最新基金合同(十四篇)

在生活中，越來越多人會去使用協(xié)議，簽訂簽訂協(xié)議是最有效的法律依據(jù)之一。擬定合同的注意事項有許多，你確定會寫嗎？下面是小編幫大家整理的最新合同模板，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

基金合同篇一

第一章?前言

訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：

一、訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運作、保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

二、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

三、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權(quán)益。本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準。本合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸷贤漠?dāng)事人按照《基金法》、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。

第二章?釋義

第一條?在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1.1?本合同：《基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充。

1.2?本基金：_________________________。

1.3?私募基金：指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

1.4?基金份額持有人大會：由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

1.5?基金投資者、私募基金投資者：依法可以投資于私募基金的個人投資者、機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買私募基金的其他投資者的合稱。

1.6?基金管理人、私募基金管理人：__________________管理有限公司。

1.7?基金托管人、私募基金托管人、托管人：____________。

1.8?基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。

1.9?募集機構(gòu)、銷售機構(gòu)：指私募基金管理人或在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。

1.10?行政服務(wù)機構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的委托服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供基金份額登記等服務(wù)的機構(gòu)，本基金的行政服務(wù)機構(gòu)為____________投資服務(wù)有限公司。

1.11?基金份額登記機構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

1.12?投資顧問：是指依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，以及符合監(jiān)管規(guī)定的要求的私募證券投資基金管理人，根據(jù)基金合同及其他相關(guān)協(xié)議，為本基金提供投資方面的建議或意見并收取投資顧問費的機構(gòu)。

1.13?專業(yè)投資機構(gòu)：指社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品;受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。

1.14?中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)：基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。

1.15?工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

1.16?開放日：本基金的開放日，包括申購開放日、贖回開放日。

1.17?t日：本基金的開放日。

1.18?t+n日：t日后的第______個工作日，當(dāng)n為負數(shù)時表示t日前的第______個工作日。

1.19?基金財產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財產(chǎn)。

1.20?托管資金專門賬戶(簡稱“托管賬戶”)：基金托管人為基金財產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。

1.21?證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(下稱“中登公司”)等相關(guān)機構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本基金在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司、北京分公司開設(shè)的證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機構(gòu)開立的專用債券賬戶。

1.22?證券交易資金賬戶：基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。

1.23?基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。

1.24?基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。

1.25?基金份額凈值：計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。

1.26?基金資產(chǎn)估值：計算、評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。

1.27?募集期：指本基金的初始銷售期限。

1.28?存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。

1.29?運作年度：按照算頭不算尾原則計算，例如首個運作年度為自基金成立日至基金成立日次年對日的前1日之間的期限。

1.30?投資冷靜期：指自基金投資者簽署基金合同完畢且交納認購基金的款項后的【二十四小時】。銷售機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者?；鹜顿Y者在投資冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同?；鹜顿Y者為專業(yè)投資機構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期的規(guī)定。

1.31?回訪確認：指銷售機構(gòu)在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進行投資回訪。

1.32?認購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。

1.33?申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。

1.34?贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。

1.35?不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。

第三章?聲明與承諾

第二條?基金投資者的聲明與承諾

2.1?基金投資者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會及本合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準，其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進行該財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。

2.2?基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本投資事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。

2.3?基金投資者承諾其向募集機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。

2.4?前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知募集機構(gòu)。

2.5?基金投資者知曉，基金管理人、基金托管人及相關(guān)機構(gòu)不應(yīng)對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。

第三條?基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險;已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認知能力和承受能力?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證基金財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。

基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，管理人登記編碼為??；鸸芾砣寺暶?，中國基金業(yè)協(xié)會為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

私募基金管理人承諾已向私募基金投資者明確介紹私募基金托管人所承擔(dān)的職責(zé)與義務(wù)，未對私募基金托管人所承擔(dān)的責(zé)任進行虛假宣傳，不以私募基金托管人名義或利用私募基金托管人的商譽進行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動。

基金管理人保證不存在非法集資行為，包括但不限于向不符合資格的投資者募集資金、不適當(dāng)方式宣傳、承諾保本或固定收益等行為。如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人存在違法違規(guī)問題，有權(quán)向基金業(yè)協(xié)會和有關(guān)監(jiān)管機關(guān)報告，并保留提前終止與基金管理人合作的權(quán)利。

基金管理人保證不存在濫用托管人商譽進行表面或隱性宣傳的行為，不進行“?保證資金管理安全”等類似籠統(tǒng)宣傳。

第四條?基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則，按照本合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。

第四章?基金的基本情況

第五條?基金的名稱：__________________。

第六條?基金的運作方式：契約型封閉式。

第七條?基金的投資目標(biāo)和投資范圍：

7.1?基金的投資目標(biāo)：在嚴格控制風(fēng)險的前提下，追求基金財產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

7.2?基金的投資范圍：

本基金投資范圍詳見本基金合同“基金的投資”章節(jié)中“投資范圍”之約定。

第八條?基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起______個月。

基金的展期(即延長基金合同)和提前終止詳見本基金“基金合同的效力、變更、解除與終止”章節(jié)。

第九條?基金份額的初始面值：人民幣__________________元。

第十條?基金的托管事項

本基金的托管人為__________________股份有限公司____________分行。

第十一條?基金的外包事項

基金管理人接受基金投資者委托為本基金聘請行政服務(wù)機構(gòu)。本基金的行政服務(wù)機構(gòu)為?投資服務(wù)有限公司。?投資服務(wù)有限公司是經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會正式備案的外包服務(wù)機構(gòu)，具有從事基金外包業(yè)務(wù)的法定資格資質(zhì)，其于中國基金業(yè)協(xié)會登記的份額登記業(yè)務(wù)外包服務(wù)和估值核算業(yè)務(wù)外包服務(wù)的備案編號為?。

第五章?基金份額的募集

第十二條?基金份額的募集機構(gòu)、募集方式、募集期間、基金認購對象

12.1?基金的募集機構(gòu)和募集方式

在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以作為直銷機構(gòu)自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以受私募基金管理人的委托作為代銷機構(gòu)募集私募基金。

本基金通過直銷機構(gòu)(基金管理人)和基金管理人委托的代銷機構(gòu)進行募集，基金管理人可以根據(jù)情況增加或減少代銷機構(gòu)，并在基金管理人或代銷機構(gòu)網(wǎng)站專區(qū)進行公告。

基金管理人及其委托的代銷機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

12.2?募集期間

本基金的募集時間原則上不超過15個自然日，基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實際情況按照相關(guān)程序延長或縮短募集期，此類變更適用于所有募集機構(gòu)。延長或縮短募集期的相關(guān)信息將及時向投資者公告，即視為履行完畢延長或縮短募集期的程序。

12.3?基金認購對象

認購本基金的基金投資者，應(yīng)符合法律規(guī)定的以下要求。

具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于____________元的機構(gòu)和個人：

12.3.1?凈資產(chǎn)不低于__________________元的機構(gòu);

12.3.2?金融資產(chǎn)不低于__________________元或者最近三年個人年均收入不低于____________元的個人。

上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

12.3.3?下列投資者視為合格投資者：

(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;

(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

第十三條?基金份額的認購和持有限額

投資者在募集期間扣除認購費的凈認購金額不得低于____________元人民幣，并可多次認購，募集期間扣除認購費的凈追加認購金額應(yīng)不低于?元人民幣。

第十四條?基金份額的認購費用

本基金對募集期認購的客戶收取認購費，認購費率為【____________%】，計算方式如下：

認購金額=凈認購金額×(1+認購費率)

認購費用=認購金額-凈認購金額

認購費用的用途、支付對象、方式、實際結(jié)算金額由本基金管理人確定，基金管理人可根據(jù)實際情況調(diào)整認購費率。

第十五條?認購申請的確認

認購申請受理完成后，不得撤銷。募集機構(gòu)受理認購申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表募集機構(gòu)確實收到了認購申請。認購的確認以基金管理人的確認結(jié)果為準。

本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽谀技陂g超過可接受的人數(shù)限制的部分，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效認購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認購申請為無效申請。

通過代銷機構(gòu)進行認購的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砣撕痛N機構(gòu)約定的方式為準。

第十六條?認購份額的計算方式

認購份額=凈認購金額÷面值

認購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

第十七條?募集期間投資者資金的交付和管理

基金份額募集期間，基金投資者認購本基金，以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認購。專業(yè)投資機構(gòu)以外的投資者通過直銷機構(gòu)或代銷機構(gòu)認購的，應(yīng)于本合同約定的募集期間結(jié)束前至少提前【1】個工作日將認購份額所需資金繳付至本合同約定的募集結(jié)算資金專用賬戶或按代銷機構(gòu)的規(guī)定繳付認購份額所需資金。專業(yè)投資機構(gòu)通過直銷機構(gòu)或代銷機構(gòu)認購的，應(yīng)于本合同約定的募集期間結(jié)束前將認購份額所需資金繳付至本合同約定的募集結(jié)算資金專用賬戶或按代銷機構(gòu)的規(guī)定繳付認購份額所需資金。

基金管理人和代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將募集期間募集的投資者資金存入專門賬戶，即本基金的募集結(jié)算資金專用賬戶。該賬戶為本基金的份額登記機構(gòu)負責(zé)開立的注冊登記賬戶，并由監(jiān)督機構(gòu)實施監(jiān)督，僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購、贖回、分紅、費用等資金的歸集與支付以及基金財產(chǎn)清算過程中剩余資產(chǎn)的歸集與分配。在基金募集行為結(jié)束之前，任何機構(gòu)和個人不得動用。

募集結(jié)算資金專用賬戶是份額登記機構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表份額登記機構(gòu)接受投資者的認購、申購資金，也不表明份額登記機構(gòu)對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

募集結(jié)算資金專用賬戶信息如下：。

本基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息請參見投資者告知書。

國金證券股份有限公司作為募集結(jié)算資金專用賬戶的賬戶監(jiān)督機構(gòu)，僅對本基金的募集結(jié)算資金專用賬戶進行有效監(jiān)督，對其他賬戶不承擔(dān)任何責(zé)任。

基金投資者的資金自到達托管賬戶之日起的活期存款利息，歸屬于基金財產(chǎn)。在基金成立之前，任何機構(gòu)和個人不得動用基金財產(chǎn)，托管人也不得接受管理人任何劃款指令對基金財產(chǎn)進行劃撥?；鹜泄苋藢澣胪泄苜~戶的認購資金的完整性不負實質(zhì)性審查責(zé)任。

第十八條?投資冷靜期及回訪確認

18.1?投資冷靜期

本基金的投資冷靜期為自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起的【二十四個小時】。銷售機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

18.2?回訪確認

銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進行投資回訪?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。銷售機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認無效。

回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

(1)確認受訪人是否為投資者本人或機構(gòu);

(2)確認投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章;

(3)確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容;

(4)確認投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配;

(5)確認投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;

(6)確認投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失;

(7)確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利;

(8)確認投資者是否知悉糾紛解決安排。

投資者在銷售機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時退還投資者的全部認購款項。

18.3?未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集結(jié)算資金專用賬戶劃轉(zhuǎn)到托管資金賬戶，基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。托管人對劃入托管賬戶的資金是否已經(jīng)投資者回訪確認成功不承擔(dān)審查責(zé)任。

18.4?不適用投資冷靜期及回訪確認(如有)規(guī)定的投資者

基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本基金投資冷靜期及回訪確認的規(guī)定：

(1)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;

(2)依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品;

(3)受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;

(4)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

(5)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

基金投資者為專業(yè)投資機構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期及回訪確認的規(guī)定。

第十九條?基金募集資金利息的處理方式

在募集期，投資者的有效認購款項在募集結(jié)算資金專用賬戶形成的利息(募集期利息)歸屬于基金財產(chǎn)，其中利息的具體數(shù)額以份額登記機構(gòu)的記錄為準。

第六章?基金的成立與備案

第二十條?基金合同簽署的方式

本合同的簽署應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)合同的方式進行，由基金管理人、基金托管人、基金投資者共同簽署。本基金認購期結(jié)束后，管理人須將所有托管人已經(jīng)簽署的基金合同交付給托管人，其中已經(jīng)三方簽署的基金合同交付一份給托管人;如有作廢的基金合同，管理人須及時交還給托管人。對于未將上述基金合同交還給托管人對托管人、投資者、管理人或其他第三方造成損失的，管理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，托管人免責(zé)。

第二十一條?基金成立的條件

本基金募集期內(nèi)，當(dāng)全部滿足如下條件時，基金才能成立：

21.1?單個基金投資者交付的扣除認購費的凈認購金額合計不低于100萬元人民幣;

21.2?有效簽署本合同并交付認購資金的基金投資者人數(shù)不超過200人，監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。

第二十二條?基金的成立

募集期屆滿，基金管理人或份額登記機構(gòu)在管理人指定的劃款日當(dāng)日將全部認購資金劃入托管賬戶，同時管理人向托管人發(fā)出《基金起始運作通知書》和《回訪確認書》(若適用)。托管人收到全部認購資金并核實無誤后向管理人出具《資金到賬通知書》?！顿Y金到賬通知書》出具的當(dāng)日為本基金成立日。基金管理人應(yīng)于基金成立時發(fā)布基金成立公告并向基金持有人和基金托管人發(fā)送基金成立的通知。

第二十三條?基金的備案

募集期限屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起20個工作日內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理相關(guān)備案手續(xù)。辦理相關(guān)備案手續(xù)所提供的客戶資料表應(yīng)包括投資者名稱、投資者身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認購基金的金額和其他信息。管理人應(yīng)在備案完成后五個工作日內(nèi)將加蓋管理人公章的備案函以快遞的形式發(fā)送給托管人。本基金在中國基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進行本合同約定的投資運作。托管人自收到上述備案函后開始履行本合同項下托管義務(wù)?；鹜顿Y者可在本基金完成備案之后通過中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站()查詢本基金公示信息。

第二十四條?不能滿足基金成立條件的處理方式

24.1?募集期限屆滿，不符合基金成立條件的，則本基金募集失敗。

24.2?基金募集失敗的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

(1)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

(2)在募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。

第二十五條?基金未備案和備案未通過的處理方式

本基金應(yīng)該在基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的期限內(nèi)完成備案手續(xù)，不能滿足基金備案條件或基金管理人放棄基金備案的，基金管理人應(yīng)及時通知基金份額持有人和基金托管人。若基金管理人放棄本基金備案或本基金未能成功通過備案，且管理人決定終止時，本合同相應(yīng)終止，具體終止流程參見本合同“基金的清算”章節(jié)。

第七章?基金的申購、贖回和轉(zhuǎn)讓

第二十六條?申購和贖回的時間

本基金在成立日起1個自然月內(nèi)接受投資者申購申請，但不接受投資者贖回申請，后續(xù)存續(xù)期內(nèi)封閉運作，不接受基金投資者的申購與贖回申請，也不接受任何違約贖回。

第二十七條?基金份額的轉(zhuǎn)讓

基金份額持有人可通過現(xiàn)時或?qū)矸?、法?guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的方式辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其轉(zhuǎn)讓地點、時間、規(guī)則、費用等按照辦理機構(gòu)的規(guī)則執(zhí)行。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計不得超過法定人數(shù)。

第八章?當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)

第二十八條?基金份額持有人

28.1?基金份額持有人概況

基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。基金份額持有人的詳細情況在合同簽署頁列示。

28.2?基金份額持有人的權(quán)利

(1)取得基金財產(chǎn)收益;

(2)取得清算后的剩余基金財產(chǎn);

(3)按照本合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額(如有);

(4)按照本合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán);

(5)監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況;

(6)因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償;

(7)按照本合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料;

(8)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

28.3?基金份額持有人的義務(wù)

(1)認真閱讀本合同，保證投資資金的來源及用途合法;

(2)接受合格投資者確認程序，如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責(zé)，承諾為合格投資者;

(3)以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的除外;

(4)認真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書;

(5)按照本合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔(dān)本合同約定的管理費、托管費及其他相關(guān)費用;

(6)按照本合同約定承擔(dān)基金的投資損失;

(7)及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況;

(8)向基金管理人或私募基金募集機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作。若前述資料發(fā)生變更，應(yīng)及時通知管理人或募集機構(gòu);

(9)不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為;

(10)不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動;

(11)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等;

(12)保證投資資金的來源合法，主動了解所投資品種的風(fēng)險收益特征;

(13)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

第二十九條?基金管理人

29.1?基金管理人概況

名稱：________________________。

29.2?基金管理人的權(quán)利

(1)按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產(chǎn);

(2)依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人管理費用及業(yè)績報酬(如有);

(3)依照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利;

(4)根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人;對于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止;

(5)自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督;

(6)基金管理人有權(quán)委托?投資服務(wù)有限公司作為行政服務(wù)機構(gòu)為本基金提供份額登記等服務(wù)，并對其代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查?；鸸芾砣伺c行政服務(wù)機構(gòu)另行簽署委托服務(wù)協(xié)議(以下簡稱“委托服務(wù)協(xié)議”)，對相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進行約定。

(7)基金管理人為保護投資者權(quán)益，在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調(diào)整;

(8)以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;

(9)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

29.3?基金管理人的義務(wù)

(1)募集期限屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起20個工作日內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理相關(guān)備案手續(xù)。辦理相關(guān)備案手續(xù)所提供的客戶資料表應(yīng)包括基金投資者名稱、基金投資者身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認購基金的金額和其他信息。管理人應(yīng)于基金成立之日起兩個月內(nèi)完成在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的基金備案手續(xù)。管理人應(yīng)在備案完成后五個工作日內(nèi)將加蓋管理人公章的備案函以快遞的形式發(fā)送給托管人;

(2)自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運用基金財產(chǎn);

(3)制作調(diào)查問卷，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金;

(4)制作風(fēng)險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險;

(5)配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn);

(6)按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的證券賬戶(如有)、期貨賬戶(如有)等投資所需賬戶;

(7)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的其他基金財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬、分別投資;

(8)不得利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

(9)自行擔(dān)任或者委托其他機構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機構(gòu)，委托其他基金份額登記機構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時，對基金份額登記機構(gòu)的行為進行必要的監(jiān)督;

(10)私募基金管理人聘用其他私募基金管理人擔(dān)任投資顧問的，應(yīng)當(dāng)通過投資顧問協(xié)議明確約定雙方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。私募基金管理人不得因委托而免去其作為基金管理人的各項職責(zé);

私募基金管理人應(yīng)建立并有效執(zhí)行投資顧問的遴選程序，并按照規(guī)定流程選聘投資顧問。投資顧問的條件和遴選程序，應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定和要求。私募基金管理人應(yīng)建立并有效執(zhí)行防范利益沖突機制，保證本基金與投資顧問本身、其管理的或擔(dān)任投資顧問的其他產(chǎn)品之間不存在利益沖突或利益輸送。基金合同中已訂明投資顧問的，應(yīng)列明因私募基金管理人聘請投資顧問對基金合同各方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響的情況。私募基金運作期間，私募基金管理人提請聘用、更換投資顧問或調(diào)高投資顧問報酬的，應(yīng)取得基金份額持有人大會的同意;

(11)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn);

(12)按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督;

(13)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;

(14)按照本合同約定負責(zé)基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;

(15)按照本合同約定計算并向基金份額持有人報告基金份額凈值;

(16)根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，對基金份額持有人進行必要的信息披露，揭示基金資產(chǎn)運作情況，包括編制和向基金份額持有人提供基金定期報告;

(17)確定基金份額申購、贖回價格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定;

(18)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計劃、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外;

(19)保存基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年;

(20)公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動;

(21)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;

(22)組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

(23)建立并保存投資者名冊;

(24)面臨解散、依法被撤銷或者被依法破產(chǎn)時，及時報告中國基金業(yè)協(xié)會并通知基金托管人和基金投資者;

(25)按照基金合同的約定進行預(yù)警止損操作(如有);

(26)管理人擬投資證券公司及其子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃、基金公司(含基金子公司)特定客戶資產(chǎn)管理計劃、期貨公司(含期貨子公司)資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、保險公司資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、以及發(fā)行主體具有私募基金管理人資格且進行資產(chǎn)托管或保管的私募基金的，管理人應(yīng)提前向托管人提交準確無誤的投資信息。

托管人只對產(chǎn)品信息、收款賬戶等要件進行形式審查;

(27)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

第三十條?基金托管人

30.1?基金托管人概況

名稱：____________股份有限公司____________分行

30.2?基金托管人的權(quán)利

(1)按照本合同的約定，及時、足額獲得托管費;

(2)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運作，對于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的、對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告中國基金業(yè)協(xié)會并采取必要措施;

(3)按照本合同的約定，依法保管基金財產(chǎn);

(4)如基金管理人未按照基金合同的約定進行預(yù)警止損操作(如有)，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會報告;

(5)如基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或本合同的約定(包括但不限于募集行為不合規(guī)、在本基金備案之前進行投資等、未辦理管理人或基金的備案手續(xù)等)，基金托管人有權(quán)提前終止本基金合同并不承擔(dān)任何責(zé)任;

(6)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

30.3?基金托管人的義務(wù)

(1)安全保管基金財產(chǎn);托管人不對實際控制之外的財產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任;

(2)設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)財產(chǎn)托管事宜;

(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;

(4)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn);

(5)按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管賬戶，托管賬戶開立及使用的相關(guān)費用由基金資產(chǎn)承擔(dān);

(6)復(fù)核基金份額凈值;

(7)辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項;

(8)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定復(fù)核基金管理人編制的基金定期報告，并定期出具書面意見;

(9)按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人或基金管理人委托的行政服務(wù)機構(gòu)的劃款指令，及時辦理清算、交割事宜;

(10)按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料;

(11)公平對待所托管的不同基金財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動;

(12)保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露;

(13)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料;

(14)根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人;基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人;

(15)按照本合同約定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;

(16)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

第九章?基金份額持有人大會及日常機構(gòu)

第三十一條?基金份額持有人大會的組成

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

第三十二條?基金份額持有人大會的召開事由

32.1當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

(1)決定本基金采取非現(xiàn)金資產(chǎn)方式進行分配;

(2)法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。

32.2?當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的，可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議，并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章：

(1)決定變更基金合同存續(xù)期限;

(2)決定修改基金合同的重要內(nèi)容，包括修改本基金的投資范圍;

(3)決定更換基金管理人、基金托管人;

(4)本基金運作期間，基金管理人提請聘用、更換投資顧問;

(5)決定調(diào)高基金管理人、基金托管人、投資顧問(如有)和行政服務(wù)機構(gòu)的收費標(biāo)準;

(6)決定調(diào)高申購、贖回費率(如有);

(7)法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門規(guī)定的其他情形。

第三十三條?基金份額持有人大會日常機構(gòu)

33.1?基金份額持有人大會日常機構(gòu)職權(quán)

基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機構(gòu)，行使下列職權(quán)：

(1)召集基金份額持有人大會;

(2)提請更換基金管理人、基金托管人;

(3)監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;

(4)提請調(diào)高基金管理人、基金托管人、投資顧問(如有)和行政服務(wù)機構(gòu)的收費標(biāo)準;

(5)基金合同約定的其他職權(quán)。

33.2?基金份額持有人大會日常機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生。

第三十四條?基金份額持有人大會的召集

34.1?基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集;未設(shè)立日常機構(gòu)或日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。

代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會日常機構(gòu)、基金管理人都不召集的，代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

34.2?召開基金份額持有人大會，召集人最遲應(yīng)于會議召開前10個工作日通知全體基金份額持有人，基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

(1)會議召開的時間、地點和出席方式;

(2)會議擬審議的主要事項、議事程序和表決方式;

(3)授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于授權(quán)代表身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達的期限、地點;

(4)會務(wù)聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式;

(5)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù);

(6)召集人需要通知的其他事項。

34.3?采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、書面表決意見的寄交截止時間和收取方式。

第三十五條?召開方式、會議方式

35.1基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。

35.2?現(xiàn)場開會由基金份額持有人親自或委派授權(quán)代表出席，現(xiàn)場開會時基金份額持有人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席。

35.3?通訊方式開會應(yīng)當(dāng)以書面方式進行表決;基金份額持有人出具書面表決意見并送達給基金管理人的，視為出席了會議。

第三十六條?基金份額持有人大會召開條件

36.1?現(xiàn)場開會

代表基金份額持有人大會召開日基金總份額2/3以上(含2/3)的基金份額持有人或代表出席會議，現(xiàn)場會議方可舉行。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開會的時間。

36.2?通訊方式開會

出具書面表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總份額占基金份額持有人大會召開日基金總份額2/3以上(含2/3)的，通訊會議方可舉行。

第三十七條?表決

37.1?議事內(nèi)容：基金份額持有人大會不得對事先未通知的議事內(nèi)容進行表決。

37.2?基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。

37.3?基金份額持有人大會決議(包括變更基金管理人的基金份額持有人大會決議)須經(jīng)出席會議的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過方為有效。

37.4?基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

第三十八條?基金份額持有人大會決議的效力

基金管理人召集的基金份額持有人大會決議，自基金份額持有人大會通過并由基金份額持有人簽署后生效，并自生效之日起對全體基金份額持有人、基金管理人均有約束力。

基金份額持有人大會日常機構(gòu)召集或代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人就同一事項召集的基金份額持有人大會決議自通過生效之日起，對全體基金份額持有人有約束力;該等決議內(nèi)容通知至基金管理人之日起，對基金管理人有約束力。

第三十九條?基金份額持有人大會決議的披露

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)通過書面通知、電子郵件、傳真等形式通知全體基金份額持有人和其他相關(guān)當(dāng)事人。

第四十條?其他

40.1?基金份額持有人不同意基金份額持有人大會決議的，基金管理人應(yīng)在決議函(或通知)指定的日期內(nèi)增設(shè)臨時贖回開放日，允許不同意決議的基金份額持有人贖回本基金;基金份額持有人未在指定的日期內(nèi)贖回本基金的，視為基金份額持有人同意基金份額持有人大會決議。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或本合同另有規(guī)定的除外。

40.2?本基金存續(xù)期間，上述關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召集、召開條件、議事程序、表決條件、決議的效力、決議的披露等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更，或者相關(guān)部分與屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定相沖突，則基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前通知后，可直接對本部分的相關(guān)內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

40.3?基金份額持有人大會及其日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。

第十章?基金份額的登記

第四十一條?本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人委托的基金份額登記機構(gòu)辦理。基金份額登記機構(gòu)應(yīng)履行如下注冊登記職責(zé)：

41.1?配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù);

41.2?嚴格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù);

41.3?保存基金份額持有人名冊及相關(guān)的認購、申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄20年以上;

41.4?對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外;

41.5?法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和本合同約定的其他義務(wù)。

第四十二條?基金管理人委托?投資服務(wù)有限公司辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊登記職責(zé)不因委托而免除。

第四十三條?基金份額持有人同意基金管理人、基金份額登記機構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。

第十一章?基金的投資

第四十四條?投資經(jīng)理：?，?。

若基金管理人更換本基金的投資經(jīng)理，基金管理人或代銷機構(gòu)應(yīng)向投資者進行公告。

第四十五條?投資目標(biāo)：在嚴格控制風(fēng)險的前提下，追求基金財產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

第四十六條?投資范圍：

本基金募集資金主要投資??；鸸芾砣嗽跐M足法律法規(guī)和監(jiān)管部門要求并為行政服務(wù)機構(gòu)和基金托管人相關(guān)系統(tǒng)準備留出必要的調(diào)整時間后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍。本基金投資范圍調(diào)整的變更程序參照本合同“基金合同的效力、變更、解除與終止”章節(jié)中的相關(guān)約定。

托管人只對該基金的投資進行事前監(jiān)督，即監(jiān)督資金去向是否表面符合本合同及投資協(xié)議的約定，對于劃款后的資金用途不予監(jiān)督。托管人對投資限制、投資禁止、關(guān)聯(lián)交易等具體投資事宜不予監(jiān)督。

第四十七條?投資策略：

本基金款項全部用于標(biāo)的資產(chǎn)包的收購與處置。

第四十八條?投資限制

本基金將嚴格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)有關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)操作。委托財產(chǎn)的運用應(yīng)遵循如下規(guī)定：

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及基金合同規(guī)定的投資限制。

第四十九條?投資禁止行為

本基金財產(chǎn)禁止從事下列行為：

49.1?違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保;

49.2?從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

49.3?從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;

49.4?法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。

第五十條?關(guān)聯(lián)交易的情形及處理方式

50.1?關(guān)聯(lián)交易的情形

基金管理人可根據(jù)本合同約定運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券或已投資的證券或進行其他關(guān)聯(lián)交易。基金管理人運用基金財產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易可能被金融監(jiān)管部門認為存在利益輸送、內(nèi)幕交易的風(fēng)險，進而可能影響基金份額持有人的利益。該類證券股價可能會出現(xiàn)下跌，從而使本基金收益下降，甚至帶來本金損失。此外，基金管理人運用基金財產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易時可能依照相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件被限制相關(guān)權(quán)利的行使，進而可能影響基金財產(chǎn)的投資收益。

50.2?關(guān)聯(lián)交易的處理方式

基金份額持有人在此同意并授權(quán)基金管理人可以將基金資產(chǎn)投資于基金管理人及與基金管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。但管理人應(yīng)當(dāng)遵循誠信、公平原則，以公平、合理的市場價格進行交易，避免利益沖突，禁止利益輸送。交易完成5個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)書面通知基金托管人，通過電子郵件、傳真、紙質(zhì)文件或網(wǎng)站等方式告知份額持有人，并向證券交易所報告。

基金投資者簽署本合同即表明其已經(jīng)知曉且認可本基金可能進行上述關(guān)聯(lián)交易。

基金份額持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品的收益，而向基金管理人或基金托管人提出任何損失或損害補償?shù)囊蟆?/p>

第五十一條?風(fēng)險收益特征

基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險?的投資品種，適合具有?風(fēng)險識別、評估、承受能力的合格投資者。

第五十二條?業(yè)績比較基準

本基金的業(yè)績比較基準為?%/年。

第五十三條?投資顧問的聘任

本基金暫不聘請投資顧問。

第十二章?基金的財產(chǎn)

第五十四條?基金財產(chǎn)的保管與處分

54.1?基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)?；鹜泄苋藢嶋H交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對于非基金托管人保管的財產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。

54.2?除本款第3項規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸基金財產(chǎn)。

54.3?基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用?；鸸芾砣?、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

54.4?基金管理人、基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)?；蛟O(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。

54.5?基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財產(chǎn)的獨立性。

第五十五條?基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理

55.1?托管賬戶的開設(shè)和管理

55.1.1?基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金有關(guān)的托管賬戶的開設(shè)和管理，基金管理人應(yīng)配合基金托管人辦理開立賬戶事宜并提供相關(guān)資料。

55.1.2?基金托管人以基金的名義在商業(yè)銀行代理開設(shè)托管專戶，保管基金的銀行存款。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人負責(zé)，該賬戶的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻制、保管并使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過該賬戶進行。管理人在確定托管賬戶名稱時應(yīng)考慮滿足三方存管、銀行間市場開戶要求等需要。

55.1.3?托管專戶的開立和使用，限于滿足開展托管業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

55.1.4?托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《支付結(jié)算辦法》和中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定。

55.1.5?本基金如開立定期存款賬戶，定期存款賬戶的戶名應(yīng)與托管賬戶戶名一致，且存款賬戶的預(yù)留印鑒卡正面應(yīng)預(yù)留包含基金托管人印章的印鑒;印鑒卡等開戶資料要求蓋公章的地方，按照存款行要求加蓋管理人公章或托管人部門公章。本著便于委托資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇托管人方，對于投資除托管人以外的他行存款的，需由托管人派雙人赴存款行辦理開戶。

管理人必須和存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，作為劃款指令附件。該協(xié)議原則上使用托管人版本，如使用非托管人版本的，需經(jīng)過托管人審核同意。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實書(或存單)不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書;本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶(明確戶名、開戶行、賬號等)，不得劃入其他任何賬戶”。并依照本協(xié)議交接原則對存款證實書(或存單)交接流程予以明確。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。

管理人需提前與托管人就定期存款協(xié)議及存單交接流程進行溝通。除非存款協(xié)議中規(guī)定存款證實書(或存單)由存款行保管或存款協(xié)議作為存款支取的依據(jù)，存單交接原則上采用存款行上門服務(wù)、管理人負責(zé)監(jiān)交的方式。特殊情況下，采用管理人交接存單的方式。在取得存款證實書(或存單)后，托管人負責(zé)保管存款證實書(或存單)正本。管理人需對跨行存款的利率政策風(fēng)險、存款行的選擇及存款協(xié)議承擔(dān)責(zé)任，并指定專人在核實存款行授權(quán)人員身份信息后，負責(zé)印鑒卡與存款證實書(或存單)等憑證的監(jiān)交或交接，以確保與托管人所交接憑證的真實性、準確性和完整性。托管人對投資后處于托管人實際控制之外的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。一個月及以下期限定期存款業(yè)務(wù)可不向基金托管人提供存款證實書(或存單)。

55.1.6?托管人應(yīng)與存款行定期對賬，其中對于存期超過3個月的，存款行至少每季度向托管人發(fā)送一次對賬單。

55.1.7?本基金如投資銀行理財產(chǎn)品，本著便于委托資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，應(yīng)盡量選擇托管行理財產(chǎn)品。對于跨行投資銀行理財產(chǎn)品，應(yīng)滿足以下要求：

55.1.7.1?需要在理財產(chǎn)品發(fā)行行(下稱“開戶行”)開立理財產(chǎn)品專用賬戶的：

(1)專用賬戶的戶名應(yīng)與托管賬戶戶名一致;

(2)專用賬戶的預(yù)留印卡正面應(yīng)預(yù)留應(yīng)包含基金托管人印章的印鑒，印鑒卡等開戶資料要求蓋公章的地方，按照開戶行要求加蓋基金管理人公章或托管業(yè)務(wù)部門公章;

(3)專用賬戶開戶時托管行應(yīng)雙人上門進行開戶;

(4)基金管理人承諾理財產(chǎn)品專用賬戶不開通網(wǎng)企等具有網(wǎng)上劃轉(zhuǎn)功能的業(yè)務(wù)，同時承諾該專用賬戶僅用于購買開戶行發(fā)行的理財產(chǎn)品，其本金及收益的唯一回款賬戶為本合同項下托管賬戶。

(5)對于存期超過3個月的理財產(chǎn)品，開戶行至少每季度向托管人發(fā)送對賬單。

55.1.7.2?不需要單獨開立專用賬戶，而使用銀行過渡賬戶進行理財產(chǎn)品購買的：

理財產(chǎn)品合同需注明理財本金及收益的回款路徑，或是由理財產(chǎn)品發(fā)行行提供回款路徑的說明函(回款路徑為直接劃回托管賬戶)。

對于存期超過3個月的理財產(chǎn)品，開戶行至少每季度向基金托管人發(fā)送對賬單。

55.2?基金的證券賬戶和證券資金賬戶的開設(shè)和管理(如有)

(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶，用于本基金證券投資的清算和存管，證券賬戶名稱應(yīng)為“鷹潭金蟬匯成投資管理有限公司-?”。

(2)本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶;亦不得使用本基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

(3)本基金證券賬戶的開立和注銷由基金管理人負責(zé)，證券賬戶卡的保管由基金托管人負責(zé)，相關(guān)賬戶的管理和使用由管理人負責(zé)。

(4)基金托管人協(xié)助基金管理人以基金名義在證券經(jīng)紀商的營業(yè)網(wǎng)點開立證券資金賬戶，并按照證券經(jīng)紀商營業(yè)網(wǎng)點開戶的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)議，并辦理三方存管，銀證轉(zhuǎn)賬的密碼交由基金托管人保管，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令，進行銀證轉(zhuǎn)賬的操作。

(5)?交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存放在基金管理人為本基金開設(shè)證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券經(jīng)紀商負責(zé)。

55.3?基金賬戶的開設(shè)和管理(如有)

(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)以基金的名義在擬投資基金的份額登記機構(gòu)處開設(shè)基金賬戶，并在該基金的銷售機構(gòu)開設(shè)基金交易賬戶。基金賬戶名稱應(yīng)為“?”。

(2)基金賬戶和基金交易賬戶的開立和使用限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何基金賬戶或基金交易賬戶;亦不得使用本基金的任何基金賬戶或基金交易賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

(3)基金賬戶和基金交易賬戶的管理和使用由管理人負責(zé)。

55.4?其他賬戶的開設(shè)和管理

因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，應(yīng)由基金托管人或管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則管理并使用。

第十三章?指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行

第五十六條?基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)

基金管理人應(yīng)向基金托管人提供資金劃撥授權(quán)書(簡稱“授權(quán)書”)，授權(quán)書中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權(quán)發(fā)送指令人員身份的方法。授權(quán)書由基金管理人加蓋公章?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)書當(dāng)日向基金管理人確認。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書自載明的生效日期開始生效。基金托管人收到授權(quán)書的日期晚于載明生效日期的，則自基金托管人收到授權(quán)書時生效?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)書負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。

第五十七條?指令的內(nèi)容

指令是在管理基金財產(chǎn)時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、指令的執(zhí)行時間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽章。

第五十八條?指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間及程序

指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真、郵件方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進行確認。傳真或郵件以獲得收件人(基金托管人)確認該指令已成功接收之時視為送達。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋艘勒帐跈?quán)書規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于超過3000萬的劃款，需提前一天通知托管人，以便托管行及時上報頭寸。

對于被授權(quán)人依照授權(quán)書發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。為保證基金托管賬戶所在銀行有足夠存款頭寸可以滿足款項劃付，管理人應(yīng)于轉(zhuǎn)賬日前一天17點以前，將次日轉(zhuǎn)款金額預(yù)估數(shù)通知基金托管人，并由基金托管人向銀行及時預(yù)報資金頭寸。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時的復(fù)核和審批時間。在每個工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程;在每個工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程。

基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對傳真劃款指令進行形式審查，驗證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤。托管人只通過肉眼識別的方式審核劃款指令上加蓋的印鑒是否與授權(quán)書中的預(yù)留印鑒一致，加蓋的印鑒和授權(quán)書中的預(yù)留印鑒形式上不存在重大差異即視為表面一致性審查通過，對于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，托管人不承擔(dān)審查義務(wù)。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令?；鹜泄苋丝梢砸蠡鸸芾砣藗髡嫣峁┫嚓P(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性。對基金管理人未提供上述資料的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成的損失。

基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確保托管賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成的損失。

第五十九條?基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。劃款指令違反法律規(guī)定或本合同約定造成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

第六十條?基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序

基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正

基金合同篇二

甲方：________________________

地址：______市______區(qū)______街______號

電話：________________________

手機：________________________

法定代表人：__________________

身份證號碼：__________________

乙方：________________________

地址：______________________________

電話：________________________

手機：________________________

法定代表人：__________________

身份證號碼：__________________

甲方委托乙方管理其證券賬戶資產(chǎn)，賬戶資金賬號為：________________________，資產(chǎn)金額為：__________________，證券經(jīng)紀商為：__________________，管理服務(wù)期限:______年______月______日至____________年______月______日。

甲方義務(wù)：

1. 提供證券賬戶賬號及密碼以及合同約定金額數(shù)量的資產(chǎn)給乙方;

2.于合同簽訂之日足額繳納合同約定金額千分之八的手續(xù)費給乙方;

3.合同期滿之日，若該賬戶盈利超過6%，則于合同期滿之日支付超出6%的收益的25%的管理費給乙方;賬戶收益 計算方式：收益=(期末資產(chǎn)-期初資產(chǎn))/期初資產(chǎn)*100%;

4.合同期內(nèi)，不能擅自撤走資金，若提前解除合同，解除合同時，若收益小于6%，則不支付管理費給乙方;若收益大于6%，則支付超出6%的收益的25%的管理費給乙方;

5.保守乙方商業(yè)機密;

6.投資有風(fēng)險，專業(yè)理財雖能創(chuàng)造優(yōu)良的業(yè)績，但不保證100%盈利，若證券資產(chǎn)出現(xiàn)虧損，甲方仍然承擔(dān)全額虧損;

甲方權(quán)利：

1.對該賬戶資產(chǎn)盈虧享有知情權(quán);

2.可以申請?zhí)崆敖獬贤?

3.按期收回證券賬戶;

4.享有證券賬戶除去管理費之外的所有收益;

5.若賬戶出現(xiàn)虧損或盈利低于6%，則不支付管理費;

乙方義務(wù)：

1.尋找低價、優(yōu)質(zhì)、安全的證券投資品種，爭取以較低的價格代甲方投資;對投資進行科學(xué)的管理;

2.若管理證券賬戶出現(xiàn)15%的虧損，及時聯(lián)系甲方，移交賬戶，終止合同。

3.對證券賬戶盈虧狀況定期向甲方報告;

4.不得向他人泄露證券賬戶信息，保證證券賬戶的安全;

5.不承諾保底收益;

6.乙方的投資理念是追求安全而長期穩(wěn)定的利潤，有義務(wù)在確保15%的風(fēng)險范圍內(nèi)提高收益;

乙方權(quán)利：

1.收取本合同規(guī)定費率的手續(xù)費;

2.收取證券賬戶超出6%以外的收益的25%的管理費;

3.不承擔(dān)證券賬戶的虧損;

本合同本著相互信任、平等互利的原則，在國家法律許可的范圍之內(nèi)自愿簽訂;甲乙雙方精誠合作，在合同執(zhí)行期間甲方不得干預(yù)乙方任何投資決策， 以免干擾乙方的投資策略及交易計劃。 甲方只需要隨時查詢并監(jiān)控自己的資金情況即可。

本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

未盡事宜，由甲乙雙方本著誠實守信的原則友好協(xié)商解決。

甲方(簽章)：______ 乙方(簽章)：____________

基金合同篇三

編號：

出版著作名稱：

基金資助單位（甲方）：

作者（乙方）：

簽訂日期：____年____月____日

______（以下簡稱甲方）資助______（以下簡稱乙方）出版______著作。?經(jīng)雙方協(xié)商，共同簽定并遵守以下條款：

一.甲方向乙方提供______元出版經(jīng)費，其中有償使用______元。不足部分乙方自行解決。

二.甲方提供的出版經(jīng)費，乙方要嚴格按照______學(xué)術(shù)著作出版基金的要求以及本合同的規(guī)定使用，出版著作的所有權(quán)歸乙方。學(xué)術(shù)著作出版基金資助出版的學(xué)術(shù)著作在出版時，須在扉頁標(biāo)注“______學(xué)術(shù)著作出版基金資助出版”字樣及編號。

三.?著者須在受資助著作印刷出版后一個月內(nèi)，將樣書三本（套）送交______科技處。如果著作不能按期按質(zhì)出版（資助通知書下達后的一年內(nèi)），______科技處可撤消資助，并由學(xué)院財務(wù)處收回資助資金。

四.甲方有權(quán)檢查乙方的著作出版及經(jīng)費使用情況；乙方有向甲方匯報出版情況的義務(wù)。

五.若有客觀原因須延緩出版，必須經(jīng)甲方同意。如果中止合同時須經(jīng)雙方同意，并且乙方把出版經(jīng)費退回甲方。

六.本合同一式兩份，甲方、乙方各一份，由雙方簽字蓋章之日起生效。

簽約合同雙方：

甲方：（簽章）乙方：（簽章）

_______年_______月_______日

基金合同篇四

藍天*金資產(chǎn)信托契約

根據(jù)我國現(xiàn)行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關(guān)精神和要求，中國人民*設(shè)銀行深圳分行和深圳藍天*金管理公司本著共同發(fā)起“藍天*金”

，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟領(lǐng)域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：

第一條釋義

除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：

本基金指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的藍天*金。

基金單位指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。

人指我國民法典所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。

受益人指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實際所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人。

主管機關(guān)指對基金實施行政管理職能的政府機構(gòu)，本契約中-通指中國人*銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行。

經(jīng)理人根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳藍天*金管理公司或其繼任人。

投資指經(jīng)理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價證券及其所應(yīng)占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應(yīng)之利益的行為。

信托人指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對本基金資產(chǎn)進行保管的人，在本契約中專指中國人民-建設(shè)銀行深圳市分行或其繼任人。

會計年度指公歷每年的1月1日起至當(dāng)年的12月31日止的期間。

年初資產(chǎn)凈值指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。

受益憑證指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約中-通指經(jīng)主管機關(guān)批準的證券存折。

單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指本基金的所有受益人。

受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。

登記人指受信托人委托負責(zé)受益人名冊登錄和保管工作的人或機構(gòu)。本契約專指深圳證券登*公司。

交易日指國內(nèi)有合法證券交易活動????????的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。

關(guān)連人泛指下列三種人：

（1）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額30％或以上普通股或表決權(quán)的人；

（2）受上述（1）項所指的人控股的人；

（3）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額30％或以上普通股或表決權(quán)的人。

估值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價值進行評估的活動。

估值日指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。

首次發(fā)行費指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。

經(jīng)理年費指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。

資產(chǎn)凈值指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位（根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價值。

信托年費指信托人根據(jù)本契約第十二條3款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。

核數(shù)師指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會計帳目進行核數(shù)的公認專業(yè)機構(gòu)及其專業(yè)人員。

一般決議指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權(quán)總票數(shù)50％或以上票數(shù)通過的決議。

特別決議指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權(quán)總票數(shù)75％或以上票數(shù)通過的決議。

會計結(jié)算日指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年12月31日。

待分配收益賬戶指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的賬戶。

收益分配日指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結(jié)算日后三個月期間。

本基金章程指《藍天*金章程》及其今后的修改或增補部分。

基金管理規(guī)定指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。

計價日指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價日或房地產(chǎn)評估日。

第二條本基金

1.本基金名稱：藍天*金。

2.本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為30000萬單位，最低發(fā)行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。

3.本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始????????三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機關(guān)批準可以延長封閉期（最長不超過十年），或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。

4.本基金資產(chǎn)由下列部分構(gòu)成：

（1）發(fā)售基金單位的資金收入；

（2）利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產(chǎn)；

（3）出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入；

（4）上述投資或財產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入；

（5）將有關(guān)收益進行再投資所獲得的收入；

（6）除上述項目外的其它雜項收入。

5.本基金的上述資產(chǎn)（以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實際持有人。

6.信托人應(yīng)為上述資產(chǎn)開立獨立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨賬戶進行保管和持有；本基金的一切對外業(yè)務(wù)活動均以本基金名義出現(xiàn)。

7.信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)。

8.本基金出于投資經(jīng)營上的要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn)的資金；本基金借款余額不能超過本基金在該會計年度的年初資產(chǎn)凈值。

本基金的上述借款可來源于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不應(yīng)高于當(dāng)期同業(yè)的通常利率水平。

第三條本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人

1.本基金單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關(guān)核準的招募說明書所列實施。

2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價格3％的首次發(fā)行費。

基金合同篇五

甲方：____基金管理有限公司

注冊地址：________________

法定代表人：______________

乙方：____________________

注冊地址：________________

法定代表人：______________

簽訂日期：____年___月___日

根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及甲方有關(guān)規(guī)章制度，為了方便乙方在甲方辦理____成長價值開放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，甲乙雙方本著自愿、公平的原則，經(jīng)過協(xié)商，就乙方采取傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議：

一、傳真交易業(yè)務(wù)范圍

1.本協(xié)議所稱“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關(guān)資料傳真至甲方相關(guān)人員，甲方相關(guān)人員受理該項業(yè)務(wù)，并將受理確認信息傳真至乙方相關(guān)人員，從而完成交易申請的情況

2.本協(xié)議所指傳真交易僅包括開戶、申(認)購、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請。

3.若乙方需辦理其它業(yè)務(wù)種類，則需至甲方直銷中心親自提交申請，或由甲方提供上門服務(wù)。

二、交易條件

1.交易時間：在基金正常開放日，交易時間為9：30-11：30，13：00-15：00。在基金募集期，交易時間為9：30-15：00。

2.認購：乙方應(yīng)在認購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交認購申請，認購資金應(yīng)與認購份額相符。若在基金成立驗資日，認購金額與認購份額仍不符，或認購資金到賬而無認購申請，則乙方該筆認購申請為無效申請。無效認購款將在基金成立后的7個工作日內(nèi)由甲方退回。

3.申購：乙方應(yīng)在申購資金到達____開放式基金直銷賬戶后提交申購申請。申購申請資金必須匯款金額一致，否則，為無效申請。

4.贖回：甲方收到乙方贖回申請，應(yīng)在驗證基金/交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請。

5.乙方辦理傳真交易贖回申請委托的，甲方有權(quán)在收到乙方寄出的申請原件后，再將贖回款項劃往乙方指定銀行資金賬戶。

6.乙方必須嚴格按照甲方要求準確填寫由甲方提供的或從甲方網(wǎng)站()下載的相關(guān)交易申請表。

三、交易流程

1.乙方提交申(認)購申請時，將以下資料 傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。乙方提交贖回申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

2.乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認的，甲方對此不承擔(dān)責(zé)任。甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔(dān)法律責(zé)任。

3.乙方在發(fā)完傳真并經(jīng)甲方確認后，應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)將加蓋預(yù)留印鑒的申請表原件、基金賬戶卡的復(fù)印件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準。

4.甲方在乙方提交之申請經(jīng)確認后，可應(yīng)客戶要求為客戶打印并郵寄交易成功交割單。

四、免責(zé)情況

在本協(xié)議履行過程中，因不可抗力(例如：設(shè)備、線路故障等)而影響委托的實施，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對措施，盡可能地降低意外事件的影響。

五、協(xié)議的修改、解除與終止

1.本協(xié)議其它內(nèi)容的修改需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致方為有效。

2.本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

六、說明

1.本協(xié)議只對交易委托的提交做出規(guī)定，交易能否成功由基金的注冊登記人過戶登記紀錄為準。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

3.本協(xié)議經(jīng)雙方簽署后生效。

基金合同篇六

基金發(fā)起人： _____基金管理有限公司

基金管理人： _____基金管理有限公司

基金托管人： 中國建設(shè)銀行

目錄

一、前 言

二、釋 義

三、基金合同當(dāng)事人

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

八、基金份額持有人大會

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設(shè)立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五、基金的轉(zhuǎn)托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七、基金的銷售

十八、基金的注冊登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產(chǎn)

二十二、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十九、違約責(zé)任

三十、爭議處理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》(以下簡稱“本基金合同”)。自20xx年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準。

中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金;

2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充;

3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》;

4、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;

5、銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;

6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;

7、《合同法》：指《中華人民共和國合同法》;

8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

9、《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》;

10、《試點辦法》：指20xx年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》;

11、元：指人民幣元;

12、基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人;

13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;

14、基金管理人：指_____基金管理有限公司;

15、基金托管人：指中國建設(shè)銀行;

16、注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等;

17、注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu);

18、《公開說明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項的說明;《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新;

19、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者;

20、個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者;

21、機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織;

22、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者;

23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議;

24、設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月;

25、基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認購額超過人民幣2億元，且認購戶數(shù)達到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期;

26、基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準終止基金的日期;

27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;

28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

29、認購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為;

30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為;

31、贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

32、轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為;

33、轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進行交易的行為;

34、投資指令：指基金管理人在運用基金資產(chǎn)進行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調(diào)撥等指令;

35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu);

36、銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人;

37、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;

38、指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;

39、基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶;

40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

41、t日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期;

42、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入;

43、基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他投資等的價值總和;

44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;

45、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程;

46、標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。

47、法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等;

48、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。

三、基金合同當(dāng)事人

(一)基金發(fā)起人

名稱：_____基金管理有限公司

注冊地址：__________________________________

辦公地址：__________________________________

法定代表人：_______

總經(jīng)理：_______

成立日期：_______年_______月_______日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]_____號

經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：______元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(二)基金管理人

名稱：_____基金管理有限公司

注冊地址：__________________________________

辦公地址：__________________________________

法定代表人：______

總經(jīng)理：______

成立日期：______年______月______日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]______號

經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：______元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(三)基金托管人

名稱：中國建設(shè)銀行

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

郵政編碼：100032

法定代表人：張恩照

成立日期：1954年10月1日

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]12號

組織形式：國有獨資

注冊資本：851億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價咨詢業(yè)務(wù))

(四)基金份額持有人

基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金發(fā)起人的權(quán)利

1、申請設(shè)立基金;

2、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金發(fā)起人的義務(wù)

1、遵守基金合同;

2、公告招募說明書;

3、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動;

4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費用;

5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金管理人的權(quán)利

1、自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);

2、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

3、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用;

4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;

5、提議召開基金份額持有人大會;

6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人;

7、依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關(guān)法律規(guī)定，并對基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護基金投資者的利益;

8、選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查;如果基金管理人認為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟措施，以保護基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益;

9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;

10、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;

11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;

12、按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權(quán)利;

13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

14、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金管理人的義務(wù)

1、遵守基金合同;

2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn);

3、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn);

4、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù);

5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù);

6、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互獨立;

7、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運作基金資產(chǎn);

8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督;

9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值;

10、嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù);

11、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露;

12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;

13、按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回和分紅款項;

14、不謀求對上市公司的控股和直接管理;

15、依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會;

16、編制基金的財務(wù)會計報告;

17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄20xx年以上;

18、確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出;保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件;

19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

20、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人;

21、因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除;

22、基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償;

23、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動;

24、公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;

25、負責(zé)為基金聘請注冊會計師和律師;

26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金托管人的權(quán)利

1、安全保管基金財產(chǎn);

2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費;

3、監(jiān)督基金的投資運作，如認為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并采取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對基金管理人的行為不承擔(dān)任何責(zé)任;

4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;

5、有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;

6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金托管人的義務(wù)

1、基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù);基金托管人保證恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn);

2、設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;

3、建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨立;對不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

4、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任;基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任;

5、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

7、以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開設(shè)證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負責(zé)辦理基金名下的資金往來;

8、對基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進行基金交易有關(guān)情況負有保密義務(wù)，不泄露基金投資計劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等;除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機構(gòu)、中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù);

9、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;

10、對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu);

12、在定期報告內(nèi)出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金合同》的規(guī)定進行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?

13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄20xx年以上;

14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;

15、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;

16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

17、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人;

18、基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償;

19、因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除;

20、監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;

21、不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動;

22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

(一)基金份額持有人的權(quán)利

1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權(quán);

2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;

3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;

4、申購或贖回基金份額;

5、在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管;

6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);

7、要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù);

8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;

9、要求基金管理人或基金托管人及時依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù);

10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金份額持有人的義務(wù)

1、遵守基金合同;

2、繳納基金認購、申購款項，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費用;

3、以其對基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任;

4、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動;

5、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

八、基金份額持有人大會

(一)召開事由

有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會：

1、修改基金合同;

2、更換基金管理人;

3、更換基金托管人;

4、決定終止基金;

5、與其它基金合并;

6、轉(zhuǎn)換基金運作方式;

7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準;

8、更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外;

9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形;

10、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項。

以下情形不須召開基金份額持有人大會：

1、調(diào)低基金管理費率、基金托管費率;

2、在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監(jiān)會允許的條件下調(diào)整收費方式;

3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改;

4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;

6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

(二)召集方式

1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集;

2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集;

3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。

(三)通知

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)在會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

(1)會議召開的時間、地點和方式;

(2)會議擬審議的事項;

(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日;

(4)代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、委托書送達時間和地點;

(5)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。

2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

(四)會議的召開

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。

會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

1、現(xiàn)場開會

由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會。

現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2、通訊方式開會

通訊方式開會應(yīng)以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

(1)會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

(2)會議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

3、如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。

4、屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：

(1)會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

(2)會議召集人在基金托管人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

(五)議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前10天提交召集人。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應(yīng)進行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日5天前公告。大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進行審核：

(1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

(2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%( 不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。

2、議事程序

(1)現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

(2)通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應(yīng)當(dāng)同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

(六)表決

1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

(2)特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。

(七)計票

1、現(xiàn)場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。

(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)進行要求重新清點;監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。

(4)計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證。

2、通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。

(八)生效與公告

基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機構(gòu)核準或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。

除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

(一)基金管理人和基金托管人的更換條件

1、基金管理人的更換條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：

(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

(2)基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;

(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任;

(4)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。

基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。

2、基金托管人的更換條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準，須更換基金托管人：

(1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

(2)基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;

(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任;

(4)銀行監(jiān)管機構(gòu)有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。

基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責(zé)。

(二)基金管理人和基金托管人的更換程序

1、基金管理人的更換程序

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。

(3)批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準方可退任。

(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。

(5)交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。

(6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號字樣。

2、基金托管人的更換程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。

(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會對被提名的基金托管人形成決議。

(3)批準：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)審查批準方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準方可退任。

(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)批準后5個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定，且沒有中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。

(5)交接：原基金托管人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報告，并與新任基金托管人進行基金資產(chǎn)移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。

十、基金的基本情況

(一)基金名稱：_____-道瓊斯88精選證券投資基金。

(二)基金類型：開放式證券投資基金。

(三)基金投資者范圍：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構(gòu)投資者。

(四)基金的投資目標(biāo)：本基金將運用增強型指數(shù)化投資方法，通過嚴格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險管理，在對標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。

(五)存續(xù)期限：不定期。

(六)基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣1元。

十一、基金的設(shè)立募集

(一)設(shè)立募集期限

自《招募說明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長不超過3個月。

(二)銷售場所

本基金通過銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點公開發(fā)售。

(三)投資者認購原則

1、投資者認購前，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足認購的金額。

2、設(shè)立募集期內(nèi)，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低于1000元，追加認購不得低于500元。

(四)認購費用

本基金認購費率不高于認購金額(含認購費)的1%。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等設(shè)立募集期間發(fā)生的各項費用，不計入基金資產(chǎn)。

(五)認購份數(shù)的計算

本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下：

(1)認購費用=認購金額×認購費率

(2)凈認購金額=認購金額-認購費用

(3)認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

認購份數(shù)保留至小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

(六)基金認購的規(guī)定

關(guān)于本基金認購的具體規(guī)定由基金管理人在招募說明書或發(fā)行公告中規(guī)定。

(七)首次募集期間認購資金利息的處理方式

有效認購資金的利息在全部認購期結(jié)束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

(八)認購的程序和方法

1、認購程序

投資人認購時間安排、投資人認購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，請詳細查閱本基金的發(fā)行公告。

2、投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷。

3、認購確認

銷售網(wǎng)點(包括直銷中心和代銷網(wǎng)點)受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認購申請。申請是否有效應(yīng)以基金注冊登記與過戶機構(gòu)的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認情況和認購的份額。

十二、基金合同的成立與生效

(一)基金合同的成立

投資者繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立。

(二)基金合同的生效

1、基金募集期限屆滿，凈認購金額超過2億元并且認購戶數(shù)達到或超過100人。

2、基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告;基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

3、基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。

(三)基金募集失敗

1、募集期限屆滿，未達到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金設(shè)立募集失敗。

2、本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

(1)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

(2)在基金募集期限屆滿后30天內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

3、基金募集失敗，基金管理人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。

(四)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

本基金存續(xù)期間內(nèi)，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達不到100人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到100人，或連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

十三、基金的申購與贖回

(一)申購與贖回辦理的場所

本基金的銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。

投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

(二)申購與贖回辦理的時間

1、開放日及開放時間

本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規(guī)定。

若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進行相應(yīng)的調(diào)整，并報中國證監(jiān)會備案。

2、申購的開始時間

本基金的申購自基金合同生效日后不超過30個工作日開始辦理。

3、贖回的開始時間

本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個月的時間開始辦理。

申購、贖回的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將視情況進行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

4、在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

(三)申購與贖回的原則

1、未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算;

2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;

3、基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，對該持有人賬戶在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進行處理，即先確認的份額先贖回，后確認的份額后贖回;

4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在當(dāng)日交易結(jié)束時間前撤銷，在當(dāng)日的交易時間結(jié)束后不得撤銷;

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實施前三個工作日予以公告。

(四)申購與贖回的程序

1、申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間提出申購或贖回的申請。

投資人申購本基金，須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金。

投資人提交贖回申請時，其在銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)必須有足夠的基金份額余額。

2、申購與贖回申請的確認

基金管理人應(yīng)當(dāng)于受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對申請的有效性進行確認。

3、申購與贖回申請的款項支付

申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項將退回投資者賬戶。

投資者贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)通過注冊登記機構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按本基金合同有關(guān)規(guī)定處理。

(五)申購與贖回的數(shù)額限制

1.代銷網(wǎng)點每個賬戶首次申購的最低金額為1，000元人民幣，追加申購的最低金額為500元人民幣;

2.直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額為10萬元人民幣，追加申購的最低金額為1萬元人民幣;已在直銷中心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

3.贖回的最低份額為500份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個交易賬戶的基金份額余額少于500份時，余額部分基金份額必須一同贖回;

5.基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前3個工作日至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告并報中國證監(jiān)會備案;

6.申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準計算，保留到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有;

7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，保留到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

(六)申購和贖回的費用

1、本基金申購費率最高不超過申購金額的5%，贖回費率最高不超過贖回金額的3%。

2、本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額乘以所適用的申購費率。詳細的申購費率可參見招募說明書的有關(guān)內(nèi)容。

本基金的申購費用由申購人承擔(dān)，用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金資產(chǎn)。

3、本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即持有時間越長，所適用的贖回費率越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。詳細的贖回費率可參見招募說明書的有關(guān)內(nèi)容。

本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔(dān)，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關(guān)手續(xù)費，25%歸基金資產(chǎn)。

4、基金管理人可以調(diào)整申購費率和贖回費率，基金管理人必須在調(diào)整前報中國證監(jiān)會備案，并在調(diào)整實施前 3個工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

(七)申購份數(shù)與贖回金額的計算方式

1、申購份數(shù)的計算

本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，

申購費用=申購金額×申購費率

凈申購金額=申購金額-申購費用

申購份數(shù)=凈申購金額/t日基金份額凈值

基金份數(shù)的計算保留小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

2、贖回金額的計算

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，

贖回總額=贖回份數(shù)×t日基金份額凈值

贖回費用=贖回總額×贖回費率

贖回金額=贖回總額-贖回費用

3、t日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在t+1日公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。

(八)申購與贖回的注冊登記

投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)在t+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊登記機構(gòu)在t+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

(九)巨額贖回的認定及處理方式

1、巨額贖回的認定

單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10%時，為巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

(1)接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以該下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并在3個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

(十)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1)不可抗力;

2)證券交易場所交易時間非正常停市;

3)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他情形。

2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

1)不可抗力;

2)證券交易場所交易時間非正常停市;

3)因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請;

4)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付;如暫時不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以兌付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。投資者在申請贖回時可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

3、發(fā)生基金合同、招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當(dāng)理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。

4、暫停基金的申購、贖回，基金管理人應(yīng)及時在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

5、暫停期間結(jié)束基金重新開放時，基金管理人應(yīng)予公告。

如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前1個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次;當(dāng)連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復(fù)刊登暫停公告的頻率進行調(diào)整。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

(十一)基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。

十四、基金的非交易過戶

指基金注冊登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過戶。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體;司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。

辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內(nèi)辦理，并按基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準收費。

十五、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準收取轉(zhuǎn)托管費。

十六、基金資產(chǎn)的托管

本基金資產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金托管協(xié)議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

十七、基金的銷售

本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。

本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和銷售代理人之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

銷售機構(gòu)應(yīng)嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。

十八、基金的注冊登記

本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

注冊登記機構(gòu)享有如下權(quán)利：

1、取得注冊登記費;

2、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

3、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

注冊登記機構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);

2、嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);

3、接受基金管理人的監(jiān)督;

4、保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄20xx年以上;

5、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形除外;

6、按本基金合同及招募說明書、公開說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù);

7、如因注冊登記人的過錯而造成持有人損失的，該損失的賠償責(zé)任應(yīng)該由注冊登記人承擔(dān);

8、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

十九、基金的投資

(一)投資目標(biāo)

本基金將運用增強型指數(shù)化投資方法，通過嚴格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險管理，在對標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)

基金合同篇七

基金管理人：________基金管理有限公司

基金托管人：____________________銀行

__________年__________月

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當(dāng)事人

四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

七、基金份額持有人大會

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

九、基金的基本情況

十、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二、基金資產(chǎn)的托管

十三、基金的申購與贖回

十四、基金轉(zhuǎn)換

十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理

十八、基金的投資

十九、基金的融資

二十、基金資產(chǎn)

二十一、基金資產(chǎn)估值

二十二、基金的收益與分配

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金的會計與審計

二十五、基金的信息披露

二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算

二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十八、違約責(zé)任

二十九、爭議處理和適用法律

三十、基金合同的效力與修改

三十一、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。

基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦?gòu)成其對基金合同的承認?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同當(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。

中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準。

二、釋義

在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;

招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新;

本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》及對該基金合同任何有效修訂和補充;

托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充;

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

元：指人民幣元;

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;

基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司;

基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行;

基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù);

基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu);

基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;

基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;

基金注冊登記機構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊登記機構(gòu);

基金賬戶：指基金注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶;

基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者;

個人投資者：指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民;

機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織(法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定禁止投資于開放式證券投資基金的除外);

合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門批準投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機構(gòu);

基金投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者的合稱;

基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國證監(jiān)會書面確認之日;

基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準終止基金合同的日期;

基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時間段，最長不超過3個月;

存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

t日：指基金銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請的日期;

t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

認購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及基金的其它合法收入;

基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購款項和其他應(yīng)收款項以及其它投資所形成資產(chǎn)的價值總和;

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;

基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定;

基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定該基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程;

指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;

法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件;

不可抗力：指基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止或其它突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?

基金信息披露義務(wù)人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

三、基金合同當(dāng)事人

(一)基金管理人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

總經(jīng)理：__________________________

成立日期：_____年_____月_____日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字號

經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責(zé)任公司

實繳注冊資本：_____萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(二)基金托管人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字號

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價咨詢業(yè)務(wù))。

組織形式：國有獨資企業(yè)

注冊資本：____億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(三)基金份額持有人

基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。

四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

(一)基金管理人的權(quán)利

(1)依法申請并募集基金;

(2)自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理基金資產(chǎn);

(3)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

(4)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費及其它事先批準或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費用;

(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;

(6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益;

(7)基金管理人可根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕痄N售代理人并有權(quán)依照代銷協(xié)議對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查;

(8)自行擔(dān)任基金注冊登記代理機構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機構(gòu)，辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構(gòu)進行必要的監(jiān)督和檢查;

(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;

(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;

(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;

(12)按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利;

(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;

(14)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;

(15)選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)并確定有關(guān)費率;

(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。

(二)基金管理人的義務(wù)

(1)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

(2)恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);

(3)充分考慮本基金的特點，設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn)，防范和減少風(fēng)險;

(4)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購、贖回和登記事宜或委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理;

(5)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊與過戶登記工作或委托其它機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù);

(6)建立健全內(nèi)部控制制度，保證基金管理人的固有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;

(7)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益;

(8)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運作基金資產(chǎn);

(9)接受基金托管人依照法律法規(guī)和基金合同對基金管理人履行基金合同情況進行的監(jiān)督;

(10)采取所有必要措施對基金托管人違反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的行為進行糾正和補救;

(11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;

(12)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回、分紅款項;

(13)嚴格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定公告招募說明書和基金份額發(fā)售公告和履行其他信息披露及報告義務(wù);

(14)保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構(gòu)、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù);

(15)依據(jù)基金合同規(guī)定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益;

(16)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;

(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(18)編制基金的財務(wù)會計報告;保存基金的會計賬冊、報表及其它處理有關(guān)基金事務(wù)的完整記錄年以上;

(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

(20)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人;

(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)。基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金利益向基金托管人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔(dān)連帶責(zé)任;

(22)基金管理人因違反基金合同規(guī)定的目的處分基金資產(chǎn)或者因違背基金合同規(guī)定的管理職責(zé)、處理基金事務(wù)中因過錯致使基金資產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯責(zé)任不因其退任而免除;

(23)確保向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出;保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件;

(24)負責(zé)為基金聘請會計師事務(wù)所和律師;

(25)不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動;

(26)基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔(dān)發(fā)行費用;

(27)法律法規(guī)、基金合同或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù)。

五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

(一)基金托管人的權(quán)利

1.依照基金合同的約定獲得基金托管費;

2.監(jiān)督本基金的投資運作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告;

3.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;

4.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

5.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益;

6.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

(二)基金托管人的義務(wù)

1.基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財產(chǎn);

2.設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;

3.建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人固有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其它基金資產(chǎn)相互獨立;對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立;

4.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益;

5.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同;

7.按有關(guān)規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;

8.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

9.保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構(gòu)、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù);

10.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價格;

11.對基金財務(wù)會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見;

12.監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;

13.按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報告;

14.按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和其它有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

15.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

16.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會、和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人;

17.監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定履行自己的義務(wù);基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金利益向基金管理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔(dān)連帶責(zé)任;

18.采取適當(dāng)、合理的措施，使本基金的認購、申購、贖回等事項符合基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定;

19.采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定;

20.采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定;

21.因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負債務(wù)或者自己受到的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除;

22.不從事任何有損本基金其它基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動;

23.法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù)。

六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權(quán)益。

(一)基金份額持有人的權(quán)利：

1.按基金合同的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，就審議事項行使表決權(quán);

2.按基金合同的規(guī)定取得基金收益;

3.按基金合同的規(guī)定查詢或復(fù)制公開披露的基金信息資料;

4.按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時間內(nèi)取得有效贖回的款項;

5.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);

6.依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會;

7.要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務(wù);

8.對基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償;

9.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

(二)基金份額持有人的義務(wù)：

1.遵守有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

2.繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用;

3.以其對基金的投資額為限承擔(dān)本基金虧損或者終止的有限責(zé)任;

4.不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動;

5.返還其在基金投資過程中取得的不當(dāng)?shù)美?

6.法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務(wù)。

七、基金份額持有人大會

本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。

(一)有以下事由情形之一時，應(yīng)召開基金份額持有人大會：

1.修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;

2.提前終止本基金;

3.變更基金類型或轉(zhuǎn)換基金運作方式;

4.更換基金托管人;

5.更換基金管理人;

6.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標(biāo)準的除外;

7.本基金與其它基金的合并;

8.法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。

(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會：

1.調(diào)低基金管理費、基金托管費;

2.在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式;

3.因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進行修改;

4.對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

5.對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;

6.除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會以外的其它情形。

(三)召集方式：

1.除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。

2.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

3.代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。

4.代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

(四)通知

召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)于會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：

1.會議召開的時間、地點、方式;

2.會議擬審議的主要事項;

3.投票委托書送達時間和地點;

4.會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話;

5.如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。

采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式。

(五)開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

1.現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2.在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

(1)召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

(2)召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%;

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定;

(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

(六)議事內(nèi)容與程序

1.議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進行審查，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日前10天公告。

對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進行審核：

(1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

(2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

(3)單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

2.議事程序

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效;在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準或備案后生效。

3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

(七)表決

1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

(1)特別決議

對于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過。

(2)一般決議

對于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上(不含百分之五十)通過。

轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通過方為有效。

3.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

4.采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。

6.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。

(八)計票

1.現(xiàn)場開會

(1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權(quán)出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。

(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。

(3)如果會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點;如果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，會議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。

2.通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。

(九)生效與公告

基金份額持有人大會按照投資基金法有關(guān)規(guī)定表決通過的事項，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案。

基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。

基金份額持有人大會決議應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

(一)基金管理人的更換

1.基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：

(1)基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管的;

(2)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(3)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)，并依法取消其基金管理資格的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.基金管理人的更換程序

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后六個月內(nèi)對被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件;

(3)批準：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人;新基金管理人須經(jīng)中國證監(jiān)會批準方可出任，原基金管理人須經(jīng)中國證監(jiān)會批準后方可退任;

(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)公告。原基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時向新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)及時接收;新任基金管理人與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值;

(5)審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告同時報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案;

(6)基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。

(二)基金托管人的更換

1.基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，須更換基金托管人：

(1)基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;

(2)依照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會表決解任的;

(3)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)基金托管職責(zé)，并依法取消其基金托管資格的;

(4)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.基金托管人的更換程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會或銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的資格條件;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后六個月內(nèi)對被提名的新任基金托管人形成決議;

(3)批準：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人;新基金托管人須經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準方可出任，原基金托管人須經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準后方可退任;

(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準后5個工作日內(nèi)公告。原基金托管人應(yīng)妥善管理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時與新任基金托管人進行基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值;

(5)審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并予以公告，同時報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

(三)基金管理人與基金托管人同時更換

1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;

3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準后5個工作日內(nèi)在指定的媒體上聯(lián)合公告。

九、基金的基本情況

基金名稱：上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金。

基金類型：契約型開放式。

基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。

發(fā)行對象：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機構(gòu)投資者。

發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點，具體名單見發(fā)行公告)公開發(fā)售。

存續(xù)期限：不定期。

十、基金的募集

(一)募集對象

中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者、機構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止購買開放式證券投資基金者除外)和合格境外機構(gòu)投資者。

(二)銷售場所

本基金通過基金銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點公開發(fā)售。

(三)基金募集期

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整?；鹉技坏贸^國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。

(四)投資者認購原則

1.投資者認購前，需按基金銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款;

2.基金募集期內(nèi)，投資者可多次認購基金份額，已申請的認購在募集期內(nèi)不允許撤銷;

(五)認購份數(shù)的計算

本基金采用金額認購的方法，認購份數(shù)的計算方法如下：

認購費用=認購金額某認購費率

認購份額=(認購金額+認購利息-認購費用)/基金份額面值

基金份額面值為1.00元。上述計算結(jié)果(包括基金份額的份數(shù))均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。

(六)認購費用

認購費用：本基金具體認購費率在招募說明書中列示。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期發(fā)生的各項費用，不列入基金資產(chǎn)。

十一、基金合同的生效

(一)基金合同的生效

基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：

1.基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;

2.基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。

中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內(nèi)予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。

本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

(二)基金設(shè)立失敗

若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個月內(nèi)未滿足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應(yīng)以其固有資產(chǎn)承擔(dān)本基金的全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認購人。

(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到200人，或連續(xù)60個工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權(quán)利宣布該基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

十二、基金資產(chǎn)的托管

本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

十三、基金的申購與贖回

(一)申購與贖回辦理的場所

本基金的基金銷售機構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人。

投資者可以在基金銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按基金銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

(二)申購與贖回辦理的時間

1.開放日及開放時間

本基金在本基金合同規(guī)定的開放日辦理申購與贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人與基金銷售代理人約定。

若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時間進行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

2.申購的開始時間及業(yè)務(wù)辦理時間

本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理申購。具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中確定。

3.贖回的開始時間及業(yè)務(wù)辦理時間

本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始公告中確定。

4.在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

(三)申購與贖回的原則

1.未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算;

2.基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;

3.當(dāng)日的申購與贖回申請應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日下午三時之前或基金管理人規(guī)定的其它時間之前提出;

4.基金的申購與贖回以書面方式或經(jīng)基金管理人認可的其它方式進行;

5.基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應(yīng)最遲在新的原則實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體予以公告。

(四)申購與贖回的程序

1.申購和贖回的申請方式

基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。基金銷售機構(gòu)如允許基金投資者進行預(yù)約或其他形式的申購或贖回申請，其申請的處理方式按有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定進行。

投資人申購本基金，須按基金銷售機構(gòu)規(guī)定的方式足額繳付申購資金。

投資人提交贖回申請時，其在基金銷售機構(gòu)(網(wǎng)點)必須有足夠的基金份額余額。

2.申購和贖回申請的確認

基金管理人應(yīng)以在基金申購、贖回的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)收到申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(t日)。一般情況下，投資者可在t+日及之后通過基金管理人的客戶服務(wù)電話或到其提出申購與贖回申請的網(wǎng)點查詢確認情況。

3.申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購款項退還給投資者。

投資者贖回款按有關(guān)規(guī)定自成交確認日起在t+日內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按照基金合同有關(guān)條款處理。

(五)申購與贖回的數(shù)額限制

本基金的申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書或其它公告中規(guī)定。

(六)基金的申購費與贖回費

1.本基金的申購費率和贖回費率不得超過法律法規(guī)規(guī)定的水平，實際執(zhí)行的費率在招募說明書中進行公告。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

申購費用由申購人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

贖回費用由贖回人承擔(dān)，贖回費的25%歸基金資產(chǎn)，75%用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。

2.本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。

3.基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在招募說明書中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

(七)申購與贖回的注冊登記

1.經(jīng)基金銷售機構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。

2.投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在t+日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自t+日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

3.投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在t+日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。

4.基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施前3個工作日予以公告。

(八)巨額贖回的認定及處理方式

1.巨額贖回的認定

若單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(指基金贖回份額與轉(zhuǎn)出份額之和減去基金申購份額與轉(zhuǎn)入份額之和后的余額)超過前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。

2.巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回(即確認成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個開放日贖回處理。轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個開放日的基金份額凈值為準進行計算，并以此類推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請時可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。

(3)當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

(4)連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請;已經(jīng)接受(即確認成交的)的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進行公告。

(九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1.本基金出現(xiàn)以下情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所在交易時間非正常停市;

(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;

(4)基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益;

(5)當(dāng)基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購;

(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。

如果投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。

2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所交易時間非正常停市;

(3)暫?；鹳Y產(chǎn)估值或如果基金管理人認為，占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而管理人為保障投資人的利益，已決定延遲準備或采用估值或稍后進行估值;

(4)發(fā)生巨額贖回，本基金合同規(guī)定可以暫停接受贖回申請的情形;

(5)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;

(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付;如暫時不能支付，將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分由基金管理人按照相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付。

在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

3.發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當(dāng)理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

4.基金暫停申購、贖回，基金管理人應(yīng)立即在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。

5.暫停期結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間為1天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過1天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前1個工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次;暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前3個工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

(十)定期定額投資計劃

在各項條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計劃服務(wù)，具體實施方法以招募說明書和基金管理人屆時公布的業(yè)務(wù)規(guī)則為準。

十四、基金轉(zhuǎn)換

為方便基金份額持有人，未來在各項技術(shù)條件和準備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定。

十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

(一)基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、遺贈、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機構(gòu)投資者。

1.“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;

2.“遺贈”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈給法定繼承人以外的其他人;

3.“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書，有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定主動過戶給其他人，或法院依據(jù)生效法律文書將有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他人。

(二)投資者辦理非交易過戶必須到基金注冊登記機構(gòu)或其指定的網(wǎng)點辦理。對于符合條件的非交易過戶申請按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。

(三)符合條件的非交易過戶申請由基金注冊登記機構(gòu)進行確認，該確認一般情況下應(yīng)在非交易過戶申請經(jīng)審核通過之日起5個工作日內(nèi)做出;申請人按基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準繳納過戶費用。

(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個基金銷售機構(gòu)申購(認購)基金份額，但必須在原申購(認購)的基金銷售機構(gòu)贖回該部分基金份額。

基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進行申報，投資者于t日轉(zhuǎn)托管基金份額轉(zhuǎn)出成功后，一般情況下轉(zhuǎn)托管份額可于t+日在轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資者可于t+日起贖回該部分基金份額。

(五)基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結(jié)。

(六)在有關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù)，并會同基金注冊登記機構(gòu)制定、公布和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請為其辦理基金的認購、申購、贖回、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及其他有關(guān)業(yè)務(wù)，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與基金銷售代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認購、申購、贖回等事宜中的權(quán)利義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金銷售代理人應(yīng)嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務(wù)。

十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理

本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

(一)基金注冊登記機構(gòu)享有如下權(quán)利：

1.建立和管理投資者基金份額賬戶;

2.取得注冊登記費;

3.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

4.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

(二)基金注冊登記機構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：

1.配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記業(yè)務(wù);

2.嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù);

3.保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄年以上;

4.對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形除外;

5.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

十八、基金的投資

(一)投資目標(biāo)

本基金在以長期投資為基本原則的基礎(chǔ)上，通過嚴格的投資紀律約束和風(fēng)險管理手段，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時機有效結(jié)合，精心選擇在經(jīng)濟全球化趨勢下具有國際比較優(yōu)勢的中國企業(yè)，通過精選證券和適度主動投資，為國內(nèi)投資者提供國際水平的理財服務(wù)，最終謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

(二)投資理念

隨著中國經(jīng)濟正在全方位的融入世界經(jīng)濟，“中國主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關(guān)注。本基金借鑒摩根富林明______資產(chǎn)管理集團150余年的資產(chǎn)管理經(jīng)驗，以國際視野審視中國經(jīng)濟發(fā)展，深入分析并挖掘其中行業(yè)與公司的比較優(yōu)勢，通過投資資產(chǎn)的靈活動態(tài)配置，在實現(xiàn)風(fēng)險預(yù)算管理的基礎(chǔ)上，最大限度爭取基金投資超額回報。

(三)投資范圍

本基金的投資范圍為股票、債券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的其它投資品種。股票投資范圍為所有在國內(nèi)依法發(fā)行的a股以及中國證監(jiān)會允許投資的其它股票類品種，債券投資的主要品種包括國債、金融債、公司債、回購、短期票據(jù)和可轉(zhuǎn)換債券以及中國證監(jiān)會允許投資的其它債券類品種。在正常情況下，本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現(xiàn)金為0-20%。本基金的股票投資重點是那些動態(tài)發(fā)展比較優(yōu)勢而立足于國際競爭市場的上市公司，該部分投資比例將不低于本基金股票資產(chǎn)的80%。

今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。

(四)投資策略

本基金充分借鑒摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團全球行之有效的投資理念和技術(shù)，以國際視野審視中國經(jīng)濟發(fā)展，將國內(nèi)行業(yè)發(fā)展趨勢與上市公司價值判斷納入全球經(jīng)濟綜合考量的范疇，通過定性/定量嚴謹分析的有機結(jié)合，準確把握國家/地區(qū)與上市公司的比較優(yōu)勢，最終實現(xiàn)上市公司內(nèi)在價值的合理評估、投資組合資產(chǎn)配置與風(fēng)險管理的正確實施。

本基金以股票投資為主體，在股票選擇和資產(chǎn)配置上分別采取“由下到上”和“由上到下”的投資策略。根據(jù)國內(nèi)市場的具體特點，本基金積極利用摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團在全球市場的研究資源，用其國際視野觀的優(yōu)勢價值評估體系甄別個股素質(zhì)，并結(jié)合本地長期深入的公司調(diào)研和嚴格審慎的基本面與市場面分析，篩選出重點關(guān)注的上市公司股票。資產(chǎn)配置層面包括類別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產(chǎn)類別間實施策略性調(diào)控，也通過對全球/區(qū)域行業(yè)效應(yīng)進行評估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重，總體緊密監(jiān)控組合風(fēng)險與收益特征，以最終切實保證組合的流動性、穩(wěn)定性與收益性。

1.優(yōu)勢價值分析

摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團長期以來貫徹精細入微的基本面研究，逐日累積利于投資決策的信息優(yōu)勢，結(jié)合ddm(ddrs)、df等價值評估模型，全力輔助合理的證券資產(chǎn)選擇。基于摩根富林明__________的全球性研究資源，本基金通過優(yōu)勢價值評估，綜合考察上市公司所具備的比較優(yōu)勢，在對構(gòu)成上市公司比較優(yōu)勢多方面的因素進行分解研究后，結(jié)合其當(dāng)前的市場表現(xiàn)，來確定個股投資價值與投資時點的判斷。根

基金合同篇八

簽訂日期： ? ? ? ? 年 ? ?月 ? 日

(以下簡稱甲方)資助 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? (以下簡稱乙方)出版 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 著作。 經(jīng)雙方協(xié)商，共同簽定并遵守以下條款：

一.甲方向乙方提供 ? ? ?元出版經(jīng)費，其中有償使用 ? ? ? ? 元。不足部分乙方自行解決。

二.甲方提供的出版經(jīng)費，乙方要嚴格按照廣西師范學(xué)院學(xué)術(shù)著作出版基金的要求以及本合同的規(guī)定使用，出版著作的所有權(quán)歸乙方。學(xué)術(shù)著作出版基金資助出版的學(xué)術(shù)著作在出版時，須在扉頁標(biāo)注“廣西師范學(xué)院學(xué)術(shù)著作出版基金資助出版”字樣及編號。

三. 著者須在受資助著作印刷出版后一個月內(nèi)，將樣書三本(套)送交廣西師范學(xué)院科技處。如果著作不能按期按質(zhì)出版(資助通知書下達后的一年內(nèi))，廣西師范學(xué)院科技處可撤消資助，并由學(xué)院財務(wù)處收回資助資金。

四.甲方有權(quán)檢查乙方的著作出版及經(jīng)費使用情況;乙方有向甲方匯報出版情況的義務(wù)。

五.若有客觀原因須延緩出版，必須經(jīng)甲方同意。如果中止合同時須經(jīng)雙方同意，并且乙方把出版經(jīng)費退回甲方。

六.本合同一式兩份，甲方、乙方各一份，由雙方簽字蓋章之日起生效。

簽約合同雙方：

甲方： ? ? ? ? ? ? ? ? (簽章) ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?乙方： ? ? ? ? ? ? ? (簽章)

年 ? ?月 ? 日

基金合同篇九

基金管理人：________基金管理有限公司

基金托管人：____________________銀行

__________年__________月

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當(dāng)事人

四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

七、基金份額持有人大會

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

九、基金的基本情況

十、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二、基金資產(chǎn)的托管

十三、基金的申購與贖回

十四、基金轉(zhuǎn)換

十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理

十八、基金的投資

十九、基金的融資

二十、基金資產(chǎn)

二十一、基金資產(chǎn)估值

二十二、基金的收益與分配

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金的會計與審計

二十五、基金的信息披露

二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算

二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十八、違約責(zé)任

二十九、爭議處理和適用法律

三十、基金合同的效力與修改

三十一、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。

基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準。基金管理人和基金托管人對于基金合同的簽署構(gòu)成其對基金合同的承認?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤?dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。

中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準。

二、釋義

在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金；

招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新；

本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》及對該基金合同任何有效修訂和補充；

托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充；

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

元：指人民幣元；

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；

基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行；

基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)；

基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu)；

基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人；

基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；

基金注冊登記機構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊登記機構(gòu)；

基金賬戶：指基金注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者；

個人投資者：指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民；

機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織（法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定禁止投資于開放式證券投資基金的除外）；

合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門批準投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機構(gòu)；

基金投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者的合稱；

基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國證監(jiān)會書面確認之日；

基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準終止基金合同的日期；

基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時間段，最長不超過3個月；

存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限；

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

t日：指基金銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請的日期；

t＋n日：指自t日起第n個工作日（不包含t日）；

基金合同篇十

基金發(fā)起人：_________

基金管理人：_________

基金托管人：_________

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當(dāng)事人

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

八、基金份額持有人大會

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設(shè)立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五、基金的轉(zhuǎn)托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七、基金的銷售

十八、基金的注冊登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產(chǎn)

二十二、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十九、違約責(zé)任

二十九、違約責(zé)任

三十、爭議處理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

一、前言

為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本協(xié)議（以下稱“本基金合同”）。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

_________證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。

中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指銀華*道瓊斯88精選證券投資基金；

2.基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充；

3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》；

4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人*銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

7.《民法典》：指《民法典》；

8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

10.《試點辦法》：指xx年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》；

11.元：指人民幣元；

12.基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；

13.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司；

14.基金管理人：指_________基金管理有限公司；

15.基金托管人：指_________銀行；

16.注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

17.注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)；

18.《公開說明書》：指《_________證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項的說明；《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新；

19.投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；

20.個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；

21.機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織；

22.合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者；

23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；

24.設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月；

25.基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認購額超過人民幣2億元，且認購戶數(shù)達到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，_________證券投資基金基金合同生效的日期；

基金合同篇十一

學(xué)術(shù)著作出版基金合同書

編號：

出版著作名稱：

基金資助單位（甲方）：

?作者（乙方）：

簽訂日期：____年____月____日

______（以下簡稱甲方）資助______（以下簡稱乙方）出版______著作。?經(jīng)雙方協(xié)商，共同簽定并遵守以下條款：

一.甲方向乙方提供______元出版經(jīng)費，其中有償使用______元。不足部分乙方自行解決。

二.甲方提供的出版經(jīng)費，乙方要嚴格按照______學(xué)術(shù)著作出版基金的要求以及本合同的規(guī)定使用，出版著作的所有權(quán)歸乙方。學(xué)術(shù)著作出版基金資助出版的學(xué)術(shù)著作在出版時，須在扉頁標(biāo)注“______學(xué)術(shù)著作出版基金資助出版”字樣及編號。

三.?著者須在受資助著作印刷出版后一個月內(nèi)，將樣書三本（套）送交______科技處。如果著作不能按期按質(zhì)出版（資助通知書下達后的一年內(nèi)），______科技處可撤消資助，并由學(xué)院財務(wù)處收回資助資金。

四.甲方有權(quán)檢查乙方的著作出版及經(jīng)費使用情況；乙方有向甲方匯報出版情況的義務(wù)。

五.若有客觀原因須延緩出版，必須經(jīng)甲方同意。如果中止合同時須經(jīng)雙方同意，并且乙方把出版經(jīng)費退回甲方。

六.本合同一式兩份，甲方、乙方各一份，由雙方簽字蓋章之日起生效。

簽約合同雙方：

甲方：（簽章）乙方：（簽章）

年月日

基金合同篇十二

甲方：_____基金管理有限公司

乙方（投資人）：

為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務(wù)，根據(jù)甲方有關(guān)規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議。

一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務(wù)的傳真申請。

二、乙方必須是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機構(gòu)投資人。

三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請后，應(yīng)在驗證資金到賬后受理申請。申購基金的價格計算以資金到達日或申請?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

四、甲方收到乙方贖回申請，應(yīng)在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請。

五、乙方單筆贖回不得少于1000份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于1000份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足1000份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額，并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

六、乙方應(yīng)在甲方規(guī)定的基金開放日9：00－14：00將申請資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準。

七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。

八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、基金賬戶卡復(fù)印件。

九、乙方發(fā)出傳真后，應(yīng)打電話向甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設(shè)備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔(dān)責(zé)任。

十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔(dān)法律責(zé)任。

十一、乙方應(yīng)在傳真申請發(fā)出后的十日內(nèi)，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件郵寄到甲方受理業(yè)務(wù)的直銷中心，時間以郵戳為準。甲方在受理業(yè)務(wù)三十日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請的權(quán)利。

十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

附件：（略）

甲方：_____基金管理有限公司乙方：

簽章：簽章：

________年____月____日________年____月____日

基金合同篇十三

基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司

基金管理人：_____基金管理有限公司

基金托管人：中國建設(shè)銀行

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當(dāng)事人

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

八、基金份額持有人大會

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設(shè)立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五、基金的轉(zhuǎn)托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七、基金的銷售

十八、基金的注冊登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產(chǎn)

二十二、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十九、違約責(zé)任

三十、爭議處理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自20__年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間 基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。

中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；

2.基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充；

3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；

4.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

5.銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

7.《民法典》：指《民法典》；

8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

10.《試點辦法》：指20__年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》；

11.元：指人民幣元；

12.基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；

13.基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；

1 4.基金管理人：指_____基金管理有限公司；

15.基金托管人：指中國建設(shè)銀行；

16.注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

17.注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)；

18.《公開說明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項的說明；《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新；

19.投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；

20.個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；

21.機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織；

22.合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者；

23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；

24.設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月；

25.基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認購額超過人民幣2億元，且認購戶數(shù)達到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期；

基金合同篇十四

基金發(fā)起人： _____基金管理有限公司

基金管理人： _____基金管理有限公司

基金托管人： 中國xx銀行

目 錄

一、前 ?言

二、釋 義

三、基金合同當(dāng)事人

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

八、基金份額持有人大會

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設(shè)立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五、基金的轉(zhuǎn)托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七、基金的銷售

十八、基金的注冊登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產(chǎn)

二十二、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十九、違約責(zé)任

三十、爭議處理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_________年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應(yīng)進行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國_____”）批準。

中國_____對本基金設(shè)立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；

2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充；

3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；

4、中國_____：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

5、銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國；

6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

7、《_____》：指《中華人民共和國_____》；

8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

9、《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)_____批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

10、《試點辦法》：指_________年10月8日由中國_____發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》；

11、元：指人民幣元；

12、基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；

13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；

14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；

15、基金托管人：指中國xx銀行；

16、注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

17、注冊登記機構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本基金的注冊登記機構(gòu)為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)；

18、《公開說明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關(guān)本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項的說明；《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新；

19、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者；

20、個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；

21、機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織；

22、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者；

23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；

24、設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月；

25、基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認購額超過人民幣2億元，且認購戶數(shù)達到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國_____辦理備案手續(xù)后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期；

26、基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國_____批準終止基金的日期；

27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；

28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

29、認購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

31、贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

32、轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為；

33、轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進行交易的行為；

34、投資指令：指基金管理人在運用基金資產(chǎn)進行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調(diào)撥等指令；

35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)；

36、銷售機構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人；

37、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；

38、指定媒體：指中國_____指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；

39、基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；

41、t日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期；

42、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入；

43、基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他投資等的價值總和；

44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；

45、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程；

46、標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。

47、法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等；

48、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、_____、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。

三、基金合同當(dāng)事人

（一） 基金發(fā)起人

名稱：_____基金管理有限公司

注冊地址：__________________________________

辦公地址：__________________________________

法定代表人：_______

總經(jīng)理：_______

成立日期：_______年_______月_______日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國_____證監(jiān)基金字[______]_____號

經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：______元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二） 基金管理人

名稱：_____基金管理有限公司

注冊地址：__________________________________

辦公地址：__________________________________

法定代表人：______

總經(jīng)理：______

成立日期：______年______月______日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國_____證監(jiān)基金字[______]______號

經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金；基金管理及中國_____批準的其他業(yè)務(wù)

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：______元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（三） 基金托管人

名稱：中國xx銀行

注冊地址：北京市西城區(qū)

辦公地址：北京市西城區(qū)

編碼：100032

法定代表人：_____

成立日期：1954年10月1日

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國_____證監(jiān)基金字[1998]12號

組織形式：國有獨資

注冊資本：851億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理_____業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價咨詢業(yè)務(wù)）

（四） 基金份額持有人

基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

（一） 基金發(fā)起人的權(quán)利

1、申請設(shè)立基金；

2、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

（二） 基金發(fā)起人的義務(wù)

1、遵守基金合同；

2、公告招募說明書；

3、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；

4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費用；

5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

（一） 基金管理人的權(quán)利

1、自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn)；

2、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

3、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用；

4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；

5、提議召開基金份額持有人大會；

6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

7、依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關(guān)法律規(guī)定，并對基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報中國_____和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護基金投資者的利益；

8、選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查；如果基金管理人認為基金銷售代理人的作為或_____違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟措施，以保護基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；

9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

10、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；

11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；

12、按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權(quán)利；

13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

14、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

（二） 基金管理人的義務(wù)

1、遵守基金合同；

2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)；

3、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn)；

4、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；

5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；

6、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互_____，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互_____；

7、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運作基金資產(chǎn)；

8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；

9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值；

10、嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

11、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露；

12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；

13、按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回和分紅款項；

14、不謀求對上市公司的控股和直接管理；

15、依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會；

16、編制基金的財務(wù)會計報告；

17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；

18、確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出；保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

20、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國_____并通知基金托管人；

21、因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；

22、基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；

23、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；

24、公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；

25、負責(zé)為基金聘請注冊會計師和律師；

26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

（一） 基金托管人的權(quán)利

1、安全保管基金財產(chǎn)；

2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；

3、監(jiān)督基金的投資運作，如認為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報中國_____和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并采取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對基金管理人的行為不承擔(dān)任何責(zé)任；

4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

5、有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國_____報告；

6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

（二） 基金托管人的義務(wù)

1、基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；基金托管人保證恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn)；

2、設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；

3、建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互_____，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互_____；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互_____；

4、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任；基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任；

5、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；

6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

7、以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開設(shè)證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負責(zé)辦理基金名下的資金往來；

8、對基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進行基金交易有關(guān)情況負有保密義務(wù)，不泄露基金投資計劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等；除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機構(gòu)、中國_____或其他監(jiān)管機構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù)；

9、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；

10、對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；

11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國_____和銀行監(jiān)管機構(gòu)；

12、在定期報告內(nèi)出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金合同》的規(guī)定進行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；

14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

15、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

17、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國_____和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；

18、基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；

19、因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對第三人所負債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；

20、監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國_____報告；

21、不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動；

22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

（一） 基金份額持有人的權(quán)利

1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權(quán)；

2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；

3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料；

4、申購或贖回基金份額；

5、在不同的基金直銷或代銷機構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；

6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；

7、要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)；

8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；

9、要求基金管理人或基金托管人及時依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù)；

10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

（二） 基金份額持有人的義務(wù)

1、遵守基金合同；

2、繳納基金認購、申購款項，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費用；

3、以其對基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；

4、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動；

5、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

八、基金份額持有人大會

（一） 召開事由

有以下情形之一的，_____開基金份額持有人大會：

1、修改基金合同；

2、更換基金管理人；

3、更換基金托管人；

4、決定終止基金；

5、與其它基金合并；

6、轉(zhuǎn)換基金運作方式；

7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準；

8、更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；

9、中國_____規(guī)定的其他情形；

10、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項。

以下情形不須召開基金份額持有人大會：

1、調(diào)低基金管理費率、基金托管費率；

2、在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國_____允許的條件下調(diào)整_____方式；

3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；

4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；

6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二） 召集方式

1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；

2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；

3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。

（三） 通知

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)在會議召開前30天，在至少一種中國_____指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和方式；

（2）會議擬審議的事項；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；

（4）代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、委托書送達時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。

2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

（四） 會議的召開

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。

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