計劃是一種有序的安排和預(yù)定,用于指導(dǎo)我們在未來一段時間內(nèi)的活動和目標(biāo)。制定計劃時,要將中長期目標(biāo)與短期目標(biāo)結(jié)合起來,讓計劃更具可行性和延續(xù)性。執(zhí)行計劃時,我們需要與他人進(jìn)行有效的溝通和協(xié)作,共同完成任務(wù)。
銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)及計劃篇一
時代新威通過與銀行合作經(jīng)驗總結(jié)出銀行主要存在兩大問題:激勵約束機(jī)制不完善和審計人員素質(zhì)不高。
3.在審計中檢查不力,對該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn),引起嚴(yán)重后果的審計風(fēng)險;。
4.內(nèi)部審計人員缺乏工作責(zé)任感和職業(yè)道德,審計時為了不得罪人,對相識的人審計走過場,自我防范能力差,自我保護(hù)意識差,風(fēng)險意識淡薄,這樣審計出的內(nèi)部審計質(zhì)量肯定不高,使審計缺乏客觀、權(quán)威性。
(1)強(qiáng)化風(fēng)險防范意識。
(3)合理配備審計人員,提高審計人員素質(zhì)。
(5)完善激勵約束機(jī)制。
每一個審計項目、審計事項都或隱藏著風(fēng)險隱患,在審計時要時刻注意風(fēng)險防范,克服麻痹大意,避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險,要強(qiáng)化員工的風(fēng)險防范意識培育,加強(qiáng)審計人員規(guī)避審計風(fēng)險的能力,銀行內(nèi)部審計部門服務(wù)于基層,要加強(qiáng)與基層的溝通和交流。
開拓創(chuàng)新,拓展內(nèi)部審計的范圍和內(nèi)容,大膽嘗試開展新領(lǐng)域的審計。平時在工作中要善于總經(jīng)經(jīng)驗,發(fā)現(xiàn)問題要及時查找,及時解決,并做好審計成果的提煉工作。
建立健全審計責(zé)任制,提高審計人員的職業(yè)操守和誠信意識,進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任意識。實(shí)行親屬回避制度,實(shí)行異地審計人員交流工作,通過交流、溝通和協(xié)作,學(xué)習(xí)他人審計長處,提升審計人員知識面,促進(jìn)審計成果共享,提高內(nèi)部審計質(zhì)量。
最后,我們通過時代新威在銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)里的指導(dǎo)總結(jié)出:提高銀行內(nèi)部審計質(zhì)量管理有利于提高銀行的生命力,銀行要充分發(fā)揮審計"免疫系統(tǒng)"作用,為銀行的健康穩(wěn)健運(yùn)行"保駕護(hù)航"。
銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)及計劃篇二
總結(jié),就是總括事實(shí),得出結(jié)論.沒有事實(shí)就無法得出結(jié)論.今天本站小編精心為大家整理了銀行內(nèi)部審計20xx。
供大家閱讀參考。
自今年省分行督導(dǎo)組對市分行信貸財會基礎(chǔ)管理基本規(guī)范督導(dǎo)以來,市分行內(nèi)部審計部統(tǒng)一思想認(rèn)識,把握重點(diǎn)環(huán)節(jié),切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),確保督導(dǎo)整改工作不走過場、抓出實(shí)效。
一、充分認(rèn)識做好督導(dǎo)整改工作的重要意義,增強(qiáng)搞好工作的自覺性。
抓好督導(dǎo)整改是確保全行業(yè)務(wù)“又好又快”發(fā)展和爭創(chuàng)“兩個領(lǐng)先”目標(biāo)的關(guān)鍵。市分行內(nèi)部審計部本著對農(nóng)發(fā)行事業(yè)高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,認(rèn)真開展督導(dǎo)整改。對整改需要解決的問題,做到思想不松、力度不減、標(biāo)準(zhǔn)不降,抓緊抓實(shí)、一抓到底。
在抓好督導(dǎo)整改的過程中,市分行內(nèi)部審計部緊密結(jié)合本行業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際,把解決思想問題和解決實(shí)際問題結(jié)合起來,通過解決思想、工作和作風(fēng)上存在的問題,進(jìn)一步堅定信心,振奮精神,為構(gòu)建和諧督導(dǎo)、加快農(nóng)發(fā)行發(fā)展而盡職盡力。
二、切實(shí)把握重點(diǎn)環(huán)節(jié),扎實(shí)搞好督導(dǎo)整改的各項工作。
1、切實(shí)把握督導(dǎo)整改的三個環(huán)節(jié)。做好督導(dǎo)整改工作關(guān)鍵是要抓好制定整改措施和整改方案、認(rèn)真進(jìn)行整改、向全行員工公布整改結(jié)果這三個環(huán)節(jié)的工作。市分行內(nèi)部審計部對每個環(huán)節(jié)都扎扎實(shí)實(shí)、不折不扣地抓好落實(shí),確保督導(dǎo)整改工作的高質(zhì)量。
2、切實(shí)把握督導(dǎo)整改的三個重點(diǎn)。一是抓好思想整改,著力提高員工的思想政治素質(zhì)。堅持把學(xué)習(xí)貫穿始終,進(jìn)一步增強(qiáng)學(xué)習(xí)實(shí)踐“三個代表”重要思想的自覺性,針對查找出的在理想信念、宗旨意識、工作作風(fēng)、遵紀(jì)守章和立足本職發(fā)揮作用等方面存在的問題,搞好思想整改。二是抓好工作整改,著力提高推動工作的水平。緊緊圍繞“發(fā)展第一要務(wù)、和諧第一要義”來進(jìn)行整改,進(jìn)一步在全行形成合規(guī)經(jīng)營的強(qiáng)大合力,進(jìn)一步促進(jìn)農(nóng)發(fā)行又好又快發(fā)展,力爭在創(chuàng)建“兩個領(lǐng)先”上取得明顯成效,進(jìn)一步推進(jìn)構(gòu)建平安銀行的進(jìn)程。三是抓好作風(fēng)整改,著力增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營的本領(lǐng)。切實(shí)發(fā)揮督導(dǎo)的“督、幫、促”作用,注重改進(jìn)督導(dǎo)方式,提高督導(dǎo)藝術(shù),主動為業(yè)務(wù)部室服務(wù),謀求業(yè)務(wù)部室的支持與配合。對督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的各種問題進(jìn)行分類排隊,然后向各個部室進(jìn)行反饋,幫助業(yè)務(wù)部室在易出錯環(huán)節(jié)、易出錯部位制定防范整改的措施。對于新業(yè)務(wù),主動向業(yè)務(wù)部室進(jìn)行前期警示,預(yù)警可能發(fā)生實(shí)體或程序違規(guī)的環(huán)節(jié)部位,增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營的本領(lǐng)。
三、切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),確保督導(dǎo)整改工作和諧發(fā)展。
為確保督導(dǎo)整改工作任務(wù)的全面完成,市分行內(nèi)部審計部高度重視,周密部署,精心組織,務(wù)求實(shí)效,做到“三到位”。一是責(zé)任落實(shí)到位。督導(dǎo)整改的關(guān)鍵在落實(shí)。對納入督導(dǎo)整改方案的整改任務(wù),明確主要責(zé)任人和責(zé)任部門,提出整改時限,人人做到整改內(nèi)容、整改措施、整改時限、整改目標(biāo)“四個清楚”。二是領(lǐng)導(dǎo)帶頭到位。行領(lǐng)導(dǎo)率先垂范,帶頭抓督導(dǎo)整改,推動督導(dǎo)整改工作高效、扎實(shí)、有序開展。三是建章立制到位。按照構(gòu)建平安銀行的要求,把抓好督導(dǎo)整改與建章立制工作相結(jié)合,建立健全各項。
規(guī)章制度。
努力構(gòu)建合規(guī)經(jīng)營的長效機(jī)制。
我們根據(jù)本行的重點(diǎn)工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險點(diǎn)確定審計調(diào)查項目二項。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》、《對瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。
(二)見和建議。
今年11月份對支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查,通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜操作情況,基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調(diào)查情況來看,瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī),及時貫徹落實(shí)外匯政策,建立了比較健全的內(nèi)控管理制度,業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確。并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求,結(jié)合自身特點(diǎn),對各項內(nèi)控制度予以細(xì)化補(bǔ)充,及時修訂完善了各項外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé)、外管股人員考核辦法,建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題,根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議,基本得到整改落實(shí)。促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法規(guī)政策,嚴(yán)格內(nèi)部管理制度,規(guī)范業(yè)務(wù)操作。
今年我們通過審計調(diào)查,共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項,提出整改建議20條,大部分已得到整改落實(shí),分別撰寫的。
調(diào)查報告。
已呈報給支行行長和中支內(nèi)審科。
(三)積極開展審計發(fā)現(xiàn)問題“回頭看”活動。
在行長親自督導(dǎo)下,我支行由內(nèi)審牽頭,認(rèn)真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查,做足做細(xì)“亡羊補(bǔ)牢”工作,強(qiáng)化了整改落實(shí),鞏固了審計監(jiān)督成效。
1、領(lǐng)導(dǎo)重視,強(qiáng)化整改意識。布置安排對20xx年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任,制定切實(shí)可行的措施;強(qiáng)化整改意識,主動查找風(fēng)險隱患,堅決杜絕同類問題的再次發(fā)生。
2、精心組織,確保整改實(shí)效。安排專人對所有審計項目進(jìn)行逐一梳理,認(rèn)真排查問題整改情況;并要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上,組織人員進(jìn)行了再檢查。
3、強(qiáng)化責(zé)任,落實(shí)整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度,對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后,根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施,并給予經(jīng)濟(jì)處罰。
4、嚴(yán)格督促,實(shí)現(xiàn)整改目標(biāo)。針對個別未整改到位的問題,督促,制定下一步具體整改措施。通過開展審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”活動,真正實(shí)現(xiàn)了“整改促完善、整改促提高、整改促進(jìn)步”的目標(biāo)。
(四)積極參加市中支內(nèi)審項目檢查。
根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排,今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計,對參與的每一個項目檢查都能認(rèn)真盡職地對待,保質(zhì)保量完成任務(wù)。
1、審有無。
合同。
沒有推銷合同肯定不予付款。
說說抓對,每月打算本錢法核算下的料單要抓對,推銷部的那聯(lián)與大庫考核回來的那聯(lián)要抓隊(一式幾聯(lián)是復(fù)寫來的,所以號碼肯定是不合的抓對),若是推銷部的聯(lián)次有,而大庫的聯(lián)次沒有就是說明大庫沒有驗收,或資料沒到,就掛在途。若是推銷部的聯(lián)次沒有,而大庫的聯(lián)次有,那肯定是暫估的聯(lián)次,發(fā)票未到,而資料到了,要暫估入庫,次月沖暫估,發(fā)票來時普通入。抓隊能夠按號碼分,如票據(jù)號碼為658320,就看百位和十位數(shù)字,即32,把32的票據(jù)放到一路,異樣33的或34的85的,說的是百位和十位數(shù)字不合的都放在一路,擺一桌面,最后一堆一堆的抓,如許抓對是最快的,當(dāng)然了,我說的這種是營業(yè)量較大的情況下,若是營業(yè)量小的話如何抓都有理。
好忘性不如爛筆頭,任務(wù)多的時分把每件事在紙上記個摘要,做完一筆劃掉,相對是個好習(xí)氣,費(fèi)不了幾多事,還一點(diǎn)不會丟三落四的。
來發(fā)票時,借:資料推銷等科目。
若是購貨方認(rèn)證后,請求退票,需購貨方主管稅務(wù)機(jī)緣出具一份進(jìn)貨加入證實(shí)單(退貨證實(shí)),我銷貨方主管稅務(wù)機(jī)關(guān)才予以核準(zhǔn)當(dāng)月作廢,或次月沖紅。
天天進(jìn)步一小步,你的人生就會進(jìn)步一大步。加油啊,伴侶們!
銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)及計劃篇三
時代新威通過與銀行合作經(jīng)驗總結(jié)出銀行主要存在兩大問題:激勵約束機(jī)制不完善和審計人員素質(zhì)不高。
3.在審計中檢查不力,對該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn),引起嚴(yán)重后果的審計風(fēng)險;。
4.內(nèi)部審計人員缺乏工作責(zé)任感和職業(yè)道德,審計時為了不得罪人,對相識的人審計走過場,自我防范能力差,自我保護(hù)意識差,風(fēng)險意識淡薄,這樣審計出的內(nèi)部審計質(zhì)量肯定不高,使審計缺乏客觀、權(quán)威性。
(1)強(qiáng)化風(fēng)險防范意識。
(3)合理配備審計人員,提高審計人員素質(zhì)。
(5)完善激勵約束機(jī)制。
每一個審計項目、審計事項都或隱藏著風(fēng)險隱患,在審計時要時刻注意風(fēng)險防范,克服麻痹大意,避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險,要強(qiáng)化員工的風(fēng)險防范意識培育,加強(qiáng)審計人員規(guī)避審計風(fēng)險的能力,銀行內(nèi)部審計部門服務(wù)于基層,要加強(qiáng)與基層的溝通和交流。
開拓創(chuàng)新,拓展內(nèi)部審計的范圍和內(nèi)容,大膽嘗試開展新領(lǐng)域的審計。平時在工作中要善于總經(jīng)經(jīng)驗,發(fā)現(xiàn)問題要及時查找,及時解決,并做好審計成果的提煉工作。
建立健全審計責(zé)任制,提高審計人員的職業(yè)操守和誠信意識,進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任意識。實(shí)行親屬回避制度,實(shí)行異地審計人員交流工作,通過交流、溝通和協(xié)作,學(xué)習(xí)他人審計長處,提升審計人員知識面,促進(jìn)審計成果共享,提高內(nèi)部審計質(zhì)量。
最后,我們通過時代新威在銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)里的指導(dǎo)總結(jié)出:提高銀行內(nèi)部審計質(zhì)量管理有利于提高銀行的生命力,銀行要充分發(fā)揮審計“免疫系統(tǒng)”作用,為銀行的健康穩(wěn)健運(yùn)行“保駕護(hù)航”。
寫好總結(jié)的關(guān)鍵.首先要有正確的指導(dǎo)思想.歡迎來到本站,下面是小編給大家整理收集的,希望對大家有幫助。篇一:時代新威通過與......
銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)及計劃篇四
201_年,我局將按照市地稅局和區(qū)委區(qū)政府的指示精神,繼續(xù)貫徹和深化工作主線,結(jié)合自身實(shí)際,采取切實(shí)可行的措施,積極推進(jìn)榕城地稅各項工作。具體的工作思路是:堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),以“四個更加滿意”為檢驗標(biāo)準(zhǔn),以組織稅費(fèi)收入為中心,繼續(xù)解放思想,積極探索現(xiàn)代化稅收管理新模式,實(shí)施數(shù)據(jù)管稅,深入推進(jìn)科學(xué)化、精細(xì)化管理,不斷優(yōu)化納稅服務(wù),切實(shí)加大隊伍建設(shè)力度,全面構(gòu)建和諧發(fā)展的稅收環(huán)境,推動榕城地稅事業(yè)又好又快發(fā)展,用實(shí)際行動貫徹落實(shí)xx大精神。主要是要突出抓好以下幾方面工作:
一、勤征細(xì)管,力爭圓滿完成各項收入任務(wù)。
經(jīng)濟(jì)決定稅源,管理促進(jìn)收入。今年下半年,我局面臨稅收收入任務(wù)比例增長達(dá)30%以上、正常稅源后勁不足和征管力量緊缺等問題,壓力非常大。全體干部職工要迎難而上,把“圓滿完成各項收入任務(wù)”作為一項政治任務(wù)來抓,切實(shí)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,轉(zhuǎn)變征收理念,在精細(xì)化征管上尋求稅費(fèi)收入的新突破。
首先,要加強(qiáng)稅收分析,從數(shù)據(jù)管稅上要收入。要充分利用6月份開展的局長現(xiàn)場辦公調(diào)研活動的成效,全面了解和分析全區(qū)的稅源規(guī)模、結(jié)構(gòu)及變化情況,挖掘稅收新亮點(diǎn),打好收入計劃,提高稅收收入預(yù)測的科學(xué)性和準(zhǔn)確度,抓住收入工作的主動權(quán),進(jìn)一步拓展數(shù)據(jù)管稅的應(yīng)用度。同時,依托稅收管理員平臺,完善稅收分析方法體系,建立科學(xué)的稅收收入預(yù)測機(jī)制,及時發(fā)現(xiàn)征管漏洞,追蹤監(jiān)控稅源,逐月合理下達(dá)月份收入任務(wù),不斷提高收入預(yù)測的準(zhǔn)確率,實(shí)現(xiàn)收入的均衡入庫。
其次,要抓住重點(diǎn)稅源,從監(jiān)控管理上要收入。繼續(xù)推行年納稅額5萬元以上重點(diǎn)稅源四級聯(lián)動監(jiān)控制度,積極開展稅源調(diào)查,提高稅源分析能力,通過分析企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)報表、機(jī)器設(shè)備、用工人數(shù)等方面來挖掘稅源,從而提高稅收收入。
再次,要開展雙定戶納稅定額調(diào)整,從增強(qiáng)執(zhí)法剛性上要收入。按調(diào)增30%以上的比例幅度,全面開展“雙定戶”納稅定額調(diào)整工作,進(jìn)一步平衡區(qū)域內(nèi)個體業(yè)戶的稅負(fù);同時,要借機(jī)完善個體戶征管檔案管理,規(guī)范個體戶的管理流程,做好個體戶管理這。然后,要開展“三項清理”,從整頓規(guī)范上要收入。一是加強(qiáng)對漏征失管戶的清理和征管。按照區(qū)域特點(diǎn),抓住典型片區(qū),開展漏征失管的清理和整頓,進(jìn)一步公平稅負(fù),落實(shí)查補(bǔ)稅款追收入庫,促進(jìn)征管秩序的進(jìn)一步規(guī)范和完善;二是加強(qiáng)征管難點(diǎn)盲點(diǎn)清理。下半年在這方面的重點(diǎn)是開展廢舊物資回收行業(yè)的清理,該行業(yè)由于分布較為分散、偏僻,平時的管理上并不到位,要借清理之機(jī)制訂征管措施,規(guī)范行業(yè)管理;三是強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)戶口清理。利用先進(jìn)的信息化管理手段,比對工商登記戶數(shù)、“大集中”系統(tǒng)登記戶數(shù)和稅收管理員平臺中“我的管戶”戶數(shù),結(jié)合征管實(shí)際,下達(dá)清理任務(wù),分解落實(shí)到人,全面開展經(jīng)濟(jì)戶口清理,提高“我的管戶”的有效管理戶數(shù),夯實(shí)征管基礎(chǔ),堵塞征管漏洞。
另外,要不斷規(guī)范社保費(fèi)征繳,從管理質(zhì)量上要收入。要加大社保費(fèi)規(guī)范征收和管理的力度,切實(shí)提高社保費(fèi)征繳質(zhì)量。一是堅持稅費(fèi)并重的思想,將社保費(fèi)征繳納入“大集中”系統(tǒng),完善社保費(fèi)征繳模塊的后續(xù)工作,逐步推廣應(yīng)用網(wǎng)上申報,促進(jìn)社保與稅收的同征同管同劃同查一體化管理;二是做好躉繳社保費(fèi)的征收工作,開展社保費(fèi)躉繳工作調(diào)研,及時發(fā)現(xiàn)和解決工作中存在的問題,嚴(yán)肅工作紀(jì)律,堅決不收沒有明細(xì)資料的社保費(fèi);三是加強(qiáng)費(fèi)源監(jiān)控,建立健全重點(diǎn)費(fèi)源監(jiān)控制度和繳費(fèi)單位戶籍管理制度,建立戶籍檔案,結(jié)合稅務(wù)登記對繳費(fèi)單位實(shí)行動態(tài)管理;四是進(jìn)一步完善征繳流程,理順與各街道辦的征繳關(guān)系,減少社保費(fèi)后續(xù)管理的磨擦;五是在涉外企業(yè)等八大類別繳費(fèi)人按實(shí)際工薪收入計征社保費(fèi)的基礎(chǔ)上,逐步推廣按實(shí)計征模式,重點(diǎn)加強(qiáng)對高收入行業(yè)社保費(fèi)的征繳;六是做好殘疾人基金及被征地農(nóng)民社保費(fèi)征收前的調(diào)研工作,及早為兩費(fèi)金的征收做好準(zhǔn)備。
二、精細(xì)管理,切實(shí)提高征管質(zhì)效。
以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),繼續(xù)深化精細(xì)化稅收管理,不斷規(guī)范管理流程和辦法,切實(shí)提高征管質(zhì)效。
(一)加強(qiáng)兩大所得稅管理。
要正確對待兩大所得稅(企業(yè)所得稅和個人所得稅)改革減收的現(xiàn)實(shí),加強(qiáng)調(diào)查分析,積極發(fā)掘稅源,加大征管力度,緩解因企業(yè)所得稅稅率下降和個人所得稅扣除額提高所帶來的減收影響。
(二)強(qiáng)化土地使用稅和房產(chǎn)稅的征管。
我局已結(jié)合實(shí)際征管情況下達(dá)土地使用稅的征收任務(wù),并制訂考核制度,強(qiáng)化責(zé)任,落實(shí)獎懲,各單位要繼續(xù)自行組織對未核查的地籍資料進(jìn)行實(shí)地核查,整理錄入“大集中”征管系統(tǒng),制訂全年的收入計劃。同時,還要參照土地使用稅核查的做法,組織對房產(chǎn)稅征收面積進(jìn)行核查,制訂下達(dá)收入任務(wù),全面落實(shí)征收,促進(jìn)土地使用稅和房產(chǎn)稅兩大地方稅種取得新突破。
(三)積極推進(jìn)地方小稅種納稅評估工作。
樹立既抱西瓜又揀芝麻的思想,充分重視地方稅種的征管,尤其要加強(qiáng)土地增值稅、印花稅、城市維護(hù)建設(shè)稅、教育費(fèi)附加、堤圍防護(hù)費(fèi)等稅費(fèi)的管理,充實(shí)地方庫收入。下半年要爭取時間和條件,選取幾個較有代表性的行業(yè)進(jìn)行地方小稅種納稅評估,從而進(jìn)一步增加稅收收入。
(四)加大動態(tài)稅源的跟蹤管理力度。
抓住當(dāng)前政府大力扶持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大好契機(jī),緊緊跟蹤轄區(qū)內(nèi)的各個項目建設(shè),建立專項檔案,落實(shí)一項一檔,千方百計尋找項目資料,把握項目進(jìn)度,把應(yīng)收的稅都收上來,確保稅源不流失。
(五)積極推廣發(fā)票“刮開式有獎”活動。
“刮開式有獎”通用定額發(fā)票已于7月1日在全市全面推行,對規(guī)范納稅人的用票行為,提高消費(fèi)者依法索取發(fā)票以及對發(fā)票違法違章行為舉報的熱情,增加行業(yè)稅收起到良好的促進(jìn)作用。市局預(yù)計今年全市通用定額發(fā)票的用量將增長40%,稅收增幅將達(dá)到23.41%,增收超過1000萬元,我區(qū)處在城市中心地帶,其中占的份額應(yīng)該不小,要高度重視,按照上級局的指導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門的安排,加大宣傳力度,加強(qiáng)征收管理,穩(wěn)妥做好相關(guān)準(zhǔn)備工作,積極推行應(yīng)用,進(jìn)一步提高消費(fèi)地者的消費(fèi)索票意識,有效增加用票量。
(六)進(jìn)一步探索和規(guī)范行業(yè)和稅費(fèi)管理。
要根據(jù)市局的要求和部署,針對當(dāng)前我區(qū)不銹鋼、軋鋼、醫(yī)藥三個行業(yè)的管理現(xiàn)狀,通過調(diào)研梳理,力爭研究制訂這三個行業(yè)的稅收管理辦法,規(guī)范重點(diǎn)行業(yè)管理;同時,要加強(qiáng)印花稅征管工作調(diào)研,摸清進(jìn)出口及免抵退增值稅企業(yè)等印花稅的管理現(xiàn)狀,制訂印花稅管理辦法;此外,要加強(qiáng)對土地使用稅和土地增值稅的調(diào)查研究,為市局制訂兩稅的管理辦法提供積極的協(xié)助和支持;還要結(jié)合新堤圍防護(hù)費(fèi)征收管理辦法的實(shí)施,組織對堤圍防護(hù)費(fèi)征管現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)研,進(jìn)一步規(guī)范稅費(fèi)管理。
三、優(yōu)化服務(wù),構(gòu)建和諧稅收環(huán)境。
要轉(zhuǎn)變觀念,不斷優(yōu)化納稅服務(wù),構(gòu)建融洽的征納關(guān)系,積極建設(shè)服務(wù)型地稅。
第一,要依法落實(shí)稅收政策。按照法定權(quán)限與程序執(zhí)行各項稅收法律法規(guī)和政策,做到嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法。貫徹落實(shí)國務(wù)院全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要和行政許可法,堅決維護(hù)稅法。進(jìn)一步依法簡化審批手續(xù),節(jié)省納稅人辦理稅費(fèi)的時間。認(rèn)真落實(shí)組織收入原則,嚴(yán)格執(zhí)行稅收減免管理辦法,如嚴(yán)格核實(shí)審批土地使用稅和房產(chǎn)稅減免、二手房交易稅收減免、下崗職工再就業(yè)稅收優(yōu)惠等工作,做好民生需求大事。
第二,要強(qiáng)化稅收執(zhí)法監(jiān)督。要認(rèn)真落實(shí)過錯責(zé)任追究制度,依托大集中平臺的執(zhí)法責(zé)任職能考核模塊,實(shí)現(xiàn)執(zhí)法監(jiān)控日?;?zhí)法考核電子化,強(qiáng)化對稅收執(zhí)法權(quán)的監(jiān)督制約,加強(qiáng)全過程、全方位的稅收執(zhí)法監(jiān)督,總結(jié)規(guī)律性問題,以便進(jìn)一步改進(jìn)和提高;要全面推進(jìn)稅收執(zhí)法責(zé)任制,加大執(zhí)法檢查力度,創(chuàng)新檢查方式,下半年擬選取基層征收單位進(jìn)行執(zhí)法檢查。
第三,要加大稅法宣傳力度。一是在今年4月第17個全國稅收宣傳活動月取得良好效果的基礎(chǔ)上,堅持集中宣傳和日常宣傳相結(jié)合,把社保費(fèi)宣傳納入整個稅法宣傳規(guī)劃,圍繞機(jī)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整后新機(jī)構(gòu)職能和運(yùn)作規(guī)程、企業(yè)所得稅、土地使用稅等新政策以及社保費(fèi)征繳和管理等中心開展宣傳,不斷增強(qiáng)全社會的稅收法治意識;二是有針對性地圍繞社會各界關(guān)注的稅收焦點(diǎn)、熱點(diǎn)話題開展宣傳,讓群眾及時了解下崗再就業(yè)、民政福利企業(yè)、社保費(fèi)躉繳、購房開具正式發(fā)票等相關(guān)稅費(fèi)政策,以稅收促進(jìn)發(fā)展、改善民生。三是強(qiáng)化重點(diǎn)企業(yè)的宣傳服務(wù),開展個性化服務(wù),加強(qiáng)稅企溝通;四是通過座談會、工作互訪、納稅志愿服務(wù)等方式,有針對性地加強(qiáng)與企業(yè)界人大代表、政協(xié)委員以及各行業(yè)協(xié)會會長的溝通交流,爭取社會各界對地稅工作的理解配合,努力實(shí)現(xiàn)“四個更加滿意”要求,構(gòu)建和諧稅收環(huán)境。
第四,要不斷優(yōu)化納稅服務(wù)。積極落實(shí)“兩個減負(fù)”,進(jìn)一步整合征管與納稅服務(wù)資源,對實(shí)行網(wǎng)報的納稅人全面推行財務(wù)報表電子化采集,推動服務(wù)窗口前移,簡化辦稅程序,繼續(xù)推行預(yù)約服務(wù)、提醒服務(wù),減輕納稅人的負(fù)擔(dān),限度地方便納稅人。同時,認(rèn)真探索建立稅收管理員及一線稅務(wù)人員納稅服務(wù)質(zhì)量考評制度,提高辦稅效率和服務(wù)質(zhì)量。
四、科學(xué)治稅,進(jìn)一步提高工作效率。
要充分利用信息化的高科技手段,切實(shí)抓好建安、房地產(chǎn)業(yè)稅收管理系統(tǒng)等項目的上線試運(yùn)行工作,全力推廣應(yīng)用網(wǎng)上辦稅系統(tǒng)和ets扣款繳稅方式;要爭取地方黨政和有關(guān)部門的支持配合,建立健全外部涉稅信息資源采集機(jī)制,研究制訂外部信息資源的采集辦法,強(qiáng)化與國土、城建、房管、工商、社保、財政等相關(guān)涉稅部門之間的信息共享工作,形成制度化、規(guī)范化的涉稅信息傳遞渠道,切實(shí)加強(qiáng)稅源控管。
五、人本治稅,建設(shè)高效、廉潔、平安稅收執(zhí)法隊伍。
要著眼抓思想認(rèn)識,著手抓教育培訓(xùn),著力抓作風(fēng)建設(shè),從而培養(yǎng)出一支肯干事、能干事、干實(shí)事的好隊伍。
(一)加強(qiáng)維穩(wěn),保持隊伍的平安穩(wěn)定。
當(dāng)前,在全國上下全力抗震救災(zāi)、北京奧運(yùn)即將舉行、我市申報“雙擁模范城市”的敏感形勢下,各單位要以穩(wěn)定壓倒一切的原則來抓好工作。領(lǐng)導(dǎo)班子要高度重視,“一把手”要親抓,層層落實(shí)責(zé)任,哪個地方出問題,就要追究那里責(zé)任人的責(zé)任。干部職工要樹立“稅收促進(jìn)發(fā)展,發(fā)展服務(wù)民生”的理念,充分尊重納稅人的合法權(quán)益,加強(qiáng)宣傳互動服務(wù),避免征納矛盾沖突。
(二)深化后勤保障,提高行政管理效能。
一是在認(rèn)真總結(jié)固定資產(chǎn)管理工作的基礎(chǔ)上,繼續(xù)完善管理辦法、操作流程以及相關(guān)的配套制度,不斷提升管理水平。二是嚴(yán)格控制辦公經(jīng)費(fèi)開支,特別是車輛、差旅、接待、會議等方面的開支,提倡勤儉節(jié)約、艱苦奮斗的工作作風(fēng),堅決反對奢侈浪費(fèi),以實(shí)際行動支援地震災(zāi)區(qū)的重建工作。
(三)強(qiáng)化學(xué)習(xí),增強(qiáng)全員整體素質(zhì)。
要深入學(xué)習(xí)貫徹書記在市委四屆五次全會和在市委中心組學(xué)習(xí)研討會上的講話,以及陳奕威市長在這次全會上的講話精神,促使干部職工進(jìn)一步提高政治理論水平,解放思想,大膽創(chuàng)新,敢闖能闖,做出新作為;要鼓勵和組織好干部職工,積極參與市局舉辦的學(xué)歷教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn);要利用條件積極舉辦和參與各種業(yè)務(wù)培訓(xùn),鼓勵干部職工提高學(xué)習(xí)自覺性和主動性,把學(xué)習(xí)當(dāng)作終身的愛好和前進(jìn)的動力,切實(shí)提高全員素質(zhì)。
(四)加強(qiáng)班子建設(shè),提升核心領(lǐng)導(dǎo)水平。
建立健全以民主集中制為核心的各項制度,抓好領(lǐng)導(dǎo)班子組織建設(shè)和作風(fēng)建設(shè),堅持落實(shí)班子交心通氣日制度,加強(qiáng)班子成員之間的交流,增進(jìn)感情,提高班子的整體效能,增強(qiáng)班子的凝聚力、戰(zhàn)斗力和創(chuàng)造力,發(fā)揮動力十足的“火車頭”作用,以好的班子帶出好的隊伍。
(五)弘揚(yáng)文化,培養(yǎng)蓬勃向上的團(tuán)隊精神。
要因地制宜地舉辦一些干部職工書法、繪畫、攝影作品展覽等活動,以反映稅務(wù)人員的精神風(fēng)貌及藝術(shù)品味;要開展全民健身活動,選擇性地組織開展籃球、乒乓球、登山、跑步等項目的比賽,活躍工余生活。通過上述活動,寓教于樂,陶冶干部職工情操,培養(yǎng)隊伍團(tuán)結(jié)向上的進(jìn)取精神,為稅收事業(yè)的發(fā)展?fàn)幾鲐暙I(xiàn)。
六、廉潔治稅,筑牢反腐倡廉堡壘。
隨著社會的發(fā)展、政府對執(zhí)法監(jiān)督的不斷加強(qiáng)和法律知識的普及,當(dāng)前稅收執(zhí)法風(fēng)險愈來愈大,要求稅務(wù)執(zhí)法隊伍建立堅固的反腐倡廉堡壘,堅決抵制住社會不良風(fēng)氣和腐敗的侵蝕。為此,要抓好以下幾點(diǎn)工作:
一是抓預(yù)防。要堅持“預(yù)防為主”的方針,進(jìn)一步加強(qiáng)與檢察、紀(jì)委、公安和審計等部門的溝通聯(lián)系,積極開展預(yù)防職務(wù)犯罪教育,深入推進(jìn)職務(wù)犯罪防范機(jī)制建設(shè),提高職務(wù)犯罪的預(yù)防能力。
二是抓教育。要重點(diǎn)通過開展廉政宣講、三紀(jì)教育、預(yù)防職務(wù)犯罪專項教育、職業(yè)道德教育、廉政風(fēng)險防范專項教育、機(jī)關(guān)作風(fēng)整頓、稅企廉政聯(lián)防教育、“家庭助廉”教育和體驗貧困生活教育等“九個一”專題教育活動,切實(shí)抓好紀(jì)律教育學(xué)習(xí)月活動,提高全體干部職工的反腐保廉意識。
三是抓整頓。要深入開展機(jī)關(guān)作風(fēng)整頓和效能建設(shè),開好民主生活會,健全“兩權(quán)”運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制,特別要加強(qiáng)對各級領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部、重點(diǎn)崗位和基層一線人員的監(jiān)督。
四是抓機(jī)制。要以防范稅務(wù)廉政風(fēng)險工作機(jī)制、稅企廉政聯(lián)防工作機(jī)制、黨廉責(zé)任考核機(jī)制、信息交流互動機(jī)制等四項機(jī)制建設(shè)為重點(diǎn)開展廉政防范制度建設(shè),不斷提高制度反腐能力。
五是抓監(jiān)督。要充分運(yùn)用信息化手段,建立科學(xué)有效的預(yù)防預(yù)警機(jī)制,加大反瀆職力度,完善各項內(nèi)外監(jiān)督制度,加強(qiáng)征管效能監(jiān)察和稅收執(zhí)法監(jiān)察,形成教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系,確保隊伍的和諧穩(wěn)定,繼續(xù)保持零舉報的良好記錄。
銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)及計劃篇五
今年以來,在xxx公司審計處的指導(dǎo)和支持下,我們鑫金茂工程造價咨詢公司xx工程跟蹤審計組緊緊圍繞雙方簽訂的《xx建設(shè)工程跟蹤審計服務(wù)協(xié)議》,以及我公司相關(guān)審計指導(dǎo)性主做好服務(wù),為xx建設(shè)的投資控制嚴(yán)格把關(guān),完成了全年的跟蹤審計工作目標(biāo)和任務(wù)。
項目)的跟蹤審計及造價咨詢?nèi)蝿?wù),認(rèn)真完成業(yè)主所委托的各類分包工程和新增工程預(yù)算(含工程量清單和標(biāo)底編制),完成工程、設(shè)備采購價格審核;完成工程結(jié)算審核;完成工程預(yù)付款、進(jìn)度款審核等任務(wù)。此外,還配合業(yè)主完成工程簽證及變更審批項目報審的造價估算;完成工程變更及簽證審核,并參加現(xiàn)場計量;參加工程方案優(yōu)化比選,并提出跟蹤審計書面意;為配合業(yè)主強(qiáng)化工程造價管理,發(fā)出跟蹤審計工作聯(lián)系單;參加隱蔽工程驗收。
在進(jìn)行跟蹤審計活動中,我始終按照xxx公司審計處的要求有力地配合了業(yè)主工程、項目部的投資控制和造價管理工作。盡管工程地點(diǎn)分散,但每個工作日我都會到工程現(xiàn)場巡查,全面地了解工程施工情況和其他事項,回復(fù)業(yè)主的.造價咨詢和工作要求,并及時向?qū)徲嬏庍M(jìn)行匯報。實(shí)時對施工現(xiàn)場進(jìn)行勘察,參加隱蔽工程驗收,以及用文字形式做好記錄和用數(shù)碼相機(jī)進(jìn)行拍照以存檔備查,掌握詳實(shí)的工程原始資料,確保工程計量工作的準(zhǔn)確性、科學(xué)性。同時,我每月將我的跟蹤審計向主審進(jìn)行匯報,虛心接受主審的工作指導(dǎo),并將跟蹤審計的工作要求和業(yè)務(wù)安排及時向業(yè)主工程部、項目部以及施工、監(jiān)理單位進(jìn)行通報,凝心聚力,認(rèn)真落實(shí)。
xx工程建設(shè)項目投資大,工程施工條件復(fù)雜,不可預(yù)見因素多,而且有些工程項目在招投標(biāo)過程中和施工圖設(shè)計上也存在一些不完善因素,這些都給工程實(shí)施過程中的跟蹤審計和造價控制工作帶來了一定的難度。針對上述情況,我充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢,通過研究合同及招投標(biāo)文件,及時向業(yè)主建言獻(xiàn)策,有效地避免了投資浪費(fèi)。
領(lǐng)導(dǎo)的重視與支持是搞好審計工作的關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)的重視程度越高,審計工作就越有依靠,發(fā)揮的作用也就越大。我在認(rèn)真做好工作的同時,注重同上級領(lǐng)導(dǎo)的交流,不定期工作情況,爭取領(lǐng)導(dǎo)的信任,取得了領(lǐng)導(dǎo)對審計工作的高度重視和大力支持。公司領(lǐng)導(dǎo)對審計工作倍加關(guān)注,對審計的組織、人員的調(diào)配予以大力支持,對重大問題的定性與處理親自過問,對審計報告認(rèn)真批閱,及時提出了整改意見和具體要求,為審計工作的順利實(shí)施提供了有力保證。
審審計要樹立服務(wù)意識。審計工作的性質(zhì)決定了審計工作必須堅持監(jiān)督與服務(wù)并重,寓監(jiān)督與服務(wù)之中。
通過近兩年工作,進(jìn)一步提高了思想政治素質(zhì),開闊了視野,拓寬了工作思路,增強(qiáng)了全局意識,強(qiáng)化了心胸坦蕩、正直端莊、嚴(yán)謹(jǐn)樸實(shí)的良好作風(fēng)。在總結(jié)成績的同時,我也看到自己的缺點(diǎn)和不足,主要是還需進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí),努力提高自己的專業(yè)水平,注重綜合分析力度、提出有針對性的合理化建議,努力提高自己的工作層次和能力。
在今后的工作中,我會誠懇的接受領(lǐng)導(dǎo)和同志們對我提出的批評和建議,恪盡職守。同時,發(fā)揚(yáng)成績、克服不足,提高工作效率,使自己所從事的工作在新的一年中再上新臺階。
銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)及計劃篇六
財務(wù)工作總結(jié)的格式對好的工作總結(jié)是很直觀的,一眼就可以看出財務(wù)工作總結(jié)的作者是否用心。今天本站小編給大家為您整理了銀行計劃財務(wù)工作總結(jié),希望對大家有所幫助。
20xx年即將過去,一年來,自己在科領(lǐng)導(dǎo)和全體同事的關(guān)心、支持和幫助下,堅持自我嚴(yán)格要求、加強(qiáng)學(xué)習(xí)、踏實(shí)工作,在政治思想、工作學(xué)習(xí)等方面取得了不小的進(jìn)步,下面把自己各方面的表現(xiàn)向領(lǐng)導(dǎo)和同事們作一下總結(jié)。
一、在政治思想方面。
我主動要求進(jìn)步,能夠嚴(yán)格遵守局里各項。
規(guī)章制度。
在思想和行動上嚴(yán)格要求自己。一方面注重加強(qiáng)自己的思想品德和職業(yè)道德修養(yǎng)思想覺悟和政治理論水平得到很大提高。另一方面通過積極參加“爭先創(chuàng)優(yōu)”、“熱愛偉大祖國建設(shè)美好家園”、“機(jī)關(guān)文化建設(shè)年”、“爭做一名合格的公職人員”等一系列活動對提高政治素質(zhì)重要性的認(rèn)識更加深刻對投身社保事業(yè)、全心全意為人民服務(wù)的信念更也更加堅定。
二、在學(xué)習(xí)及文體活動方面。
一是加強(qiáng)政治理論、業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)。從講政治的高度來認(rèn)識加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)的重要性和必要性,堅持把學(xué)習(xí)和積累作為提升自身素質(zhì),提高工作能力的基本途徑,堅持把參加各種學(xué)習(xí)活動與自學(xué)結(jié)合起來,并認(rèn)真做好重點(diǎn)學(xué)習(xí)筆記,撰寫相關(guān)。
心得體會。
做到個人與組織相一致理論與業(yè)務(wù)相結(jié)合。同時通過積極參與每期的科務(wù)會、財務(wù)例會、業(yè)務(wù)經(jīng)辦知識競賽等加強(qiáng)了對基金財務(wù)知識、社保業(yè)務(wù)政策知識的了解、認(rèn)識和學(xué)習(xí)提高了理論聯(lián)系實(shí)際的工作能力。
二是積極參加局里組織的各項文體活動。其中,代表局機(jī)關(guān)三支部參加局里組織的羽毛球賽,獲得團(tuán)體第一名好成績。另外,積極參加全市機(jī)關(guān)干部才藝大賽,也贏得了榮譽(yù)。
三、工作完成情況。
一是在做好和會計賬的對賬工作的基礎(chǔ)上,認(rèn)真完成了定期與銀行、財政專戶、自治區(qū)社保局的各項社保基金收支對賬工作。一方面,及時編制銀行余額調(diào)節(jié)表,清理未達(dá)賬項,保證了基金財務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。另一方面,加強(qiáng)與財政的溝通,完成了社?;鹜顿Y國債、定期存款進(jìn)行保值增值的核對統(tǒng)計工作。另外,完成了新系統(tǒng)上線以來,有關(guān)基金出納業(yè)務(wù)的優(yōu)化及問題的反饋、協(xié)調(diào)處理工作。同時,從今年1月起全局出納正式開始使用自治區(qū)社會保險基金業(yè)務(wù)與會計一體化信息系統(tǒng)出納管理進(jìn)行記賬工作,我按照領(lǐng)導(dǎo)安排,完成了該系統(tǒng)的前期測試、組織培訓(xùn)、問題協(xié)調(diào)反饋工作,并對各分局出納的實(shí)際使用情況進(jìn)行了必要的交流和指導(dǎo)。為了更好的運(yùn)用出納管理系統(tǒng),后期在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步統(tǒng)一明確了出納系統(tǒng)的操作流程和標(biāo)準(zhǔn)以及使用過程中的重點(diǎn)注意事項,大大方便了出納人員的實(shí)際操作,提高了工作效率。
二是做好了全年區(qū)屬退休教師差額工資待遇的發(fā)放工作。其一,做了大量年初的數(shù)據(jù)核對以及新增人員的待遇核定工作,為全年工資待遇發(fā)放打好了基礎(chǔ)。其二,及時完成了按月足額正常發(fā)放及補(bǔ)發(fā)差額工資工作,并建立了工資發(fā)放匯總臺賬。其三,重點(diǎn)做好了退休教師個人及管理單位的來電來訪來信的接待工作,避免了出現(xiàn)退休教師多跑腿、跑空趟的現(xiàn)象。其四,加強(qiáng)與財政廳企業(yè)處的溝通反饋,確保了區(qū)屬教師個別特殊人員的待遇發(fā)放的及時性和準(zhǔn)確性。
三是完成了城鎮(zhèn)居民大額醫(yī)療保險的征繳、退費(fèi)工作。其一,完成了全年大額醫(yī)療保險批量報盤提交銀行的扣繳工作。其二,完成了各分局收繳報送的審核整理工作。其三,統(tǒng)一規(guī)范了業(yè)務(wù)流程,并分別建立了征繳、退費(fèi)情況的電子臺賬,定期與各分局核對。
四是完成了各項基金支付的往來業(yè)務(wù)。其一,及時完成了基金網(wǎng)銀支付第一步審核、上傳文件操作。其二,做好了醫(yī)療保險預(yù)留保證金的劃轉(zhuǎn)支付工作。其三,負(fù)責(zé)完成了撥付各分局離退休醫(yī)療補(bǔ)助金、各險種周轉(zhuǎn)金等的審核支付操作,以及后續(xù)核對整理分局紅聯(lián)收據(jù)的返還情況的工作。其四,完成了基金支付退票的回單登記、退費(fèi)險種查詢以及與結(jié)算崗的交接工作。其五,及時完成了月底錄入并核對各分局收支情況,以及對各分局收入戶、支出戶的網(wǎng)銀劃款工作。同時,負(fù)責(zé)完成了每月匯總上繳財政專戶社?;穑⑾蜇斦謭笏蜕绫;鹣略掠每钌暾堫~度。
五是認(rèn)真做好本職工作的同時,及時完成了領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作和任務(wù),并積極發(fā)揮自己的長處協(xié)助同事處理力所能及的日常事務(wù)。
四、在生活作風(fēng)方面。
生活中繼續(xù)發(fā)揚(yáng)勤儉節(jié)約、團(tuán)結(jié)互助的優(yōu)良作風(fēng),并有意識約束自己的言行,努力做到:能自己解決的絕不找領(lǐng)導(dǎo)解決,能暫時湊合的絕不跟領(lǐng)導(dǎo)反映,絕不提過分和無理的要求。同時,正確處理好工作與生活的關(guān)系,以積極健康的生活狀態(tài)為工作打下了良好的基礎(chǔ)。
五、存在的問題和不足。
工作取得了一些成績,是與領(lǐng)導(dǎo)同事的信任和幫助是分不開的,同時也意識到自身還存在著許多不足之處,與大家的期望還有差距。一是雖然在思想上始終與黨組織保持一致,但在行動上積極向黨組織靠攏方面做得還不夠好;二是在工作中存在一定失誤,雖然都及時補(bǔ)救,但還是影響了工作效率;三是對工作的繁雜性有時出現(xiàn)厭倦情緒、畏難情緒,精神狀態(tài)不夠好,導(dǎo)致進(jìn)度較慢,需要認(rèn)真加以克服;四是記賬對賬受其他工作影響不夠及時,同時,因為時間緊,工作任務(wù)多,對支出戶未達(dá)賬項的定期清理情況也不理想。五是因為基本在財務(wù)崗工作,對具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦技能掌握較少,進(jìn)而導(dǎo)致對各項業(yè)務(wù)政策的理解和掌握程度不夠,需要進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)。
針對以上的問題和不足,我將在以后的工作中認(rèn)真加以克服,同時進(jìn)一步提高思想政治覺悟,通過不斷的學(xué)習(xí)進(jìn)行彌補(bǔ),克服不良情緒,積極主動的做好本職工作。在工作過程中也請領(lǐng)導(dǎo)和同事多批評多指教,使我取得更大的進(jìn)步。
時光飛逝,轉(zhuǎn)眼一年的時間過去了,我在黨組織和行領(lǐng)導(dǎo)的精心培育和教導(dǎo)下,通過自身的不斷努力,無論是在思想上還是工作上,都取得了長足的發(fā)展和巨大的收獲,現(xiàn)將工作總結(jié)如下:
工作上,入行以來,我一直在會計營業(yè)部,曾擔(dān)任過現(xiàn)金收付崗,現(xiàn)金龍頭柜,現(xiàn)任會計結(jié)算崗,但不管走到哪里,我都會看到各位師傅兢兢業(yè)業(yè)的身影,也是從他們身上我看到了自己的不足,這樣,在我做任何一項工作的時候,我都會嚴(yán)格要求自己,努力做好每項工作。盡管有時也會遇到挫折,可是只要想到我身邊有那么一群可愛可敬的戰(zhàn)友,我就會信心實(shí)足。我會跟他們一起刻苦鉆研業(yè)務(wù),爭當(dāng)行家里手。我堅信,在今后的工作中我會做的更好。
我工作過的崗位大部分在前臺,通過近半年來與客戶的真心交流,我明白了這項工作要的就是十分的認(rèn)真,滿心的真誠和百分百的熱情。每天,當(dāng)我?guī)е@些走上崗位,當(dāng)我在一天忙碌之后聽到客戶對建行的肯定時,我就會很滿足。
以上就是我在這一年里學(xué)到的,短短一年的時間讓我收獲的比任何時候都豐富。以后的路會很長,但因為有戰(zhàn)友,我相信我的步伐會更矯健,也許就應(yīng)了那句話――沒有最好,只有更好。我一定會努力,讓自己成為一名更好的建行人。
一、認(rèn)真貫徹落實(shí)會計基礎(chǔ)管理工作會議精神,狠抓會計內(nèi)控建設(shè)。
為從根本上解決困繞我行的基礎(chǔ)管理差,內(nèi)部控制力弱的問題,我行于年初召開了高規(guī)格的會計基礎(chǔ)工作會議。會議認(rèn)真查找了我行會計基礎(chǔ)管理方面問題,深入分析了問題存在的原因,提出了提高我行會計內(nèi)控管理水平的具體措施。
1、以抓《中國農(nóng)業(yè)銀行云南省分行會計內(nèi)控管理盡職指引》和在會計基礎(chǔ)管理工作會議上簽訂的《會計基礎(chǔ)管理及內(nèi)控建設(shè)。
責(zé)任書。
》的落實(shí)為契機(jī),把各級行的行長、分管行長、會計部門(職能所在部門)負(fù)責(zé)人、會計主管、監(jiān)管員以及人事、監(jiān)察等相關(guān)職能納入會計內(nèi)控管理組織體系,大家各司其職、齊抓共管、相互制約、相互監(jiān)督、一體考核,讓會計內(nèi)控管理關(guān)系更清晰,會計內(nèi)控管理層次得到提升。
2、堅持按季組織開展監(jiān)管檢查工作,促進(jìn)會計內(nèi)控管理水平逐步提高。會計監(jiān)管是內(nèi)控管理的重要組成部分和操作風(fēng)險的重要防線。對這一塊工作的重視我一刻也沒有放松過,盡管面臨這樣或那樣的困難,我還是堅持按計劃、按程序每季度對各縣支行各經(jīng)營機(jī)構(gòu)組織開展一次認(rèn)真細(xì)致的檢查。做到每次檢查都有方案、有通知、有記錄、有整改、對責(zé)任人有處理。監(jiān)管的內(nèi)容也嚴(yán)格按照會計監(jiān)管制度的規(guī)定和案件專項治理的要求逐條細(xì)化,不敢有絲毫的馬虎。
從已經(jīng)結(jié)束的前三季度監(jiān)管來看,累計查出問題273個次,絕大部分問題已得到整改或改善,處理或建議處理責(zé)任人96人次,其中扣發(fā)考核性工資44人次,扣款金額7750元,向州分行員工違規(guī)行為積分管理辦法領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提請積分建議52人次。我把實(shí)質(zhì)重于形式作為監(jiān)管的重要原則,通過持續(xù)、認(rèn)真細(xì)致的監(jiān)管,我們的會計內(nèi)控管理水平有了明顯的進(jìn)步。
3、堅持值班制度,提高預(yù)警信息核銷的及時性和真實(shí)性,充分發(fā)揮會計監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)督作用。
州分行會計結(jié)算部分設(shè)后,我對會計監(jiān)管系統(tǒng)的在線值班非常重視,明確責(zé)任到人并嚴(yán)格執(zhí)行值班員每日在線值班監(jiān)控預(yù)警信息,督促網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)會計主管按時核銷預(yù)警信息。對督辦信息及時分配給包片監(jiān)管員進(jìn)行核實(shí)回復(fù)。節(jié)假日輪流值班,值班員輪班或休假交接時,通過“值班交接”功能進(jìn)行交接。值班工作的加強(qiáng),直接促進(jìn)了我行預(yù)警信息核銷效率的提高,更重要的是對會計人員產(chǎn)生了一種持續(xù)的強(qiáng)大的監(jiān)督和震懾作用。
4、注重提高會計主管的業(yè)務(wù)素質(zhì)與履職能力。會計主管履職到位與否,是會計內(nèi)控好壞的關(guān)鍵一環(huán),20xx年,我認(rèn)真貫徹落實(shí)會計主管委派制,倡導(dǎo)提高會計主管待遇,加大考核力度,提高會計主管履職能力。20xx年,我督促對在同一機(jī)構(gòu)履職滿一年的會計主管進(jìn)行輪換調(diào)整,全州九個營業(yè)機(jī)構(gòu)共輪換會計主管六名,新委派會計主管三名,增派會計副主管兩名。我按月組織召開由分管行領(lǐng)導(dǎo)、直管網(wǎng)點(diǎn)會計主管、會計結(jié)算部人員、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人等人員參加的會計主管例會,分析內(nèi)控形勢,學(xué)習(xí)新的文件精神,研究解決管理中存在的實(shí)際問題。以會代訓(xùn),提高會計主管的業(yè)務(wù)素質(zhì)與履職能力。
二、深入學(xué)習(xí)實(shí)踐報告科學(xué)發(fā)展觀,認(rèn)真組織部門員工和業(yè)務(wù)條線參加《員工行為守則》教育檢查活動。
(1)、堅持以人為本,狠抓內(nèi)控建設(shè)?!耙匀藶楸尽?,是科學(xué)發(fā)展觀的本質(zhì)和核心。銀行會計工作要真正做到以人為本,把全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀深入貫徹落實(shí)到工作實(shí)踐中去,最重要的就是要抓好內(nèi)控建設(shè),確保業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)“又好又快”地發(fā)展。“好”是指質(zhì)量、安全,“快”是指速度、效益。這是在強(qiáng)調(diào)內(nèi)控優(yōu)先,是一種發(fā)展觀念的轉(zhuǎn)變。對銀行來講,首先就是要講風(fēng)險、內(nèi)控,然后才是效益、發(fā)展。
(2)、堅持全面、協(xié)調(diào)發(fā)展,突出工作重點(diǎn)。會計工作落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,必須堅持全面協(xié)調(diào)發(fā)展的方針。對我行會計結(jié)算工作來講,所謂“全面”,就是要全面履行會計核算和會計監(jiān)督職能,全面提高會計質(zhì)量和會計工作水平,將凡是有經(jīng)濟(jì)活動的地方都要納入會計的視野;所謂“協(xié)調(diào)”,就是要使會計工作與全行整體利益和改革發(fā)展的大局相適應(yīng),使會計核算和會計監(jiān)督兩方面相互促進(jìn),協(xié)調(diào)發(fā)展。
(3)、堅持可持續(xù)發(fā)展,構(gòu)建風(fēng)險防控長效機(jī)制。會計工作要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,構(gòu)建風(fēng)險防控長效機(jī)制,必須堅持精細(xì)化管理和執(zhí)行力建設(shè)。要堅決貫徹“內(nèi)控優(yōu)先”的理念,特別是在案件防控工作中,要“警鐘長鳴”。人員管理要常抓不懈。要通過強(qiáng)化培訓(xùn)、完善“技防”措施、加大獎懲力度等多種手段,提高相關(guān)人員的風(fēng)險識別能力。要強(qiáng)化問責(zé),不斷健全完善考核激勵機(jī)制。
2、認(rèn)真組織部門員工和業(yè)務(wù)條線參加《員工行為守則》教育檢查活動。農(nóng)業(yè)銀行每位員工的服務(wù)和言行舉止直接體現(xiàn)農(nóng)行的社會形象和社會聲譽(yù)??傂兄贫▽iT的守則來統(tǒng)一規(guī)范全行員工的行為準(zhǔn)則,弘揚(yáng)良好的職業(yè)操守,倡導(dǎo)按規(guī)則為人做事的風(fēng)氣,是做好各項工作、推動全行改革發(fā)展非常重要的基礎(chǔ)和保障。
學(xué)習(xí)好、領(lǐng)會好、遵守好《守則》,將有助于規(guī)范全行服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),提升全行金融服務(wù)水平;有助于防范合規(guī)風(fēng)險和操作風(fēng)險;有利于推動全行合規(guī)文化建設(shè)。為達(dá)到規(guī)范行為、培育文化、弘揚(yáng)正氣、改善形象的目的,我按照怒江州分行開展《中國農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則》教育檢查活動實(shí)施方案的部署,積極組織我部員工和業(yè)務(wù)條線積極參加學(xué)習(xí)教育、檢查評價和總結(jié)驗收各階段的活動。
我本人參加了省分行開展《員工行為守則》教育檢查活動視頻會議。反復(fù)學(xué)習(xí)了褚行長“一把手”所作的“學(xué)習(xí)第一、認(rèn)真第一、責(zé)任第一”的精彩而語重心長的講課。通過會計主管例會和部務(wù)會等多種形式組織員工集體學(xué)習(xí)《員工行為守則》并討論交流學(xué)習(xí)心得。組織部室員工參加網(wǎng)上測試并全部順利通過。我還公開在部室內(nèi)進(jìn)行了述合規(guī),自覺接受大家的監(jiān)督,同時組織部室員工進(jìn)行對照檢查評分,簽署了《。
承諾書。
》,教育檢查活動所形成的材料已整理移交辦公室。
通過集中系統(tǒng)的《員工行為守則》教育檢查活動,讓我更加深刻地理解了《守則》的內(nèi)在涵義,更準(zhǔn)確地把握《守則》具體條文與精神實(shí)質(zhì),讓我知曉何事可為、何事不可為,自覺用《守則》標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范自身行為。我決心認(rèn)真執(zhí)行《守則》,率先垂范,力求在部室內(nèi)和條線上形成守法合規(guī)氛圍。
三、加強(qiáng)金庫管理,規(guī)范金庫運(yùn)轉(zhuǎn)。
根據(jù)總行和省分行對金庫管理體制的改革和日趨嚴(yán)格的管理要求,我按照分管領(lǐng)導(dǎo)的安排,牽頭組織成立州分行現(xiàn)金管理中心,在人員極其有限的情況下,通過合理設(shè)置崗位、對金庫門進(jìn)行技術(shù)改造等措施最大限度地保障了按照制度要求對中心金庫實(shí)行專業(yè)化管理的需要。對不符合保留條件的蘭坪金頂營業(yè)所金庫積極組織撤并。按制度要求監(jiān)督并親自參與查庫,把金庫管理作為每次會計監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容之一。
此外,在分管領(lǐng)導(dǎo)的重視下,我行查庫“飛行隊”的工作得到加強(qiáng),一是調(diào)整充實(shí)了人員,二是先后組織了20余次突擊查庫活動,檢查了轄內(nèi)大小所有金庫,通過專項督導(dǎo),諸如損傷券解繳人行、假幣收繳流程不清、庫存登記簿券別與實(shí)物券別不符等問題得到及時糾正,金庫門不合規(guī)等問題得到及時解決,進(jìn)一步強(qiáng)化對全轄庫款安全管理,健全金庫管理制度。
四、配合風(fēng)險資產(chǎn)管理部(資產(chǎn)處置部)做好不良資產(chǎn)剝離各環(huán)節(jié)工作,確保剝離數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤,做到了應(yīng)剝盡剝,順利完成了上下級行之間剝離款項的清算。
不良資產(chǎn)剝離是農(nóng)行財務(wù)重組的重要環(huán)節(jié),其中與我部工作聯(lián)系緊密的是剝離前對擬剝離不良資產(chǎn)的核對確認(rèn)工作和剝離時對在剝離范圍內(nèi)但不符合自動剝離條件的資產(chǎn)進(jìn)行手工錄入剝離以及剝離后續(xù)賬務(wù)處理幾項。
為確保整個剝離工作萬無一失,對以上工作我都主動學(xué)習(xí)、主動參與,及時指導(dǎo)轄屬機(jī)構(gòu)對擬剝離不良貸款按戶逐筆進(jìn)行核對,確保cms貸款憑證號與cas貸款賬號建立正確的對應(yīng)關(guān)系,確保兩系統(tǒng)戶名、基準(zhǔn)日余額和當(dāng)前余額一致,不一致的,查明原因,按要求做了整改。對擬剝離非信貸不良資產(chǎn),按照剝離要求,認(rèn)真及時組織有關(guān)支行做好擬剝離非信貸不良資產(chǎn)賬務(wù)劃轉(zhuǎn)信息的準(zhǔn)備工作,逐個賬戶填寫《非信貸不良資產(chǎn)賬務(wù)劃轉(zhuǎn)信息清單》,規(guī)范填寫賬戶合并、拆分信息表,確保剝離日成功劃轉(zhuǎn)。
根據(jù)財政部最后確定的剝離要求,財政部只對基準(zhǔn)日本金支付對價款,對基準(zhǔn)日表內(nèi)外利息和基準(zhǔn)日后新產(chǎn)生的表內(nèi)外利息,都不再支付對價款,需要無償剝離,并且基準(zhǔn)日后收回的表內(nèi)外利息需無償剝給委托處置行。因此,要對系統(tǒng)已自動進(jìn)行賬務(wù)處理,但不符合財政部要求的部分賬務(wù)進(jìn)行沖正,同時,還要對系統(tǒng)未能自動完成賬務(wù)處理的部分賬務(wù)進(jìn)行手工處理,才能最終完成不良資產(chǎn)剝離的全部賬務(wù)處理。我和我部員工在資產(chǎn)處置部和各經(jīng)營機(jī)構(gòu)同事的配合支持下,在十分緊張的時限要求內(nèi),準(zhǔn)確無誤地完成了所有后續(xù)賬務(wù)處理,順利完成了上下級行之間剝離款項的清算,為剝離工作劃上了一個完美的休止符。
銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)及計劃篇七
我局制定了《xx市20xx年內(nèi)部審計工作計劃》,修訂了《鎮(zhèn)區(qū)街道審計工作考核細(xì)則》交由兩辦統(tǒng)一下發(fā),在對鎮(zhèn)區(qū)考核中占有2分,由對全市的內(nèi)審工作進(jìn)行制度化管理。結(jié)合各單位實(shí)際情景,對各單位內(nèi)審機(jī)構(gòu)下達(dá)了項目指導(dǎo)性意見,每個鎮(zhèn)不少于4個項目,并將對鎮(zhèn)區(qū)審計整改情景列入考核資料。實(shí)行季度例會制度,及時聽取內(nèi)審工作情景匯報,指導(dǎo)內(nèi)審工作開展。
銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)及計劃篇八
1.每季末召開內(nèi)審機(jī)構(gòu)例會。
每季度召開一次全市內(nèi)審機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人會議,各單位交流匯報工作開展情景、特色亮點(diǎn)及存在的問題,工作中遇到的困難,我局通報相關(guān)情景,局領(lǐng)導(dǎo)提出工作要求,工作做到有布置、有落實(shí),有檢查、有監(jiān)督。
2.積極組織內(nèi)審培訓(xùn),提高內(nèi)審人員素質(zhì)和技能。
今年組織的內(nèi)審培訓(xùn)有:在浙江大學(xué)舉行的內(nèi)審骨干培訓(xùn)、鎮(zhèn)審計助理與局機(jī)關(guān)人員一齊參加革命傳統(tǒng)教育。
3.認(rèn)真組織理論研討、信息宣傳,提高理論水平、擴(kuò)大審計影響。
4.積極開展項目評比,促進(jìn)爭先創(chuàng)優(yōu)。
銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)及計劃篇九
20xx年,根據(jù)《xx市內(nèi)部審計協(xié)會20xx年工作要點(diǎn)》更加關(guān)注內(nèi)管干部經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計,推進(jìn)經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計全覆蓋;積極探索、推進(jìn)以風(fēng)險管理和安全生產(chǎn)為導(dǎo)向的管理審計。我局繼續(xù)把內(nèi)部審計作為審計工作的重要組成部分,抓好內(nèi)審工作,以促進(jìn)審計工作整體水平、審計的地位和形象的提高,尤其是在當(dāng)前審計對象多、審計任務(wù)重的情景下,經(jīng)過服務(wù)內(nèi)審機(jī)構(gòu),交流內(nèi)審情景,宣傳內(nèi)審經(jīng)驗,指導(dǎo)內(nèi)審工作,對于促進(jìn)全市經(jīng)濟(jì)快速健康發(fā)展有著十分重要的戰(zhàn)略意義。突出重點(diǎn),確保質(zhì)量,加強(qiáng)對內(nèi)審工作的組織領(lǐng)導(dǎo),目前已基本完成全年任務(wù)。(統(tǒng)計數(shù)據(jù)根據(jù)xx要求15日前報送)截至20xx年11月,我市內(nèi)審機(jī)構(gòu)已完成項目508個,其中:財務(wù)收支審計131個,經(jīng)濟(jì)職責(zé)審計45個,效益審計7個,內(nèi)部控制4個,基本建設(shè)審計121個,其他231個。審計總金額40.29億元,增收節(jié)支3012.61萬元,被采納的審計提議意見805,審計移送案件線索54起,受到黨紀(jì)政紀(jì)處理的人數(shù)45人。
銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)及計劃篇十
____公司內(nèi)部審計工作,在公司紀(jì)委的正確領(lǐng)導(dǎo)下結(jié)合自身實(shí)際,并經(jīng)公司審定通過了年度內(nèi)部審計計劃。年內(nèi)黨委工作部嚴(yán)格按計劃積極開展審計監(jiān)督,嚴(yán)格執(zhí)行審計法規(guī)和審計準(zhǔn)則,在促進(jìn)內(nèi)部管理、規(guī)范資金使用、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)等方面,發(fā)揮了內(nèi)部審計的監(jiān)督職能,取得了一定的成效,現(xiàn)就一年的工作總結(jié)如下:
1.年內(nèi)公司分別對__年四季度和__一、二、三季度貨幣資金項目進(jìn)行專項審計,審計的重點(diǎn)主要是審查貨幣資金收支活動和結(jié)存情況的真實(shí)性、合法性和合規(guī)性,檢查貨幣資金運(yùn)作內(nèi)部控制制度的完善性、規(guī)范性,經(jīng)過審計,做出審計評價,出具審計報告。
2.存貨項目審計:
(1)__2月審計__年度存貨項目;
(2)__8月審計__度上半年存貨項目;
半成品硫酸、磷酸決算間隔時間,保證存貨賬實(shí)相符,資產(chǎn)安全完整。
3.工會經(jīng)費(fèi)審計:
(2)2月份接受公司工會委托,開展公司二級工會經(jīng)費(fèi)使用情況內(nèi)部審計,審計的重點(diǎn)主要是對公司二級工會經(jīng)費(fèi)支出范圍合規(guī)性、使用記賬、登賬及審批手續(xù)規(guī)范性、庫存結(jié)余情況。經(jīng)過審計,提出審計建議8條,一定程度上規(guī)范了公司各二級工會經(jīng)費(fèi)的使用范圍,加強(qiáng)了二級工會經(jīng)費(fèi)使用記賬登帳的規(guī)范性、及時性,規(guī)范了二級工會經(jīng)費(fèi)內(nèi)部使用審批和報告流程。
4.專項審計:
(3)二級單位自有資金審計,對公司各二級單位的自有資金進(jìn)行審查,經(jīng)查,無“小金庫”存在。
5.工程項目審計:根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于《關(guān)于對礦漿分級濃密等七個技改項目進(jìn)行內(nèi)部審計的請示》的批復(fù)意見,開展礦漿分級濃密項目、全系統(tǒng)蒸汽冷凝液綜合利用改造、map生產(chǎn)配酸系統(tǒng)的改造、10萬噸/年濕法磷酸裝置濃縮部分?jǐn)U能改造、渣壩h段支管調(diào)水改造、10萬噸磷酸過濾機(jī)擴(kuò)能改造、10萬噸磷酸裝置循環(huán)水上水管改造等7項極改工程竣工決算審核工作,主要對項目預(yù)、決算編制工程依據(jù)充分性,工程結(jié)算的規(guī)范性;工程費(fèi)用歸屬準(zhǔn)確性、預(yù)備費(fèi)用計算正確性,技改資金結(jié)余及支出等財務(wù)情況,技改工程涉及鑒證的證據(jù)充分性,技改相關(guān)招投標(biāo)及監(jiān)理規(guī)范情況,技改項目涉及設(shè)備、器材的采購及盤虧盤盈情況,技改收回的設(shè)備材料以及拆除臨時建筑的殘值及其殘余的管理情況,技改工程工期、價格、質(zhì)量情況,工程尾項情況等進(jìn)行審核,促進(jìn)了公司工程內(nèi)控管理。
6.配合____審計:
(2)干部離任審計,配合____完成一名公司領(lǐng)導(dǎo)離任任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。
二、招投標(biāo)監(jiān)督情況,物資采購、工程項目、廢舊物資、外委檢修處置比價、詢價及監(jiān)督情況。
1.特重大工程項目的招投標(biāo)工作,委托云南省招投標(biāo)公司進(jìn)行。
2.對特殊廢舊物資銷售,抽查參與到廢舊物資銷售市場。
詢價監(jiān)督,積極參與對修舊利廢物資的驗收到現(xiàn)場會同相關(guān)部門參與監(jiān)督管理。
3.廢舊物資處置按照公司制定的《廢舊物資回收和修舊利廢管理辦法(試行)》執(zhí)行。年內(nèi),廢舊物資處置均經(jīng)過總經(jīng)理嚴(yán)格審批,其價格均由經(jīng)營管理部邀請三家以上客戶參與報價,招開評標(biāo)會嚴(yán)格評標(biāo),按綜合報價的定標(biāo),黨委工作部對其過程進(jìn)行全面監(jiān)督。
4.__年11月15日至__11月10日間,共參與公司物資采購、工程項目、廢舊物資處置、外委檢修招投標(biāo)或合同談判以及工會涉及經(jīng)濟(jì)活動的監(jiān)督165項,除了談定單價按實(shí)際量結(jié)算,但尚未結(jié)算項目外,共涉及金額49,644,429.86元,其中物資采購項目25、項目建設(shè)109以及31項其他項目監(jiān)督。
三、工作經(jīng)驗。
全年公司共開展審計項目16個,提出審計意見28條,均得到了有效的整改和反饋,促進(jìn)了公司內(nèi)部控制在上一個新的臺階。
2.通過內(nèi)部審計,規(guī)范資金使用。
全年公司開展4個貨幣資金審計項目,進(jìn)一步規(guī)范了公司資金的使用,保障的公司貨幣資金的安全運(yùn)作,確保公司財務(wù)部、經(jīng)營管理部等大部分單位都能嚴(yán)格按照國家財務(wù)制度、財經(jīng)紀(jì)律及__集團(tuán)內(nèi)部財務(wù)管理的要求開展工作。
3.通過內(nèi)部審計,加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。
通過內(nèi)審工作的開展,對內(nèi)部審計查出的問題,相關(guān)單位均按要求及時進(jìn)行整改,公司內(nèi)部的會計核算質(zhì)量得到了提高,內(nèi)部財務(wù)管理工作更加規(guī)范,公司領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)。
四、不足之處。
1.審計人員的專業(yè)素質(zhì)還不能滿足工作需要,需待進(jìn)一步提高。
2.對過程審計的力度還不夠。需要加強(qiáng)過程審計的力度。
3.還需要再加強(qiáng)審計調(diào)查的力度,保證審計的公正性和客觀性。
下一年工作要點(diǎn)。
下一年主要從以下幾個方面開展工作:
一、按季度開展貨幣資金審計。
二、開展存貨審計。(半年一次)。
三、開展工程建設(shè)審計。
四、立項開展其他內(nèi)控審計。(根據(jù)實(shí)際情況)。
五、加強(qiáng)過程審計,對立項項目進(jìn)行審計調(diào)查。
六、配合____監(jiān)審部臨時安排的審計工作。
時光荏苒,轉(zhuǎn)眼間已從事審計工作近三年。認(rèn)真回顧總結(jié)這充實(shí)而緊張的三年,感受頗深,所獲良多,現(xiàn)淺談幾點(diǎn)心得體會。
一、完成“兩大轉(zhuǎn)變”
“兩大轉(zhuǎn)變”
一是由社會在職人員向?qū)徲嫏C(jī)關(guān)公務(wù)員的角色轉(zhuǎn)變。機(jī)關(guān)工作講原則講紀(jì)律,重視做事的嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致;企業(yè)工作講成本講收益,重視做事的速度效率。經(jīng)過公務(wù)員初任培訓(xùn),多位老師從不同方面講述提點(diǎn),以及一年的試用期后,基本能全面適應(yīng)審計機(jī)關(guān)工作環(huán)境,完成角色轉(zhuǎn)變。
二是由非財務(wù)專業(yè)工作向?qū)徲媽I(yè)工作的轉(zhuǎn)變。首先需要按照審計署要求進(jìn)行知識結(jié)構(gòu)調(diào)整培訓(xùn),系統(tǒng)學(xué)習(xí)審計學(xué)、會計學(xué)、管理會計等課程。不斷積累,努力完善知識結(jié)構(gòu),發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢,彌補(bǔ)審計專業(yè)知識不足。其次,跟隨實(shí)務(wù)導(dǎo)師,多參加審計項目,在實(shí)際工作中學(xué)習(xí)提高。另外,也是最重要的,需要自覺自主多渠道多元化學(xué)習(xí)。
二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。
對一個從事審計工作的非審計專業(yè)人員,加強(qiáng)學(xué)習(xí)顯得尤為迫切和重要。
一是審計背景知識學(xué)習(xí)。首先需要我們準(zhǔn)確掌握審計作為國家經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定運(yùn)行的免疫系統(tǒng)理念的內(nèi)涵和實(shí)質(zhì),在對審計工作準(zhǔn)確認(rèn)識的基礎(chǔ)上進(jìn)行學(xué)習(xí)。工作中還要保持對自身專業(yè)和審計專業(yè)知識的學(xué)習(xí)和研究動向的關(guān)注,學(xué)習(xí)被審單位歷史沿革和業(yè)務(wù)流程,增加自己的知識廣度和深度,使自己的知識結(jié)構(gòu)更為合理,更適合工作需要。
二是審計實(shí)踐學(xué)習(xí)。親身感受、掌握了解實(shí)際情況,親歷項目從審前調(diào)查、進(jìn)點(diǎn)會到現(xiàn)場調(diào)查、材料審查,再到形成審計取證單、審計工作底稿,最終形成審計報告的全過程也是學(xué)習(xí)的過程。不斷提高在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題的能力。同時,加強(qiáng)思考,創(chuàng)新意識,提高觀察問題、綜合分析問題的能力,做到提高工作效率、改進(jìn)工作方法、改善工作效果。
三是向身邊人學(xué)習(xí)。與單位領(lǐng)導(dǎo)、同志一同工作,近距離接觸,發(fā)現(xiàn)他們身上的很多優(yōu)點(diǎn)都值得學(xué)習(xí)。如不輕信書面數(shù)字而注重實(shí)地調(diào)查的嚴(yán)謹(jǐn)獨(dú)立的工作態(tài)度,對被審單位公正嚴(yán)明的工作方式和對審計業(yè)務(wù)的精通,忘我的工作精神和接人待物的細(xì)致耐心等,都是值得去學(xué)習(xí)的。
三、堅持理想與信念。
三年來,我沒有停止過思考這兩個問題:我們的理想是什么?我們心中的信念與責(zé)任又是什么?始終保持思想的獨(dú)立性,堅定理想與信念,應(yīng)該成為我們青年人看待問題、說話做事的永恒基準(zhǔn)。我想我們應(yīng)該立足于本職,不斷完善自己,不惟書不迷信不盲從,增強(qiáng)責(zé)任感、使命感與緊迫感,堅定理想與信念,保持獨(dú)立性,使之成為我們的力量之源。牢記審計權(quán)力是人民賦予的,堅持按原則辦事,憑公心辦事;堅持潔身自好,嚴(yán)于律己;心中警鐘長鳴,嚴(yán)格保守秘密,謹(jǐn)小慎微,真正做到仰不負(fù)黨、俯不愧民。
銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)及計劃篇十一
牛耕綠野千倉滿,虎嘯青山萬里春,千山萬水,我們昂揚(yáng)走過;似水流年,20__年已接近尾聲,那么大學(xué)內(nèi)部審計。
與
20__年在校黨委和行政的領(lǐng)導(dǎo)下,在上級主管部門的指導(dǎo)幫助下,我們審計處全體同志認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會"三個代表"重要思想和"某某大"會議精神,一如既往地貫徹和落實(shí)《審計法》、《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》和國家相關(guān)法律法規(guī)。以學(xué)校教育工作為中心,結(jié)合內(nèi)審工作實(shí)際,緊緊圍繞我校的熱點(diǎn)、重點(diǎn)、難點(diǎn)問題開展審計工作,充分發(fā)揮內(nèi)審的監(jiān)督和服務(wù)職能,為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)及時提供決策依據(jù)。全年共開展各項審計400余項,為學(xué)校節(jié)約了大量資金。在深化學(xué)校改革,促進(jìn)廉政建設(shè),加強(qiáng)財務(wù)管理,提高經(jīng)濟(jì)效益等方面,真正起到了"經(jīng)濟(jì)衛(wèi)士"和"參謀助手"的作用。由于工作成績突出,我校審計處被評為某某年度新鄉(xiāng)市內(nèi)審工作先進(jìn)單位,兩人被評為校級優(yōu)秀共產(chǎn)黨員和"三育人"工作先進(jìn)個人。
一、基礎(chǔ)建設(shè)。
20__年是我校各項改革迅速發(fā)展的一年,教學(xué)、科研、管理工作有條不紊的開展,為我們搞好工作提供了有力保證。我們審計處認(rèn)真貫徹落實(shí)審計廳、教育廳等上級部門的指示精神,結(jié)合我校實(shí)際,在做好審計工作的同時,積極配合其它各項工作的開展。堅持"完善自我,提高認(rèn)識"的原則,努力完善審計制度,健全審計機(jī)構(gòu),調(diào)整人員結(jié)構(gòu)。
1、參與制定了學(xué)校物資采購、設(shè)備管理及相關(guān)。
規(guī)章制度。
若干項。規(guī)范了經(jīng)濟(jì)行為,使審計工作進(jìn)一步走向法制化、制度化和規(guī)范化。
2、在學(xué)校機(jī)構(gòu)改革后,進(jìn)一步明確了審計工作人員的職責(zé)和權(quán)限。使內(nèi)審工作的內(nèi)部監(jiān)督職能進(jìn)一步得到體現(xiàn),可以更好的為領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù)。
3、調(diào)整人員的知識和年齡結(jié)構(gòu),新增專業(yè)審計人員2名(均為應(yīng)屆本科畢業(yè)生),加強(qiáng)了審計隊伍建設(shè),一名同志獲高級會計某資格。經(jīng)驗豐富的老同志和積極上進(jìn)的年輕人相互交流、相互學(xué)習(xí)、以老帶新、新老結(jié)合,形成了一支知識結(jié)構(gòu)和年齡結(jié)構(gòu)較為合理的充滿生機(jī)和活力的審計隊伍。
二、學(xué)習(xí)及培訓(xùn)。
強(qiáng)化措施,進(jìn)一步提高審計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和政治素質(zhì),使我校每個內(nèi)審人員都真正成為"思想、業(yè)務(wù)過硬、技能嫻熟、務(wù)實(shí)高效"的工作高手。
1、派一名同志隨同教育廳考察某赴某國等國外學(xué)習(xí)考察,獲取了大量審計工作信息及先進(jìn)工作經(jīng)驗。
2、與南京大學(xué)、華南理工大學(xué)、河南大學(xué)等省內(nèi)外高校相互交流,共同探討審計工作新思路。
三、參與后勤改革。
隨著高校后勤管理社會化改革的深入,我校后勤集某已逐步成為獨(dú)立核算、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體,這就要求我們必須建立健全成本核算制度。我們參與制定了一系列后勤改革的規(guī)章和措施,同財務(wù)處、后勤管理處一道,對集某每個中心進(jìn)行了成本核算,并結(jié)合外校經(jīng)驗,根據(jù)本校實(shí)際,制定了各項定額標(biāo)準(zhǔn),為推動學(xué)校的后勤改革和發(fā)展起到了應(yīng)有的作用。
四、參與校辦產(chǎn)業(yè)改革。
"科教興國"和"發(fā)展高科技,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化"這一戰(zhàn)略的提出,給以高科技為特征的高校校辦產(chǎn)業(yè)帶來了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。但是由于校辦企業(yè)的利益和學(xué)校的利益并不完全是一致的,企業(yè)內(nèi)某些同志往往會為了個人利益或小某體利益而致學(xué)校利益于不顧,很難保證學(xué)校國有資產(chǎn)的保值增值。面對這一現(xiàn)狀,我們會同財務(wù)處、企業(yè)管理處一道,參與制定了校辦產(chǎn)業(yè)改革工作的相關(guān)文件,對校辦每個企業(yè)進(jìn)行了清產(chǎn)核資,摸清了企業(yè)家底,改善了經(jīng)營環(huán)境,明確了經(jīng)濟(jì)責(zé)任,提高了經(jīng)濟(jì)效益,為領(lǐng)導(dǎo)提供了決策依據(jù),為學(xué)校的改革和發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。
我校審計工作在校黨委,校行政的正確領(lǐng)導(dǎo)下,緊緊圍繞學(xué)校中心工作,認(rèn)真履行職責(zé),積極開展了各項審計業(yè)務(wù),現(xiàn)將一年的工作情況總結(jié)匯報如下:
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),更新審計觀念。
學(xué)校內(nèi)部審計工作肩負(fù)著對學(xué)校資金運(yùn)作的監(jiān)督與服務(wù)職能,充分發(fā)揮內(nèi)審的職能作用,就要不斷的加強(qiáng)學(xué)習(xí),更新審計觀念。今年初,省教育廳下發(fā)了積極推進(jìn)全省教育系統(tǒng)內(nèi)部審計工作全面轉(zhuǎn)型,促進(jìn)我省教育事業(yè)又好又快發(fā)展的文件,通過學(xué)習(xí)使我們認(rèn)識到:教育內(nèi)部審計工作全面轉(zhuǎn)型是教育改革和發(fā)展形勢的需要。我們要積極探索內(nèi)部審計轉(zhuǎn)型的途徑和方法,實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)審計向管理+效益審計轉(zhuǎn)變。為適應(yīng)這一變革,做了以下幾方面的工作:一是加大宣傳力度,使大家認(rèn)清形勢,自覺地成為審計工作轉(zhuǎn)型的實(shí)踐者。二是更新審計內(nèi)容,在年度工作中增加管理審計,效益審計的項目,使同志們能逐步適應(yīng)內(nèi)部審計工作全面轉(zhuǎn)型后的工作要求。
二、以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),創(chuàng)新內(nèi)審工作。
在新的形勢面前,審計工作要適應(yīng)科學(xué)發(fā)展觀的要求,也必須要轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新。本年度中對我校的基建工程項目:綜合教學(xué)樓,實(shí)驗樓進(jìn)行了全過程跟蹤審計。用招投標(biāo)的方式確定了中介機(jī)構(gòu);與中介機(jī)構(gòu)簽訂了委托合同;對內(nèi)審人員進(jìn)行了項目分工。在施工階段的跟蹤審計中,我們加大了全過程跟蹤審計的力度,參與了合同的咨詢;主要材料的比價采購審計;工程進(jìn)度款的審核;隱蔽工程的驗收;已完工程量的簽證驗收;工程變更的確認(rèn)等重要環(huán)節(jié)。通過基建工程跟蹤審計,將工程項目造價控制由事后向事中,事前延伸,做到了關(guān)口前移,同時為工程決算積累了原始資料,以便取得更佳的經(jīng)濟(jì)效益。
三、審計工作開展情況。
參與招投標(biāo)項目,物資采購驗收項目,維修工程驗收簽證項目160余項;監(jiān)督簽訂經(jīng)濟(jì)合同60余份;涉及資金近5000萬元。通過以上工作,充分發(fā)揮了內(nèi)審工作服務(wù)與監(jiān)督的職能,使我校的內(nèi)審工作在維護(hù)財經(jīng)紀(jì)律,完善內(nèi)部管理,提高經(jīng)濟(jì)效益等方面發(fā)揮了重要作用?;ňS修工程項目審計,全年共開展基建維修項目76項,其中:委托審計14項,自審項目62項。全年審計資金總額193983萬元,定案資金總額183216萬元,審減額10767萬元。一年中,在自己的工作崗位上盡職盡責(zé),用我們的辛勤工作為學(xué)校節(jié)約了大量資金??蒲泄ぷ魇歉咝0l(fā)展的一項重要工作,我們集中力量加強(qiáng)了對科研專項資金的審查和監(jiān)督,開展科研經(jīng)費(fèi)審鑒7項,使這些資金充分發(fā)揮了應(yīng)有的效益。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的安排,對我校50年校慶捐贈資金和學(xué)生突發(fā)事件的費(fèi)用列支進(jìn)行了專項審計,依照財務(wù)管理辦法和內(nèi)部審計準(zhǔn)則,實(shí)事求是,客觀公正的進(jìn)行分析,論證,提出了合理化的建議,寫出了全面詳細(xì)的設(shè)計報告,為領(lǐng)導(dǎo)決策提供了參考依據(jù)。配合完成了年終班子及中層個人考核工作;干部競聘的監(jiān)督工作;人員招聘錄用工作;職稱評審監(jiān)督工作;學(xué)校新生的錄取工作;各種考試的監(jiān)督工作;各項評先樹優(yōu)的考評活動。通過以上工作的參與,規(guī)范了辦事程序,避免了不正之風(fēng)。根據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書,注重職業(yè)道德教育,不斷強(qiáng)化廉政意識,堅持審計業(yè)務(wù)公開透明,發(fā)揚(yáng)和保持了審計人員的良好形象。強(qiáng)化審計業(yè)務(wù),提高綜合審計工作能力。年中所有人員參加了會計和審計繼續(xù)教育培訓(xùn)和考試,并取得了優(yōu)異成績,為實(shí)現(xiàn)審計工作的轉(zhuǎn)型奠定了基礎(chǔ)。
四、
工作體會。
和努力方向。
經(jīng)過實(shí)踐體會到領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持是搞好內(nèi)審工作的關(guān)鍵。在認(rèn)真做好常規(guī)工作的同時,對內(nèi)審工作的重要事項,都及時給領(lǐng)導(dǎo)匯報,以取得領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)審工作的重視和支持。另外,內(nèi)審工作要樹立服務(wù)意識,要在監(jiān)督中體現(xiàn)服務(wù),在服務(wù)中反饋監(jiān)督??偨Y(jié)一年的工作,成績是主要的,同時也存在一些不足之處,如審計業(yè)務(wù)開展的不夠全面,審計力度需進(jìn)一步加強(qiáng)。在今后的工作中,我們將理清思路,求真務(wù)實(shí),使內(nèi)部審計工作再創(chuàng)新業(yè)績。
某某某某年學(xué)校的審計工作緊密圍繞教育系統(tǒng)內(nèi)部審計要點(diǎn)和學(xué)校的年度工作重心,以“三個代表”重要思想為指導(dǎo),積極落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,在對以往審計工作認(rèn)真梳理、總結(jié)的基礎(chǔ)上,確立了以風(fēng)險為導(dǎo)向,以經(jīng)濟(jì)效益審計為重點(diǎn)的年度審計中心,并積極穩(wěn)妥的制定了年度審計工作目標(biāo)任務(wù)。內(nèi)部審計工作程序化進(jìn)一步提高,從業(yè)人員的工作任務(wù)明確,責(zé)任心進(jìn)一步加強(qiáng),保證了全年各項任務(wù)的順利完成。
一、財務(wù)收支及效益審計。
年初確定了8項財務(wù)收支及效益審計任務(wù),其中財務(wù)收支審計1項,評建專項資金審計2項,專項審計調(diào)查2項,預(yù)決算審計2項,審計回訪1項。特別是本年安排了合校以來我校的首次年度預(yù)算及預(yù)算執(zhí)行情況審計,使得內(nèi)部審計的覆蓋面和范圍進(jìn)一步拓寬。安排的學(xué)校6個億12個專項啟動建設(shè)資金的財務(wù)決算審計,任務(wù)重難度大,年度內(nèi)正在根據(jù)教育部的要求配合學(xué)校的建設(shè)管理單位分項分步組織實(shí)施。
經(jīng)過從業(yè)人員一年來的共同努力,完成了工會經(jīng)費(fèi)審查委員會委托的某某某某年工會財務(wù)收支情況審查;機(jī)電學(xué)院實(shí)習(xí)工廠及工程訓(xùn)練中心財務(wù)整合審計及投資效益審計;學(xué)校某某某某年預(yù)算及預(yù)算執(zhí)行情況審計;動科學(xué)院畜牧研究所某某某某年至某某某某年的財務(wù)收支情況審計;火地塘教學(xué)實(shí)習(xí)基地專項資金審計;某某某某年學(xué)校安排的3840萬元實(shí)驗室建設(shè)專項經(jīng)費(fèi),1000萬元的教學(xué)實(shí)踐基地建設(shè)專項經(jīng)費(fèi)效益審計調(diào)查;學(xué)院收入情況專項調(diào)查;大型儀器設(shè)備管理和使用情況的專項審計調(diào)查;某某某某年水保所財務(wù)審計整改情況回訪等工作任務(wù)。
在完成年度任務(wù)的過程中,共發(fā)出審計通知書3份,出具審計報告8份。審計資金77639萬元,審出違規(guī)資金16.4萬元,財務(wù)處理不當(dāng)資金4.5萬元,糾正不合規(guī)賬務(wù)處理資金16.4萬元,挽回?fù)p失金額3萬元,審出管理過程中存在的36多個具體問題,同時提出整改的審計意見和建議26條。
科研課題結(jié)題審計全年完成35項,審計金額758萬元。審查并審簽了學(xué)校24個各級各類財務(wù)銀行賬戶的銀行對賬單612份,審查累計金額達(dá)322000萬元。
二、工程審計。
某某某某年基建維修工程項目審計計劃完成250余項,審計金額15000萬元。截至12月19日共審結(jié)基建維修工程項目303項,審計項目金額21030萬元,審減金額835萬元。其中委托社會造價咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)審27項,審計金額16571萬元,審減金額548萬元,審定金額16024萬元。自審項目276項,審計金額4459萬元,審減金額287萬元,審定金額4172萬元。
基建維修工程合同審計全年共完成審計153份,提出合同內(nèi)容修改建議55條,建議均在合同正式文本簽署中得到體現(xiàn),充分維護(hù)了學(xué)校的利益,降低了合同風(fēng)險。
三、審計其他工作。
1、審計按照學(xué)校檔案標(biāo)準(zhǔn)化管理的要求,整理移交了某某某某年的審計檔案201份,錄入當(dāng)年審計檔案201份,某某某某年共發(fā)布審計文件198份。
2、結(jié)合審計專業(yè)特點(diǎn),審計干部職工參與了學(xué)?;ňS修工程的招標(biāo)活動,竣工驗收等活動;參與了學(xué)校儀器設(shè)備和大宗物資的采購招標(biāo)活動;參與了學(xué)校資產(chǎn)和廢舊物資的清理和處置活動,并從規(guī)避風(fēng)險的角度提出了許多合理化建議。
3、為了貫徹教育部產(chǎn)業(yè)改制的有關(guān)精神,審計參與了學(xué)校校辦產(chǎn)業(yè)改制的研討工作,上年安排本年年初完成的學(xué)校對內(nèi)對外投資狀況的專項審計調(diào)查,為順利完成產(chǎn)業(yè)改制提供了關(guān)鍵性基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料。
4、審計干部邊工作邊學(xué)習(xí),不斷充實(shí)新法規(guī),新知識,并結(jié)合工作搞研究,全年有兩篇專業(yè)論文已發(fā)表,4名財務(wù)審計干部參加了專業(yè)人員繼續(xù)教育,選派了一名工程審計人員外出脫產(chǎn)進(jìn)修學(xué)習(xí),新知識的學(xué)習(xí)、研討和儲備,為保質(zhì)保量的完成工作任務(wù)提供了理論支撐。
5、為了貫徹落實(shí)教育部轉(zhuǎn)發(fā)的《委托會計師事務(wù)所審計招標(biāo)規(guī)范》,實(shí)現(xiàn)我校審計委托業(yè)務(wù)的公開、透明,審計處在認(rèn)真分析研究的基礎(chǔ)上,結(jié)合學(xué)校實(shí)際,出臺了落實(shí)該規(guī)范的實(shí)施意見,對規(guī)范我校審計委托業(yè)務(wù)具有指導(dǎo)作用。
20__年工程審計部部門,在公司領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和大力支持下,各部門的積極配合下,審計部全體員工的努力工作下,緊緊圍繞公司領(lǐng)導(dǎo)的指示精神,本著積極認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度,做到公平公正的審核,在此,對一年來的工作進(jìn)行總結(jié):
一、努力完成工作任務(wù),取得良好成績。
20__年,審計部門全體成員圍繞中心,注重實(shí)效,以認(rèn)真、細(xì)致、負(fù)責(zé)的態(tài)度做好各項審計工作,推動局整體工作又好又快發(fā)展。
20__年,全省共開展工程建設(shè)項目審計348個,審計資產(chǎn)總額6.93億元,提交審計結(jié)果報告190份,提出建議43條,促進(jìn)增收節(jié)支3051.40萬元。其中送審概算23905.72萬元,審減1006.77萬元,審減率4.21%,送審預(yù)算18997.18萬元審減605.65萬元,審減率3.19%,送審結(jié)算25620.73萬元,審減1711.62萬元,審減率6.68%。省局(公司)對德州辦公綜合樓、日照物流配送庫和某某煙葉儲運(yùn)中心二期工程項目進(jìn)行全過程跟蹤審計,其中德州辦公綜合樓項目送審概算22763.56萬元,審減929.13萬元,審減率4.08%。市局(公司)堅持對工程招標(biāo)、施工、到竣工驗收、結(jié)算的每個環(huán)節(jié)實(shí)行全面跟蹤審計,并與中介機(jī)構(gòu)每周定期參加工程項目施工現(xiàn)場會,對審計過程中存在的問題提出建議和整改措施,做到早發(fā)現(xiàn)、早處理,有效地防范虛列工程項目、多記工程量、高套定額和多結(jié)工程款等問題的發(fā)生。投資總額嚴(yán)格控制在預(yù)算范圍之內(nèi),取得了良好的投資效果,達(dá)到了對項目事前介入、事中控制、事后監(jiān)督的目的,較好的履行了內(nèi)部審計在工程項目建設(shè)領(lǐng)域的監(jiān)管、服務(wù)職能。
1、建立“兩個制度”,保障過程跟蹤審計。
深入貫徹“兩項工作”部署,各級內(nèi)部審計不斷加強(qiáng)工程建設(shè)項目管理監(jiān)督,將內(nèi)部審計力量與外部審計力量相結(jié)合,建立兩個制度〈中介機(jī)構(gòu)管理辦法〉和〈工程項目審計管理辦法〉。
2、完善“三項措施”,掌握工程審計進(jìn)度。
一是對重點(diǎn)工程項目跟蹤審計實(shí)施方案。二是派專人常駐工地現(xiàn)場監(jiān)督和服務(wù)。三是加強(qiáng)對受托中介結(jié)構(gòu)的管理。擬出臺《山東省煙草專賣局(公司)系統(tǒng)工程審計中介機(jī)構(gòu)使用管理辦法》,并明確指導(dǎo)方式和考評辦法,通過月度匯報和季度座談的形式,準(zhǔn)確掌握工程進(jìn)度和及時解決存在問題,達(dá)到進(jìn)一步提高投資效益的目的。
3、突出“六個重點(diǎn)”,實(shí)現(xiàn)全程跟蹤審計。
在招投標(biāo)、合同管理、材料設(shè)備采購、工程管理、工程造價、財務(wù)決算六項工作中,突出重點(diǎn),按照流程,嚴(yán)格審查,及時發(fā)現(xiàn),有效防范、避免,實(shí)現(xiàn)全程跟蹤審計。
1、某某煙葉儲運(yùn)中心二期工程建設(shè)項目。
通過15個月的跟蹤審計,由省局直接委托跟蹤審計的某某煙葉儲運(yùn)中心二期工程建設(shè)項目已辦理完竣工結(jié)算手續(xù),該項目審減率為2.6%,投資總額控制在預(yù)算范圍之內(nèi),取得了良好的投資效果。
2、完善制度優(yōu)化流程,審計出新招。
今年,地區(qū)在原本制度體系的基礎(chǔ)上,根據(jù)市場的需求和變化進(jìn)一步完善了工程審計的制度和流程,策劃了符合地區(qū)特色的規(guī)章制度,工作流程,不僅使工程建設(shè)項目審計實(shí)現(xiàn)了有章可循,有法可依,更為跟蹤審計工作順利開展提供了有利的保障。
3、加強(qiáng)監(jiān)督管理,“亮牌”措施施。
處在招標(biāo)過程中,對代理機(jī)構(gòu)工作水平實(shí)行“亮牌”管理,有效保證了代理機(jī)構(gòu)更加負(fù)責(zé)任地開展工作,并且制發(fā)了《招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)督評價表》,定期組織監(jiān)察、審計、財務(wù)、法規(guī)、內(nèi)管等部門全程參加招標(biāo)活動,現(xiàn)場打分,提出改進(jìn)意見和建議,限度地避免了招標(biāo)過程中的違規(guī)操作、違法亂紀(jì)行為。
4、跟蹤審計寫實(shí)記錄表,監(jiān)管落實(shí)處。
在跟蹤審計方面,要求工作人員每日填寫“跟蹤審計寫實(shí)在記錄表”此舉能夠及時發(fā)現(xiàn)、并糾正工程建設(shè)中出現(xiàn)的問題,確保把“五個關(guān)口”監(jiān)管措施落到實(shí)處。
5、積極參與,注重細(xì)節(jié)。
濱州方面,積極參與招標(biāo)文書和重大合同的起草和審核,注重細(xì)節(jié),建立健全合同訂立和履約監(jiān)管機(jī)制,動態(tài)掌握合同的履約情況,強(qiáng)化對合同重大變更的備案管理,不僅提高了當(dāng)事人依法辦事的合同履約意識,也保證合同完全有效履行,防范轉(zhuǎn)包、違法分包行為的發(fā)生。
三、存在一些差距和不足問題,
20__年,工程審計處在上級的正確領(lǐng)導(dǎo)下,通過全體干部職工的努力,雖然取得了一定的成績,但還是存在一些差距和不足問題,主要是:
三是如何適應(yīng)財政支出改革,深化工程項目審計工作方面還需在實(shí)踐中進(jìn)一步探索,審計工作能力有待加強(qiáng)。
四是審計方式?jīng)]有及時轉(zhuǎn)變,沒有跟上現(xiàn)在市場經(jīng)濟(jì)的變化,需要通過創(chuàng)新的手段,推進(jìn)審計方式和審計模式的變化。
五是調(diào)研工作不夠重視,不夠徹底,沒有全面的深入基層,了解基層,需要在調(diào)研工作方面下功夫。
四、立足工程審計,共創(chuàng)公司美好明天。
回顧一年工作,我們立足于工程項目審計,全面做好本職工作,為創(chuàng)造公司美好的明天而奉獻(xiàn)自己的努力。
(一)繼續(xù)加大對審計人員的培訓(xùn)力度,全面提高內(nèi)部審計人員素質(zhì)。
工程建設(shè)項目內(nèi)容覆蓋面廣、建設(shè)過程復(fù)雜,既涉及財務(wù)管理,又涉及工程建設(shè)管理,審計內(nèi)容綜合性、專業(yè)性都比較強(qiáng)。因此必須進(jìn)一步加大培訓(xùn)力度,抓好基建工程業(yè)務(wù)知識培訓(xùn),提高現(xiàn)有審計人員業(yè)務(wù)素質(zhì)、拓展知識面,為工程建設(shè)項目審計的順利實(shí)施奠定相應(yīng)的專業(yè)基礎(chǔ)。
(二)建立健全內(nèi)部審計制度體系,不斷促進(jìn)工程項目審計規(guī)范化、程序化、制度化發(fā)展。
工程項目審計,尤其是跟蹤審計是建設(shè)項目審計模式的重大創(chuàng)新。為了使工程項目審計能健康發(fā)展,同時也是為了進(jìn)一步完善跟蹤審計,使這一模式能更好地為建設(shè)工程項目服務(wù),下一步我們擬建立一套完整的審計程序和審計規(guī)范,制定跟蹤審計實(shí)施辦法,科學(xué)合理地選擇審計跟蹤點(diǎn),準(zhǔn)確掌握審計參與管理的程度,為審計人員及其它各方管理人員提供具體指導(dǎo),使之各司其職,工作到位不越位,相互配合,協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn),使工程審計步入規(guī)范化、程序化、制度化的軌道。
(三)進(jìn)一步加強(qiáng)工程建設(shè)項目的審計監(jiān)督,實(shí)現(xiàn)“兩個轉(zhuǎn)變”。
施工合同。
和施工環(huán)節(jié)的全程監(jiān)督分析,揭示施工單位、監(jiān)理人員在施工現(xiàn)場管理、監(jiān)理和材料價格把關(guān)不嚴(yán)等方面存在的問題。
(四)繼續(xù)開展重點(diǎn)工程項目全過程跟蹤審計,提高投資效益。
進(jìn)一步加大審計監(jiān)管力度,對重點(diǎn)工程項目,認(rèn)真組織開展工程項目全過程跟蹤審計。繼續(xù)對全省重點(diǎn)項目開展跟蹤審計,通過對重點(diǎn)項目從立項開始到竣工結(jié)算為止的投資活動全過程進(jìn)行連續(xù)、全面、系統(tǒng)的審計,嚴(yán)控工程設(shè)計,工程招標(biāo),工程合同、工程概算、工程預(yù)算、工程撥款、工程設(shè)計變更、隱蔽工程驗收、工程結(jié)算等關(guān)鍵環(huán)節(jié),以規(guī)范投資行為,提高資金效益。
(五)進(jìn)一步完善工程審計質(zhì)量控制機(jī)制。為有效控制工程審計質(zhì)量,我們將建立健全工程審計質(zhì)量控制的具體措施,并在嚴(yán)格審計程序,明確審計責(zé)任的基礎(chǔ)上,執(zhí)行好質(zhì)量責(zé)任追究制度。同時,還要進(jìn)一步完善對中介機(jī)構(gòu)審計質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制,對一些較大工程項目結(jié)算實(shí)行復(fù)審制,以有效保證了工程項目審計質(zhì)量。
(六)加強(qiáng)對各地市的調(diào)研指導(dǎo)工作。
由于各個地區(qū)的實(shí)際情況的異同,我們在展開審計工作時,不能依靠常規(guī)的經(jīng)驗處事,而是要根據(jù)各地市的實(shí)際情況,進(jìn)行系統(tǒng)、細(xì)致的分析,深入的調(diào)研,實(shí)現(xiàn)審計工作又好又快的開展。
1、深入各地市調(diào)研,現(xiàn)場測量和察看,
到現(xiàn)場抽查核對工程量,審計投資成本的真實(shí)性。工程決算審計中,一般是先通過建設(shè)或施工單位提供的工程決算書,工程量計算表,竣工圖集設(shè)計變更現(xiàn)場簽證等資料進(jìn)行初步審查,分析重點(diǎn)和疑點(diǎn),工程量計算是核減工程造價的重要環(huán)節(jié)。由于工程審計有嚴(yán)密性、準(zhǔn)確性、適應(yīng)性、實(shí)用性和規(guī)范性,因此在工程審計時,要選擇適用的國家定額和工程量計算規(guī)則以及規(guī)范性文件,抽查重要項目的計算是否準(zhǔn)確,在進(jìn)行實(shí)地測量,核對工程量。
2、跟蹤工程進(jìn)度,進(jìn)行進(jìn)度控制質(zhì)量控制,投資控制。
在項目審計過程中,每月中旬及下旬發(fā)兩次報表,每季度上報一次季報,報表包括工程概況、當(dāng)月的工程工作進(jìn)展情況、已完成投資額、工程中存在的問題等。每月兩小報,每三個月一大報,這樣根據(jù)每個月、每季度的報表追蹤審查,對該工程項目的工作情況進(jìn)行全面掌握。
3、充分運(yùn)用現(xiàn)代科技手段。
通過充分使用易佳或者神機(jī)妙算等預(yù)算軟件,計算機(jī)輔助審計手段,提供工作效率。在工程決算審計中要想把好費(fèi)用定額的套用與取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、取費(fèi)程序關(guān),關(guān)鍵是運(yùn)用好工程造價軟件,選擇適用的單位估價表,材料差價等模板。這樣就能更快更有效的開展審計工作,達(dá)到審計的準(zhǔn)確性。
以上是工程項目審計部門20__年的工作總結(jié),還請各位領(lǐng)導(dǎo)評議,并借此機(jī)會,向一貫關(guān)心、支持和幫助審計工作進(jìn)行的各位領(lǐng)導(dǎo)和同事表示誠摯的謝意。
銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)及計劃篇十二
今年集團(tuán)按照河北省內(nèi)審協(xié)會的要求,對已取得內(nèi)審資格證書的人員,組織了后續(xù)教育培訓(xùn),對未取得崗位資料證書的人員,則鼓勵他們積極參加市會組織的考前培訓(xùn)和資格考試,全年共有三十幾人次參加了各類內(nèi)審培訓(xùn)。分會同時還鼓勵廣大內(nèi)審人員參加cia資格考試,由于宣傳到位,廣大內(nèi)審人員對cia資格考試有了深入地了解,及時到市內(nèi)審協(xié)會報名,五人參加cia報名。
銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)及計劃篇十三
20xx年,公司能過各種途徑,運(yùn)用多種方式,積極支持、推動各區(qū)域的內(nèi)審業(yè)務(wù)工作,在區(qū)各級部門、單位內(nèi)審人員積極努力下,20xx年內(nèi)審項目此項工作和有序推進(jìn),并取得了較快地發(fā)展,至11月中旬已累計完成審計項目1870個,查出損失浪費(fèi)8100萬元,增加效益39880萬元,提出審計提議被采納1250條。同時集團(tuán)公司下屬各區(qū)域公司和內(nèi)審人員積極爭先創(chuàng)優(yōu),取得了新佳績,同時各區(qū)域公司還充分調(diào)動審計人員積極性,科學(xué)嚴(yán)密按排審計項目,取得了項目數(shù)量和質(zhì)量的雙優(yōu)。
銀行內(nèi)部審計工作總結(jié)及計劃篇十四
20xx年集團(tuán)切實(shí)提高服務(wù)水平。要立足微觀審計,著眼宏觀服務(wù),加強(qiáng)綜合分析,在深入挖掘?qū)徲嫵晒?、提升審計工作層次上下功夫,搞好分類研究,?qiáng)化對共性問題的系統(tǒng)分析,引導(dǎo)各區(qū)域內(nèi)審人員經(jīng)過各種審計實(shí)例,要數(shù)據(jù)有數(shù)據(jù),要事例有事例,經(jīng)過綜合分析,把審計成果、資源挖掘出來,從制度和體制上查找原因,加以綜合利用,給各區(qū)域主要領(lǐng)導(dǎo)提出一些宏觀層面的提議和對策,為領(lǐng)導(dǎo)決策供給參考,加以綜合利用,提高了內(nèi)審工作層次,提升了內(nèi)審工作的地位,切實(shí)發(fā)揮內(nèi)審工作的建設(shè)性作用。
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