解決保薦人數量對投行業(yè)務發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。
4、自營投資業(yè)務
下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實現利潤906萬元。
下半年，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據市場的新變化和出現的新機會，加強新產品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規(guī)劃，進行合理的資產配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。
5、研究業(yè)務
進一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動業(yè)務發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動研究合作的機制建設和組織結構創(chuàng)新，進一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務的融合，完善部門間協調運作機制，探索研發(fā)中心對業(yè)務部門的服務模式；建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務部門提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務開發(fā)、參與業(yè)務開發(fā)。
在重點行業(yè)實現突破，樹立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續(xù)進行縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。
加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業(yè)務骨干，充實研究力量，提升研究水平。
（三）以并購和資產治理作為突破口，培育新的贏利增長點
并購和資產治理業(yè)務下半年的工作重點是各自摸索出一套成熟的業(yè)務運營模式，找到持續(xù)的贏利點，初步建立起一支專業(yè)的隊伍，為明年的大規(guī)模發(fā)展做預備。財務指標是在部門贏虧平衡的基礎上，有條件地多創(chuàng)造利潤。
1、打造并購團隊，取得市場先機
構建并購業(yè)務的專業(yè)團隊。隨著市場全流通時代的到來，以及《上市公司收購治理辦法》等配套法律政策出臺，新一輪市場并購重組即將大規(guī)模興起，并購業(yè)務有望成為券商在承銷業(yè)務之外的投行重要利潤增長點，并購業(yè)務將成為公司實施“集中突破的專業(yè)化”競爭策略的又一業(yè)務突破方向。為了搶占市場先機，要盡快引進并購業(yè)務專業(yè)人才，采用事業(yè)部制的形式組建并購業(yè)務部門，力爭在年底形成10人左右的并購團隊。同時建立并逐步完善并購業(yè)務的內部治理和業(yè)務開拓制度，推動并購業(yè)務的全面展開。
探索并購業(yè)務的開拓模式。目前，并購業(yè)務在國內的開展還沒有形成較為成熟的業(yè)務模式，并購團隊要積極探索適合自身優(yōu)勢的展業(yè)模式。選擇重點的地區(qū)和行業(yè)，積累一批優(yōu)質的機構客戶，及早介入企業(yè)的資本運作。下半年并購業(yè)務啟動后的工作重點是業(yè)務探索和項目儲備，為明年的大發(fā)展打下基礎。
2、推進創(chuàng)新資產治理業(yè)務
探索新型資產治理的業(yè)務模式。傳統資產治理業(yè)務的負債投資模式，構成了證券公司的主要風險，已經被行業(yè)所摒棄，新型的資產治理業(yè)務則轉化為財務顧問式的理財服務，券商提供專業(yè)的投資建議或為客戶帳戶提供專業(yè)治理服務，在風險控制的前提下獲取投資治理收益，該模式屬于公司倡導的“無風險中介服務收費業(yè)務”。創(chuàng)新資產治理業(yè)務要以嚴格的風險控制為前提，在公司承擔較低風險或零風險的基礎上，設計、開發(fā)創(chuàng)新資產治理產品，重點是不保底的定向資產治理業(yè)務等。
初步構建創(chuàng)新資產治理的多樣化產品。要對市場機會進行深入研究并快速反應，順應市場推出股票投資、申購新股等產品；產品收費模式根據客戶情況采取收費制或顧問式；資產治理產品可以與限售流通股托管（擔任上市公司股東投資顧問）、基金銷售等業(yè)務結合起來；通過信托、銀行等機構的合作，開發(fā)規(guī)范化的資產治理產品；要迅速建立并逐步完善為資產治理產品開發(fā)配套的投資運作、風險控制和市場營銷的體系。
重點儲備和開發(fā)以上市公司為主的核心客戶資源。下半年創(chuàng)新資產治理業(yè)務的工作重點是業(yè)務探索和客戶培育，在充分發(fā)揮部門人員自身資源優(yōu)勢的同時，加強與其他業(yè)務部門的協作，非凡是與研究所的密切配合，與營業(yè)部現有大客戶的溝通。同時，資產治理要與固定收益、投行、并購等業(yè)務互動，通過為客戶提供綜合理財方案來實現客戶綜合開發(fā)。下半年既要在資產治理產品開發(fā)方面實現突破，更重要的是積累一批有較高認同度的潛在客戶群體，為明年擴大規(guī)模、全面開展資產治理業(yè)務奠定基礎。
實現集合資產治理業(yè)務的突破。公司已經完成了集合資產治理產品的設計和前期工作，下半年要爭取盡快完成申報工作，并完善投資、風控和客戶服務各個環(huán)節(jié)的制度體系，重視營銷策劃，提前開展大客戶的培育工作，加快對營業(yè)部的銷售培訓和銷售組織，為集合理財產品推出做好預備。
（四）加強客戶開發(fā)與客戶治理
客戶是公司發(fā)展的基石，隨著證券公司各項業(yè)務的交叉點越來越多，客戶對金融服務的需求的越來越多，客戶綜合開發(fā)能力將日漸成為證券公司的核心競爭力。公司把該項工作列為集中公司資源，下半年重點開展的`核心工作。
建立客戶協作開發(fā)機制。加強資源整合與業(yè)務協作的要害是建立完善的機制。總裁辦公室作為牽頭部門，要加快推動相關的各項規(guī)則制訂工作，對業(yè)務協作的方法、流程和利益分配等活動進行規(guī)范，促進業(yè)務協作的積極性和協作效率。通過推行相關的制度，在公司內形成積極推薦客戶資源和項目線索的氛圍，推動跨部門的項目小組合作開展客戶營銷和綜合服務。
構建核心客戶數據庫。公司目前的核心客戶仍由各業(yè)務部門或業(yè)務人員單獨進行治理和維護，客戶信息存在不完整、不準確、不集中的問題，對進行客戶綜合開發(fā)和全方位服務帶來一定的障礙。下半年要對公司的核心客戶進行全面的梳理，建立總部級的核心客戶數據庫，并通過實施客戶關系治理的具體制度和流程，及時了解客戶信息的變化，快速反饋客戶需求。
重點推進“1個區(qū)域1個行業(yè)”的客戶綜合開發(fā)。下半年要重點推動對廣西地區(qū)，大能源行業(yè)的集中開發(fā)。通過積極與當地國資委，金融辦等政府部門溝通，與行業(yè)協會合作，以舉辦專題研討會，區(qū)域/行業(yè)優(yōu)質上市公司推介會，擔任地方政府財務顧問等方式，進行區(qū)域和行業(yè)重點開發(fā)，開展公司級營銷，為各業(yè)務部門發(fā)掘潛在客戶，尋找業(yè)務機會。
（五）繼續(xù)加強內控治理，提高治理水平
下半年要在總結準事業(yè)部實施的經驗基礎上，針對存在的“治理錯位”和“治理不到位”的現象，認真分析成因，對相應的決策流程、治理制度及時優(yōu)化調整，進一步加強治理，提升治理水平。
1、提高風險治理水平，推動業(yè)務發(fā)展
隨著新政策、新產品的不斷出臺，風險治理部門要在做好傳統業(yè)務風險控制的同時，提前對創(chuàng)新產品的風險進行研究，全面參與業(yè)務流程設計、操作監(jiān)控，提前揭示風險，提升風險治理的水平，體現推動業(yè)務的職能。
2、加強費用控制，完善財務核算
下半年，治理部門要繼續(xù)嚴格控制運營費用，杜絕超預算開支的狀況；推行事業(yè)部制的業(yè)務部門要進一步完善財務核算治理，保障業(yè)務的快速發(fā)展需要。
3、繼續(xù)實施科學治理，優(yōu)化業(yè)務流程
加強公司目標治理、財務治理、預算治理方面的分析職能，為決策和治理提供支持；啟動流程優(yōu)化的工作，對公司現有的各項制度、規(guī)程進行系統的梳理，在合理合規(guī)的前提下，盡量減少流通環(huán)節(jié)，提高信息傳遞和治理溝通的效率。
（六）加強人才開發(fā)和儲備力度，構建高素質的專業(yè)化團隊
要進一步完善準事業(yè)部制實施后配套的考核、培訓與薪酬激勵的體系建設。下半年實施外部引進和內部培養(yǎng)相結合的人才開發(fā)策略，探索推行“干部梯隊培育計劃”和“旭日工程”。
“干部梯隊培育計劃”是指加大創(chuàng)新類人才的引進力度，尤其是產品設計、營銷推廣、技術開發(fā)以及保薦代表人等高端人才。同時，繼續(xù)堅持公平原則，通過建立后備干部梯隊，加大內部培訓力度等方法，給每一位努力的員工機會，讓那些熟悉公司業(yè)務、工作勤勉盡責、長期服務于公司的優(yōu)秀員工盡快成長起來。
“旭日工程”是指在今年下半年可引進一批高素質的應屆畢業(yè)生到公司各業(yè)務部門和治理部門實習，通過工作實踐來選拔人才，逐步提升公司基層人員的整體業(yè)務素質。
（七）積極推進治理商業(yè)賄賂專項工作
公司上半年積極推進治理商業(yè)賄賂專項工作，召開了專項工作動員大會，對開展治理商業(yè)賄賂進行了全面動員，組織學習了xx、xx領導同志的講話和中國證監(jiān)會的有關文件。下半年，根據公司治理商業(yè)賄賂專項工作實施方案，該工作進入實質執(zhí)行階段：組織開展調研和自查自糾階段，公司將繼續(xù)穩(wěn)步推進各項工作的落實。
（八）加大宣傳力度，實施品牌戰(zhàn)略
從公司層面上，要緊密結合公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大事項以及增資擴股、業(yè)務創(chuàng)新、業(yè)績增長等重要成績，緊密配合公司業(yè)務需要以及業(yè)務進展，積極、及時宣傳公司；各業(yè)務部門要通過論壇、報告會、交流會等形式，推介專業(yè)服務的品牌，同時與專業(yè)媒體機構保持良好的關系，增加公司的曝光率，并幫助具有獨到優(yōu)勢的員工創(chuàng)建個人品牌，提高行業(yè)知名度，統籌規(guī)劃、點面結合，樹立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩(wěn)健、誠信、專業(yè)的市場形象。
20xx年是公司發(fā)展歷程中要害的一年，也是公司大發(fā)展承前啟后的一年。在下半年，我們面臨著難得的市場發(fā)展機遇，既要鞏固前期的經營業(yè)績和優(yōu)勢，又要積極培育新的利潤增長點，為明年的各項工作打好穩(wěn)固扎實的基礎。全體國海人勵精圖治、奮勇拼搏，一定會迎來公司20xx年的跨越式大發(fā)展。
證券工作計劃 證券工作計劃篇三
（新三板：證券公司轉股系統）蚌埠高新區(qū)非上市公司股票報價轉讓系統主要為高新區(qū)內規(guī)模較小、成長較快的非上市公司（高新技術企業(yè)）提供股權轉讓和融資平臺，同時為主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板培育上市資源。企業(yè)通過全國統一的市場化增資募集資金，進行高市盈率、高溢價交易，獲得豐厚回報，但對募集資金的去向或用途沒有限制；在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提高公司的信用水平和股票估值水平，也會引起很多關注。還可以在全國市場做好公司的宣傳，提高公司知名度，幫助拓展業(yè)務和公司發(fā)展；推動上市公司建立健全公司治理結構和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量，擴大規(guī)模，做大做強，規(guī)范運作，實現企業(yè)跨越式發(fā)展。）
1、聯系、談判、演示和簽署（經紀人推薦的'上市報價轉讓協議）
2、本公司根據上市要求進行重組
（1）聘請證券公司作為重組的財務顧問
（2）注冊會計師審計公司財務狀況
（3）公司現有股東作為新設立的股份公司的發(fā)起人簽署《發(fā)起人協議》
（4）向工商行政管理局申請股份公司名稱預先核準
（5）配合經紀人準備設立股份公司的申請材料
（6）出具驗資報告和評估報告
（7）召集創(chuàng)立大會，選舉董事會和監(jiān)事會成員，通過公司章程。董事會應當向工商行政管理部門申請變更登記
（8）工商行政管理部門備案并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立
3、內部標準操作，會計和管理
4、證券公司核心受理、申請上市
（1）向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格；
（2）配合會計師事務所、律師事務所（如有）進行審計和盡職調查；
（3）配合推薦主辦報價券商盡職調查；
（4）建議托管報價券商的核心集團按照協會要求進行盡職調查工作底稿
（5）審核盡職調查報告，出具核心報告；
（6）配合推薦保薦報價人準備申請材料，向協會提交推薦上市記錄文件；
（7）關聯記錄確認；
（8）股份集中登記；
（9）股票報價轉讓說明書的披露；
（10）正式在深交所上市。
1、網站基礎設施——繼續(xù)擴展功能，改變前臺和后臺程序，增加視頻中心
2、豐富網頁內容——原創(chuàng)軟文、站內外錨文本、頁面布局、大量信息發(fā)布
3、網絡推廣——預選關鍵詞，通過百度網絡聯盟和外鏈拓展推廣，搜索量和競爭分析
4、網絡投資——拓展第三方阿里平臺，完善在線客戶檔案、網絡和電腦維護
5、激勵計劃，在線激勵和投資激勵
目標：在6—8個月內，網絡權重和排名達到適合目前企業(yè)規(guī)模的水平，力爭年底超過公司網絡的各項參數。
1、日常工作，環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件分發(fā)、檔案管理、印章管理、車輛管理、各種證件年檢、打印、復印、傳真機維護。
2、商標——馳名商標和20xx商標
3、專利與知識產權20xx繼續(xù)申請專利
4、法律維護——依靠法律顧問減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益
5、審核和認證，維護第九階段環(huán)境標志產品政府采購清單的各種審核和申報
6、各類項目申報——高新技術產品（外墻）等項目
7、已獲得項目的維護和進度聲明
8、其他人
方法和措施：多學習，多積累，多動腦，多接觸，多提高；多寫多做，真誠敬業(yè)
證券工作計劃 證券工作計劃篇四
號角相聞，告別200x業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首200x年，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。
過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經營、做優(yōu)質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，××證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務又上一新臺階，1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。
經紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業(yè)務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現經紀業(yè)務轉型的另一項工作，經紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業(yè)務，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。
告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，××證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望200x，××證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的.素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，××證券完全有笑到最后的潛質。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經營基礎和良好業(yè)績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過200x年的努力，我們的投行業(yè)務、經紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經成為業(yè)內的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！
證券工作計劃 證券工作計劃篇五
為確保本次集合資產管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構 集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。
一組織安排
本集合資產管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。 在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。 銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現的問題及時提出整改意見。 客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優(yōu)質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
二協議簽訂
為規(guī)范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《**證券“****”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。
三銷售活動安排
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的'各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓，培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
一組織安排
本集合資產管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構設置 目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統一管理與協調工作。
2、人員安排 為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。 在集合資產管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：
1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍；
2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；
3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；
4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；
5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作； 根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
二銷售活動安排
1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作 1本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排； 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作； 3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發(fā)行期間的直銷活動
1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；
2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；
3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；
4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；
5路演推介領導小組根據各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調配公司資源。
證券工作計劃 證券工作計劃篇六
(一)充分認識今年實現資產量目標的艱巨性。
去年，我們團隊的表現遠遠沒有達到目標，在營銷計劃的實施中遇到了很多問題。在營銷和宣傳上，團隊得不到相應的禮品和仿品，也做不出更好的宣傳方案；至于銀行網點的維護，由于銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經理要求太高，每月的信貸、資金、存款任務更重。因此，我們的客戶經理在促進網點維護方面進展緩慢。雖然團隊配合個人完善銀行網點維護，但存款還是比較困難；對于銀行網點的發(fā)展，我們處于劣勢，無法達到為銀行提供存款的合作目的和更好的雙贏“營銷方案”。沒有良好的渠道發(fā)展，營銷計劃就更難實施。
(二)充分認識推進管理優(yōu)化的重要性。
團隊管理已經進入成長期，一些深層次的問題可能還會凸顯出來。建立一個完善的團隊管理計劃尤為重要。全面計劃改革今年進入實質性實施階段。通過團隊成員之間存在的凝聚力、向心力、執(zhí)行力、工作熱情等問題，制定新的優(yōu)化方案，及時解決他們的問題，提高團隊管理水平。
(三)充分認識招收會員的重要性。
新成員是團隊的新鮮血液，是團隊發(fā)展的重要組成部分。沒有新成員的增加，就不可能組成大家庭。公司對招聘做了很好的優(yōu)化方案，通過團隊招聘細化。一起實施，以實現良好的營銷目標。
充分了解任務的情況、問題和目標，完善20xx年，以新的變化和改進完成所有任務，做好以下六個方面的工作。
(一)營銷管理體系:
1.日常管理:
①小組管理制度:工作時，小組分為三組，組長分組管理小組，以促進小組的發(fā)展。通過與團隊領導的溝通，可以更深入地了解每個團隊成員的工作和生活，在工作中進行健康的競爭。
②日常一對一管理:工作中，多與團隊成員溝通，了解準成員的展會情況和宣傳中遇到的問題，及時給予指導，給予鼓勵和支持。
③工作效率體系:在工作中，要賣人，熟悉自己的工作職責；
1.盡一切可能完成區(qū)域銷售任務；
2.努力完成銷售中的所有要求；
3.負責嚴格執(zhí)行客戶開戶程序；
4.積極廣泛地收集市場信息，并及時組織和報告；
5.嚴格遵守公司的規(guī)章制度；
6.有很高的專業(yè)精神和作為大師的高度責任感；
7.完成領導交辦的其他任務。
建立團隊高效的工作精神。團隊會在每月15號之前完成當月的工作，通過高效的方式影響新員工，方便后期團隊管理。
2.會議管理
團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現代管理的重要手段。如果銷售人員對公司的指導精神理解不夠，銷售心態(tài)就會不穩(wěn)定，客戶就不會嚴格按照終端思路開發(fā)，工作效率就會大大降低。
(1)工作內容:通過在會上對昨天的工作進行回顧總結，分析表現，認清不足，提出批評，互相溝通，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場，提高工作效率。(內容:新資產、開戶數量、客戶問題)
②會議精神:當天上午，周一是一周的關鍵一天。周一的會議批評和糾正了上周工作的不足，糾正的方式決定了它的主要意義。營銷的主要成功方法無異于精神上的.支持和鼓勵，使人有更高的自我激勵。周一，我們鼓勵了每個人的工作，調動了他們的積極性，導致工作順利完成。
③會議文化:在會議中加入才藝展示，展示個人的優(yōu)秀一面，展示他的自信和人格魅力，激勵他的團隊士氣，增強他的團隊向心力和凝聚力。
(2)人員招聘
銷售團隊的組建和人員的招聘是重要的組成部分。只有不斷補充新的力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分為三個方面:
(1)網站招聘:通過智聯的助理招聘優(yōu)秀會員。
②人才市場招聘:結合人才市場進行招聘。
③校企合作:這是一種創(chuàng)新招聘的新方式，目前還沒有成功。通過與學校領導溝通，初創(chuàng)期對畢業(yè)生的校企合作，畢業(yè)前對畢業(yè)生的培訓，了解他們的優(yōu)秀成員，招聘到公司。
(3)區(qū)域培訓
在公司組織的培訓下，團隊將對新員工進行開戶強化培訓計劃。
(1)新員工開戶流程和企業(yè)文化培訓
②銷售技巧和演講訓練(swot分析教材、客戶訪談溝通技巧、銀行網點開發(fā)維護)
③資格考試培訓
(4)網點的開發(fā)和維護
目前有港下交通銀行及網點，建業(yè)社區(qū)網點。通過對網點和銀行行長的考察，了解他們的客戶經理的工作，加強對他們的維護和績效提升。
證券工作計劃 證券工作計劃篇七
我從事證券營銷工作已經半年了，但是一直以來總是狀態(tài)模糊，沒有方向，自然業(yè)績也很是過不去。我一直也在找原因，但是都有些無關痛癢，對自己沒多大改觀。直到看到一本書，獲得了不少啟發(fā)。下面簡要介紹一下，我學習到的一些要點。
證券營銷最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅持寫、堅持完成工作日志。工作日志包括：1，設立每月目標——目標必須具有明確性、衡量性、可接受性、實際性、時限性，否則就不能稱之為目標。2，日工作日志——重要事項、晨會要點、拜訪情況、存在的問題及解決辦法、獲取的新名單、有效拜訪、初次拜訪、客戶跟進、開戶面談、客戶服務、夕會要點、今日業(yè)績等等。3，每周每月總結經驗。
另外一項重要的工作就是“計劃200”——拜訪200個客戶。拜訪客戶也是有技巧的，新人們尤其要注意一點就是，把80%的精力投入到20%的客戶身上，合理安排時間。而對于不同類型的客戶，也有不同的應對策略。
健談型——不要讓夸夸其談的客戶引入與銷售無關的'話題，要引入正題。 因循守舊型——聆聽卻推遲購買，應及時采取跟進策略。
自我型——應仔細聆聽并恭維他的自我定義，實時征詢他的意見。
果斷型——不要有太多的銷售解釋，只給必要的細節(jié)，嚴格忠于事實。
懷疑性——不要與客戶爭論，要用邏輯和事實說服客戶。
牢騷型——保持快樂，不要被他所影響，找到困擾他的煩惱。
條理型——有條不紊，與客戶同步，盡量使各細節(jié)擴展。
依賴型——為了解客戶可問一些問題，說明此產品最好地滿足他。
挑剔型——必須強調產品的質量和服務，表明產品值這個價格。
分析型——喜歡數據，事實和詳細的解說，盡量給詳盡的信息。
感情型——熟識以誠相待，全心投入保持個性。
證券工作計劃 證券工作計劃篇八
號角相聞，告別20xx業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的20xx。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首20xx年，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。
過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經營、做優(yōu)質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，××證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。20xx年××投行業(yè)務又上一新臺階，1—12月主承銷家數排名第三，ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10。5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。
經紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時，業(yè)務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現經紀業(yè)務轉型的另一項工作，經紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業(yè)務，并初見成效，20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比20xx年提高了一倍。
內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。
告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，××證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望20xx，××證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，20xx年，隨著宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的'一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，××證券完全有笑到最后的潛質。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經營基礎和良好業(yè)績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過20xx年的努力，我們的投行業(yè)務、經紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經成為業(yè)內的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題，為20xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖?？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！
證券工作計劃 證券工作計劃篇九
xxxx 年度工作總結xxxx 年是不尋常的一年，這一年，大學畢業(yè)后，我來到了中銀 國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利 通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有 3 個月有余，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司 的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話 回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這 3 個 月的時間里，我學會很多，收獲很多，現將我的工作總結如下
一、 思想品德及自身素質方面 剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟， 經過在公司 3 個多月 的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時上下班， 不遲到不早退， 要求加班的時候能夠準時到崗， 充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。
在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業(yè) 道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務水平。本人 本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越 自己。
多學習， 學習先進的證券業(yè)務理論， 學習同事的寶貴工作經驗， 學習專業(yè)知識。
多琢磨， 學習到的業(yè)務知識反復的琢磨， 實際業(yè)務中， 遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決， 如有超越自己知識范圍不 能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑，對 于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結， 不斷為自己今后的工 作積累經驗。二、工作能力及相關業(yè)務方面 通過 3 個多月的學習及實踐， 我對公司的工作流程有了一定的了 解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務。
工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的精神，把電話回訪 工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶 后對其是否親臨現場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整， 客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否了解， 客戶對客戶經理以及 營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意， 客戶的交易賬戶平時是否都由 客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老 客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄。同時，在前臺領導及各同 事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握，現就這幾個月來工作 中的主要成績作如下總結
（：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電 話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累 計達到 1599 個，重要通知類回訪 113 個，定期回訪 758 個。在眾多 電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受 到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來 的是客戶的滿意以及肯定。
：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之 余到前臺學習相關業(yè)務。
在學習前臺具體崗位業(yè)務前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資 料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務的鋪墊。
只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的 為客戶提供資料，辦理業(yè)務。
1、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶； 為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的'情況下想要辦業(yè)務時，為 客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時，發(fā)現客戶股東賬戶被凍結，為客戶 辦理激活業(yè)務。每天在結束當天業(yè)務后，負責把當天每個開戶資料通 過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核，負 責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。
3、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬 戶、撤銷指定標志、轉托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股 票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。
對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更 新資料的給予補資料業(yè)務，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶 親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的，給予相應 的繼承業(yè)務操作。
。
三、工作中存在的不足 1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿 意，放心。
2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。
5、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。
三個月的時間是短暫的， 在公司領導的關懷和同事的關心幫助下 我受益匪淺。
作為一個新人， 我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力， 樂觀的去解決工作中出現的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道 今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力， 但我會保持一分良好的 心態(tài)積極去面對。
xxxx 年，我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務，對公司的整體 流程有一個全面系統的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導 分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道 路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。
證券工作計劃 證券工作計劃篇十
20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應。職工愛崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合。在20xx年，單位堅持塑造企業(yè)一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場，在質量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經濟效益，堅決完成20xx年集團單位下達的各項經濟指標。以效益為中心，把優(yōu)質服務為前導，全面提高優(yōu)質服務水平。同時，單位也注重搞好員工培訓，提高員工業(yè)務技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領導和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。
對20xx年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了單位面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。
總的來說，20xx年單位在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，單位和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業(yè)務工作有待改進；二是現有的業(yè)務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業(yè)務創(chuàng)新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。
20xx年上半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹單位年初制訂的“以提升單位綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。
繼續(xù)集中單位資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產治理業(yè)務，培育新的贏利點，為20xx年實現跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。
全年實現總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經紀業(yè)務總部實現收入15萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，900萬元；企業(yè)融資部實現收入700萬元；證券投資部實現收入1，300萬元。
（1）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大單位推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監(jiān)管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
（2）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的'大力發(fā)展
1、經紀業(yè)務
實現營業(yè)收入xxx萬元；客戶托管資產總量達到xxx億元，市場占有率達到8‰。
要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為單位穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術的支持，建設單位級的咨訊服務平臺，實現資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。
加強新產品、新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業(yè)務的產品線，提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續(xù)加大基金產品的銷售力度；探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構。
推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合單位的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
20xx年單位內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。20xx年按照業(yè)務歸屬，單位精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了單位工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了單位風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。單位加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、單位網站升級等大型項目，投資規(guī)模是單位成立以來最大的一次，對單位實現可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。20xx年將進一步完善信息建設。
告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望20xx年，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！
證券工作計劃 證券工作計劃篇十一
一組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構現有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優(yōu)質的'客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
協議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓，培訓內容包括本公司證券“”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
直銷活動組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，
1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統一管理與協調工作。
2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：
1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍；2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發(fā)行期間的直銷活動
4、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；
5、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；
6、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；
7、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；
8、路演推介領導小組根據各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調配公司資源。
證券工作計劃 證券工作計劃篇十二
第一條 為了加強對營銷團隊的日常管理，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特制訂本指引。
第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批準后執(zhí)行。
第三條 營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。
第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件
進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經紀業(yè)務綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經紀業(yè)務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業(yè)務綜合室傳真會簽意見，流程結束。
第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應
把工作分解給區(qū)域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業(yè)務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。
(一)客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態(tài)。
(二) 營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展
業(yè)務時要密切配合，開發(fā)客戶和服務客戶要緊密結合。
(三) 根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，
逐一落實工作目標。
(四)客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。
第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務分
析報告，分析業(yè)務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管
理，并協調好組員之間的合作關系?？蛻艚浝肀仨毞谋緢F隊負責人的統一領導和管理。
第八條 營銷團隊必須執(zhí)行嚴格的考勤制度，專人記錄
每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規(guī)定比照執(zhí)行。具體內容如下：
(一)客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。
(二)客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。
(三)客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細列明目的地、被訪人及聯系方法，交負責人員，負責人員應在事后進行抽查或全查。
(四)團隊負責人應對轄區(qū)內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人了解人員動態(tài)。
(五)客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。
第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責
人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。
第十條 營業(yè)部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內
容包括：
(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;
(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業(yè)務作簡明介紹，布置新的工作任務;
(三)團隊工作進度匯報;
(四)學習營銷案例，交流營銷體會;
(五)激勵團隊士氣等。
第十一條 營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公
設備、宣傳用具等實物的全面管理。
第十二條 客戶經理具體負責所服務網點實物的保管。
第十三條 營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。
第十四條 實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相
關責任人承擔。
第十五條 客戶經理的業(yè)務統計：
(一)營業(yè)部每月根據crm系統中的數據及客戶經理薪
酬標準計算出每位客戶經理本月度業(yè)務明細數據，匯總表格由營業(yè)部財務部復核。
(二)營業(yè)部財務部在收到相關數據后，應核算出每位客戶經理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經理薪酬月報表》，由主辦會計、副經理(經理助理)和經理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務部發(fā)放薪酬的`依據，同時報經紀業(yè)務綜合室備案。
第十六條 營業(yè)部負責對營業(yè)部營銷團隊的考核工作。
考核分工作職責考核和業(yè)績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務工作標準的執(zhí)行情況進行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產總量進行考核。
第十七條 考核按月、季、年為周期來進行。業(yè)績考核
每月進行一次，決定當月客戶經理的業(yè)務提成數額;每三個月綜合考核一次，決定客戶經理級別的升降;年終對客戶經理進行一次綜合考評，調整客戶經理的級別。
第十八條 營業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客
戶經理營銷客戶確認單據、各類統計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。
第十九條 營業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動合同(期
限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢，合同原件留檔備查。
第二十條 對于客戶經理的招聘工作，營業(yè)部應指定專
人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復印件、學歷證書復印件、擔保書、擔保人身份證復印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。
第二十一條 營業(yè)部交易管理崗要對客戶經理每月的營
銷客戶明細、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經理營銷客戶確認單》等單據進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。
第二十二條 營銷團隊每月的業(yè)務月報，包括業(yè)務開展
數據及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十三條 對擬聘客戶經理的崗前培訓、考查結束后，
由營業(yè)部根據擬聘客戶經理的表現和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關試用手續(xù)。對擬聘客戶經理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。
第二十四條 為了便于管理，營業(yè)部應建立《員工培訓
檔案》，并采用電子化管理?！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和干部任免的依據。
第二十五條 對于報批、報備到公司或者渠道管理部的
各類資料，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料。
第二十六條 本指引適用于營業(yè)部。
第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
第二十八條 本指引自公布之日起施行。
證券工作計劃 證券工作計劃篇十三
號角相聞，告別200x業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點，xx證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首200x年，xx證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。
過去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經營、做優(yōu)質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，xx證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年xx投行業(yè)務又上一新臺階，1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。
經紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業(yè)務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現經紀業(yè)務轉型的另一項工作，經紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業(yè)務，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。
告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，xx證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的`，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望200x，xx證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而xx證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，xx證券完全有笑到最后的潛質。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，xx債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經營基礎和良好業(yè)績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過200x年的努力，我們的投行業(yè)務、經紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，xx證券已經成為業(yè)內的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了xx證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖?？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。
新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！
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