內(nèi)控檢查實施方案大全（22篇）

一個好的方案應(yīng)當(dāng)具備簡潔明了、易操作和易控制的特點(diǎn)。方案的目標(biāo)應(yīng)該具體、可量化和可衡量。以下是小編為大家整理的實用方案范例，僅供參考，希望能給您一些啟發(fā)。

內(nèi)控檢查實施方案篇一

為認(rèn)真貫徹落實縣教育局[20xx]20號“《巍山縣教育系統(tǒng)消防安全大檢查工作實施方案》的通知”的文件精神，徹底消除校園內(nèi)消防安全隱患，提高我校綜合防災(zāi)能力，讓我校成為最安全、家長最放心的地方，按照文件的要求，我校決定在校園內(nèi)組織開展消防安全隱患排查整治專項行動。為確保此項工作取得實效，特制定本方案。

一、指導(dǎo)思想。

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，深入貫徹落實《消防安全大檢查大整治活動實施方案》的文件精神，全面改善消防安全現(xiàn)狀，進(jìn)一步提高我校消防安全水平，徹底消除安全隱患，全面推動我校各項消防安全工作，為學(xué)校創(chuàng)造良好的消防安全環(huán)境，全面提高我校防控火災(zāi)的能力。

二、工作目標(biāo)。

通過本次消防安全大檢查大整治工作，進(jìn)一步排查和整改我校存在的火災(zāi)隱患，推動我校提高“檢查消除火災(zāi)隱患、組織學(xué)生疏散逃生、加強(qiáng)消防宣傳教育，落實消防安全責(zé)任制，切實加大日常防火檢查、巡查力度，努力提升廣大師生的消防安全意識和自我防范能力，確保我校消防安全。

三、成立領(lǐng)導(dǎo)小組。

為了加強(qiáng)消防安全專項整治工作的領(lǐng)導(dǎo)，成立學(xué)校消防安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長：劉新名。

副組長：何忠富李文新張巍。

成員：各班主任。

四、階段安排。

這次消防安全工作大檢查大整治活動分為三個階段進(jìn)行：

1.動員部署階段(4月1日到4月10日)。學(xué)校緊密結(jié)合自身實際制定切實可行的工作方案，積極開展動員部署，營造消防安全大檢查大整治工作氛圍。

2.自查整改階段(4月11日到6月10日)。學(xué)校按照實施方案的具體要求，進(jìn)行全面自查整改。明確檢查責(zé)任人，做到有重點(diǎn)、全覆蓋。對于發(fā)現(xiàn)的安全隱患，能立即整改的要立即整改;對不能立即整改的問題，要做到整改方案、責(zé)任、時限、措施和資金“五落實”，嚴(yán)防消防安全事故發(fā)生。

3.檢查總結(jié)階段(6月11日至6月16日)。學(xué)校對本次安全大檢查工作進(jìn)行全面總結(jié)，突出工作中的好經(jīng)驗、好做法、好效果，查找出工作中的薄弱環(huán)節(jié)，安排好下一步具體工作.

五、自查內(nèi)容。

1.是否落實消防安全主體責(zé)任，消防安全責(zé)任人、管理人是否依法履行職責(zé);是否制定并落實消防安全制度、消防安全操作規(guī)程;是否制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，并組織演練;師生上、下學(xué)行走路線是否形成常態(tài)化;是否開展防火檢查、巡查和員工消防安全教育培訓(xùn)，消防安全“四個能力”建設(shè)是否達(dá)標(biāo)。

2.校園建筑物規(guī)劃、防火間距、消防車通道以及建筑耐火等級、防火分區(qū)、安全疏散通道等是否符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。

3.建筑消防設(shè)施設(shè)置是否符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求;是否定期進(jìn)行維護(hù)與保養(yǎng)并完好有效;消防產(chǎn)品是否符合標(biāo)準(zhǔn)。

4.室內(nèi)裝修材料、建筑保溫材料是否符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);外墻門窗上是否設(shè)置影響逃生和滅火救援的障礙物;安全疏散通道是否被上鎖或存放有影響逃生的障礙物;是否違章搭建彩鋼板等臨時建筑。

5.電器線路、燃?xì)夤苈肥欠穸ㄆ诰S護(hù)保養(yǎng)與檢測，防爆電氣設(shè)備、靜電導(dǎo)除裝置、避雷設(shè)施是否完好有效。

六、工作要求。

1、提高認(rèn)識加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。全校教職工要充分認(rèn)識做好此次集中行動工作的重要性、必要性和緊迫性，切實將大檢查大整治行動工作作為當(dāng)前一項核心工作來抓，推進(jìn)行動工作順利開展。

2、嚴(yán)格責(zé)任追究。學(xué)校實行誰主管誰負(fù)責(zé)，誰檢查誰負(fù)責(zé)，誰整改誰負(fù)責(zé)的工作機(jī)制，嚴(yán)格落實責(zé)任追究制度。

3、強(qiáng)化消防監(jiān)督檢查。對學(xué)校進(jìn)行全面的消防安全檢查，同時，對學(xué)校周邊人員密集場所及易燃易爆場所進(jìn)行了消防安全隱患治理，堅決消除各類致災(zāi)隱患，提高學(xué)校消防安全系數(shù)。

4、加大整治力度。學(xué)校將切實做到對事故隱患的零容忍，對大檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患問題，落實整改責(zé)任人和整改期限，做到安全隱患發(fā)現(xiàn)一個消除一個，不留后患。

5、加強(qiáng)消防知識宣傳。充分發(fā)揮黑板報、校園廣播、班級板報等形式開展宣傳，加強(qiáng)消防知識的普及，達(dá)到使廣大師生深入掌握消防常識，“教育一個學(xué)生、影響一個家庭、帶動整個社會”的目的。

七莊小學(xué)。

20xx-4-28。

內(nèi)控檢查實施方案篇二

以“三個代表”重要思想為指導(dǎo),堅持“安全第一,預(yù)防為主”的方針。以宣傳貫徹執(zhí)行《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》為契機(jī),著力突出安全生產(chǎn)責(zé)任制落實和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理兩個重點(diǎn)。深入開展創(chuàng)建文明工地活動,強(qiáng)化施工現(xiàn)場安全管理,加大安全生產(chǎn)隨機(jī)抽查和巡查力度,確保安全生產(chǎn)工作的全面落實。

全縣建筑安全生產(chǎn)工作的主要目標(biāo)是:。

1、按照建設(shè)部頒發(fā)的《建筑安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》,建筑企業(yè)施工現(xiàn)場合格率達(dá)到100%。

2、依據(jù)《安徽省建筑施工安全文明工地管理暫行規(guī)定》,樹立3個以上安全生產(chǎn)文明標(biāo)準(zhǔn)化工地,帶動本縣建筑施工現(xiàn)場達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

3、杜絕使用國家有關(guān)部門指定淘汰的吊車。

4、減少建筑工程一般事故,遏制三級以上重大事故發(fā)生,杜絕特大傷亡事故。為實現(xiàn)上述工作目標(biāo),重點(diǎn)從以下幾方面實施:。

一、認(rèn)真宣傳貫徹執(zhí)行《條例》,依法加強(qiáng)建設(shè)工程安全工作。

《條例》是我國第一部規(guī)范建設(shè)工程安全生產(chǎn)的行政法規(guī),對于依法加強(qiáng)建設(shè)工程安全生產(chǎn)工作具有重大意義。為做好《條例》的宣傳貫徹工作,進(jìn)一步提高我縣建設(shè)系統(tǒng)安全生產(chǎn)管理工作,使廣大干部職工深刻領(lǐng)會《條例》精神,建委要積極進(jìn)行宣傳，充分利用報紙、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒介廣泛進(jìn)行宣傳。各單位要認(rèn)真制定學(xué)習(xí)貫徹《條例》工作計劃,企業(yè)內(nèi)部要舉辦多層次、多形式的培訓(xùn)班。特別是建筑業(yè)和工程監(jiān)理企業(yè)要針對實際,開展好全員學(xué)習(xí)活動,重點(diǎn)對一線作業(yè)人員進(jìn)行崗前培訓(xùn)教育。

二、全面落實安全生產(chǎn)責(zé)任制。

企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制的建立和實施是20xx年安全生產(chǎn)檢查的一個重點(diǎn)。各企業(yè)要建立健全嚴(yán)格的安全生產(chǎn)責(zé)任制,一級抓一級,逐級抓落實。同時要在責(zé)任制的落實上下大力氣,不斷探索,制定出符合企業(yè)自身特點(diǎn)的落實辦法,使安全生產(chǎn)責(zé)任制真正落到實處。

三、進(jìn)一步加大檢查監(jiān)管和處罰力度。

20xx年繼續(xù)廣泛開展施工現(xiàn)場安全達(dá)標(biāo)和創(chuàng)建文明工地活動。同時轉(zhuǎn)變工作重點(diǎn)和工作方法,從重點(diǎn)監(jiān)督檢查企業(yè)施工過程實體安全,轉(zhuǎn)變?yōu)橹攸c(diǎn)監(jiān)督檢查企業(yè)安全責(zé)任制的建立和實施狀況,以及安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的落實和執(zhí)行情況;從以告知性檢查為主,轉(zhuǎn)變?yōu)橐噪S機(jī)抽查及巡查為主。全年開展不間斷的抽查和巡查,將安全生產(chǎn)工作落到實處。凡出現(xiàn)重大事故的單位和責(zé)任人一律在全縣范圍內(nèi)通報，并把安全生產(chǎn)條件評價結(jié)果作為企業(yè)資質(zhì)年檢、晉升資質(zhì)等級的基本條件,對發(fā)生重大安全事故的企業(yè)實行一票否決制,對事故多發(fā)企業(yè)和責(zé)任人將依法予以從重處罰,直至清出績溪縣建筑市場。

四、做好安全教育培訓(xùn)工作。

做好安全培訓(xùn)教育工作,組織建筑和工程監(jiān)理企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員的培訓(xùn)、考試、發(fā)證工作;組織《條例》和建設(shè)部制定的《施工企業(yè)安全生產(chǎn)評價標(biāo)準(zhǔn)》的培訓(xùn)工作;指導(dǎo)企業(yè)開展全員安全生產(chǎn)培訓(xùn)和新工人及工人轉(zhuǎn)崗工作培訓(xùn);積極與有關(guān)部門協(xié)調(diào)在對農(nóng)民工進(jìn)行職業(yè)技能鑒定的同時,進(jìn)行安全知識和安全技能的培訓(xùn)。

五、繼續(xù)深化安全生產(chǎn)專項整治,著力解決多發(fā)事故和突出問題。

下暗挖工程、降水工程、高大模板工程、超重吊裝、腳手架工程等技術(shù)方案是否有論證、審查,論證審查的技術(shù)方案不得擅自隨意變動。三是施工、監(jiān)理嚴(yán)格驗收檢查,特別是在重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)內(nèi)容上進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控,確保標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的落實。

六、做好施工企業(yè)和設(shè)備租賃企業(yè)特種設(shè)備的注冊登記、發(fā)牌和安裝拆除企業(yè)資質(zhì)的核準(zhǔn)工作，依法監(jiān)督指導(dǎo)特種設(shè)備檢測機(jī)構(gòu)對房屋建筑工程用特種設(shè)備的檢測工作。認(rèn)真抓好拆除工程的安全監(jiān)督管理工作,加強(qiáng)拆除隊伍的資質(zhì)管理和拆除方案的審查。

內(nèi)控檢查實施方案篇三

內(nèi)部控制的組織架構(gòu)有四個層面，分別是決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督。

成員企業(yè)各業(yè)務(wù)單位;監(jiān)督層面是集團(tuán)審計部(在業(yè)務(wù)上接受審計委員會的指導(dǎo)與監(jiān)督)。

通過建立健全內(nèi)部控制的組織體系，使管理層及決策層能及時獲得適當(dāng)信息;全體員工能共同參與內(nèi)部控制建設(shè)，共擔(dān)內(nèi)部控制責(zé)任;各層級、各部門、各崗位明確內(nèi)部控制職責(zé)。

是集團(tuán)公司最高決策機(jī)構(gòu)，審批內(nèi)控最終工作成果。

對內(nèi)控工作進(jìn)行業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)與監(jiān)督。

負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的建立健全和有效實施;審議年度內(nèi)控評估報告及全面風(fēng)險管理報告;審議內(nèi)控與風(fēng)險管理的重大策略，重大風(fēng)險及內(nèi)控缺陷的解決方案;審議重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險評估報告;審議內(nèi)部控制及風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;有關(guān)內(nèi)部控制及風(fēng)險管理的其他事項。

度內(nèi)控評估報告及全面風(fēng)險管理報告;指導(dǎo)、監(jiān)督檢查相關(guān)職能部門及各成員企業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險管理工作;就內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作向內(nèi)部控制與風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé);及有關(guān)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的其他事項。

組織內(nèi)控具體操作方面的工作，包括記錄或更新業(yè)務(wù)流程圖、評估內(nèi)控設(shè)計及操作的有效性;反饋內(nèi)控缺陷、將工作成果提交內(nèi)部控制及風(fēng)險管理辦公室審閱、定期上報內(nèi)控工作執(zhí)行情況及重大問題;內(nèi)控工作文檔管理;為內(nèi)控合規(guī)性提出建議等。

作為內(nèi)部審計職能部門，審計部要對內(nèi)控建設(shè)實施情況進(jìn)行日常監(jiān)督和專項檢查，出具公司內(nèi)控自我評估報告。

為內(nèi)控工作小組開展工作提供支持和協(xié)助，組織安排本部門或單位涉及內(nèi)控工作所需資源，協(xié)調(diào)本部門或單位內(nèi)控工作開展的各項重要事宜。

各職能部門及業(yè)務(wù)單位的職責(zé)主要是由內(nèi)控及風(fēng)險管理員協(xié)助完成。

根據(jù)集團(tuán)發(fā)[2011]199號文《關(guān)于設(shè)立兼職內(nèi)控及風(fēng)險管理員的通知》，內(nèi)控及風(fēng)險管理員職責(zé)包括：

1.聯(lián)系本單位內(nèi)控與風(fēng)險管理相關(guān)人員，提供工作所需各項資料;

5.協(xié)助組織本單位風(fēng)險事件信息的收集、整理及報送;

6.協(xié)助完成本單位年度重大及重要風(fēng)險的評估與確認(rèn)工作;

7.協(xié)助制定本單位重大風(fēng)險管理偏好、風(fēng)險承受度及解決方案;

8.協(xié)助編寫本單位風(fēng)險事件案例。

9.協(xié)助編制本單位內(nèi)控及風(fēng)險管理報告。

10.組織安排與內(nèi)控及風(fēng)險管理相關(guān)的其他工作。

由于內(nèi)控管理員是內(nèi)控工作小組與各職能部門或業(yè)務(wù)單位對接溝通的紐帶，起到承上起下的作用，所以內(nèi)控管理員的工作需要各部門領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，需要全體員工的積極參與與通力協(xié)作。

集團(tuán)本部內(nèi)部控制建設(shè)包括公司層面和流程層面(即本部職能梳理和流程優(yōu)化)兩個層面內(nèi)容，工作范圍貫穿內(nèi)部控制五個要素即內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督。

依據(jù)內(nèi)部控制指引，相關(guān)工作內(nèi)容包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會責(zé)任、內(nèi)部信息傳遞、資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、擔(dān)保業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)外包、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同管理、信息系統(tǒng)，此外還將增加：稅務(wù)管理、國有產(chǎn)權(quán)管理、賬銷案存資產(chǎn)管理、成本費(fèi)用管理的內(nèi)容。

(1)前期準(zhǔn)備(5-6月)

《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》啟動會及培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)招標(biāo)選聘、合同談判。

(2)項目計劃和現(xiàn)狀分析階段(7月)

通過訪談、會議研討和審閱主要內(nèi)控文檔等方式，了解內(nèi)控要素現(xiàn)狀, 研究提升方向，制定實施方案。

(3)內(nèi)控設(shè)計有效性評估階段(8-9月)

根據(jù)計劃階段的方法論，開展流程梳理、識別主要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點(diǎn)，進(jìn)行設(shè)計有效性評估，識別內(nèi)控設(shè)計缺陷，制定整改措施和建立監(jiān)督機(jī)制，同時形成內(nèi)部控制核心文檔。

(4)內(nèi)控執(zhí)行有效性評估階段(10月)

識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，進(jìn)行執(zhí)行有性效測試。

1、不兼容職務(wù)相互分離控制，要求各單位按照不兼容職務(wù)相分離的'原則，合理設(shè)置會計及相關(guān)工作崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制衡機(jī)制。

不兼容職務(wù)主要包括：授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管、稽核檢查等職務(wù)。

2、授權(quán)批準(zhǔn)控制要求各單位明確規(guī)定涉及會計及相關(guān)工作的授權(quán)批準(zhǔn)的范圍、權(quán)限、程序、責(zé)任等內(nèi)容，單位內(nèi)部的各級管理層必須在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任，經(jīng)辦人員也必須在授權(quán)范圍內(nèi)辦理業(yè)務(wù)。

3、會計系統(tǒng)控制要求各單位制定適合本單位的會計制度，明確會計憑證、會計賬簿和財務(wù)會計報告的處理程序，建立和完善會計檔案保管和會計工作交接辦法，實行會計人員崗位責(zé)任制，充分發(fā)揮會計的監(jiān)督職能。

4、預(yù)算控制要求各單位加強(qiáng)預(yù)算編制、執(zhí)行、分析、考核等環(huán)節(jié)的管理，明確預(yù)算項目，建立預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范預(yù)算的編制、審定、下達(dá)和執(zhí)行程序，及時分析和控制預(yù)算差異，采取改進(jìn)措施，確保預(yù)算的執(zhí)行。

5、財產(chǎn)保全控制要求各單位限制未經(jīng)授權(quán)的人員對財產(chǎn)的直接接觸，采取定期盤點(diǎn)、財產(chǎn)記錄、賬實核對、財產(chǎn)保險等措施，確保各種財產(chǎn)的安全完整。

6、風(fēng)險控制要求各單位樹立風(fēng)險意識，針對各個風(fēng)險控制點(diǎn)，建立有效的風(fēng)險管理系統(tǒng)，通過風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險報告等措施，對財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)行全面防范和控制。

7、內(nèi)部報告控制要求單位建立和完善內(nèi)部報告制度，全面反映經(jīng)濟(jì)活動情況，及時提供業(yè)務(wù)活動中的重要信息，增強(qiáng)內(nèi)部管理的時效性和針對性。

8、電子信息技術(shù)控制要求運(yùn)用電子信息技術(shù)手段建立內(nèi)部會計控制系統(tǒng)，減少和消除人為操縱因素，確保內(nèi)部會計控制的有效實施;同時要加強(qiáng)對財務(wù)會計電子信息系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲存與保管、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的控制。

內(nèi)控檢查實施方案篇四

201*“春節(jié)”將至，為進(jìn)一步落實安全措施，切實抓好今冬明春和節(jié)前安全生產(chǎn)工作，杜絕節(jié)日期間安全事故的發(fā)生，經(jīng)研究，決定組織開展節(jié)前安全大檢查統(tǒng)一行動。

201*年1月28日(星期二)。

1、邀請市掛鉤領(lǐng)導(dǎo)、參加。

2、鎮(zhèn)公安派出所、邊防派出所、工商所、交警中隊、教委辦、供電所派人參加。

3、鎮(zhèn)全體干部、職工，機(jī)關(guān)例會全體人員。

1、住宿與經(jīng)營合用場所、特種設(shè)備、外來人員居住建筑出租私房消防安全檢查。由各工作點(diǎn)牽頭，(1)督促企業(yè)利用節(jié)日停工停產(chǎn)，開展隱患自查，設(shè)備該維修要維修、制度措施該上要上到位，確保來年開工順利。

(3)檢查外來人員居住(出租私房)消防安全。

2、危險化學(xué)品安全檢查。由安辦牽頭，檢查危險化學(xué)品儲存、經(jīng)營等各環(huán)節(jié)。

(2)檢查全鎮(zhèn)范圍內(nèi)加油站點(diǎn)，整頓取締非法無證(照)經(jīng)營加油站，消除火災(zāi)隱患。

3、煙花爆竹、民爆物品安全檢查。由公安派出所、邊防派出所牽頭，結(jié)合禁炮行動，對可能非法儲存煙花爆竹的經(jīng)銷網(wǎng)點(diǎn)、閑置倉庫、廢舊廠房等重點(diǎn)部位展開地毯式排查。

4、人員密集文化娛樂人員密集經(jīng)營場所的檢查。由公安派出所、工商所、發(fā)展服務(wù)中心牽頭，重點(diǎn)清查印制各類政治性有害出版物、色情書刊以及加強(qiáng)對演出場所、歌舞廳、游戲(藝)廳、網(wǎng)吧等人員密集文化娛樂經(jīng)營場所的檢查。

(3)檢查全鎮(zhèn)范圍內(nèi)液化氣供應(yīng)單位和個人，整頓非法無證(照)經(jīng)營站點(diǎn)、違章存放鋼瓶以及使用不合格、超期未檢鋼瓶行為。

6、學(xué)校安全檢查。由教委辦牽頭，加強(qiáng)校內(nèi)及其周邊火患清剿，尤其要加強(qiáng)用火、用水、用電、用氣的貯存、使用管理，值班人員要實行專人負(fù)責(zé)，重點(diǎn)巡查。要及時掌握學(xué)校安全管理動態(tài)，確保安全信息暢通。

7、道路交通安全檢查。由交警中隊牽頭，要針對節(jié)日期間人員外出集中的特點(diǎn)和規(guī)律，認(rèn)真落實各項防范措施，強(qiáng)化路面巡查與監(jiān)控，嚴(yán)肅查處超速行駛、疲勞駕駛、無證駕駛、酒后駕駛、違章行車等違法違規(guī)行為，著力鞏固道路交通安全綜合整治成果，要精心安排春運(yùn)期間的路面巡查、強(qiáng)化車輛動態(tài)監(jiān)管。

8、水上交通與漁業(yè)安全、漁業(yè)及船舶安全汛期除險加固、防范由自然災(zāi)害引發(fā)的安全檢查。由發(fā)展服務(wù)中心、邊防派出所牽頭，重點(diǎn)檢查各類渡口渡船，加強(qiáng)對漁船和漁民的安全管理，嚴(yán)禁非客運(yùn)船舶違章超載;加強(qiáng)水庫、水閘檢查維護(hù)和海堤的除險加固、防范由自然災(zāi)害引發(fā)的安全事故。

請各工作點(diǎn)、專項整治組領(lǐng)導(dǎo)要親自帶隊，要按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，著眼事故防范，提前部署，狠抓落實，全方位的開展春節(jié)前安全生產(chǎn)大檢查大整治活動，要做到不漏一個行業(yè)，不漏一家生產(chǎn)經(jīng)營單位，確保節(jié)日期間全鎮(zhèn)安全生產(chǎn)形勢的持續(xù)穩(wěn)定。各工作點(diǎn)、專項整治組行動后將統(tǒng)一行動情況于當(dāng)天下午下班前報送鎮(zhèn)安辦，以便匯總報市安辦。

內(nèi)控檢查實施方案篇五

為了切實加強(qiáng)新學(xué)期伊始，各種食品衛(wèi)生安全事故的發(fā)生和各類傳染病等安全事件的組織、協(xié)調(diào)和處置，學(xué)院特成立檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，具體設(shè)置：

二、工作內(nèi)容。

2、重點(diǎn)檢查內(nèi)容：

(1)持有效食品衛(wèi)生許可證經(jīng)營情況;。

(2)從業(yè)人員登記備案和健康檢查證辦理上崗情況，個人衛(wèi)生狀況;。

(5)建立食品采購索證、進(jìn)貨驗收和臺賬記錄制度情況;。

(7)消毒、保潔設(shè)施設(shè)備是否齊全，運(yùn)轉(zhuǎn)是否正常;。

(8)食品儲存是否符合衛(wèi)生規(guī)范要求;。

(9)生產(chǎn)經(jīng)營過程的衛(wèi)生狀況，食品加工是否生熟分開、燒熟煮透及避免交叉污染;。

(10)消防安全工作。嚴(yán)禁電線私拉亂扯現(xiàn)象，違規(guī)使用大功率電器以及“三合一”現(xiàn)象等。

三、工作目標(biāo)。

1、監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

(1)對檢查小吃店、餐廳、商戶超市監(jiān)督檢查覆蓋率達(dá)100%;。

(2)對餐飲單位存在衛(wèi)生問題提出整改意見，并追蹤落實整改;。

(3)對餐飲單位非法使用不合格食品原料加工食品行為查處率達(dá)100%，并根據(jù)查處情況進(jìn)行處理。

2、餐飲單位。

(1)持有效衛(wèi)生許可證經(jīng)營率100%;。

(2)從業(yè)人員100%辦理健康證上崗;。

(3)建立原料采購索證制度和進(jìn)貨驗收登記臺賬達(dá)100%;。

(4)食品采購、儲存、加工環(huán)節(jié)符合衛(wèi)生規(guī)范要求。

四、工作要求。

1、各檢查人員要本著對師生飲食衛(wèi)生安全高度負(fù)責(zé)的精神，充分認(rèn)識加強(qiáng)春季食品衛(wèi)生安全監(jiān)管工作的重要性和必要性，確實加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真落實責(zé)任。確保新學(xué)期無食品安全事故發(fā)生。

4、各餐飲窗口、商店超市要求員工做到：養(yǎng)成講衛(wèi)生的好習(xí)慣，注意個人衛(wèi)生、食品衛(wèi)生、環(huán)境衛(wèi)生;加強(qiáng)身體鍛煉，提高免疫力;按規(guī)定接種疫苗。

內(nèi)控檢查實施方案篇六

內(nèi)部控制的組織架構(gòu)有四個層面，分別是決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督。

成員企業(yè)各業(yè)務(wù)單位;監(jiān)督層面是集團(tuán)審計部(在業(yè)務(wù)上接受審計委員會的指導(dǎo)與監(jiān)督)。

通過建立健全內(nèi)部控制的組織體系，使管理層及決策層能及時獲得適當(dāng)信息;全體員工能共同參與內(nèi)部控制建設(shè)，共擔(dān)內(nèi)部控制責(zé)任;各層級、各部門、各崗位明確內(nèi)部控制職責(zé)。

(一)集團(tuán)總經(jīng)理辦公會。

是集團(tuán)公司最高決策機(jī)構(gòu)，審批內(nèi)控最終工作成果。

(二)審計委員會職責(zé)。

對內(nèi)控工作進(jìn)行業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)與監(jiān)督。

(三)內(nèi)部控制及風(fēng)險管理委員會職責(zé)。

負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的建立健全和有效實施;審議年度內(nèi)控評估報告及全面風(fēng)險管理報告;審議內(nèi)控與風(fēng)險管理的重大策略，重大風(fēng)險及內(nèi)控缺陷的解決方案;審議重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險評估報告;審議內(nèi)部控制及風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;有關(guān)內(nèi)部控制及風(fēng)險管理的其他事項。

(四)內(nèi)部控制及風(fēng)險管理辦公室職責(zé)。

度內(nèi)控評估報告及全面風(fēng)險管理報告;指導(dǎo)、監(jiān)督檢查相關(guān)職能部門及各成員企業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險管理工作;就內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作向內(nèi)部控制與風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé);及有關(guān)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的其他事項。

(五)內(nèi)控工作小組職責(zé)。

組織內(nèi)控具體操作方面的工作，包括記錄或更新業(yè)務(wù)流程圖、評估內(nèi)控設(shè)計及操作的有效性;反饋內(nèi)控缺陷、將工作成果提交內(nèi)部控制及風(fēng)險管理辦公室審閱、定期上報內(nèi)控工作執(zhí)行情況及重大問題;內(nèi)控工作文檔管理;為內(nèi)控合規(guī)性提出建議等。

(六)內(nèi)審部門職責(zé)。

作為內(nèi)部審計職能部門，審計部要對內(nèi)控建設(shè)實施情況進(jìn)行日常監(jiān)督和專項檢查，出具公司內(nèi)控自我評估報告。

(七)各職能部門及業(yè)務(wù)單位職責(zé)。

為內(nèi)控工作小組開展工作提供支持和協(xié)助，組織安排本部門或單位涉及內(nèi)控工作所需資源，協(xié)調(diào)本部門或單位內(nèi)控工作開展的各項重要事宜。

各職能部門及業(yè)務(wù)單位的職責(zé)主要是由內(nèi)控及風(fēng)險管理員協(xié)助完成。

根據(jù)集團(tuán)發(fā)[]199號文《關(guān)于設(shè)立兼職內(nèi)控及風(fēng)險管理員的通知》，內(nèi)控及風(fēng)險管理員職責(zé)包括：

1.聯(lián)系本單位內(nèi)控與風(fēng)險管理相關(guān)人員，提供工作所需各項資料;。

3.協(xié)助本單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)流程記錄文件，協(xié)助測試本單位內(nèi)部控制系統(tǒng)的操作有效性;。

4.協(xié)助本單位內(nèi)控缺陷的整改，及時反饋缺陷整改情況以及內(nèi)部控制的主要情況等;。

5.協(xié)助組織本單位風(fēng)險事件信息的收集、整理及報送;。

6.協(xié)助完成本單位年度重大及重要風(fēng)險的評估與確認(rèn)工作;。

7.協(xié)助制定本單位重大風(fēng)險管理偏好、風(fēng)險承受度及解決方案;。

8.協(xié)助編寫本單位風(fēng)險事件案例。

9.協(xié)助編制本單位內(nèi)控及風(fēng)險管理報告。

10.組織安排與內(nèi)控及風(fēng)險管理相關(guān)的其他工作。

由于內(nèi)控管理員是內(nèi)控工作小組與各職能部門或業(yè)務(wù)單位對接溝通的紐帶，起到承上起下的作用，所以內(nèi)控管理員的工作需要各部門領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，需要全體員工的積極參與與通力協(xié)作。

二、集團(tuán)內(nèi)部控制體系的建立健全。

(一)集團(tuán)本部。

1.工作范圍。

集團(tuán)本部內(nèi)部控制建設(shè)包括公司層面和流程層面(即本部職能梳理和流程優(yōu)化)兩個層面內(nèi)容，工作范圍貫穿內(nèi)部控制五個要素即內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督。

依據(jù)內(nèi)部控制指引，相關(guān)工作內(nèi)容包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會責(zé)任、內(nèi)部信息傳遞、資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、擔(dān)保業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)外包、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同管理、信息系統(tǒng)，此外還將增加：稅務(wù)管理、國有產(chǎn)權(quán)管理、賬銷案存資產(chǎn)管理、成本費(fèi)用管理的內(nèi)容。

2.工作階段及時間。

(1)前期準(zhǔn)備(5-6月)。

《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》啟動會及培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)招標(biāo)選聘、合同談判。

(2)項目計劃和現(xiàn)狀分析階段(7月)。

通過訪談、會議研討和審閱主要內(nèi)控文檔等方式，了解內(nèi)控要素現(xiàn)狀,研究提升方向，制定實施方案。

(3)內(nèi)控設(shè)計有效性評估階段(8-9月)。

根據(jù)計劃階段的方法論，開展流程梳理、識別主要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點(diǎn)，進(jìn)行設(shè)計有效性評估，識別內(nèi)控設(shè)計缺陷，制定整改措施和建立監(jiān)督機(jī)制，同時形成內(nèi)部控制核心文檔。

(4)內(nèi)控執(zhí)行有效性評估階段(10月)。

識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，進(jìn)行執(zhí)行有性效測試。

根據(jù)控制。

內(nèi)控檢查實施方案篇七

為切實加強(qiáng)夏季火災(zāi)防控工作，落實無為縣夏季消防安全工作檢查實施方案精神，確保我校消防安全形勢穩(wěn)定。從6月15日起至9月20日，我校開展夏季火災(zāi)隱患排查及防控工作?，F(xiàn)制定工作方案如下：

一、指導(dǎo)思想：

認(rèn)真貫徹“預(yù)防為主、防消結(jié)合”的消防工作方針，充分發(fā)揮師生員工的積極作用，大力開展防火安全檢查，狠抓火災(zāi)隱患的整改落實，提高我校抵御火災(zāi)的能力，切實保護(hù)全校師生員工的人身安全和公共財產(chǎn)安全，為各項工作再上一個新臺階創(chuàng)造一個良好的消防安全環(huán)境。

二、組織成立消防安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長：

副組長：

成員：

三、工作任務(wù)：

1、抓好各班級及校舍食堂消防安全責(zé)任制的落實。各班級及食堂要落實消防安全責(zé)任制，明確本責(zé)任區(qū)域內(nèi)的消防安全責(zé)任人，在消防安全工作上的職責(zé)分工，并層層落實消防安全職責(zé)。

2、開展全校消防安全大檢查，切實消除火災(zāi)隱患。要組織開展消防安全自查自改活動，建立消防安全自查、火災(zāi)隱患自改、法律責(zé)任自任的消防工作新機(jī)制。重點(diǎn)部位要堅持每周檢查、巡查，并建立周查記錄。

3、加強(qiáng)學(xué)校消防建設(shè)，提高抵御火災(zāi)的能力。

4、加強(qiáng)執(zhí)勤備戰(zhàn)，做好滅火和搶險救援的各項準(zhǔn)備。要針對夏季火災(zāi)的`特點(diǎn)，加強(qiáng)對師生員工的消防安全教育，增強(qiáng)教職工的法制觀念和安全意識，使師生員工了解本崗位的防火措施，做到會報警，會使用滅火材料撲救初期火災(zāi)，會自救逃生，會組織人員疏散。

四、具體措施及時間安排：

1、組織消防安全主題班會;。

2、根據(jù)所學(xué)知識自查消防隱患。

3、利用安全教育課及學(xué)生大會進(jìn)行消防知識教育。

七月至八月：

1、組織老師到學(xué)生家庭走訪，教育學(xué)生正確使用火種。

2、無成人陪伴不接觸明火。

3、做好暑假值班工作，防止因用電線路老化引發(fā)電失火。

1、組織新生進(jìn)行了宿舍內(nèi)防火逃生應(yīng)急演練并對師生進(jìn)行教學(xué)樓防火逃生應(yīng)急演練。

2、寫好夏季消防安全小結(jié)。

五、工作要求：

1、校長為學(xué)校消防工作的第一責(zé)任人，各班班主任為消防工作的直接責(zé)任人，要高度認(rèn)識夏季消防工作的嚴(yán)峻性和任務(wù)的艱巨性，以強(qiáng)烈的責(zé)任感和緊迫感，切實加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全力以赴做好夏季的消防工作，做到精心組織、周密部署、分工協(xié)作、責(zé)任到人。

2、學(xué)校消防安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對學(xué)校班級、功能室、食堂等場所的消防工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。消防工作情況，要作為班主任年底考核的重要內(nèi)容。年底要對防火工作站情況進(jìn)行檢查，總結(jié)經(jīng)驗，找出差距;對不重視、工作不落實導(dǎo)致發(fā)生重、特大安全事故的，要追究直接責(zé)任人的責(zé)任。

3、學(xué)校要在消防安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一指揮和部署下，按照工作部署積極做好本責(zé)任區(qū)的消防安全檢查工作，與合作單位要做到積極協(xié)助，密切配合，凝聚合力，充分發(fā)揮各自的作用，確保消防工作落到實處。

4、各班要堅持每周自查制度。在開展防火檢查時，要做到檢查一處、登記一處，各責(zé)任人應(yīng)將消防工作情況，每月底進(jìn)行一次階段性的總結(jié)，并及時將總結(jié)情況書面報送學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每2周要組織一次全校的消防安全大檢查。檢查的情況及時通報和整改。

內(nèi)控檢查實施方案篇八

為促進(jìn)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》全面有效實施，提高單位管理水平，規(guī)范財經(jīng)秩序，建設(shè)服務(wù)型機(jī)關(guān)，根據(jù)《納雍縣財政局關(guān)于印發(fā)納雍縣關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的工作方案的通知》(納財字〔20xx〕270號要求，結(jié)合我單位實際，制定本工作方案。

堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以部門預(yù)算管理為主線，以經(jīng)費(fèi)管控為核心，以科學(xué)的風(fēng)險評估為基礎(chǔ)，以流程梳理與機(jī)制建設(shè)為重點(diǎn)，依托信息化手段，將制衡機(jī)制融入到單位內(nèi)部管理之中，實現(xiàn)對單位經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險的防范和管控。

通過采取宣傳學(xué)習(xí)、制衡機(jī)制、流程再造、督查評議等措施，強(qiáng)化內(nèi)控意識，從單位(部門)層面，業(yè)務(wù)層面對經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險進(jìn)行防范和管控，保證單位(部門)經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防**，提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。

(一)組織準(zhǔn)備階段(20xx年4月)

成立內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立內(nèi)部控制工作協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，擬定工作方案，營造重風(fēng)險防范、強(qiáng)化責(zé)任意識、崇尚誠實守信、積極履行社會責(zé)任的內(nèi)控文化，為貫徹實施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍。

(二)推進(jìn)落實階段(20xx年5月-9月)

認(rèn)真梳理各類經(jīng)濟(jì)活動的業(yè)務(wù)流程，查找業(yè)務(wù)風(fēng)險，修改程序，完善流程，充分利用信息化手段，實現(xiàn)業(yè)務(wù)管理與財務(wù)管理的有機(jī)結(jié)合，制定完成本單位的《內(nèi)部控制手冊》，各室(部、中心)應(yīng)梳理、完善本科室有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動的業(yè)務(wù)流程，報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總。領(lǐng)導(dǎo)小組將通過調(diào)研、座談等形式，推進(jìn)單位開展內(nèi)控規(guī)范建設(shè)工作，探討存在的問題，提出解決方案。

(三)總結(jié)驗收階段(20xx年10月-11月)

開展好總結(jié)工作，收集相關(guān)資料集中歸檔(包括內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成立的文件、相關(guān)會議紀(jì)要或記錄、已制定的內(nèi)部控制制度、自查表等)，充分做好迎接縣財政局檢查驗收的準(zhǔn)備工作。

(一)健全機(jī)構(gòu)，明確責(zé)任。務(wù)必高度重視，將其作為“一把手”工程，成立內(nèi)控規(guī)范實施領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要負(fù)責(zé)同志任組長，組織領(lǐng)導(dǎo)單位內(nèi)控規(guī)范的實施工作。行政事業(yè)單位內(nèi)部控制是一個復(fù)雜的體系，涉及到預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、政府采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目、合同等各項經(jīng)濟(jì)活動，需要單位內(nèi)部的各有關(guān)部門和崗位加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)，要落實職責(zé)分工，形成聯(lián)動機(jī)制，確保內(nèi)部控制工作順利推進(jìn)。

(二)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，廣泛宣傳。將學(xué)習(xí)宣傳活動與反對“**”、廉政風(fēng)險防控等工作緊密結(jié)合起來，組織開展內(nèi)控規(guī)范學(xué)習(xí)宣傳活動，增強(qiáng)貫徹內(nèi)控規(guī)范的主動性和自覺性。要按照因地制宜、注重實效的原則，積極采取多種方式廣泛宣傳實施背景、重大意義、基本內(nèi)容和實施要求等，形成注重風(fēng)險防控、強(qiáng)化責(zé)任意識的風(fēng)氣。通過學(xué)習(xí)，使相關(guān)人員增強(qiáng)對內(nèi)控規(guī)范的理解，掌握實施的方法步驟，保證內(nèi)控規(guī)范的順利實施。

(三)完善制度，加強(qiáng)監(jiān)督。要認(rèn)真對照內(nèi)控規(guī)范的內(nèi)容和要求，制定工作標(biāo)準(zhǔn)，完善細(xì)化崗位責(zé)任制度，優(yōu)化工作流程，分析存在問題，認(rèn)真扎實整改，健全“以預(yù)算管理為主線、以經(jīng)費(fèi)管控為核心”的各項管理制度，把內(nèi)控的要求貫穿于會計核算、會計監(jiān)督的全過程，推進(jìn)單位會計工作標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、規(guī)范化建設(shè)。

內(nèi)部控制建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，也是一項長期的工作任務(wù)，是財政部門、各行政事業(yè)單位和各相關(guān)部門的共同責(zé)任，各室(部、中心)要齊心協(xié)力、密切合作，逐步建立起財務(wù)工作與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合、日常財務(wù)管理和重要事項監(jiān)控相結(jié)合的內(nèi)部控制體系，確保內(nèi)控規(guī)范順利實施。

以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，以黨的十八大和十八屆三中全會精神為指導(dǎo)，以服務(wù)好全鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展為目標(biāo)，規(guī)范我鎮(zhèn)機(jī)關(guān)的內(nèi)控管理，積極推進(jìn)我鎮(zhèn)政府的職能轉(zhuǎn)變，創(chuàng)建服務(wù)型的鄉(xiāng)鎮(zhèn)**。

根據(jù)縣有關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)構(gòu)調(diào)整相關(guān)文件，進(jìn)一步明確“三個辦公室和兩個中心”的工作職責(zé)，理順各辦公室、中心、所站的工作關(guān)系;加強(qiáng)完善“兩個中心”的人員崗位配備，把各項工作落實到人，確保每項工作有人負(fù)責(zé)，做到“人得其事，事得其人，人盡其才，事盡其功”。

1.理順機(jī)關(guān)各部門工作關(guān)系，明確崗位職責(zé)。根據(jù)有關(guān)機(jī)構(gòu)編制文件，結(jié)合我鎮(zhèn)的實際情況，進(jìn)一步明確各部門和各崗位的工作職責(zé)，根據(jù)工作職責(zé)理順工作關(guān)系。

完成期限：20xx年5月20日前。

2.對各崗位人員進(jìn)行調(diào)整和配備。根據(jù)人員身份和實際，合理安排工作崗位，充分發(fā)揮干部才能，把各項工作落實到人，確保每項工作有人負(fù)責(zé)。對股級干部的任免，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

完成期限：20xx年6月20日前。

3.對鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子成員及領(lǐng)導(dǎo)干部分工進(jìn)行科學(xué)調(diào)整。

完成期限：20xx年6月20日前。

對鎮(zhèn)機(jī)關(guān)內(nèi)部現(xiàn)有工作制度進(jìn)行整理和完善，對尚未規(guī)范管理的'工作建立制度規(guī)范管理，對各項工作流程按規(guī)定規(guī)范化制度化，進(jìn)一步推進(jìn)“一級抓一級，層層抓落實”的工作機(jī)制。

1.對需要建章立制的管理內(nèi)容進(jìn)行分類整理。通過廣泛征求各部門和干部職工意見，對機(jī)關(guān)管理各方面的內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)的梳理，并對已經(jīng)建立的制度進(jìn)行整理，進(jìn)行深入研究，制定制度廢改立的詳細(xì)目錄。

完成期限：20xx年5月20日前。

2.起草或修訂制度。組織相關(guān)人員依據(jù)上級有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合我鎮(zhèn)實際，對未建章立制的管理內(nèi)容方面起草規(guī)章制度，對已經(jīng)建立且不合時宜的制度進(jìn)行修訂，形成初稿。

完成期限：20xx年7月25日前。

3.組織討論修改。制度涉及內(nèi)容的鎮(zhèn)分管領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)人員對初稿的可行性、科學(xué)性、合理性等方面進(jìn)行討論，必要的話可召開鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子擴(kuò)大會議討論，根據(jù)討論情況修稿后形成討論稿。

完成期限：20xx年8月15日前。

4.征求意見。向鎮(zhèn)機(jī)關(guān)廣大干部職工進(jìn)行征求意見。

完成期限：20xx年8月25日前。

5.鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子會議討論。根據(jù)所征求到的意見，召開鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子會議進(jìn)行討論研究，對科學(xué)合理可行的意見給予采納修改。

完成期限：20xx年8月29日前。

6.送縣法制辦審查。按有關(guān)規(guī)定將鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子討論確定稿送縣法制辦審查。

完成期限：20xx年9月5日前。

7.印發(fā)執(zhí)行。根據(jù)縣法制辦審查的反饋意見最終定稿后經(jīng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子會議通過，印發(fā)執(zhí)行。

完成期限：20xx年9月26日前。

8.召開鎮(zhèn)機(jī)關(guān)全體干部職工會議公布和強(qiáng)調(diào)。

完成期限：20xx年10月10日前。

(三)完善鎮(zhèn)機(jī)關(guān)各業(yè)務(wù)部門工作流程。

對鎮(zhèn)機(jī)關(guān)各業(yè)務(wù)部門工作流程進(jìn)行梳理和規(guī)范，并按規(guī)定公開，對群眾服務(wù)的業(yè)務(wù)嚴(yán)格實行一次性告知制度，陽光運(yùn)作審批事項，切實做到公開、公平、公正。

1.再梳理業(yè)務(wù)事項和流程。對20xx年已經(jīng)梳理并制定工作流程的業(yè)務(wù)事項再次進(jìn)行認(rèn)真梳理，制定和健全各項業(yè)務(wù)工作流程，制作工作流程圖，工作流程應(yīng)細(xì)致易懂，包括各環(huán)節(jié)的辦理崗位、辦理條件和材料、辦理期限等。

完成期限：20xx年5月30日前。

2.鎮(zhèn)有關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)審查。鎮(zhèn)有關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)要對所分管工作的流程圖進(jìn)行審查，對不完善的要責(zé)成相關(guān)部門整改。

完成期限：20xx年6月13日前。

3.報縣相關(guān)業(yè)務(wù)單位審查。將業(yè)務(wù)工作流程圖及相關(guān)材料報縣相關(guān)業(yè)務(wù)單位審查，確保流程圖的合法合規(guī)性和完整性。

完成期限：20xx年6月27日前。

4.分類匯總，編制目錄，將各業(yè)務(wù)流程圖編制成冊，并按規(guī)定進(jìn)行公開。

完成期限：20xx年7月18日前。

為加強(qiáng)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立鎮(zhèn)完善機(jī)關(guān)內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作。

(一)本項工作作為解決領(lǐng)導(dǎo)干部和機(jī)關(guān)部門“四風(fēng)”問題的重要抓手，鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子各成員、鎮(zhèn)機(jī)關(guān)各部門要高度重視本項工作，認(rèn)真實在地開展好本項工作。

(二)本項工作涉及的有關(guān)分管鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)對規(guī)范所分管部門內(nèi)控管理內(nèi)容工作負(fù)主要責(zé)任，要切實抓好自己分管部分的規(guī)范管理工作。

內(nèi)控檢查實施方案篇九

認(rèn)真貫徹落實中央、省市、區(qū)安委會領(lǐng)導(dǎo)重要指示批示精神，把集中開展大檢查作為當(dāng)前安全生產(chǎn)的首要任務(wù)，按照“全覆蓋、零容忍、嚴(yán)執(zhí)法、重實效”的總要求，全面深入排查治理安全生產(chǎn)隱患，堵塞安全監(jiān)管漏洞，強(qiáng)化安全生產(chǎn)措施;牢牢把握制定檢查方案、進(jìn)行層層動員部署、排查問題及隱患、制定整改方案、落實整改措施、總結(jié)檢查成效、建立長效機(jī)制等重點(diǎn)環(huán)節(jié)。通過安全生產(chǎn)大檢查，全面摸清安全隱患和薄弱環(huán)節(jié)，落實責(zé)任、認(rèn)真整改、健全制度，徹底排除重大安全隱患，增強(qiáng)全員安全意識，進(jìn)一步提高安全生產(chǎn)管理水平，有效預(yù)防事故的發(fā)生。努力實效“四個轉(zhuǎn)變”，即：安全生產(chǎn)工作由被動應(yīng)付向主動防范轉(zhuǎn)變;職工安全意識由要我安全向我要安全轉(zhuǎn)變;由只重視重大危險部位隱患排查向同時一般崗位及安全死角的日常檢查轉(zhuǎn)變;由主管部門督查向各研發(fā)組定期檢查轉(zhuǎn)變，提高現(xiàn)場隱患排查能力。

二、組織機(jī)構(gòu)。

組長：董海軍。

副組長：揭元萍、李輝、李軼。

下設(shè)ehs辦公室。

辦公室主任：車波。

成員：薛輝、盧敏、范磊、馬國賢、邵衛(wèi)、朱經(jīng)緯、蔡杰、胡從達(dá)。

三、檢查范圍。

在全公司內(nèi)所有操作崗位、重點(diǎn)危險部位開展安全生產(chǎn)大檢查。其中重點(diǎn)是：

(一)原料倉庫：

(二)實驗室;。

(一)安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全操作規(guī)程的落實情況。各研發(fā)部主任作為安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)是否將安全管理放在第一位，是否定期召開安全生產(chǎn)分析會，檢查職工對安全操作規(guī)程的掌握情況等。

(二)消防安全設(shè)施、設(shè)備的完好率及職工“四個能力”的建設(shè)情況，查職工是否熟悉消防器材的使用、檢查事項。

(三)應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)及演練情況，檢查各部門是否按照要求制定了應(yīng)急預(yù)案現(xiàn)場處置方案，并在各單位開展一次無預(yù)告的應(yīng)急預(yù)案演練，查看職工應(yīng)急處置能力，檢驗對應(yīng)急預(yù)案的掌握程度。

(四)職工操作過程中容易發(fā)生的違章作業(yè)，違章指揮和違反勞動紀(jì)律的行為。

(五)職工安全、消防、職業(yè)病培訓(xùn)情況，查看職工個人檔案，及培訓(xùn)記錄是否真實、有效。

(六)生產(chǎn)現(xiàn)場物料放置是否存在不安全因素，結(jié)合清潔生產(chǎn)對現(xiàn)場進(jìn)行全面檢查，查看物料的存放位置及狀態(tài)，是否符合安全要求。

(七)安全事故隱患排查整改情況，查看各研發(fā)部是否建立隱患整改臺帳，是否按照pdca管理模式，進(jìn)行驗收復(fù)查管理。

(八)職業(yè)病防治工作開展情況。人事行政部是否按照要求建立了職業(yè)健康檔案;ehs辦公室是否對職工進(jìn)行了職業(yè)健康培訓(xùn)，職工防護(hù)用品的佩戴情況等。

五、檢查方式。

(一)研發(fā)部自查。各研發(fā)部都必須對本部門安全生產(chǎn)工作進(jìn)行全面深入、細(xì)致徹底的檢查。按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，嚴(yán)格細(xì)致，認(rèn)真檢查事故易發(fā)的重點(diǎn)場所、要害部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排查出的隱患、問題要制表列出清單，建立臺賬，制定整改方案，落實整改措施、責(zé)任、時限和預(yù)防事故措施。本部門排查情況、整改方案和整改結(jié)果，都要經(jīng)本部門主要負(fù)責(zé)人簽字，上報ehs辦公室，并在ehs會議上通報。

(二)區(qū)域檢查。各實驗室本著誰主管誰負(fù)責(zé)的原則，組織本實驗室進(jìn)行安全大檢查，每周至少檢查兩次，檢查出的問題，要組織相關(guān)人員制定整改方案，落實整改責(zé)任人，規(guī)定整改期限，并及時進(jìn)行驗收復(fù)查，所有檢查結(jié)果在公司ehs會議上通報，并上報ehs辦公室備案。

(三)創(chuàng)新檢查方式。在公司所有實驗室全面檢查的基礎(chǔ)上，ehs辦公室還要采取聽取職工意見、突擊夜查、回頭檢查，組織各研發(fā)部門交叉檢查的方式，來提高大檢查的實際效果。對重大隱患，要掛牌督辦、一查到底。每半月召開一次安全大檢查總結(jié)分析會，總結(jié)分析半月來的安全檢查工作，通報檢查出的重大隱患及整改情況。

自20xx年5月開始，到8月底結(jié)束，分三個階段進(jìn)行：

(一)部署動員階段(5月16日-5月28日)。

組織領(lǐng)導(dǎo)干部、技術(shù)部室、安全管理人員、研發(fā)主任、研發(fā)組長召開一次安全生產(chǎn)大檢查動員會。各部門要結(jié)合實際，制定本部門隱患自查自改實施方案。并利用班前班后時間第一時間將安全大檢查實施方案部署至班組級，調(diào)動職工參與崗位隱患自查的積極性。

(二)全面檢查階段(5月29日-8月10日)。

各部門在全面排查摸底的基礎(chǔ)上，按照專業(yè)組分工本著每周兩次檢查的原則制定檢查計劃，確保檢查全覆蓋，檢查計劃上報ehs辦公室。要堅持對隱患“零容忍”的態(tài)度，再小的隱患也要本著“四不放過”的原則進(jìn)行處理。本階段各級安全管理人員要每天深入一線了解職工自查情況，并對生產(chǎn)現(xiàn)場全方位進(jìn)行檢查。

(三)全面整改、總結(jié)匯總、鞏固提高階段(8月10日-8月30日)。

各部門要全面整改在大檢查活動中發(fā)現(xiàn)的問題和隱患，加大對重大隱患的監(jiān)控監(jiān)管力度，做到排查治理責(zé)任、措施、資金、時間和預(yù)案“五落實”，對預(yù)期不整改的部門一把手予以一項扣除當(dāng)月10%績效的考核，確保大檢查活動取得實效。

七、相關(guān)要求。

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實工作責(zé)任。各部門主要負(fù)責(zé)人要親自參與部署安全生產(chǎn)大檢查工作，做好動員，落實人力、物力和財力保障，明確責(zé)任，做到動員部署至班組，責(zé)任落實到班組，自查到班組。

(二)加強(qiáng)宣傳發(fā)動，引導(dǎo)職工參與。發(fā)揮組會、周五安全活動及宣傳欄等作用，營造濃厚的安全生產(chǎn)氛圍，確保安全生產(chǎn)警鐘長鳴，使安全文化深入人心。同時對安全檢查走過場、隱患排查不力的要予以通報、考核。

(三)嚴(yán)格檢查，務(wù)求實效。各部門安全大檢查要切實做到不留死角、不留盲區(qū)、不走過場，以更加“嚴(yán)細(xì)實”的作風(fēng)，以對隱患和問題“零容忍”的態(tài)度，堅持“命”字在心、“嚴(yán)”字當(dāng)頭，忠實職責(zé)，深入現(xiàn)場、周密部署、狠抓落實，確保大檢查取得實效。

(四)及時上報大檢查活動開展情況。各部門要將隱患自查方案上報ehs辦公室，各研發(fā)組組長要求發(fā)揮作用，細(xì)化檢查方案和計劃，上報ehs辦公室。每周五上報安全生產(chǎn)大檢查活動開展情況。每月24日上報當(dāng)月大檢查小結(jié)，8月30日前上報大檢查活動總結(jié)。

內(nèi)控檢查實施方案篇十

1、不兼容職務(wù)相互分離控制，要求各單位按照不兼容職務(wù)相分離的原則，合理設(shè)置會計及相關(guān)工作崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制衡機(jī)制。

不兼容職務(wù)主要包括：授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管、稽核檢查等職務(wù)。

2、授權(quán)批準(zhǔn)控制要求各單位明確規(guī)定涉及會計及相關(guān)工作的授權(quán)批準(zhǔn)的范圍、權(quán)限、程序、責(zé)任等內(nèi)容，單位內(nèi)部的各級管理層必須在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任，經(jīng)辦人員也必須在授權(quán)范圍內(nèi)辦理業(yè)務(wù)。

3、會計系統(tǒng)控制要求各單位制定適合本單位的會計制度，明確會計憑證、會計賬簿和財務(wù)會計報告的處理程序，建立和完善會計檔案保管和會計工作交接辦法，實行會計人員崗位責(zé)任制，充分發(fā)揮會計的監(jiān)督職能。

4、預(yù)算控制要求各單位加強(qiáng)預(yù)算編制、執(zhí)行、分析、考核等環(huán)節(jié)的管理，明確預(yù)算項目，建立預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范預(yù)算的編制、審定、下達(dá)和執(zhí)行程序，及時分析和控制預(yù)算差異，采取改進(jìn)措施，確保預(yù)算的執(zhí)行。

5、財產(chǎn)保全控制要求各單位限制未經(jīng)授權(quán)的人員對財產(chǎn)的直接接觸，采取定期盤點(diǎn)、財產(chǎn)記錄、賬實核對、財產(chǎn)保險等措施，確保各種財產(chǎn)的安全完整。

6、風(fēng)險控制要求各單位樹立風(fēng)險意識，針對各個風(fēng)險控制點(diǎn)，建立有效的風(fēng)險管理系統(tǒng)，通過風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險報告等措施，對財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險進(jìn)行全面防范和控制。

7、內(nèi)部報告控制要求單位建立和完善內(nèi)部報告制度，全面反映經(jīng)濟(jì)活動情況，及時提供業(yè)務(wù)活動中的重要信息，增強(qiáng)內(nèi)部管理的時效性和針對性。

8、電子信息技術(shù)控制要求運(yùn)用電子信息技術(shù)手段建立內(nèi)部會計控制系統(tǒng)，減少和消除人為操縱因素，確保內(nèi)部會計控制的有效實施;同時要加強(qiáng)對財務(wù)會計電子信息系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲存與保管、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的控制。

內(nèi)控檢查實施方案篇十一

以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局，堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針和“預(yù)防為主、標(biāo)本兼治、重在治本”的原則，全面實施建筑安全標(biāo)準(zhǔn)化管理，減少傷亡事故尤其是控制重特大事故的發(fā)生，提高建筑施工從業(yè)人員素質(zhì)，確保建筑施工安全生產(chǎn)形勢平穩(wěn)發(fā)展。

二、檢查范圍。

全街道范圍內(nèi)各建筑施工工地、地下施工、深基坑作業(yè)、農(nóng)村經(jīng)營性建房等。

三、檢查重點(diǎn)。

(一)安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況。企業(yè)法定代表人負(fù)責(zé)制及主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全管理人員、各職能機(jī)構(gòu)、各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制建立及落實情況。

(二)安全生產(chǎn)規(guī)章制度建立和落實情況。設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、配備專(兼)職安全管理人員情況;技術(shù)設(shè)備安全管理制度和崗位安全作業(yè)規(guī)程建立、執(zhí)行情況;隱患排查整改、作業(yè)現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查情況;外來施工隊伍(承包商)安全監(jiān)管情況等。

情況;企業(yè)負(fù)責(zé)人、安全管理人員及特種作業(yè)人員持證上崗情況。

(四)應(yīng)急管理情況。建立專(兼)職應(yīng)急救援隊伍或與相關(guān)應(yīng)急救援隊伍簽訂協(xié)議情況;應(yīng)急救援物資、設(shè)備配備及維護(hù)情況;應(yīng)急救援預(yù)案制訂及演練情況。

(五)企業(yè)依法取得施工資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證的情況、企業(yè)依法進(jìn)行建筑施工活動的情況以及遺留問題的整改情況。

(六)工程的承包企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任落實情況。

(九)施工現(xiàn)場起重、吊裝設(shè)備及機(jī)具的安全檢測檢驗合格情況,以及塔吊、物料提升機(jī)等安裝、拆除方案的制訂及使用情況。

(十)腳手架的設(shè)計、制造、搭設(shè)、使用、管理和維修符合國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)情況。

1、自查自糾階段。社區(qū)、各行業(yè)相關(guān)部門要對本轄區(qū)、

本行業(yè)建筑施工工地進(jìn)行摸底調(diào)查，掌握底數(shù)，登記造冊，按照方案要求向各建筑單位和施工單位部署自查自糾工作，提出要求，明確責(zé)任。

2、社區(qū)和相關(guān)部門檢查階段。各社區(qū)和相關(guān)部門組織人員、排好時間、精心組織檢查，對檢查出的安全隱患和問題，責(zé)令限期整改，落實整改措施。

3、聯(lián)合督查階段。街道將組織有關(guān)部門對建筑施工工地進(jìn)行督查，對安全工作不重視，整改不到位，仍然存在重大安全隱患的建筑工地責(zé)令停止建設(shè)立即整改，并給予行政處罰。

五、工作要求。

1、各社區(qū)及行業(yè)監(jiān)管部門要高度重視這次專項檢查工作，按照方案要求，組織專門人員，安排充足時間，深入建筑工地，嚴(yán)格按照檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真細(xì)致地進(jìn)行檢查，不留死角、不漏隱患，檢查覆蓋率要達(dá)到100%。對存在一般隱患的可以邊施工邊限期整改，對存在重大安全隱患的，要責(zé)令其停止建設(shè)進(jìn)行整改。經(jīng)復(fù)查合格后方可復(fù)工建設(shè)。

2、各部門要充分發(fā)揮職能作用，通力配合、團(tuán)結(jié)協(xié)作、扎實有效地搞好這次專項檢查工作，不走形式、不走過場，確保建筑行業(yè)平安健康發(fā)展。

[20xx]32號)通知要求，為進(jìn)一步強(qiáng)化建筑工地施工現(xiàn)場安全監(jiān)督管理，建立和完善安全生產(chǎn)長效管理機(jī)制，認(rèn)真做好轄區(qū)建筑工地安全生產(chǎn)工作，確保建設(shè)工程施工安全，經(jīng)研究決定，即日起開展轄區(qū)建設(shè)工程安全生產(chǎn)大檢查?，F(xiàn)將具體實施方案制定如下：

一、組織領(lǐng)導(dǎo)為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保此次大檢查落到實處，收到成效，成立建設(shè)工程信訪穩(wěn)定和安全生產(chǎn)問題大排查大治理大督查活動領(lǐng)導(dǎo)小組，具體分工如下：

烏拉泊項目組長：閆召銀副組長：陳勝雪成員：王龍。

尚城小區(qū)項目組長：王桃軍具體負(fù)責(zé)大排查大治理大督查活動的日常具體工作。

令改正指令書，實行掛牌督辦，同時可申請相關(guān)行政執(zhí)法部門采取停產(chǎn)停業(yè)整改;對存在問題仍違法違規(guī)經(jīng)營的，堅決關(guān)停，并依法依規(guī)嚴(yán)懲相關(guān)人員;對涉及農(nóng)民工的工資清欠案件及時協(xié)調(diào)，及時處理，確保信訪穩(wěn)定。第三階段：總結(jié)回顧，鞏固成果，完善機(jī)制提高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格要求，保持建筑工地整治的成果，實現(xiàn)重大疑難問題化解率達(dá)到80%、穩(wěn)控率達(dá)到100%、重大安全生產(chǎn)隱患整治率不低于95%的工作目標(biāo)、信訪穩(wěn)定率100%，無一起信訪不穩(wěn)定因素。四、工作措施(一)制定整改措施，建立臺帳，及時消除查出的各類安全隱患。4(二)把安全大檢查與重大安全生產(chǎn)隱患的排查整改結(jié)合起來，進(jìn)行全面安全檢查，排查事故隱患，發(fā)現(xiàn)安全問題和隱患要登記建檔，確定專人負(fù)責(zé)，采取有效的整改、防范措施，限期整改，及時消除事故隱患。

班制度，遇到問題及時上報，及時處理，確保信訪穩(wěn)定大局。

投資公司工程科20xx年8月11日。

內(nèi)控檢查實施方案篇十二

安全檢查是安全管理中及時發(fā)現(xiàn)安全隱患,確保安全生產(chǎn)的有效途徑,通過適時的、深入的安全檢查活動,下面是本站小編為大家整理的安全檢查實施方案，供大家分享。

為認(rèn)真貫徹落實國家和省市區(qū)有關(guān)學(xué)校安全工作會議和文件精神，徹底消除字校安全隱患，確保位廣大師生生命和財產(chǎn)安全，努力構(gòu)建和諧平安校園，根據(jù)商政教體發(fā)(20xx)190號文件要求，特制定本方案如下:。

一、檢查目的。

通過檢查，對全鎮(zhèn)中小學(xué)安全管理工作進(jìn)行一次全面梳理，進(jìn)一步落實學(xué)校安全工作主體責(zé)任，及時排查校巨安全隱患，認(rèn)真整改安全管理上存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，有效防范并遏制校園安全事故的發(fā)生，確保教育系統(tǒng)大局穩(wěn)定。

二、檢查內(nèi)容。

1、學(xué)校安全管理制度建設(shè)及落實情況：檢查學(xué)校各項安全管理制度和。

應(yīng)急預(yù)案。

建設(shè)情況，重點(diǎn)檢查防擁擠踩踏、防火、防交通事故、防食物中毒等情況;責(zé)任人及相關(guān)人員對制度規(guī)定內(nèi)容熟知和落實情況;學(xué)校是否建立規(guī)范安全工作檔案，有無安全工作日常記錄等情況。

2、門衛(wèi)管理情況：重點(diǎn)檢查門衛(wèi)值班管理制度落實情況;是否配備足夠的安保人員，安保人員是否統(tǒng)一著裝，有無治安室或警務(wù)室，是否配備必需的警用器械，有無視頻監(jiān)控系統(tǒng)，能否對校園重點(diǎn)部位實施有效監(jiān)控;有無門衛(wèi)值班制度、巡邏制度;有無來客出入登記薄、車輛出入登記薄、24小時巡邏值班交接班記錄等;上、下學(xué)時段是否落實校領(lǐng)導(dǎo)帶班、教師值班制度。

3、學(xué)校防溺水工作開展情況：是否對學(xué)生開展了夏季防溺水教。

育，是否與學(xué)生及其學(xué)生家長簽訂了夏季防溺水。

責(zé)任書。

是否給學(xué)生家長印發(fā)了防溺水告家長書是否對轄區(qū)重點(diǎn)水域設(shè)置防溺水警示標(biāo)志等。

4、食品安全管理情況：有無食堂原料定點(diǎn)采購制度、索證、登記制度、飯菜留檢制度、飲食衛(wèi)生監(jiān)管制度，制度落實記錄是否詳實;是否建立加強(qiáng)飲用水源管理制度，炊管人員有無健康證;學(xué)校食堂、校園內(nèi)飲食攤點(diǎn)是否有過期、霉變食品;操作問及餐廳是否整潔。

5、學(xué)生宿舍管理情況：宿舍管理制度、請假制度等是否健全;消防通道是否暢通，有無應(yīng)急照明設(shè)施，有無查寢記錄，學(xué)生宿舍內(nèi)有無禁止使用的刀具、蠟燭、小型電器等;是否配備足夠的宿舍管理人員，是否嚴(yán)格執(zhí)行夜間巡邏制度;女生宿舍有無女宿管人員。

6、校舍安全情況：校舍及附屬建筑物是否安全，現(xiàn)有危房、危墻、危廁、危大門等建筑物是否拆除，未拆除的危險校舍及附屬物是否采取了保障安全的警示標(biāo)志和措施。校園內(nèi)大樹、電線桿、燈桿、標(biāo)語牌、廁所等是否存在隱患。

7、學(xué)校周邊安全情況：學(xué)校及周邊有無非法經(jīng)營的小賣部、飲食攤點(diǎn)、報刊點(diǎn)、娛樂場所等，學(xué)校周邊道路交通安全設(shè)施是否完善，200米范圍內(nèi)是否開設(shè)網(wǎng)吧，校園周邊有無在建的中大型工程和施工工地，安全狀況如何。

學(xué)校周邊是否有雜草等易燃易爆物品，電教室、多媒體教室、語音室等防火重點(diǎn)部位是否存在安全隱患。

9、學(xué)生乘車安全管理情況：貫徹落實省市區(qū)有關(guān)加強(qiáng)校車管理方面的文件和會議精神的情況。重點(diǎn)檢查中小學(xué)是否存在租用未具備校車營運(yùn)資格的客車及貨車、報廢車和個人機(jī)動車接送學(xué)生上下學(xué)的情況。

10、傳染病防控工作開展情況：是否有預(yù)防傳染病、流行病等有關(guān)制度和應(yīng)急預(yù)案，是否對低年級學(xué)生和幼兒堅持晨午檢，是否定期對學(xué)生、幼兒宿舍、教室、食堂等學(xué)生重點(diǎn)部位進(jìn)行全面消毒。

11、安全教育課的開設(shè)情況：各校是否每周為學(xué)生開設(shè)一節(jié)安全教育課，是否做到課時、教材、教案、教師、作業(yè)、考核“六落實”。是否利用班會、升旗儀式、報告會、安全教育宣傳周、征文比賽、演講會等形式對學(xué)生進(jìn)行各類安全知識普及教育。

即日起，中心校成立學(xué)校安全檢查領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自帶隊，組織人員對本鎮(zhèn)安全工作進(jìn)行拉網(wǎng)式排查。之后，區(qū)教體局將組織檢查組對各學(xué)校安全工作進(jìn)行重點(diǎn)督查。

四、相關(guān)要求。

人，注重實效，力戒形式，全面徹底，不留死角。

2、明確責(zé)任。要認(rèn)真落實“一把手”負(fù)總貴、“誰主管誰負(fù)責(zé)、誰檢查誰負(fù)責(zé)”和“一崗雙貴”的安全責(zé)任制，各學(xué)校校長是本學(xué)校安全工作的第一責(zé)任人，學(xué)校分管領(lǐng)導(dǎo)是直接責(zé)任人。各學(xué)校要完善和健全安全工作責(zé)任制，將任務(wù)和責(zé)任真正分解落實到人。要在建立健全責(zé)任制的基礎(chǔ)上，切實抓好責(zé)任制和責(zé)任追究制的落實。對重視不夠，責(zé)任不到位，防范措施不落實的校長進(jìn)行處罰，對導(dǎo)致學(xué)校發(fā)生重大安全事故的領(lǐng)導(dǎo)教師，要進(jìn)行嚴(yán)肅處理和追究。

3、高度重視。各學(xué)校要認(rèn)真研究和部署安全隱患大排查工作，落實好各項安全工作制度、安全防范措施，確保師生安全和校園安全。

保安公司對安全生產(chǎn)一直常抓不懈，高度重視、安全發(fā)展，預(yù)防為主、綜合治理、明確安全生產(chǎn)責(zé)任，預(yù)防季節(jié)性發(fā)生安全隱患，加強(qiáng)特種作業(yè)人員及設(shè)備的管理。

一、防火。

1、區(qū)域內(nèi)是否堆放易燃物品;。

2、管道井內(nèi)管道是否有滲漏現(xiàn)象;。

3、配電箱是否上鎖;。

4、是否有亂拉亂接電源現(xiàn)象;。

5、消防設(shè)施器材是否完好;。

6、消防通道或樓通道是否暢通。

二、防盜。

1、檢查監(jiān)控設(shè)備的完好情況;。

2、檢查周界的柵欄是否完好;。

4、檢查巡邏人員是否按時按點(diǎn)巡查;。

5、業(yè)主進(jìn)行裝修是否對施工人員進(jìn)行備案及管理。

三、防破壞。

1、檢查外來人員，發(fā)動轄區(qū)居民群防群治;。

2、嚴(yán)禁裝有危險品車輛進(jìn)入小區(qū)。

四、防自然災(zāi)害災(zāi)害。

1、檢查各服務(wù)區(qū)是否有建立、健全各類應(yīng)急預(yù)案;。

2、針對事故的發(fā)生，是否做有效的應(yīng)急措施;。

3、針對工程的建筑是否有不安全因素。

五、每月或敏感期對職工的教育培訓(xùn)。

1、通過培訓(xùn)或教育，加強(qiáng)人員素質(zhì)，提高對突發(fā)事件的應(yīng)急處理;。

2、實際演練，加強(qiáng)臨場經(jīng)驗。

綜合上述五項的檢查，規(guī)范及密切關(guān)注整改情況，從而有效預(yù)防和減少各類事故的發(fā)生，維護(hù)集團(tuán)發(fā)展成果。

萬正物業(yè)公司。

保安分公司。

二〇**年六月十二日。

一、指導(dǎo)思想。

以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局，堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針和“預(yù)防為主、標(biāo)本兼治、重在治本”的原則，全面實施建筑安全標(biāo)準(zhǔn)化管理，減少傷亡事故尤其是控制重特大事故的發(fā)生，提高建筑施工從業(yè)人員素質(zhì)，確保建筑施工安全生產(chǎn)形勢平穩(wěn)發(fā)展。

二、檢查范圍。

全街道范圍內(nèi)各建筑施工工地、地下施工、深基坑作業(yè)、農(nóng)村經(jīng)營性建房等。

三、檢查重點(diǎn)。

(一)安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況。企業(yè)法定代表人負(fù)責(zé)制及主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全管理人員、各職能機(jī)構(gòu)、各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制建立及落實情況。

(二)安全生產(chǎn)。

規(guī)章制度。

建立和落實情況。設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、配備專(兼)職安全管理人員情況;技術(shù)設(shè)備安全管理制度和崗位安全作業(yè)規(guī)程建立、執(zhí)行情況;隱患排查整改、作業(yè)現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查情況;外來施工隊伍(承包商)安全監(jiān)管情況等。

情況;企業(yè)負(fù)責(zé)人、安全管理人員及特種作業(yè)人員持證上崗情況。

(四)應(yīng)急管理情況。建立專(兼)職應(yīng)急救援隊伍或與相關(guān)應(yīng)急救援隊伍簽訂協(xié)議情況;應(yīng)急救援物資、設(shè)備配備及維護(hù)情況;應(yīng)急救援預(yù)案制訂及演練情況。

(五)企業(yè)依法取得施工資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證的情況、企業(yè)依法進(jìn)行建筑施工活動的情況以及遺留問題的整改情況。

(六)工程的承包企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任落實情況。

(九)施工現(xiàn)場起重、吊裝設(shè)備及機(jī)具的安全檢測檢驗合格情況,以及塔吊、物料提升機(jī)等安裝、拆除方案的制訂及使用情況。

(十)腳手架的設(shè)計、制造、搭設(shè)、使用、管理和維修符合國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)情況。

1、自查自糾階段。社區(qū)、各行業(yè)相關(guān)部門要對本轄區(qū)、

本行業(yè)建筑施工工地進(jìn)行摸底調(diào)查，掌握底數(shù)，登記造冊，按照方案要求向各建筑單位和施工單位部署自查自糾工作，提出要求，明確責(zé)任。

2、社區(qū)和相關(guān)部門檢查階段。各社區(qū)和相關(guān)部門組織人員、排好時間、精心組織檢查，對檢查出的安全隱患和問題，責(zé)令限期整改，落實整改措施。

3、聯(lián)合督查階段。街道將組織有關(guān)部門對建筑施工工地進(jìn)行督查，對安全工作不重視，整改不到位，仍然存在重大安全隱患的建筑工地責(zé)令停止建設(shè)立即整改，并給予行政處罰。

五、工作要求。

1、各社區(qū)及行業(yè)監(jiān)管部門要高度重視這次專項檢查工作，按照方案要求，組織專門人員，安排充足時間，深入建筑工地，嚴(yán)格按照檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真細(xì)致地進(jìn)行檢查，不留死角、不漏隱患，檢查覆蓋率要達(dá)到100%。對存在一般隱患的可以邊施工邊限期整改，對存在重大安全隱患的，要責(zé)令其停止建設(shè)進(jìn)行整改。經(jīng)復(fù)查合格后方可復(fù)工建設(shè)。

2、各部門要充分發(fā)揮職能作用，通力配合、團(tuán)結(jié)協(xié)作、扎實有效地搞好這次專項檢查工作，不走形式、不走過場，確保建筑行業(yè)平安健康發(fā)展。

[20xx]32號)通知要求，為進(jìn)一步強(qiáng)化建筑工地施工現(xiàn)場安全監(jiān)督管理，建立和完善安全生產(chǎn)長效管理機(jī)制，認(rèn)真做好轄區(qū)建筑工地安全生產(chǎn)工作，確保建設(shè)工程施工安全，經(jīng)研究決定，即日起開展轄區(qū)建設(shè)工程安全生產(chǎn)大檢查。現(xiàn)將具體實施方案制定如下：

一、組織領(lǐng)導(dǎo)為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保此次大檢查落到實處，收到成效，成立建設(shè)工程信訪穩(wěn)定和安全生產(chǎn)問題大排查大治理大督查活動領(lǐng)導(dǎo)小組，具體分工如下：

烏拉泊項目組長：閆召銀副組長：陳勝雪成員：王龍。

尚城小區(qū)項目組長：王桃軍具體負(fù)責(zé)大排查大治理大督查活動的日常具體工作。

令改正指令書，實行掛牌督辦，同時可申請相關(guān)行政執(zhí)法部門采取停產(chǎn)停業(yè)整改;對存在問題仍違法違規(guī)經(jīng)營的，堅決關(guān)停，并依法依規(guī)嚴(yán)懲相關(guān)人員;對涉及農(nóng)民工的工資清欠案件及時協(xié)調(diào)，及時處理，確保信訪穩(wěn)定。第三階段：總結(jié)回顧，鞏固成果，完善機(jī)制提高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格要求，保持建筑工地整治的成果，實現(xiàn)重大疑難問題化解率達(dá)到80%、穩(wěn)控率達(dá)到100%、重大安全生產(chǎn)隱患整治率不低于95%的工作目標(biāo)、信訪穩(wěn)定率100%，無一起信訪不穩(wěn)定因素。四、工作措施(一)制定整改措施，建立臺帳，及時消除查出的各類安全隱患。4(二)把安全大檢查與重大安全生產(chǎn)隱患的排查整改結(jié)合起來，進(jìn)行全面安全檢查，排查事故隱患，發(fā)現(xiàn)安全問題和隱患要登記建檔，確定專人負(fù)責(zé)，采取有效的整改、防范措施，限期整改，及時消除事故隱患。

班制度，遇到問題及時上報，及時處理，確保信訪穩(wěn)定大局。

投資公司工程科20xx年8月11日。

內(nèi)控檢查實施方案篇十三

各單位、部門：

為了認(rèn)真貫徹落實上級文件精神，及時消滅我礦各種潛在安全隱患，杜絕各類重、特大事故的發(fā)生，確保我礦在建設(shè)期間的生產(chǎn)安全，礦決定在全系統(tǒng)范圍內(nèi)開展為期四個月的安全生產(chǎn)大檢查活動，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、指導(dǎo)思想。

認(rèn)真貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，牢固樹立“以人為本、安全發(fā)展”的理念，認(rèn)真貫徹落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，全面摸清安全隱患和薄弱環(huán)節(jié)，健全安全生產(chǎn)制度，強(qiáng)化安全生產(chǎn)措施，落實安全生產(chǎn)責(zé)任，增強(qiáng)全體員工安全意識，切實堵塞安全管理漏洞，進(jìn)一步提高安全生產(chǎn)保障水平，有效防范和堅決遏制重特大事故發(fā)生，為全系統(tǒng)發(fā)展創(chuàng)造良好的安全生產(chǎn)環(huán)境。

二、活動目標(biāo)。

以查隱患和漏洞為手段，狠抓隱患整改和治理為主線。全面落實安全生產(chǎn)和安全主體責(zé)任，通過此次大檢查活動，切實解決安全生產(chǎn)管理方面存在的突出問題，健全完善安全生產(chǎn)工作的長效機(jī)制，確保全年實現(xiàn)安全生產(chǎn)。

三、檢查時間。

6月——9月底，為期四個月。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)。

(一)礦成立安全生產(chǎn)大檢查活動領(lǐng)導(dǎo)組：

組長：姬生金。

副組長：姜元營程坤保。

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，程坤保兼辦公室主任，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。下設(shè)采掘、“一通三防”、機(jī)電運(yùn)輸、綜合防治、監(jiān)督專業(yè)組五個專業(yè)組。各單位根據(jù)業(yè)務(wù)職能設(shè)立各自的檢查小組成員，及時開展工作。

(二)工作職責(zé)：

1、組織有關(guān)人員對照本方案的排查重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真排查。

2、對各專業(yè)組排查出的重大隱患制定整改措施，落實整改時間、整改責(zé)任人、整改資金、跟蹤督辦人限期整改。

3、大檢查活動辦公室負(fù)責(zé)礦各單位部門的日常工作，落實各部門、隊組安全生產(chǎn)大檢查工作進(jìn)展情況以及隱患整改進(jìn)度情況，負(fù)責(zé)各專業(yè)組排查情況的收集、匯總、通報及上報工作。

五、檢查方式。

1、本次安全生產(chǎn)大檢查活動分四個階段進(jìn)行:。

6月份為第一階段，為宣傳、自查階段;。

7月份為第二階段，為礦集中檢查階段;。

8月份為第三階段，對查出的安全隱患和管理漏洞進(jìn)行匯總，并制定落實措施;。

9月份為第四階段，礦將對各單位隱患治理工作進(jìn)行復(fù)查，總結(jié)。

2、采取各隊班組每班排查，科室、部門每日自查自糾，各專業(yè)組每旬專項排查，礦領(lǐng)導(dǎo)組不定期的督查和配合上級單位抽查的方式進(jìn)行。

3、大檢查活動辦公室對隱患的整改落實情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查、落實整改進(jìn)度。對不能及時治理的要督促有關(guān)部門制定預(yù)防措施限期整改，并按規(guī)定逐級上報隱患排查治理情況。

4、監(jiān)督組對各部門、各專業(yè)的隱患排查整改情況進(jìn)行全過程的監(jiān)督。

各隊班組在每班班排查，科室、部門每日自查自糾的基礎(chǔ)上，各專業(yè)組圍繞以下內(nèi)容每周開展專項排查整治。

第一組：掘進(jìn)專業(yè)組。

負(fù)責(zé)人：羅中銀。

成員：羅建清梁月亮。

1、排查范圍：掘進(jìn)工作面及巷道維護(hù)。

2、排查重點(diǎn)內(nèi)容：

(1)井筒布置情況。礦井生產(chǎn)系統(tǒng)完善可靠，生產(chǎn)布局科學(xué)合理，井筒開。

口位置、標(biāo)高、方位與坡度是否符合設(shè)計。要有規(guī)范、真實、填制及時的采掘工程平面圖等圖紙。

(2)頂板管理。各掘進(jìn)工作面必須按作業(yè)規(guī)程規(guī)定及時支護(hù)，嚴(yán)禁空頂作業(yè)。

(3)支護(hù)管理。巷道采用錨網(wǎng)噴支護(hù)時，頂、幫錨桿的間距、排距、角度、按作業(yè)規(guī)程要求作業(yè);錨桿外露長度從托板算起不小于30mm、不大于50mm，錨固力頂錨桿不小于100kn、幫錨桿不小于80kn，錨桿螺母擰緊扭矩不小于100n.m;如遇頂板節(jié)理發(fā)育、松軟、壓力大的地段要加密錨桿或加打錨索。

(4)頂板管理。掘進(jìn)工作面必須按作業(yè)規(guī)程規(guī)定及時支護(hù)，嚴(yán)禁空頂作業(yè);掘進(jìn)工作面按規(guī)定使用臨時支護(hù)，空頂距離不得超過規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行敲幫問頂制度。

(5)掘進(jìn)過程中，堅持“有掘必探，先探后掘”的探放水原則。

(6)施工中的工程質(zhì)量是否符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)定，巷道的超欠挖尺寸是否在允許范圍。

第二組：“一通三防”專業(yè)組。

負(fù)責(zé)人：聶亞龍。

成員：呂陽亮梁昌毅。

1、排查范圍：井下通風(fēng)系統(tǒng)(包括“一通三防”各種牌板的填寫);瓦斯監(jiān)控系統(tǒng);地面風(fēng)機(jī)房、炸藥庫等。

2、排查重點(diǎn)內(nèi)容：

(1)礦井通風(fēng)情況。通風(fēng)系統(tǒng)必須合理、可靠穩(wěn)定;通風(fēng)設(shè)施必須完善可靠，達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求;各掘進(jìn)作業(yè)地點(diǎn)的風(fēng)量、風(fēng)速是否符合要求，局部通風(fēng)管理是否符合規(guī)定。

(2)瓦斯治理情況。是否嚴(yán)格執(zhí)行“兩個四位一體”綜合防突措施，是否建立瓦斯抽采達(dá)標(biāo)評估制度并做到抽采達(dá)標(biāo);瓦斯超限是否按照規(guī)定停電、撤人和查處;安全監(jiān)控系統(tǒng)的安裝和使用是否符合規(guī)定;是否編制臨時停電、停風(fēng)安全措施和排放瓦斯安全措施;各掘進(jìn)工作面是否編制防治誤揭煤、揭煤與防突安全技術(shù)措施。

(3)火工品管理情況。建立并嚴(yán)格執(zhí)行火工品儲存、運(yùn)輸、發(fā)放、領(lǐng)用制。

度;爆破作業(yè)要嚴(yán)格執(zhí)行“一炮三檢”、“三人連鎖”放炮制度。

(4)綜合防塵系統(tǒng)，灑水噴霧設(shè)施完善運(yùn)行正常，是否定期沖洗巷道。風(fēng)筒、瓦斯探頭與工作面的距離是否符合《規(guī)程》規(guī)定。

第三組：機(jī)電運(yùn)輸專業(yè)組。

負(fù)責(zé)人：代述強(qiáng)。

成員：楊毅代述平劉遠(yuǎn)善。

1、排查范圍：井上下供電運(yùn)輸系統(tǒng)和機(jī)電設(shè)備。

2、排查重點(diǎn)內(nèi)容：

(1)機(jī)電管理情況。井下機(jī)電設(shè)備保持完好，杜絕電氣設(shè)備失爆;各種保護(hù)定期標(biāo)校，接地裝置符合要求;提升運(yùn)輸設(shè)備保護(hù)裝置和安全防護(hù)設(shè)施齊全有效。

(2)危險性較大的特種設(shè)備和危險物品的存儲容器、運(yùn)輸工具的完好狀況及檢測檢驗情況。

(3)掘進(jìn)工作面是否實現(xiàn)“三專兩閉鎖”、雙風(fēng)機(jī)雙電源自動切換系統(tǒng)穩(wěn)定可靠。

(4)安全生產(chǎn)“六大”系統(tǒng)建設(shè)情況。井下通訊聯(lián)絡(luò)系統(tǒng)、壓風(fēng)自救系統(tǒng)、人員定位系統(tǒng)、安全監(jiān)控系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)和緊急避險系統(tǒng)，是否完好、暢通、可靠。

(5)機(jī)電方面重點(diǎn)檢查后勤、礦區(qū)主要設(shè)備檢測檢驗、維護(hù)管理情況，防火防盜設(shè)施設(shè)備齊全有效情況，安全監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行情況，變電室隱患治理情況。

(6)機(jī)電設(shè)備管理情況。設(shè)備、器材、儀器、儀表、防護(hù)用品是否符合國家安全標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)并完善可靠;礦井供電是否安全可靠，提升運(yùn)輸設(shè)備的使用、維護(hù)、檢修和報廢是否符合國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是否按照規(guī)定淘汰國家明令禁止使用的設(shè)備;是否按規(guī)定建設(shè)礦井安全避險“六大系統(tǒng)”。

第四組：綜合防治專業(yè)組。

負(fù)責(zé)人：姜元營。

成員：薛賢波朱連海謝惠軍。

1、排查范圍：各采掘工作面、周邊小煤窯、職工食堂、職工宿舍、澡堂、

庫房等。

2、排查重點(diǎn)內(nèi)容：

(1)水害防治情況。落實礦井水文地質(zhì)，特別是采空區(qū)、相鄰礦井及廢棄礦井、老空積水防治措施;落實地表水監(jiān)控防范措施;完善防、排水系統(tǒng)。

(2)汛期安全生產(chǎn)檢查情況。落實暴風(fēng)、暴雨、雷電等可能造成煤礦停風(fēng)、停電、淹井事故的防范措施;雨季“三防”(防汛、防排水、防雷電)工作要制定周密的防范措施。

(3)勞動防護(hù)用品的配備和使用情況。

(4)危險性較大的特種設(shè)備和危險物品的存儲容器、運(yùn)輸工具的完好狀況及檢測檢驗情況。

(5)對存在較大危險因素的場所及重點(diǎn)系統(tǒng)和環(huán)節(jié)部位，重大危險源普查建檔、風(fēng)險辨識、監(jiān)控預(yù)警制度的建立及落實情況。

(6)建筑施工方面安全施工防范措施的落實情況，重點(diǎn)落實建設(shè)工程安全設(shè)施“三同時”制度和工程設(shè)備檢測檢驗制度。

(7)對公眾聚集場所消防安全方面存在的隱患防范和治理情況。

(8對礦區(qū)周邊或作業(yè)過程中存在的容易由自然災(zāi)害引發(fā)事故災(zāi)難的危險點(diǎn)排查、防范和治理情況等。

第五組：監(jiān)督專業(yè)組。

負(fù)責(zé)人：姬生金。

成員：程坤保劉穎李成瑞。

1、排查范圍：各科室及施工隊。

2、排查重點(diǎn)內(nèi)容：

(1)各級管理人員安全生產(chǎn)責(zé)任制及崗位安全生產(chǎn)生產(chǎn)責(zé)任制建立落實情況，法定代表人安全承諾落實情況。

(2)各項規(guī)章制度的建立、完善及落實情況。

(3)安全文化建設(shè)創(chuàng)建情況。

(4)安全費(fèi)用提取使用情況。

(5)安全培訓(xùn)教育及各工種持證上崗情況，勞動用工情況。

(6)應(yīng)急管理工作開展情況，應(yīng)急預(yù)案的制定備案、演練情況。

(7)應(yīng)急救援物資、設(shè)備配備及維護(hù)情況。

(8)隱患排查治理臺賬建立完善情況。隱患排查治理制度是否完善并嚴(yán)格落實;對排查出的隱患是否按照等級進(jìn)行登記上報;重大隱患治理的責(zé)任、措施、資金、期限和應(yīng)急預(yù)案“五落實”是否到位。

(9)各級領(lǐng)導(dǎo)下井跟班、帶班、現(xiàn)場巡查、現(xiàn)場管理情況。

(10)對“三違”行為查處和對各類隱患及事故相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任追究情況。

(11)安全教育情況。是否按照規(guī)定配備工程技術(shù)人員;是否按規(guī)定進(jìn)行全員培訓(xùn)教育;煤礦企業(yè)礦長及企業(yè)負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員是否按規(guī)定持證上崗。是否依法簽訂勞動用工合同。

(12)規(guī)程措施貫徹執(zhí)行情況。各掘進(jìn)工作面是否編制施工組織設(shè)計或作業(yè)規(guī)程等指導(dǎo)生產(chǎn)的各種安全技術(shù)措施，措施是否簽字齊全，是否進(jìn)行會審、貫徹學(xué)習(xí)和考試等。

七、工作要求。

(一)提高認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各單位、部門領(lǐng)導(dǎo)要站在講政治、保穩(wěn)定、落實科學(xué)發(fā)展觀的高度，教育和引導(dǎo)廣大職工提高對專項整治工作的認(rèn)識，切實把安全大檢查和整改治理工作抓實抓好。各單位、部門要指定一名負(fù)責(zé)人專門負(fù)責(zé)此項工作。尤其是各專業(yè)組要嚴(yán)格按照排查內(nèi)容每旬進(jìn)行一次排查，確保工作不走過場、不留盲區(qū)、不留死角，確保隱患及時發(fā)現(xiàn)、及時治理、及時上報。

(二)廣泛宣傳，周密安排。各單位、部門要加大對開展安全生產(chǎn)大檢查工作重要意義的宣傳力度，增強(qiáng)做好安全工作的主動性、積極性和自覺性;各單位、部門的分管負(fù)責(zé)人要按照礦的安排迅速對本單位、本部門的隱患排查和整改治理做出具體細(xì)致的安排，并要親自帶隊深入現(xiàn)場開展檢查、排查，及時發(fā)現(xiàn)和解決生產(chǎn)中出現(xiàn)的安全隱患問題，對查出的隱患及時進(jìn)行整改落實。

題會議，制定整改方案，按照“五定”原則，落實責(zé)任、資金、措施、時限和預(yù)案，加強(qiáng)隱患監(jiān)控、限期整改處理，并及時和上級部門取得聯(lián)系，如實上報專項整治工作進(jìn)展情況。

(四)突出重點(diǎn)，保證效果。一是突出“一通三防”這個安全工作的重中之重，抓好“通風(fēng)可靠、抽采達(dá)標(biāo)、監(jiān)控有效、管理到位”十六字方針的落實工作，積極推廣瓦斯治理“五十條”經(jīng)驗;二是突出安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作向縱深推進(jìn)，夯實基礎(chǔ)工作，抓好安全生產(chǎn)工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化的落實工作，切實改善現(xiàn)場安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的管理;三是突出安全生產(chǎn)責(zé)任制的考核，推行責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的考核制度，抓好安全生產(chǎn)責(zé)任制的層層落實工作;四是突出安全培訓(xùn)教育工作，扭轉(zhuǎn)職工安全意識不強(qiáng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)不高的局面，抓好全員上標(biāo)準(zhǔn)崗、干標(biāo)準(zhǔn)活、規(guī)范操作以及嚴(yán)格按工作流程作業(yè)的落實工作;五是突出基層安全管理工作，健全各項安全管理制度，將安全責(zé)任細(xì)化落實到每一個干部和職工。

(五)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，全面總結(jié)。各單位部門要緊密結(jié)合各自工作實際，將大檢查活動與正在開展的其它安全工作統(tǒng)籌安排，有機(jī)結(jié)合，相互督促，使此次安全生產(chǎn)大檢查活動取得實質(zhì)效果，同時各單位要認(rèn)真進(jìn)行總結(jié)，形成書面材料在10月25日前報礦大檢查領(lǐng)導(dǎo)組辦公室，以便匯總后及時上報。

八、工作考核。

各檢查小組按時認(rèn)真組織檢查，無故不組織檢查對專業(yè)組罰款500元，檢查人員無故不參加罰200元，檢查不認(rèn)真不扎實細(xì)致每條罰100元，不及時上報檢查結(jié)果，視為未組織檢查罰款500元。

貴州**煤業(yè)有限責(zé)任公司。

內(nèi)控檢查實施方案篇十四

近期，湖北、河南、山西等地相繼發(fā)生學(xué)生踩踏、溺水等事件，教訓(xùn)慘痛，再次給學(xué)校安全工作敲響警鐘。為認(rèn)真貫徹落實市縣有關(guān)會議及文件精神，嚴(yán)防學(xué)校安全事故發(fā)生，在全鎮(zhèn)各小學(xué)開展安全大檢查活動。具體方案如下：

一、成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長：

副組長：

成員：

二、檢查內(nèi)容。

(一)校園治安防范。專職保安年齡、人數(shù)是否符合要求;防衛(wèi)器材配備是否到位;是否安裝視頻監(jiān)控;是否安裝自動報警系統(tǒng);監(jiān)控和報警系統(tǒng)是否與當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)聯(lián)網(wǎng);門衛(wèi)管理制度是否落實到位;校園義務(wù)保衛(wèi)隊伍是否建立;值班制度是否落實等。

(二)校舍和設(shè)施安全。是否存在危房;樓梯、走廊護(hù)欄和體育設(shè)施、教具、玩具等是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求;校舍、特種設(shè)備檢查與維修制度是否落實;新建校舍是否驗收等。

(三)消防安全。消防安全管理制度、消防安全責(zé)任制是否落實;安全出口、疏散通道是否暢通;用火、用電、用氣是否安全;應(yīng)急照明、疏散標(biāo)志、滅火器、消火栓等消防設(shè)施數(shù)量、管理使用是否符合要求;是否達(dá)到消防安全“四個能力”等。

(四)食品衛(wèi)生安全。食堂是否建立食品安全責(zé)任制;是否具有餐飲服務(wù)許可證;環(huán)境衛(wèi)生是否整潔;從業(yè)人員健康證明是否有效;索證索票制度是否落實;清洗消毒是否到位;加工管理制度是否落實;是否存在違法使用地溝油、食品添加劑行為等。

(五)接送學(xué)生車輛。是否已在公安部門登記備案;車輛是否經(jīng)過公安部門年審;是否噴涂統(tǒng)一標(biāo)識;駕駛員是否符合準(zhǔn)駕條件;是否存在超速、超員、不按規(guī)定路線行駛現(xiàn)象;教師跟車制度是否落實等。

以各學(xué)校自查為主。于4月10日前完成。

四、工作要求。

(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，分工落實。做到主體責(zé)任明確、目標(biāo)任務(wù)具體。學(xué)校成立安全檢查小組，對校園進(jìn)行全面檢查，班主任負(fù)責(zé)對各班教室進(jìn)行全面檢查，做到檢查重點(diǎn)突出、整改措施到位，確保檢查工作扎實有效。

(二)落實責(zé)任，邊查邊改。要嚴(yán)格執(zhí)行檢查責(zé)任制，按照“誰檢查、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”的原則，認(rèn)真填寫檢查記錄表，并按要求由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)。要堅持邊檢查邊整改，以檢查促整改，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，及時整改、限期整改。對暫時不能整改的隱患和問題，要制定并落實防范措施，指定專人盯守，跟蹤落實。

為貫徹落實費(fèi)縣科教局關(guān)于開展學(xué)校安全大檢查的通知，確保我校教育教學(xué)的正常秩序，使我校安全隱患排查治理工作的順利開展，特制定本實施方案。

一、指導(dǎo)思想。

認(rèn)真執(zhí)行上級文件要求，結(jié)合我校實際情況，及時、全面、有效開展安全隱患排查治理專項行動，強(qiáng)化校園安全基礎(chǔ)，提高安全管理水平，防止和減少一般事故，杜絕較大以上事故的發(fā)生，為實現(xiàn)20__年度我校安全工作目標(biāo)提供有力保障。

二、范圍、內(nèi)容、方式和職責(zé)。

(一)排查治理范圍。

中心校所轄7所學(xué)校校園及周邊環(huán)境。

(二)排查治理內(nèi)容。

全面排查治理校園及周邊環(huán)境的安全隱患，以及學(xué)校安全管理組織體系、規(guī)章制度、設(shè)備設(shè)施、事故防控等方面存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)。主要包括：

1、對學(xué)校安全管理制度的建設(shè)和落實情況進(jìn)行全面檢查。重點(diǎn)檢查學(xué)校安全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否健全;責(zé)任制度、檢查報告制度是否完善落實;校園安全管理制度和應(yīng)急管理工作體制、機(jī)制是否健全;學(xué)校應(yīng)急預(yù)案是否建立并完善;學(xué)生心理危機(jī)干預(yù)機(jī)制是否健全和落實。

2、對學(xué)生安全教育和培訓(xùn)情況進(jìn)行全面檢查。重點(diǎn)檢查《中小學(xué)公共安全教育指導(dǎo)綱要》落實情況，開學(xué)初、放假前進(jìn)行安全教育的情況，法制副校長的指導(dǎo)情況，組織學(xué)生開展緊急疏散和逃生演練情況，學(xué)校教師安全培訓(xùn)開展情況，學(xué)生自救互救能力培訓(xùn)開展情況，以及安全教育是否做到教師、課時、教案三落實。

3、對學(xué)校的危房進(jìn)行全面檢查。重點(diǎn)檢查學(xué)校對閑置不用的校舍是否采取措施進(jìn)行封閉并設(shè)置警示標(biāo)志;學(xué)校安全檔案建設(shè)是否完備。

4、對學(xué)校防火安全符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的落實情況進(jìn)行全面檢查。重點(diǎn)檢查消防設(shè)施、應(yīng)急照明、指示標(biāo)志、疏散通道、安全出口、電線老化更新情況等是否符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

5、對學(xué)生交通安全情況進(jìn)行全面檢查。

6、依據(jù)《食品衛(wèi)生法》、《傳染病防治法》、《公共衛(wèi)生管理條例》、《學(xué)校衛(wèi)生工作條例》等法律法規(guī)，對學(xué)校的衛(wèi)生設(shè)施、餐飲設(shè)施、日常飲用水、自備水源及二次供水設(shè)施(包括飲用水設(shè)施)的管理情況，食品衛(wèi)生許可證領(lǐng)取情況，食堂從業(yè)人員的健康狀況等進(jìn)行全面檢查，重點(diǎn)檢查學(xué)校食品衛(wèi)生、飲用水衛(wèi)生、傳染病防治管理工作。

7、對學(xué)校設(shè)施設(shè)備的使用維護(hù)情況進(jìn)行全面檢查。重點(diǎn)檢查鍋爐、體育場地與器材等重要設(shè)施設(shè)備的使用、維護(hù)情況，放射物質(zhì)、易燃易爆危險化學(xué)品等危險物質(zhì)存放設(shè)施，以及學(xué)生食堂、宿舍、廁所等重要場所是否存在安全隱患。

8、對學(xué)校校園周邊環(huán)境進(jìn)行全面檢查。重點(diǎn)配合有關(guān)部門檢查學(xué)校周邊的流動攤販以及影響師生的治安狀況、道路交通和經(jīng)營場所是否存在安全隱患。

(三)排查治理方式。

隱患排查治理工作要做到“四個結(jié)合”：

1、排查治理與專項整治相結(jié)合。堅持把隱患排查治理工作與各學(xué)校安全工作特點(diǎn)和相關(guān)專項整治工作結(jié)合起來，突出工作重點(diǎn)，狠抓薄弱環(huán)節(jié)，解決影響安全工作的突出矛盾和問題。

2、排查治理與安全檢查相結(jié)合。以全面排查治理，保證及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，以加安全檢查力度，保證排查治理工作有效開展。

3、排查治理與基礎(chǔ)建設(shè)相結(jié)合。要加快校園標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，與隱患排查治理工作相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)，推進(jìn)隱患排查治理的全面化、經(jīng)?；⒅贫然?。

4、排查治理與加強(qiáng)應(yīng)急管理相結(jié)合。要在排查治理工作過程中進(jìn)一步貫徹落實《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》、并結(jié)合學(xué)校應(yīng)急管理辦法建立健全應(yīng)急管理制度，完善事故應(yīng)急救援預(yù)案體系。

(四)職責(zé)分工。

1、中心校成立安全領(lǐng)導(dǎo)小組，各校均要成立安全領(lǐng)導(dǎo)小組，校長為學(xué)校第一安全責(zé)任人。

中心校安全領(lǐng)導(dǎo)小組。

組長：

副組長：

成員：

2、隱患排查治理工作由學(xué)校校長負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)。

三、工作目標(biāo)。

(一)進(jìn)一步落實學(xué)校隱患排查主體責(zé)任。學(xué)校安全領(lǐng)導(dǎo)組要對學(xué)校的隱患排查治理工作進(jìn)行現(xiàn)場督查，及時排查本校的安全隱患。

(二)健全隱患排查治理分級管理、重大隱患報告督查等相關(guān)制度，建立重大隱患動態(tài)監(jiān)控數(shù)據(jù)庫，形成隱患排查治理長效機(jī)制。

(三)排查發(fā)現(xiàn)的隱患得到及時整改。隱患排查要全面，不留死角，排查出的隱患整改要徹底，不能造成新的隱患;確實難以及時完成整改的重大隱患要100%落實相應(yīng)措施，確保不發(fā)生安全事故。

四、工作措施。

(一)全面實施排查，及時整改隱患。學(xué)校要全面開展隱患排查，及時進(jìn)行隱患整改，切實落實措施，并建立和完善隱患排查治理工作臺帳，防范事故發(fā)生。

(二)建立信息平臺，及時統(tǒng)計報告。學(xué)校統(tǒng)一建立隱患排查治理臺帳，明確工作范圍，掌握工作進(jìn)度，科學(xué)統(tǒng)計分析，匯總重大隱患，落實工作責(zé)任，為專項行動有效開展及長效機(jī)制建立提供信息技術(shù)保證。

(四)實踐總結(jié)提高，構(gòu)建長效機(jī)制。邊排查治理，邊總結(jié)經(jīng)驗，完善規(guī)章制度，提高隱患排查治理工作的科學(xué)性、系統(tǒng)性、有效性，構(gòu)建長效機(jī)制。

五、工作要求。

(一)高度重視，精心組織。學(xué)校務(wù)必高度重視隱患排查治理工作，主要負(fù)責(zé)人要親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)要在分管范圍內(nèi)精心組織;要結(jié)合本校安全工作實際情況，成立相應(yīng)組織，迅速作出工作部署，制定全面、科學(xué)、具有操作性的深化隱患排查治理工作方案;要為隱患排查治理工作提供必要的人力、資金和技術(shù)裝備保障。

(二)突出重點(diǎn)，狠抓落實。要按照排查治理范圍和內(nèi)容的要求，對隱患排查治理工作開展經(jīng)常性的督促、檢查和指導(dǎo)，做到重點(diǎn)時期抓“早”，重點(diǎn)學(xué)校抓“緊”，重點(diǎn)隱患抓“治”。要通過深化開展隱患排查治理工作，全面治理各類安全隱患，堅決杜絕各類安全事故的發(fā)生。

(三)廣泛宣傳，強(qiáng)化監(jiān)督。要充分利用多種渠道，開展宣傳，普及安全知識，增強(qiáng)廣大師生對事故隱患的識別能力，要加強(qiáng)對師生的安全知識培訓(xùn)，充分依靠和發(fā)動廣大師生積極參與和監(jiān)督，形成有利的社會輿論氛圍，促進(jìn)隱患治理工作的深入開展。

內(nèi)控檢查實施方案篇十五

日前，國務(wù)院安委會下發(fā)了《關(guān)于深入開展安全大檢查切實做好第四季度安全生產(chǎn)工作的通知》(安委明電〔20xx〕9號)，按照省市貫徹落實國務(wù)院安委會通知精神的相關(guān)要求，經(jīng)研究決定從即日起至12月底立即組織開展全鎮(zhèn)安全生產(chǎn)大檢查?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、總體要求。

通過全面、深入、徹底的拉網(wǎng)式安全生產(chǎn)大檢查，進(jìn)一步落實安全生產(chǎn)企業(yè)主體責(zé)任、部門監(jiān)管責(zé)任和屬地管理責(zé)任，全面排查治理安全隱患，嚴(yán)厲打擊非法違法行為，推動企業(yè)進(jìn)一步健全并落實安全管理規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行安全操作規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，把各項安全生產(chǎn)工作抓緊抓實，堅決遏制各類安全生產(chǎn)事故的發(fā)生，全面完成年度各項安全生產(chǎn)目標(biāo)任務(wù)。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)。

為加強(qiáng)全鎮(zhèn)安全生產(chǎn)大檢查工作的領(lǐng)導(dǎo)，成立由孫大明書記為組長，許飛洲副鎮(zhèn)長、戚良祖副鎮(zhèn)長、顧文杰副鎮(zhèn)長為副組長，鎮(zhèn)安委會各成員單位負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，指導(dǎo)協(xié)調(diào)全鎮(zhèn)安全生產(chǎn)大檢查工作。

三、檢查范圍。

全鎮(zhèn)各行業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)經(jīng)營單位，重點(diǎn)檢查交通運(yùn)輸、危險化學(xué)品、消防、建筑施工、煙花爆竹、冶金等行業(yè)和領(lǐng)域。

1.安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況。企業(yè)法定代表人負(fù)責(zé)制及主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全管理人員、各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制建立及落實情況。

2.安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程執(zhí)行情況。

3.設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和配備專(兼)職安全管理人員情況。

4.安全管理制度和崗位安全作業(yè)規(guī)程建立、執(zhí)行情況。

5.作業(yè)現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查情況，依法履行安全設(shè)施。

(承包商)安全監(jiān)管情況等。

6.隱患排查整改和重大危險源監(jiān)控情況。

7.企業(yè)安全生產(chǎn)重要設(shè)施、裝備的完好狀況及日常管理維護(hù)、保養(yǎng)情況;危險性較大的特種設(shè)備和危險物品的存儲容器、運(yùn)輸工具的完好狀況及檢測檢驗情況。

8.應(yīng)急管理情況，配備應(yīng)急救援物資、制訂應(yīng)急救援預(yù)案和應(yīng)急演練情況。

9.對企業(yè)周邊或作業(yè)過程中存在的易由自然災(zāi)害引發(fā)事故災(zāi)難的危險點(diǎn)排查、防范和治理情況等。

10.安全基礎(chǔ)工作及教育培訓(xùn)情況。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員的持證上崗情況和生產(chǎn)一線職工的教育培訓(xùn)情況。

五、檢查方式和時間安排。

本次大檢查以各行業(yè)領(lǐng)域生產(chǎn)經(jīng)營單位自查自糾為主，鎮(zhèn)政府組織相關(guān)部門對生產(chǎn)經(jīng)營單位落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任及自查自糾情況開展檢查和督查。

(一)自查自糾階段(即日起至11月30日)：各類生產(chǎn)經(jīng)營單位要發(fā)動職工群眾，對本單位安全生產(chǎn)情況認(rèn)真開展自查自糾，對本單位每一個崗位和每一個環(huán)節(jié)開展全方位的安全大排查，要層層落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，認(rèn)真開展自查，全面細(xì)致地排查治理各類事故隱患，加強(qiáng)防范措施，對檢查發(fā)現(xiàn)的一般隱患，要立即責(zé)成有關(guān)人員現(xiàn)場整改。重大隱患必須落實具體整改時限、措施、責(zé)任、預(yù)案，列入臺帳管理。通過大檢查，進(jìn)一步完善企業(yè)日檢制度，提高企業(yè)作業(yè)場所現(xiàn)場管理水平。

(二)檢查整改階段(12月1日至12月15日)：鎮(zhèn)政府在企業(yè)自查的基礎(chǔ)上，對轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)狀況的進(jìn)行全面檢查，對事故易發(fā)、頻發(fā)、多發(fā)的企業(yè)和行業(yè)領(lǐng)域開展重點(diǎn)檢查，重點(diǎn)對大檢查中發(fā)現(xiàn)的重大隱患跟蹤督促整改，暫時不能完成整改的，列入重點(diǎn)監(jiān)管計劃，確保整改到位。請鎮(zhèn)安監(jiān)辦對化工企業(yè)、冶金鑄造企業(yè)、煙花爆竹安全檢查情況;企管站、園區(qū)辦對轄區(qū)內(nèi)工業(yè)企業(yè)(化工、冶金鑄造、煙花爆竹除外)安全檢查情況;派出所對區(qū)域內(nèi)民用爆炸物和消防、人員密集場所安全檢查情況;農(nóng)路辦、交警隊、派出所、農(nóng)機(jī)站對道路交通安全情況;村鎮(zhèn)建設(shè)服務(wù)站對液化氣充裝點(diǎn)檢查情況;建設(shè)管理站對在建工程安全檢查情況;文衛(wèi)對食品和學(xué)生在校活動及校車安全檢查情況;農(nóng)路辦對碼頭吊專項整治情況;農(nóng)機(jī)站對農(nóng)業(yè)機(jī)械安全檢查情況;水管站對水利行業(yè)安全檢查情況形成總結(jié)，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后，于12月15日前報鎮(zhèn)安委會辦公室。

(三)鎮(zhèn)政府督查階段(12月15日至12月20日)：由黨政負(fù)責(zé)人帶隊，對分管各條線的安全生產(chǎn)檢查情況進(jìn)行督查。

六、工作要求。

整改計劃，落實防范措施，指定專人盯守，限期整改到位;隱患嚴(yán)重不能保證安全經(jīng)營的，要責(zé)令企業(yè)和零售單位停業(yè)整頓，整改未到位的不得恢復(fù)經(jīng)營。

內(nèi)控檢查實施方案篇十六

礦屬各單位：

為了認(rèn)真貫徹落實國家安全監(jiān)管總局、國家煤礦安監(jiān)局《關(guān)于印發(fā)煤礦安全生產(chǎn)大檢查工作方案的通知》(安監(jiān)總煤辦[20xx]71號)文件精神以及省安監(jiān)局、安徽煤監(jiān)局、和市安監(jiān)局安全工作會議精神，深刻吸取全國近期幾起安全事故的沉痛教訓(xùn)，切實增強(qiáng)各級安全生產(chǎn)責(zé)任，強(qiáng)化“一通三防”和瓦斯治理工作，認(rèn)真執(zhí)行煤礦防治水管理規(guī)定，有效消除事故隱患，防止各類事故發(fā)生，我礦決定在全礦范圍內(nèi)開展為期三個月的安全生產(chǎn)大檢查活動，現(xiàn)結(jié)合我礦實際制定安全生產(chǎn)大檢查工作實施方案如下，請各單位抓好貫徹落實。

一、指導(dǎo)思想。

認(rèn)真貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，牢固樹立“以人為本、安全發(fā)展”的理念，認(rèn)真貫徹落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，緊緊圍繞繼續(xù)深入開展“安全生產(chǎn)月”活動和“打非治違”、專項整治工作的要求，在上半年開展安全生產(chǎn)大檢查工作的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深入開展以“五查一反”為主的安全生產(chǎn)大檢查活動，嚴(yán)格排查治理各種安全生產(chǎn)隱患，嚴(yán)肅查處各種“三違”行為，嚴(yán)防各種生產(chǎn)安全事故發(fā)生，確保職工生命財產(chǎn)安全，為我礦發(fā)展創(chuàng)造良好的安全生產(chǎn)環(huán)境。

二、活動目標(biāo)。

要把為期三個月的大檢查活動引深為前六個月安全生產(chǎn)工作的“總結(jié)月”;引深為安全生產(chǎn)隱患排查治理的“攻堅月”;引深為安全生產(chǎn)法律法規(guī)以及重大決策部署的“執(zhí)行月”;引深為安全生產(chǎn)和安全主體責(zé)任的“落實月”;通過此次大檢查活動，切實解決安全生產(chǎn)管理方面存在的突出問題，健全完善安全生產(chǎn)工作的長效機(jī)制，確保全年實現(xiàn)安全生產(chǎn)。

三、檢查時間。

7月1日——9月30日。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)。

組長：礦長。

副組長：副礦長、副總工程師。

成員：各單位行政正職。

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安監(jiān)處，主任：安監(jiān)處處長。

設(shè)5個專業(yè)檢查組(檢查組組長、成員見附表)。

(二)工作職責(zé)：

1、組織有關(guān)人員對照本方案的排查重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真排查。

2、對各專業(yè)組排查出的重大隱患制定整改措施，落實。

整改時間、整改責(zé)任人、整改資金、跟蹤督辦人限期整改。

3、大檢查工作辦公室負(fù)責(zé)落實礦各單位、部門的安全生產(chǎn)大檢查工作進(jìn)展情況以及隱患整改進(jìn)度情況，負(fù)責(zé)各專業(yè)組排查情況的收集、匯總、通報及上報工作。

五、檢查方式。

1、本次安全生產(chǎn)隱患大檢查采取各隊班組每班排查，單位、部門每日自查自糾，各專業(yè)組每周三專項排查，礦領(lǐng)導(dǎo)組不定期的督查和配合上級單位抽查的方式進(jìn)行。

2、大檢查工作辦公室對隱患的整改落實情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查、落實整改進(jìn)度。對不能及時治理的要督促有關(guān)部門制定預(yù)防措施限期整改，并按規(guī)定逐級上報隱患排查治理情況。

3、監(jiān)督組對各部門、各專業(yè)的隱患排查整改情況進(jìn)行全過程的監(jiān)督。

各隊班組在每班班排查，科室、部門每日自查自糾的基礎(chǔ)上，各專業(yè)組圍繞以下內(nèi)容每周三開展專項排查整治。

第一組：掘進(jìn)(巷修)專業(yè)組。

1、排查范圍：掘進(jìn)(巷道)工作面。

2、排查重點(diǎn)內(nèi)容：

業(yè);錨桿外露長度從托板算起不小于30mm、不大于50mm，錨固力頂錨桿不小于65kn、幫錨桿不小于35kn，錨桿螺母扭矩力不小于120n﹒m;錨索外露長度不超過350mm，預(yù)緊力不小于40mpa;如遇頂板節(jié)理發(fā)育、松軟、壓力大的地段要加密錨桿、錨索布置。

(2)頂板管理。掘進(jìn)工作面及巷修必須按作業(yè)規(guī)程規(guī)定及時支護(hù)，嚴(yán)禁空頂作業(yè);按規(guī)定使用臨時支護(hù)，空頂距離不得超過規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行敲幫問頂制度。

(3)掘進(jìn)過程中，堅持“有掘必探，先探后掘”的原則。

第二組：通風(fēng)專業(yè)組。

1、排查范圍：井下通風(fēng)系統(tǒng);瓦斯監(jiān)控系統(tǒng);地面風(fēng)機(jī)房等。

2、排查重點(diǎn)內(nèi)容：

用于排放瓦斯調(diào)節(jié)風(fēng)量的裝置，回風(fēng)全風(fēng)壓混合處安裝瓦斯探頭與局部通風(fēng)機(jī)閉鎖;。

(2)防滅火、防塵情況。主要檢查井口、機(jī)房硐室、井下口可燃易燃物品是否清理，是否嚴(yán)格執(zhí)行入井驗身制度，電纜和機(jī)電設(shè)備是否按規(guī)范管理，是否建立井上下消防器材庫和礦井消防管路系統(tǒng)。綜合防塵系統(tǒng)，灑水噴霧設(shè)施是否完善運(yùn)行正常。

(3)瓦斯治理情況。安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)功能齊全靈敏，運(yùn)行正常，探頭安設(shè)種類、數(shù)量、位置符合行標(biāo)要求;按規(guī)定配備配足瓦斯檢查員，嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯檢查制度，安全監(jiān)控系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行正常。

(4)“六大系統(tǒng)”建設(shè)情況。配備完善井下通訊線路、壓風(fēng)管路和防塵灑水管路，確保井上、井下通訊系統(tǒng)、防塵供水系統(tǒng)和壓風(fēng)系統(tǒng)完好、暢通、可靠。

第三組：機(jī)電運(yùn)輸專業(yè)組。

1、排查范圍：井上下供電運(yùn)輸系統(tǒng)和機(jī)電設(shè)備。

2、排查重點(diǎn)內(nèi)容：

維護(hù)、檢修是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);保護(hù)裝置和安全防護(hù)設(shè)施是否齊全有效;。

(2)危險性較大的特種設(shè)備和危險物品的存儲容器(壓風(fēng)機(jī)、鍋爐)、運(yùn)輸工具的完好狀況及檢測檢驗情況。

第四組：地測防治水專業(yè)組。

1、排查范圍：各掘進(jìn)工作面、排水設(shè)備、設(shè)施。

2、排查重點(diǎn)內(nèi)容：

(1)防治水制度及機(jī)構(gòu)人員的配備是否齊全;。

(2)水害防治情況。吸取透水事故教訓(xùn)，落實礦井水文地質(zhì)，是否查清相鄰礦井及廢棄礦井、老空區(qū)積水情況，防治水措施制定;探放水是否實行“三?！敝贫?是否落實地表水監(jiān)控防范措施;完善防、排水系統(tǒng)。

第五組：安全管理專業(yè)組。

1、排查范圍：礦屬各單位。

2、排查重點(diǎn)內(nèi)容：

況。

(2)各項規(guī)章制度的建立、完善及落實情況。

(3)安全費(fèi)用提取使用情況。

(4)安全培訓(xùn)教育及各工種持證上崗情況，生產(chǎn)一線職工包括農(nóng)民輪換工勞動組織，勞動用工情況。

(5)應(yīng)急管理工作開展情況，是否按規(guī)定簽訂救護(hù)協(xié)議;應(yīng)急預(yù)案的制定備案、演練情況。

(6)應(yīng)急救援物資、設(shè)備配備及維護(hù)情況。

(7)隱患排查治理臺賬建立完善情況，隱患排查治理制度完善情況，重要安全設(shè)施設(shè)備檢測檢驗齊全完好情況。

(8)各級領(lǐng)導(dǎo)下井跟班、帶班、現(xiàn)場巡查、現(xiàn)場管理情況。

(9)對“三違”行為查處和對各類隱患及事故相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任追究情況。

(10)是否制定并實施宣貫《七條規(guī)定》的工作方案，是否結(jié)合本礦實際制定了落實《七條規(guī)定》的實施細(xì)則，并將《七條規(guī)定》細(xì)化列表等。

七、工作要求。

責(zé)此項工作。尤其是各專業(yè)組要嚴(yán)格按照排查內(nèi)容每周進(jìn)行一次排查，確保工作不走過場、不留盲區(qū)、不留死角，確保隱患及時發(fā)現(xiàn)、及時治理、及時上報。

(二)廣泛宣傳，周密安排。各單位、部門要加大對開展安全生產(chǎn)大檢查工作重要意義的宣傳力度，增強(qiáng)做好安全工作的主動性、積極性和自覺性;各單位、部門的分管負(fù)責(zé)人要按照礦的安排迅速對本單位、本部門的隱患排查和整改治理做出具體細(xì)致的安排，并要親自帶隊深入現(xiàn)場開展檢查、排查，及時發(fā)現(xiàn)和解決生產(chǎn)中出現(xiàn)的安全隱患問題，對查出的隱患及時進(jìn)行整改落實。

(三)嚴(yán)細(xì)排查，落實責(zé)任。各單位、部門要以開展安全生產(chǎn)大檢查活動為契機(jī)，認(rèn)真組織好自查自糾工作，嚴(yán)格履行自己的職責(zé)，落實各級責(zé)任，從嚴(yán)、從細(xì)、從每個環(huán)節(jié)和每道工藝流程進(jìn)行隱患排查，對存在的問題和隱患要采取有效措施，責(zé)任落實到位，整改及時徹底，跟蹤落實嚴(yán)細(xì)，徹底消除安全隱患。同時，對組織措施不力，排查不認(rèn)真，隱患整改不落實的相關(guān)責(zé)任人要按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究。對發(fā)現(xiàn)有b級以上的隱患要由公司總經(jīng)理組織有關(guān)人員召開專題會議，制定整改方案，按照“五定”原則，落實責(zé)任、資金、措施、時限和預(yù)案，加強(qiáng)隱患監(jiān)控、限期整改處理，并及時和上級部門取得聯(lián)系，如實上報專項整治工作進(jìn)展情況。

(四)突出重點(diǎn)，保證效果。一是突出“一通三防”這個安全工作的重中之重，抓好“通風(fēng)可靠、抽采達(dá)標(biāo)、監(jiān)控有效、管理到位”十六字方針的落實工作，積極推廣瓦斯治理“五十條”經(jīng)驗;二是突出安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作向縱深推進(jìn)，夯實基礎(chǔ)工作，抓好安全生產(chǎn)工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化的落實工作，切實改善現(xiàn)場安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化的管理;三是突出安全生產(chǎn)責(zé)任制的考核，推行責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的考核制度，抓好安全生產(chǎn)責(zé)任制的層層落實工作;四是突出安全培訓(xùn)教育工作，扭轉(zhuǎn)職工安全意識不強(qiáng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)不高的局面，抓好全員上標(biāo)準(zhǔn)崗、干標(biāo)準(zhǔn)活、規(guī)范操作以及嚴(yán)格按工作流程作業(yè)的落實工作;五是突出基層安全管理工作，健全各項安全管理制度，將安全責(zé)任細(xì)化落實到每一個干部和職工。

(五)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，全面總結(jié)。各單位部門要緊密結(jié)合各自工作實際，將大檢查活動與正在開展的其它安全工作統(tǒng)籌安排，有機(jī)結(jié)合，相互督促，堅持把大檢查活動與“安全生產(chǎn)專項整治”活動結(jié)合起來，同時成為“隱患排查月”“隱患治理月”。同時各專業(yè)組要認(rèn)真進(jìn)行總結(jié)，形成書面材料在10月5日前報礦大檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，以便匯總后及時上報。

內(nèi)控檢查實施方案篇十七

根據(jù)《江蘇吳中實業(yè)股份有限公司內(nèi)部控制評價制度》規(guī)定，股份公司內(nèi)部控制評價分為自我評價和獨(dú)立評價兩部分，20xx年的內(nèi)部控制評價工作依照此原則進(jìn)行。

自我評價工作由股份公司組成評價工作組選取部分單位進(jìn)行。20xx年度自我評價選擇的樣本單位為股份公司總部、江蘇吳中醫(yī)藥集團(tuán)有限公司(包含總部、蘇州制藥廠、中凱生物制藥廠)、江蘇吳中醫(yī)藥銷售有限公司、江蘇吳中進(jìn)出口有限公司、江蘇中吳置業(yè)有限公司(包含紅璽項目)、蘇州隆興置業(yè)有限公宿遷市蘇宿置業(yè)有限公司、蘇州興瑞貴金屬材料有限公司。

蘇州中吳物業(yè)管理有限公司、江蘇吳中蘇藥醫(yī)藥開發(fā)有限公司、江蘇吳中海利國際貿(mào)易有限公司因?qū)儆诠痉侵匾獦I(yè)務(wù)以及高風(fēng)險領(lǐng)域，因此不納入本次自我評價范圍。

獨(dú)立評價選擇的樣本單位為股份公司總部、江蘇吳中醫(yī)藥集團(tuán)有限公司(包含總部、蘇州制藥廠)、江蘇吳中醫(yī)藥銷售有限公司、江蘇吳中進(jìn)出口有限公司、江蘇中吳置業(yè)有限公司(包含紅璽項目)、蘇州隆興置業(yè)有限公司、宿遷市蘇宿置業(yè)有限公司、蘇州興瑞貴金屬材料有限公司。

本次評價工作主要包括公司層面和業(yè)務(wù)層面兩個層面的評價工作。

在公司層面，對內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等五個方面從內(nèi)部控制的設(shè)計有效性和運(yùn)行有效性兩方面進(jìn)行全面系統(tǒng)評價。

在業(yè)務(wù)層面，對為確保戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營管理的效率和效果、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整目標(biāo)、資產(chǎn)安全目標(biāo)、合法合規(guī)目標(biāo)等單個或整體控制目標(biāo)實現(xiàn)所設(shè)置的內(nèi)部控制活動進(jìn)行評價。

對股份公司總部以企業(yè)層面的控制是否有效為主線，包括內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等;對下屬企業(yè)以業(yè)務(wù)層面控制是否有效為主線，對主要業(yè)務(wù)活動控制的設(shè)計與執(zhí)行的有效性進(jìn)行評價，并關(guān)注企業(yè)層面的控制活動。

1.被評價單位內(nèi)部控制是否在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上涵蓋了企業(yè)層面的風(fēng)險和所有重要的業(yè)務(wù)流程層面的風(fēng)險。

2.被評價單位內(nèi)部控制設(shè)計的方法是否適當(dāng)，內(nèi)部控制建設(shè)的時間進(jìn)度安排是否科學(xué)、階段性工作要求是否合理。

3.被評價單位內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行的組織是否有效，人員配備、職責(zé)分工和授權(quán)是否合理。

4.被評價單位是否開展內(nèi)部控制自查并上報有關(guān)自查報告。

5.被評價單位是否建立有利于促進(jìn)內(nèi)部控制各項政策措施落實和問題整改的機(jī)制。

6.被評價單位在評價期間是否出現(xiàn)過重大風(fēng)險事故等。

自我評價由所屬各單位按照股份公司統(tǒng)一安排，自行開展。內(nèi)控評價部門審計部制定年度內(nèi)部控制評價工作方案，提交董事會審議，根據(jù)工作方案的時間安排啟動內(nèi)部控制自我評價，下發(fā)內(nèi)部控制自我評價表。

總部及所屬各分子公司接到自我評價表后，按內(nèi)部控制評價制度的相關(guān)要求，成立自我評價工作小組，制定工作實施方案，組織本單位(部門)進(jìn)行自我評價工作。評價結(jié)果經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及所屬領(lǐng)導(dǎo)審批確認(rèn)后上報審計部匯總，股份公司內(nèi)控評價工作組將對各單位的自我評價情況進(jìn)行分析和審核，并報內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組審閱。

內(nèi)部控制獨(dú)立評價，由股份公司內(nèi)控評價工作組綜合運(yùn)用訪談、測試和比較分析等方法，廣泛收集內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，研究分析內(nèi)部控制缺陷，對各單位內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評價。股份公司內(nèi)控評價工作組對現(xiàn)場各小組初步認(rèn)定的內(nèi)部控制缺陷進(jìn)行全面復(fù)核、分類匯總，初步確認(rèn)綜合獨(dú)立評價結(jié)果，報經(jīng)內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組審閱。同時結(jié)合提出的內(nèi)控缺陷整改建議，組織內(nèi)部控制缺陷整改，跟蹤整改落實情況。

內(nèi)控評價部門審計部在協(xié)調(diào)各部門完成內(nèi)部控制自我評價工作及內(nèi)控評價工作組完成獨(dú)立測試工作后，結(jié)合內(nèi)部控制評價工作底稿和內(nèi)部控制缺陷匯總表，形成書面的《內(nèi)部控制自我評價報告》，呈交內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組、總經(jīng)理辦公會、董事會審閱。

根據(jù)財政部、證監(jiān)會《關(guān)于20xx年主板上市公司分類分批實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的通知》(財辦會[20xx]30號)的要求，為了保障合規(guī)、有序、高效地開展內(nèi)部控制評價工作，依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》、四川岷江水利電力股份有限公司內(nèi)部控制手冊》 及公司重要管理規(guī)章制度，特制定本工作方案。

內(nèi)控評價的內(nèi)容包括內(nèi)部控制的五要素：內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督。

公司各部門評價的重點(diǎn)為：

內(nèi)控評價的范圍：公司本部及其分公司、子公司。

1、內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組

(涉及董事會、監(jiān)事會、審計委員會、總經(jīng)理)

2、內(nèi)控評價工作小組

(涉及審計部門、其他職能部門)

1、公司各部門、分子公司自查時間：

2、評價小組對各部門的評價時間：

3、評價小組對各分子公司的評價抽查時間：

4、匯總內(nèi)控缺陷，出具內(nèi)控報告時間：

1、期中評價，查找缺陷

(1)內(nèi)控評價小組前期工作(20xx年月完成)

1)從公司環(huán)境層面了解、分析內(nèi)部控制整體風(fēng)險;

2)從企業(yè)層面控制了解、分析內(nèi)部控制風(fēng)險;

3)識別風(fēng)險業(yè)務(wù)領(lǐng)域及重要組成部分;

4)起草評價方案，報經(jīng)批準(zhǔn)后，組織實施內(nèi)控評價。

該階段形成以下工作底稿：

1)組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會責(zé)任、公司文化的調(diào)查底稿;

2)內(nèi)控評價工作方案。

(2)各單位自評

各單位評價小組成員召集本單位業(yè)務(wù)骨干，主持本單位內(nèi)控評價，實現(xiàn)內(nèi)控評價全覆蓋，完善以下工作：

1)全面分析本單位相關(guān)的內(nèi)部控制，完成《內(nèi)部控制調(diào)查問卷》(詳參考格式)的填寫，由評價人員簽字確認(rèn)。

2)全面梳理本單位內(nèi)部控制手冊，比照本單位內(nèi)部控制制度，對內(nèi)部控制手冊中不完善的地方進(jìn)行修正。

3)查找并分析本單位相關(guān)業(yè)務(wù)及管理主要風(fēng)險，補(bǔ)充完善流程圖、風(fēng)險清單、《風(fēng)險矩陣》。

4)編寫本單位的《內(nèi)控評價報告》，評價人員與單位負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)的內(nèi)控缺陷、評價員確認(rèn)而單位負(fù)責(zé)人未確認(rèn)的內(nèi)控缺陷，應(yīng)在《內(nèi)控評價報告》中分別反映，若不存在該種情形，也應(yīng)明確說明“無兼職評價確認(rèn)而單位負(fù)責(zé)人未確認(rèn)的內(nèi)控缺陷”，《內(nèi)控評價報告》由評價人員、單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

(3)內(nèi)控評價小組復(fù)查

內(nèi)控評價小組對各單位報送的《內(nèi)控評價報告》及《風(fēng)險矩陣》、《內(nèi)控評價問卷調(diào)查表》進(jìn)行分析;按風(fēng)險導(dǎo)向思路，本著重要性原則，選擇樣本單位、重點(diǎn)流程進(jìn)行復(fù)查，并建立以下底稿：

1)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定匯總表

2)流程圖、風(fēng)險矩陣、風(fēng)險清單

3)公司層面內(nèi)部控制環(huán)境評價工作表

4)流程自我評價工作表

(1)內(nèi)控缺陷確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)：詳見《內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》

(2)內(nèi)控缺陷的確認(rèn)程序

1)各單位自評缺陷：評價人員初步判斷，報單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)，將形成的一致意見和不同意見在《內(nèi)控評價報告》中反映，報內(nèi)控評價小組。

2)內(nèi)控評價小組復(fù)查新增的內(nèi)控缺陷：評價人員初步判斷，征求缺陷所在單位相關(guān)人員意見后，評價小組討論形成初步意見，報缺陷所在單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)。

3)內(nèi)控評價小組匯總整理的內(nèi)控缺陷：各單位負(fù)責(zé)人認(rèn)可的內(nèi)控缺陷，單位負(fù)責(zé)人召集相關(guān)人員討論確定整改措施，評價小組對整改措施能否消除缺陷予以確認(rèn);單位負(fù)責(zé)人未確認(rèn)的內(nèi)控缺陷，評價小組應(yīng)與缺陷所在單位的直接上級討論確定;內(nèi)控評價小組對股份公司管理層不予確認(rèn)的缺陷，若內(nèi)控評價小組認(rèn)為屬于重要或重大缺陷，應(yīng)直接向董事會報告，由董事會裁定。

須整改的內(nèi)控缺陷，由缺陷所在單位整改，由內(nèi)控評價工作小組進(jìn)行追蹤，以確保相關(guān)單位采用適當(dāng)措施進(jìn)行改進(jìn)。

內(nèi)控評價小組跟蹤、檢查缺陷整改進(jìn)度，確保整改后在20xx年12月31日前最低運(yùn)行次數(shù)不少于2次，因有的業(yè)務(wù)一年只發(fā)生4次(如按季公告的財務(wù)報表)，故應(yīng)在9月底以前完成缺陷整改;收集整改后的運(yùn)行證據(jù)，確保缺陷已消除。

主要采用后推程序進(jìn)行內(nèi)控評價，即，期中測試運(yùn)行有效的內(nèi)部控制，到期末仍未發(fā)生變化，不再測試，重點(diǎn)關(guān)注、測試發(fā)生變化的內(nèi)部控制和新增業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。

內(nèi)控評價小組起草公司的《內(nèi)部控制自我評價報告》，經(jīng)總經(jīng)理辦公會審議后，報董事會審批。

預(yù)計 萬元。

出具內(nèi)控評價報告后，內(nèi)控評價小組在 個月內(nèi)將內(nèi)控評價底稿裝訂成冊并歸檔，審計部保管年， 年以后交公司檔案室，保存期限10年。

本方案經(jīng)董事會審批后執(zhí)行。

20xx年10月30日

內(nèi)控檢查實施方案篇十八

為促進(jìn)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》全面有效實施，提高單位管理水平，規(guī)范財經(jīng)秩序，建設(shè)服務(wù)型機(jī)關(guān)，根據(jù)《納雍縣財政局關(guān)于印發(fā)納雍縣關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的工作方案的通知》(納財字〔20xx〕270號要求，結(jié)合我單位實際，制定本工作方案。

堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以部門預(yù)算管理為主線，以經(jīng)費(fèi)管控為核心，以科學(xué)的風(fēng)險評估為基礎(chǔ)，以流程梳理與機(jī)制建設(shè)為重點(diǎn)，依托信息化手段，將制衡機(jī)制融入到單位內(nèi)部管理之中，實現(xiàn)對單位經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險的防范和管控。

通過采取宣傳學(xué)習(xí)、制衡機(jī)制、流程再造、督查評議等措施，強(qiáng)化內(nèi)控意識，從單位(部門)層面，業(yè)務(wù)層面對經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險進(jìn)行防范和管控，保證單位(部門)經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐`，提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。

成立內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立內(nèi)部控制工作協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，擬定工作方案，營造重風(fēng)險防范、強(qiáng)化責(zé)任意識、崇尚誠實守信、積極履行社會責(zé)任的內(nèi)控文化，為貫徹實施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍。

認(rèn)真梳理各類經(jīng)濟(jì)活動的業(yè)務(wù)流程，查找業(yè)務(wù)風(fēng)險，修改程序，完善流程，充分利用信息化手段，實現(xiàn)業(yè)務(wù)管理與財務(wù)管理的有機(jī)結(jié)合，制定完成本單位的《內(nèi)部控制手冊》，各室(部、中心)應(yīng)梳理、完善本科室有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動的'業(yè)務(wù)流程，報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總。

領(lǐng)導(dǎo)小組將通過調(diào)研、座談等形式，推進(jìn)單位開展內(nèi)控規(guī)范建設(shè)工作，探討存在的問題，提出解決方案。

開展好總結(jié)工作，收集相關(guān)資料集中歸檔(包括內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成立的文件、相關(guān)會議紀(jì)要或記錄、已制定的內(nèi)部控制制度、自查表等)，充分做好迎接縣財政局檢查驗收的準(zhǔn)備工作。

務(wù)必高度重視，將其作為“一把手”工程，成立內(nèi)控規(guī)范實施領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要負(fù)責(zé)同志任組長，組織領(lǐng)導(dǎo)單位內(nèi)控規(guī)范的實施工作。

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制是一個復(fù)雜的體系，涉及到預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、政府采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目、合同等各項經(jīng)濟(jì)活動，需要單位內(nèi)部的各有關(guān)部門和崗位加強(qiáng)溝通、相互協(xié)調(diào)，要落實職責(zé)分工，形成聯(lián)動機(jī)制，確保內(nèi)部控制工作順利推進(jìn)。

將學(xué)習(xí)宣傳活動與抵制“四風(fēng)”、廉政風(fēng)險防控等工作緊密結(jié)合起來，組織開展內(nèi)控規(guī)范學(xué)習(xí)宣傳活動，增強(qiáng)貫徹內(nèi)控規(guī)范的主動性和自覺性。

要按照因地制宜、注重實效的原則，積極采取多種方式廣泛宣傳實施背景、重大意義、基本內(nèi)容和實施要求等，形成注重風(fēng)險防控、強(qiáng)化責(zé)任意識的風(fēng)氣。

通過學(xué)習(xí)，使相關(guān)人員增強(qiáng)對內(nèi)控規(guī)范的理解，掌握實施的方法步驟，保證內(nèi)控規(guī)范的順利實施。

要認(rèn)真對照內(nèi)控規(guī)范的內(nèi)容和要求，制定工作標(biāo)準(zhǔn)，完善細(xì)化崗位責(zé)任制度，優(yōu)化工作流程，分析存在問題，認(rèn)真扎實整改，健全“以預(yù)算管理為主線、以經(jīng)費(fèi)管控為核心”的各項管理制度，把內(nèi)控的要求貫穿于會計核算、會計監(jiān)督的全過程，推進(jìn)單位會計工作標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、規(guī)范化建設(shè)。

內(nèi)部控制建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，也是一項長期的工作任務(wù)，是財政部門、各行政事業(yè)單位和各相關(guān)部門的共同責(zé)任，各室(部、中心)要齊心協(xié)力、密切合作，逐步建立起財務(wù)工作與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合、日常財務(wù)管理和重要事項監(jiān)控相結(jié)合的內(nèi)部控制體系，確保內(nèi)控規(guī)范順利實施。

共青團(tuán)納雍縣委員會

內(nèi)控檢查實施方案篇十九

從立黨為公、執(zhí)政為民的高度，充分認(rèn)識加強(qiáng)學(xué)校安全工作對于確保師生安全、維護(hù)社會穩(wěn)定、構(gòu)建和諧社會、維護(hù)廣大人民群眾切身利益的極端重要性，認(rèn)真貫徹落實“安全第一、預(yù)防為主”的方針，切實加強(qiáng)學(xué)校安全管理工作，全面開展學(xué)校安全隱患排查整治工作，尤其以校舍安全為重點(diǎn)，以良好的安全環(huán)境保障正常的教育教學(xué)工作。

二、工作目標(biāo)。

通過開展學(xué)校安全工作專項督查活動，進(jìn)一步落實縣市政府、教育行政部門、學(xué)校行政主管部門以及學(xué)校的安全管理責(zé)任，使校舍、校園及周邊安全隱患得到徹底整治，建立校舍安全、學(xué)校重大危險源監(jiān)控機(jī)制和隱患排查治理機(jī)制，學(xué)校安全教育得到進(jìn)一步強(qiáng)化，學(xué)校校舍、校園和內(nèi)部設(shè)施設(shè)備的安全隱患明顯減少，周邊環(huán)境安全狀況明顯改善，學(xué)校安全事故得到有效遏制，力爭實現(xiàn)安全事故“零發(fā)率”。

三、督查整治重點(diǎn)及內(nèi)容。

(一)專項督查對象。

全州各級各類學(xué)校、幼兒園、電大工作站。

(二)排查整治內(nèi)容。

1、校舍安全。

d級危房(包括免于鑒定的“四類”校舍)必須限期拆除或隔離、封閉和停止使用;對不合格校舍采取安全加固防范措施;校舍的“女兒墻”、裝飾點(diǎn)、外墻瓷磚、落水管、樓梯扶手、門窗、電路等易出事故點(diǎn)進(jìn)行排查整治。

2、教學(xué)設(shè)施和器材安全。

要對體育場館及體育器材安全性能進(jìn)行隱患排查，隱患處必須加固，更新破損器材;要對實驗室及器材進(jìn)行隱患排查，檢查通風(fēng)通道及通風(fēng)設(shè)施，保障設(shè)施安全，做到特殊藥品特殊儲藏管理;要對圖書資料室和閱覽室進(jìn)行防火、防水、圖書架的固定等情況進(jìn)行排查整治，做到圖書室安全。

3、校園安全。

要對學(xué)校廁所、大門、圍墻和校園化糞池、垃圾臺、生活物資儲放點(diǎn)和場所、給排水(暖)通道、校園通道、主席臺、旗臺旗桿、供電線路等設(shè)施進(jìn)行拉網(wǎng)式排查，整治隱患點(diǎn)，排除通道結(jié)冰，保證校園安全。

4、宿舍安全。

禁止學(xué)生入住不合格校舍中，排查宿舍內(nèi)的取暖、電照、通風(fēng)、疏散通道，吊頂物以及室內(nèi)的床板床架、衣物柜、桌凳、男女宿舍隔離等部位的安全隱患，整治隱患節(jié)點(diǎn)，確保宿舍安全。

5、食堂和食品安全。

對食堂內(nèi)的機(jī)械設(shè)施、電器和食品衛(wèi)生進(jìn)行專業(yè)排查整治，做到炊事人員工作安全和學(xué)生飲食安全。校內(nèi)小賣部、浴室等生活場所也要進(jìn)行排查整治，做好衛(wèi)生防疫工作，排查整治不留死角、不留隱患。

6、消防設(shè)施安全。

委托消防部門對校園內(nèi)和校舍內(nèi)消防設(shè)施、消防通道進(jìn)行全面排查鑒定，按規(guī)定補(bǔ)設(shè)設(shè)施和器材，落實防盜設(shè)施，加強(qiáng)校園治安工作，組織開展消防教育和應(yīng)急演練，確保無火災(zāi)、無偷盜事件發(fā)生。

7、校園周邊安全。

對校園周邊環(huán)境進(jìn)行排查，對有安全隱患的設(shè)施進(jìn)行整治，將影響學(xué)校安全的其他單位和個人的建筑物和設(shè)施納入排查范圍，隱情及時通告、及時拆除，尤其要對臨街鋪面及鋪面裝飾物、廣告牌、電桿路燈、進(jìn)校通道等進(jìn)行排查整治，做到學(xué)校不危及社會安全，周邊環(huán)境不影響師生安全。

8、學(xué)生交通安全。

對寄宿學(xué)生交通運(yùn)輸工具進(jìn)行專業(yè)鑒定，不具備營運(yùn)條件的予以清退，對學(xué)生進(jìn)行交通安全教育，學(xué)生放學(xué)時進(jìn)行交通管制，確保學(xué)生交通安全。

四、督查整治方式。

(一)檢查與排查相結(jié)合。各學(xué)校排查，同時各縣市對本縣市的各級各類學(xué)校、幼兒園和電大工作站，逐校進(jìn)行拉網(wǎng)式檢查，不遺漏任何一所學(xué)校，不遺漏任何一處，做到不留死角、無縫隙排查。

(二)排查與整治相結(jié)合。堅持邊排查邊整治的原則，以排查促整治。各縣市教育行政部門和學(xué)校要針對查找出來的突出問題，指定專人負(fù)責(zé)，限期整改。安全隱患嚴(yán)重的設(shè)施要立即采取措施，該停用的停用，該關(guān)閉的關(guān)閉。對于教育行政部門和學(xué)校自身無法解決的安全問題，必須及時向縣市政府報告，在政府的領(lǐng)導(dǎo)和幫助下，積極采取措施予以解決，堅決杜絕惡性安全事故發(fā)生。

(三)整治與責(zé)任追究相結(jié)合。對排查出來的各種安全漏洞和隱患，要進(jìn)行專項整治，確保各項安全措施的落實。對因責(zé)任不到位，落實不力，引發(fā)重大事故的，要按照有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)厲追究直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

五、督查整治步驟。

第一時段，為自查階段。各縣市和學(xué)校要依照本方案，制定工作計劃，對督查整治對象進(jìn)行全面自查，整改，要做到責(zé)任、措施、資金、時間、預(yù)案五落實，于11月30日前向州政府正式文件上報自查整治工作情況。

第二時段，為抽查階段。州政府將組成專項工作組，對部分縣市自查、整治情況進(jìn)行抽查，對自查整治工作不力的進(jìn)行通報，年終考核時作為扣分項。

六、實施要求。

本次學(xué)校安全專項督查整治活動由州政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，縣市政府、各學(xué)校行政主管部門牽頭實施，各校安工程成員單位全程參加配合。按照本實施方案提出的各項要求，迅速制定本縣市、本行業(yè)和學(xué)校專項活動的具體實施辦法，明確分工，責(zé)任到人，狠抓落實，全面組織開展學(xué)校安全工作專項自查整治工作，將自查整治工作情況于11月30日前以政府名義上報州政府，抄送州教育局。

內(nèi)控檢查實施方案篇二十

但是，事業(yè)單位內(nèi)部控制制度既關(guān)系到會計系統(tǒng)對單位經(jīng)濟(jì)活動反映的正確可靠性，又涉及到單位財產(chǎn)物資的安全完整性。

建立一整套適合領(lǐng)導(dǎo)如何管理和控制本單位內(nèi)部經(jīng)濟(jì)活動的制度，對于保證會計信息質(zhì)量的及時和準(zhǔn)確，改善事業(yè)單位的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀，在實際經(jīng)濟(jì)工作中有效地施行顯得尤為重要。

一、內(nèi)部控制制度的含義

內(nèi)部控制制度是指單位為貫徹執(zhí)行所制定的各項管理政策，增進(jìn)會計數(shù)據(jù)的真實性，保護(hù)資產(chǎn)，提高教學(xué)服務(wù)效益，促進(jìn)單位良好地運(yùn)轉(zhuǎn)，而在單位內(nèi)部所采取的組織規(guī)則和一系列的調(diào)節(jié)方法及措施，是管理與控制財務(wù)的一項非常重要的基礎(chǔ)工作。

目標(biāo)定位在能取得較好的經(jīng)濟(jì)效果和效率、保證財務(wù)報告的可靠性及遵循在適當(dāng)?shù)姆ㄒ?guī)上。

其職能不僅包括管理層用來授權(quán)與指揮辦公、教學(xué)、服務(wù)等活動的各種方式、方法，也包括核算、審核、分析各種信息資料及報告的程序與步驟，還包括為單位的經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行綜合計劃、控制和評價而制定或設(shè)置的各項規(guī)章制度。

二、建立和完善內(nèi)部控制制度的原則

(一)合法合規(guī)性原則。

內(nèi)部控制制度應(yīng)符合國家有關(guān) 法律 法規(guī)和本單位的實際情況，確保國家的法律法規(guī)和單位的內(nèi)部規(guī)章制度能在本單位有效施行。

(二)全面性原則。

內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋單位內(nèi)部各個部門及各個崗位的每項經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、并針對業(yè)務(wù)處理過程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)，將內(nèi)部控制落實到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

(三)崗位責(zé)任制原則。

內(nèi)部控制制度應(yīng)保證單位內(nèi)部機(jī)構(gòu)、崗位及其職責(zé)權(quán)限的合理設(shè)置和分工，堅持不相容職務(wù)相互分離，確保不同科室和崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督。

(四)適時性原則。

內(nèi)部控制制度是一個動態(tài)的過程，它隨內(nèi)外環(huán)境的變化而變化，制度不是僵死的教條，與業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)已修訂，單位的工作范圍發(fā)生變化等情況，都會引起制度的改變，單位應(yīng)根據(jù)這些變化，與時俱進(jìn)地對制度進(jìn)行修訂和完善，使之更好地發(fā)揮監(jiān)督和控制作用。

三、建立和完善內(nèi)部控制制度的措施

新《會計法》明確規(guī)定各事業(yè)單位應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，財政部頒布的《內(nèi)部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》也針對會計控制的目標(biāo)、原則、監(jiān)督、檢查作出明確的規(guī)定，內(nèi)控這一管理手段正逐漸成為單位管理的核心與重點(diǎn)工作。

南京銀行股份有限公司實施內(nèi)部控制規(guī)范工作方案

一、?基本情況介紹 ?

南京銀行股份有限公司(下稱“本行”)成立于?1996?年?2?月，是 發(fā)起設(shè)立的區(qū)域性股份制商業(yè)銀行。

20xx年?7?月在上海證券交易所 掛牌上市，簡稱：南京銀行，股票代碼：601009。

自成立以來，本行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門要求，建立了股東大會、董 事會、監(jiān)事會和高級管理層“三會一層”公司治理結(jié)構(gòu)，并持續(xù)完善 公司治理機(jī)制建設(shè)。

在建立和完善內(nèi)控和風(fēng)險管理架構(gòu)方面，董事會 層面設(shè)立了董事會風(fēng)險管理委員會，經(jīng)營層層面設(shè)立了內(nèi)部控制與風(fēng) 險管理委員會、日常內(nèi)控建設(shè)管理機(jī)構(gòu)風(fēng)險管理部和日常內(nèi)控監(jiān)督評 價機(jī)構(gòu)審計稽核部，形成了職責(zé)明晰、科學(xué)合理、監(jiān)督有效的多層級 內(nèi)部控制組織架構(gòu)體系。

本行一直注重內(nèi)部控制體系和全面風(fēng)險管理 體系建設(shè)，20xx年上市以來，編制并公開披露年度內(nèi)部控制自評價 報告，并由外部審計機(jī)構(gòu)出具審核評價意見，20xx年開始逐步實施 五部委頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引。

同時，實行 內(nèi)部控制的工作預(yù)算，聘請專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)持續(xù)完善內(nèi)部控制的各項管 理系統(tǒng)建設(shè)，有效地內(nèi)控體系與本行經(jīng)營需要相適應(yīng)。

1、?制定了符合內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則，搭建了能夠與本行業(yè) 務(wù)規(guī)模、風(fēng)險特點(diǎn)及經(jīng)營管理能力相適應(yīng)的內(nèi)部控制管理架構(gòu)。

2、?嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管要求，初步形成了由內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、 控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五大要素組成的內(nèi)部控制機(jī)制;根 據(jù)“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”的原則，基本建立了涉及各項業(yè)務(wù)事務(wù)管 理領(lǐng)域和覆蓋所有的管理部門、經(jīng)營機(jī)構(gòu)和崗位的內(nèi)部控制制度體 系，并根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的要求，適時完善內(nèi)部控制的制度、程序和流 程。

3、?初步建立并完善了全面風(fēng)險管理體系，對包括信用、市場、 流動性、操作、法律合規(guī)、信息科技、聲譽(yù)與外包等風(fēng)險在內(nèi)的主要 風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)的識別、評估、監(jiān)測和報告，較好地實現(xiàn)了風(fēng)險管理的 有效性。

5、重視內(nèi)控評價工作，制定了《南京銀行內(nèi)部控制評價辦法》， 明確了實施內(nèi)控評價過程中的組織管理、職責(zé)分工、評價指標(biāo)、評分 依據(jù)、評價標(biāo)準(zhǔn)等;從定量和定性兩方面設(shè)定了本行重大、重要缺陷 的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn);內(nèi)控自評估范圍覆蓋到所有部門和經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

從?20xx年開始董事會逐年對年度內(nèi)部控制自評價報告進(jìn)行審定，并聘請了會 計師事務(wù)所出具了內(nèi)部控制核實評價意見，按年度公開披露。

6、重視合規(guī)文化建設(shè)，持續(xù)兩年開展了“內(nèi)部控制和案防執(zhí)行 年”活動，明確了“穩(wěn)健、進(jìn)取”的風(fēng)險偏好以及審慎合規(guī)的經(jīng)營理 念。

二、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工

?(一)建立內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組 ??

?1、小組組成 ???組長：林復(fù)董事長?????

?副組長：周小祺(分管風(fēng)險與合規(guī))。

?小組成員：董事會風(fēng)險管理委員會委員、董事會關(guān)聯(lián)交易控制委 員會委員、董事會審計委員會委員、經(jīng)營層內(nèi)部控制及風(fēng)險管理委員 會成員和高級管理人員。

2、工作職責(zé) ??

?(5)?選聘內(nèi)控審計會計師事務(wù)所。

?(二)職責(zé)分工及人員安排 ????

?1、內(nèi)部控制建設(shè)牽頭部門為風(fēng)險管理部，負(fù)責(zé)組織、督促各業(yè) 務(wù)部門建立健全內(nèi)部控制。

?2、內(nèi)部控制監(jiān)督和評價部門為審計稽核部，負(fù)責(zé)組織檢查、評

價內(nèi)部控制的健全性和有效性。

3、各條線管理部門為本條線內(nèi)部控制責(zé)任部門，負(fù)責(zé)本條線內(nèi) 部控制工作。

4、各分行、中心支行為本機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制責(zé)任單位，負(fù)責(zé)所轄機(jī) 構(gòu)內(nèi)部控制工作。

各級機(jī)構(gòu)設(shè)立專(兼)職內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險管理崗，負(fù)責(zé)在本 機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，具體組織推動本機(jī)構(gòu)實施內(nèi)部控制工作。

三、?內(nèi)部控制建設(shè)工作計劃 ?

本行自成立以來一貫注重內(nèi)部控制建設(shè)工作，并將內(nèi)部控制與日 常經(jīng)營管理緊密聯(lián)系在一起，在組織架構(gòu)、管控機(jī)制、制度流程、工 具方法等方面持續(xù)改進(jìn)完善。

目前，在內(nèi)部控制體系建設(shè)方面，已經(jīng)完成的主要工作如下： ?

(一)不斷完善治理架構(gòu)。

制定(修訂)了《內(nèi)控管理大綱》與 《操作風(fēng)險管理政策》，構(gòu)建了本行內(nèi)部控制體系基本框架，明確董 事會、監(jiān)事會、高級管理層內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險管理的職責(zé)分工。

(二)構(gòu)建制度體系并持續(xù)完善。

梳理全行各項業(yè)務(wù)流程與管理 流程，按照“流程銀行”管理理念，對制度體系進(jìn)行設(shè)計，形成本行 《內(nèi)部控制體系文件框架及清單》，按照體系框架全面開展體系文件 編寫和確認(rèn)，全面健全制度體系。

?(三)引入操作風(fēng)險管理工具。

制定了《操作風(fēng)險管理辦法》、 《操作風(fēng)險事件及損失數(shù)據(jù)收集管理辦法》、《操作風(fēng)險與控制識別評 估作業(yè)指導(dǎo)書》、《操作風(fēng)險關(guān)鍵指標(biāo)設(shè)立與監(jiān)測作業(yè)指導(dǎo)書》、《操作 風(fēng)險報告管理辦法》，并開展操作風(fēng)險與控制識別評估、關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān) 測、損失數(shù)據(jù)收集及報告等工作，充分運(yùn)用操作風(fēng)險管理工具，系統(tǒng) 提升操作風(fēng)險管理水平。

(四)建立健全內(nèi)控合規(guī)管理機(jī)制。

一是健全內(nèi)控檢查管理機(jī) 制，制定《內(nèi)控檢查管理辦法》，明確檢查與問題整改管理要求。

按 季開展操作風(fēng)險滾動排查，定期開展“雙查”，并不斷強(qiáng)化問題整改;

三是規(guī)范案件防控工作，制定《案件(風(fēng)險)信息報送管理辦法》、 《案件處置管理辦法》、《內(nèi)控與案防工作制度》等管理制度，建立內(nèi) 控和案防長效機(jī)制，每年制定《內(nèi)控和案防長效機(jī)制建設(shè)實施方案》， 明確年度內(nèi)控和案防管控重點(diǎn)。

?(五)搭建系統(tǒng)管控平臺，不斷提高內(nèi)部管控與風(fēng)險管理效率。

建立本行內(nèi)控合規(guī)與操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)(grc?系統(tǒng))，整合內(nèi)控 合規(guī)與操作風(fēng)險管理，將內(nèi)外規(guī)管理、檢查與整改、積分與問責(zé)、風(fēng) 險與控制識別評估、關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)測、內(nèi)控評價等管控機(jī)制嵌入系統(tǒng)，依托信息系統(tǒng)，實現(xiàn)制度管理、檢查與整改、積分與問責(zé)、風(fēng)險識別 評估、關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)測等聯(lián)動管控機(jī)制。

同時形成完整的內(nèi)控合規(guī)與操 作風(fēng)險管理相關(guān)數(shù)據(jù)庫，為后續(xù)實現(xiàn)三道防線信息共享、深化遞進(jìn)管 理和相互聯(lián)動奠定基礎(chǔ)。

20xx年主要在以下幾方面進(jìn)行完善內(nèi)部控制體系建設(shè) ???

(一)進(jìn)一步完善內(nèi)控合規(guī)管理架構(gòu)體系 ????一是建立總行、分行(含中心支行，下同)、支行三級內(nèi)控合規(guī) 組織體系，在主要業(yè)務(wù)部門和基層網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立專職、兼職內(nèi)控合規(guī)及操 作風(fēng)險管理崗，明確不同層級內(nèi)控合規(guī)及操作風(fēng)險管理崗的崗位職 責(zé)，有效落實內(nèi)控合規(guī)管理的各項機(jī)制和要求。

計劃完成時間：一季度???

責(zé)任部門：風(fēng)險管理部、人力資源部 ????

二是完善分行風(fēng)險及內(nèi)控管理組織結(jié)構(gòu)體系，明確分行內(nèi)部控制 與風(fēng)險管理委員會、案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組、風(fēng)險總監(jiān)的工作職責(zé)和 運(yùn)作機(jī)制，提出法律合規(guī)部、風(fēng)險管理部的部門職責(zé)及崗位設(shè)置要求。

計劃完成時間：二季度????

責(zé)任部門：風(fēng)險管理部、發(fā)展規(guī)劃部、 人力資源部 ???

(二)進(jìn)一步完善內(nèi)控制度流程管理機(jī)制 ????

一是進(jìn)一步建立健全規(guī)章制度體系，要求總行各部門及各分行確 定?20xx年度擬制定的制度清單，匯總制定《南京銀行?20xx年度制度 制定計劃》，并依托?grc?系統(tǒng)，動態(tài)調(diào)整、跟蹤落實各項制度的制定。

計劃完成時間：年底?????

責(zé)任部門：風(fēng)險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ???

?二是根據(jù)制度制定和產(chǎn)品創(chuàng)新情況，定期調(diào)整《內(nèi)部控制體系框 架及清單》和《產(chǎn)品目錄》，持續(xù)更新、完善內(nèi)控制度體系。

計劃完成時間：年底?????

責(zé)任部門：風(fēng)險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ??

三是為促進(jìn)外法內(nèi)化管理，制定《外法內(nèi)化管理辦法》，進(jìn)一步 明確相關(guān)部門工作職責(zé)，以及外規(guī)的收集、外規(guī)分析與歸檔、外規(guī)解 讀、外規(guī)轉(zhuǎn)化內(nèi)規(guī)、外規(guī)控制等環(huán)節(jié)的管理要求。

計劃完成時間：一季度?????

責(zé)任部門：風(fēng)險管理部 ???四是為持續(xù)規(guī)范制度管理，不斷提升制度管理質(zhì)量，制定《規(guī)章 制度管理辦法》、《規(guī)章制度作業(yè)指導(dǎo)書》，進(jìn)一步規(guī)范制度起草、 審查、審批、解釋等流程，確定統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)的制度模板，持續(xù)規(guī)范規(guī) 章制度管理。

計劃完成時間：一季度??????

責(zé)任部門：風(fēng)險管理部 ???五是持續(xù)開展流程優(yōu)化工作，定期梳理流程優(yōu)化需求，啟動流程 優(yōu)化項目，并對流程優(yōu)化執(zhí)行效果進(jìn)行后評價。

計劃完成時間：年底??????

責(zé)任部門：風(fēng)險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ??????

?(三)進(jìn)一步完善內(nèi)控檢查機(jī)制 ??

?進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控檢查管理，要求總行各部門及各分行確定?20xx 年度擬開展的內(nèi)控檢查清單，匯總制定《南京銀行?20xx年度內(nèi)控檢 查計劃》，并依托?grc?系統(tǒng)，動態(tài)調(diào)整、跟蹤落實各項內(nèi)控檢查的開 展，并對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行督促整改，對問題的責(zé)任人進(jìn)行積分管 理或問責(zé)處理。

計劃完成時間：年底??????

責(zé)任部門：風(fēng)險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ???

(四)進(jìn)一步完善內(nèi)控問責(zé)及內(nèi)控考核機(jī)制 ???

一是進(jìn)一步加強(qiáng)違規(guī)積分管理，梳理完善國際業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、 電子銀行業(yè)務(wù)積分標(biāo)準(zhǔn)，制定《20xx年度積分結(jié)果運(yùn)用辦法》，將 違規(guī)積分與分支機(jī)構(gòu)、個人薪酬、評優(yōu)掛鉤，依托?grc?系統(tǒng)，動態(tài)開 展積分管理。

計劃完成時間：二季度?????

?責(zé)任部門：風(fēng)險管理部及相關(guān)條線管 理部門 ???二是進(jìn)一步加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險及內(nèi)控管理評價工作，督促分支機(jī) 構(gòu)健全完善風(fēng)險及內(nèi)控管理體系，提高全行風(fēng)險及內(nèi)控管理水平，制 定《分支機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險管理評價辦法》，《20xx年度分支機(jī)構(gòu)全面 風(fēng)險管理評價指標(biāo)體系》。

計劃完成時間：一季度????

?責(zé)任部門：風(fēng)險管理部 ???三是定期對各類違規(guī)事項開展盡職調(diào)查和問責(zé)處理，發(fā)揮問責(zé)的 懲戒作用，并及時發(fā)現(xiàn)制度流程缺陷，進(jìn)行優(yōu)化完善。

?計劃完成時間：年底??????

責(zé)任部門：風(fēng)險管理部及相關(guān)條線管理 部門 ?

四是建立健全廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機(jī)制，開展廉潔從業(yè)風(fēng)險點(diǎn)梳 理，持續(xù)開展員工行為排查活動。

計劃完成時間：年底?????

?責(zé)任部門：黨群監(jiān)察部、風(fēng)險管理部 ??

?(五)加強(qiáng)內(nèi)控系統(tǒng)建設(shè)及?it?風(fēng)險評估 ??

?一是上線運(yùn)行“grc”系統(tǒng)，運(yùn)用系統(tǒng)開展內(nèi)外規(guī)管理、檢查與 整改、積分與問責(zé)等工作，并根據(jù)系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行適時升級維護(hù)， 不斷提高系統(tǒng)運(yùn)用效率，有效提升合規(guī)與操作風(fēng)險管控水平。

???計劃完成時間：全年責(zé)任部門：風(fēng)險管理部、信息技術(shù)部 ??

?二是進(jìn)一步了解和掌握全行信息科技風(fēng)險狀況，查找管理中存在 的缺陷與不足，開展信息科技風(fēng)險評估工作，對信息科技治理、風(fēng)險 管理、安全、系統(tǒng)開發(fā)、測試、維護(hù)、運(yùn)行等進(jìn)行有效評估，并針對 評估中發(fā)現(xiàn)的問題有效落實整改。

???計劃完成時間：二季度????責(zé)任部門：風(fēng)險管理部、信息技術(shù)部 ?

識，系統(tǒng)開展政策、限額管理、授權(quán)管理、經(jīng)濟(jì)資本考核、風(fēng)險評價

管理、授信業(yè)務(wù)平行作業(yè)、經(jīng)營主責(zé)任人管理、規(guī)章制度管理等一系

列培訓(xùn)，強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理工作。

???計劃完成時間：全年?????責(zé)任部門：風(fēng)險管理部

?(七)持續(xù)推進(jìn)內(nèi)控和案防長效機(jī)制建設(shè) ???根據(jù)本行《內(nèi)控和案防長效機(jī)制建設(shè)規(guī)劃》，制定《20xx年度 內(nèi)控和案防長效機(jī)制建設(shè)實施方案》，明確年度內(nèi)控和案防工作重點(diǎn)， 從制度流程、檢查監(jiān)督、體制機(jī)制、考核獎懲、人員管理等方面進(jìn)行 規(guī)范，并強(qiáng)化對實施方案的檢查監(jiān)督，推動各項機(jī)制措施落實，持續(xù) 推進(jìn)長效機(jī)制建設(shè)，整體提升內(nèi)控和案防水平。

???計劃完成時間：全年責(zé)任部門：風(fēng)險管理部

???四、內(nèi)部控制自我評價工作計劃

???(一)進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控評價機(jī)制建設(shè)。

多策并舉，提高評價效率、 增加評價覆蓋面。

一是修訂《內(nèi)部控制評價手冊》，增加對同業(yè)業(yè)務(wù)、 創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種等的評價內(nèi)容，將評價范圍覆蓋分支機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)領(lǐng) 域;二是將內(nèi)控評價與非現(xiàn)場審計監(jiān)控有機(jī)結(jié)合，通過日常監(jiān)控為評 價工作搜集風(fēng)險點(diǎn)。

??????計劃完成時間：年底???責(zé)任部門：審計稽核部 ?

???(二)強(qiáng)化常規(guī)審計結(jié)果在內(nèi)控評價中的應(yīng)用。

進(jìn)一步完善專項

審計、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計和后續(xù)審計工作，強(qiáng)化風(fēng)險審計導(dǎo)向，提升審計

技術(shù)，并將審計結(jié)果作為內(nèi)控評價的重要借鑒因素，進(jìn)一步提高評價

的效果和效率。

??????計劃完成時間：年底???責(zé)任部門：審計稽核部 ?

???(三)提高全員內(nèi)控評價的規(guī)范性。

建設(shè)并持續(xù)完善?grc?系統(tǒng) 中的內(nèi)控評價模塊，加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)工作，進(jìn)一步推動分支機(jī) 構(gòu)使用系統(tǒng)開展內(nèi)部控制自我評估工作，提高工作的規(guī)范性。

??????計劃完成時間：年底???責(zé)任部門：審計稽核部 ?

???(四)強(qiáng)化《內(nèi)部控制自評價報告》結(jié)果的運(yùn)用。

對報告中發(fā)現(xiàn)

的問題，排出整改時間進(jìn)度表，并定期評價整改情況。

?五、內(nèi)部控制外部審計工作計劃 ??

配合會計師事務(wù)所做好內(nèi)控審計工作。

????計劃完成時間：二季度????責(zé)任部門???董事會 ?

??2、在內(nèi)部控制審計進(jìn)行項目啟動與計劃階段，主要任務(wù)是：了 解業(yè)務(wù)目標(biāo)，識別和評估主要風(fēng)險，完成整合審計項目計劃。

?????3、在內(nèi)部控制審計全面鋪開工作階段，主要任務(wù)是：了解和評 估內(nèi)部控制測試，選擇若干家分行進(jìn)行關(guān)鍵控制測試，初步評價內(nèi)控 測試結(jié)果;根據(jù)內(nèi)控測試發(fā)現(xiàn)的控制缺陷，溝通整改措施，并根據(jù)內(nèi) 控測試的結(jié)果更新實質(zhì)性測試計劃，對彌補(bǔ)性控制或缺陷整改進(jìn)行補(bǔ) 充測試。

????計劃完成時間：年底???責(zé)任部門：內(nèi)部控制審計會計師事務(wù)所 ?

???4、出具報告階段。

主要任務(wù)是：審閱內(nèi)部控制自我評估結(jié)果 和報告，進(jìn)行內(nèi)部控制的實質(zhì)性測試，出具內(nèi)部控制自評價報告審核 意見和內(nèi)部控制審計報告。

???六、披露計劃 ??

?????董事會辦公室作為對外信息披露的職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制信 息的披露工作。

???????20xx年以來,本行始終嚴(yán)格按照財政部、中國證監(jiān)會、中國銀 監(jiān)會、上海證券交易所等監(jiān)管部門的要求進(jìn)行信息披露,包括內(nèi)部控 制信息的披露。

????20xx年本行的工作重點(diǎn)是提高內(nèi)部控制信息的披露質(zhì)量。

按監(jiān) 管部門要求，及時披露《內(nèi)部控制自評價報告》及審核評價意見;及 時披露《實施內(nèi)部控制規(guī)范工作方案》和《內(nèi)部控制審計報告》。

??????計劃完成時間：20xx?年二季度???責(zé)任部門：董事會辦公室

內(nèi)控檢查實施方案篇二十一

各村(居)委會、各企業(yè)：

按照蒙安辦[20xx]14號《關(guān)于開展全縣建筑施工安全專項整治活動的通知》要求，經(jīng)鎮(zhèn)政府研究，制定建筑施工安全生產(chǎn)大檢查專項行動實施方案如下：

一、成立組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。

當(dāng)前正值建筑工程的集中施工期，在建工程多，施工安全監(jiān)管任務(wù)繁重。面對當(dāng)前建筑安全形勢，鎮(zhèn)黨委充分認(rèn)識到建筑施工安全工作的重要性和緊迫性，特成立了加強(qiáng)安全監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長：陳玉穎(黨委書記、鎮(zhèn)長)。

副組長：王永(黨委委員)。

成員：梁玉飛(安監(jiān)辦主任)。

李魁(黨政辦主任)。

葛強(qiáng)(派出所所長)。

主要對當(dāng)前建筑施工企業(yè)進(jìn)行安全檢查、監(jiān)管。

二、依法整治建筑施工中的違法違規(guī)行為，大力規(guī)范建筑施工安全生產(chǎn)秩序。

依法整治違規(guī)搭建腳手架、起重機(jī)械超期未檢，深挖土方施工坍塌和觸電、工地模板構(gòu)件和高處墜落事故隱患為重點(diǎn)，全面落實施工單位的安全生產(chǎn)主體責(zé)任，對施工單位沒有經(jīng)過安全培訓(xùn)，督促施工單位認(rèn)真開展安全教育培訓(xùn)，對施工單位管理混亂，安全防范措施不落實的立即停止施工，限期整改，防止建筑領(lǐng)域各類事故發(fā)生。

三、明確責(zé)任，狠抓建筑安全監(jiān)管責(zé)任。

各村、建筑企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，必須對本轄區(qū)、本單位建筑施工安全大檢查工作負(fù)總責(zé)，深入開展隱患排查，不留死角，發(fā)現(xiàn)隱患立即按照“定人、定時、定措施”的三定原則進(jìn)行整改，切實消除隱患，確保施工安全，有效防止安全生產(chǎn)事故發(fā)生。

三義鎮(zhèn)人民政府。

內(nèi)控檢查實施方案篇二十二

為貫徹落實財政部《關(guān)于印發(fā)〈行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)〉的通知》(財會【20xx】21號)、北京市財政局《關(guān)于北京市貫徹行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的實施意見》(京財會【20xx】125號)文件要求，推動順義區(qū)行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制工作，提高行政事業(yè)單位管理能力，加強(qiáng)廉政風(fēng)險防范，現(xiàn)就順義區(qū)實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作提出以下方案。

(一)實施內(nèi)控規(guī)范是落實十八屆三中全會精神的重要舉措。

《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確指出，要深化行政體制改革，堅持用制度管權(quán)、管事、管人，讓人民監(jiān)督權(quán)力，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，構(gòu)建決策科學(xué)、執(zhí)行堅決、監(jiān)督有力的權(quán)力運(yùn)行體系。

實施內(nèi)控規(guī)范就是發(fā)揮制度籠子的作用，利用完善的內(nèi)部控制制度限制權(quán)力的濫用，減少自由裁量權(quán)的空間和余地，有效建立健全權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督體系，推動廉潔高效、人民滿意的服務(wù)型政府的建設(shè)。

(二)實施內(nèi)控規(guī)范是促進(jìn)黨的群眾路線教育實踐活動整改落實的長效機(jī)制。

解決四風(fēng)方面的突出問題，檢驗群眾路線活動的實際效果，關(guān)鍵是把握制度建設(shè)工作重點(diǎn)。

實施內(nèi)控規(guī)范就是將各相關(guān)制度梳理整合，統(tǒng)籌考慮，不斷優(yōu)化、固化、e化(信息化)的過程，強(qiáng)化考核監(jiān)督，確保制度落實，形成群眾路線活動的長效機(jī)制。

(三)實施內(nèi)控規(guī)范是推進(jìn)財政規(guī)范化、科學(xué)化、信息化管理的積極實踐。

為滿足市場經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)一步完善和現(xiàn)代國家治理的需要，客觀要求財政工作必須深化改革，規(guī)范管理。

內(nèi)控規(guī)范通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，實現(xiàn)對行政事業(yè)單位經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險的防范和管控，包括：預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理以及合同管理等主要經(jīng)濟(jì)活動的風(fēng)險控制。

實施內(nèi)控規(guī)范可以有效保障單位業(yè)務(wù)穩(wěn)健高效運(yùn)行，確保財務(wù)記錄、財務(wù)報告信息和其他管理信息的及時、可靠、完整。

實施內(nèi)控規(guī)范必將對提升財政管理的水平、提高財政資金的使用效益、促進(jìn)財政管理的規(guī)范化、科學(xué)化和信息化起到積極的促進(jìn)作用。

(一)工作原則

1.全面性原則。

內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)貫穿行政事業(yè)單位經(jīng)濟(jì)活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督，全員參與、全業(yè)務(wù)覆蓋、全過程監(jiān)控，保證控制范圍的全面性。

2.重要性原則。

在全面控制的'基礎(chǔ)上，內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)關(guān)注單位重要經(jīng)濟(jì)活動的重大風(fēng)險，針對本單位的重要經(jīng)濟(jì)活動、可能存在重大風(fēng)險的環(huán)節(jié)采取嚴(yán)格的控制措施。

3.制衡性原則。

內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部的部門管理、職責(zé)分工、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約和相互監(jiān)督的有效機(jī)制，真正發(fā)揮出制度管權(quán)、管事、管人的作用。

4.適應(yīng)性原則。

內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定和單位的實際情況，并隨著外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟(jì)活動的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善內(nèi)部控制體系。

行政事業(yè)單位應(yīng)通過實施內(nèi)控規(guī)范，梳理流程、健全制度、實施措施、完善程序，基本建立以防范風(fēng)險管控為核心，以控制手冊和評價標(biāo)準(zhǔn)為主體，以單位內(nèi)部管理為基礎(chǔ)，以外部監(jiān)管部門積極引導(dǎo)、中介機(jī)構(gòu)有效服務(wù)為支撐，全員參與、全業(yè)務(wù)覆蓋、全過程監(jiān)控的內(nèi)部控制實施體系，切實增強(qiáng)單位的內(nèi)部管理水平和權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，推動廉潔高效、人民滿意的服務(wù)型政府的建設(shè)。

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制目標(biāo)應(yīng)與單位總體目標(biāo)相一致，具體包括五個方面。

1.合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動合規(guī)合法，有效規(guī)范單位預(yù)算管理、收支管理、政府采購、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目、合同控制等各類經(jīng)濟(jì)活動。

2.合理保證單位資產(chǎn)安全和使用有效，堅持所有權(quán)與使用權(quán)相分離的原則，確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用。

3.合理保證單位財務(wù)信息真實完整，強(qiáng)化財務(wù)信息分析和結(jié)果運(yùn)用，為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持。

4.有效防范舞弊和預(yù)防腐朽，科學(xué)運(yùn)用內(nèi)部控制的原理和方法，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，建立反腐朽、反舞弊的長效機(jī)制。

5.提高公共服務(wù)的效率和效果。

1.20xx年10月底前，財政局會計科研究起草《順義區(qū)財政局關(guān)于貫徹行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的實施意見》和《順義區(qū)財政局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)貫徹實施工作方案(討論稿)》，經(jīng)主管副局長審閱、報請局黨組批準(zhǔn)后，按方案部署落實內(nèi)控規(guī)范工作，并向全區(qū)各行政事業(yè)單位制發(fā)實施意見。

2.20xx年10月，由區(qū)財政局牽頭，組織召開順義區(qū)內(nèi)控規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)會，討論通過實施意見，明確職責(zé)分工，溝通相關(guān)情況，部署相關(guān)工作。

20xx年11月，召開順義區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施動員培訓(xùn)大會，由聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組組長部署全區(qū)內(nèi)控規(guī)范貫徹落實工作，并聘請市財政局會計處領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行內(nèi)控規(guī)范工作指導(dǎo)講座。

培訓(xùn)范圍包括：全區(qū)行政事業(yè)一級預(yù)算單位及鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的財務(wù)工作主管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)科長、內(nèi)控工作具體負(fù)責(zé)人員，每單位3人;區(qū)財政局各科室科長及1名工作人員;區(qū)內(nèi)控規(guī)范聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員。

各業(yè)務(wù)支出科室負(fù)責(zé)通知本科室管口單位參加培訓(xùn)，培訓(xùn)開始之前30分鐘協(xié)助會計科對本科室管口單位人員進(jìn)行簽到并發(fā)放資料。

會計科將全區(qū)內(nèi)控規(guī)范培訓(xùn)人員具體情況統(tǒng)一向會計處申報20xx年會計人員繼續(xù)教育記錄。

1.根據(jù)《北京市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范貫徹實施工作方案》，結(jié)合我區(qū)行政事業(yè)單位管理實際，考慮行政單位與事業(yè)單位管理差異以及區(qū)屬實際等情況，研究確定北京市順義區(qū)文化委員會、北京市順義區(qū)婦幼保健院、北京市順義區(qū)農(nóng)委3家單位為我區(qū)內(nèi)控試點(diǎn)工作單位。

2.加強(qiáng)專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)，區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組通過調(diào)研、座談、經(jīng)驗交流等多種方式與實施單位溝通有關(guān)情況，研討有關(guān)問題，配合實施單位開展內(nèi)控建設(shè)工作。

建立定期工作通報會機(jī)制，對我區(qū)內(nèi)控規(guī)范貫徹實施工作做出統(tǒng)籌安排和具體部署。

3.全區(qū)各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)控規(guī)范內(nèi)容，建立適合本單位實際情況的內(nèi)部控制體系，進(jìn)一步提升單位管控效能，有序推進(jìn)各項工作。

各單位主要負(fù)責(zé)人為內(nèi)控規(guī)范責(zé)任人，擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，將其作為“一把手”工程，形成內(nèi)控實施組織框架，結(jié)合本部門、本系統(tǒng)的特點(diǎn)和業(yè)務(wù)性質(zhì)，確定牽頭部門及相關(guān)人員，落實職責(zé)分工，研究制定切實可行的內(nèi)控規(guī)范實施方案并加以嚴(yán)格落實，認(rèn)真開展內(nèi)控規(guī)范宣傳、培訓(xùn)和實施工作。

考慮內(nèi)部控制管理的專業(yè)性和長期性，各單位應(yīng)提前做好內(nèi)部控制管理人才儲備工作。

首先要針對意見反饋或訪談記錄、調(diào)查問卷進(jìn)行匯總分析，歸納內(nèi)部各項管理要求和風(fēng)險點(diǎn);其次要全面梳理管理流程和業(yè)務(wù)流程風(fēng)險，根據(jù)單位業(yè)務(wù)特點(diǎn)查找風(fēng)險點(diǎn)，并從各個業(yè)務(wù)所面臨的內(nèi)外部環(huán)境入手，運(yùn)用多種手段進(jìn)行風(fēng)險的定性和定量評估。

對已經(jīng)識別的風(fēng)險要進(jìn)行定性分析、定量分析和風(fēng)險排查，確定風(fēng)險等級，制定出相應(yīng)的應(yīng)對措施和整體策略。

根據(jù)確定的風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險等級和風(fēng)險應(yīng)對策略，組織相關(guān)人員修改完善工作流程和經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，提出風(fēng)險管控措施，固化信息系統(tǒng)和流程，制定《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》。

明確各個部門、崗位和相關(guān)工作人員的分工和責(zé)任，設(shè)立相應(yīng)部門和崗位對內(nèi)部控制管理制度的執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行考核和獎懲，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)“一把手”的執(zhí)行力，形成完善的內(nèi)部控制執(zhí)行機(jī)制，及時研究執(zhí)行中的問題，完善應(yīng)對措施，及時修改《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》相關(guān)內(nèi)容。

1.加強(qiáng)內(nèi)控制度的監(jiān)督與評價。

充分利用廉政風(fēng)險防控機(jī)制和外部審計、財政監(jiān)督檢查結(jié)果等情況，由單位審計部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭定期開展本單位內(nèi)部控制規(guī)范監(jiān)督檢查和自我評價工作，認(rèn)真整改，進(jìn)一步完善《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》。

每年至少開展一次自我評價，并提交自我評價報告。

內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組或單位辦公會應(yīng)當(dāng)專題對自我評價報告進(jìn)行研究，責(zé)成相關(guān)部門進(jìn)行整改。

整改結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為自我評價報告的組成部分。

2.實施單位要及時向區(qū)財政局會計科反饋內(nèi)控規(guī)范實施過程中的有關(guān)信息，總結(jié)工作經(jīng)驗，形成工作結(jié)果。

3.區(qū)財政局內(nèi)部控制規(guī)范實施聯(lián)合工作組加強(qiáng)各單位內(nèi)控規(guī)范實施工作日常指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督、評價。

4.區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組將及時進(jìn)行總結(jié)，查找不足，提出下一步工作意見，確保內(nèi)控規(guī)范20xx年在我區(qū)全面順利實施。

(一)高度重視

建立聯(lián)席工作機(jī)制，由區(qū)財政局牽頭，會同區(qū)編辦、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)人保局、區(qū)審計局成立行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組。

區(qū)財政局主管局長擔(dān)任組長，其他成員單位各指定1名主管局長擔(dān)任副組長，指定1名主管業(yè)務(wù)科室科長擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組成員，并指定1名工作人員擔(dān)任聯(lián)絡(luò)員。

聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對我區(qū)內(nèi)控規(guī)范貫徹實施工作做出統(tǒng)籌安排和具體部署，隨時掌握有關(guān)情況和存在問題，及時加以協(xié)調(diào)解決，將內(nèi)控規(guī)范列入廉政風(fēng)險防控、行政事業(yè)單位考核和審計檢查范圍，提高有效實施的執(zhí)行力。

(二)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

根據(jù)市財政局對區(qū)縣財政局相關(guān)科室整體聯(lián)動開展內(nèi)控規(guī)范貫徹實施工作要求，參照市局管理模式，結(jié)合我區(qū)財政管理工作特點(diǎn)，我局專門成立內(nèi)控規(guī)范實施協(xié)調(diào)工作小組，由會計科、預(yù)算科、農(nóng)業(yè)科、社?？?、行政政法科、教科文科、城建科、企業(yè)科、監(jiān)督檢查科、監(jiān)督檢查所共同組成。

其中，會計科負(fù)責(zé)內(nèi)控規(guī)范實施工作機(jī)制完善、政策制定、宣傳培訓(xùn)、指導(dǎo)答疑等工作;各業(yè)務(wù)支出科室負(fù)責(zé)管口內(nèi)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施情況日常督促管理，并將內(nèi)控規(guī)范實施工作與部門預(yù)算管理緊密結(jié)合;監(jiān)督檢查科負(fù)責(zé)對內(nèi)控規(guī)范貫徹實施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查;監(jiān)督檢查所負(fù)責(zé)局內(nèi)內(nèi)部控制規(guī)范實施工作。

各科室科長作為聯(lián)合工作組成員，應(yīng)指定一名內(nèi)控工作聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)日常工作。

順義區(qū)財政局

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