在經(jīng)濟(jì)交往過(guò)程中，合同在商品買(mǎi)賣(mài)、服務(wù)提供、勞務(wù)分包等方面起著重要作用。在起草合同時(shí)，應(yīng)該考慮可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)和未來(lái)可能發(fā)生的變化。以下是小編為大家整理的合同范本，供參考使用。
股票發(fā)行與上市法律代理合同篇一
郵編：_________電話：_________傳真：_________。
聯(lián)系人：_________電子郵件：_________。
受聘執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)(乙方)：浙江_________律師事務(wù)所。
郵編：_________電話：_________傳真：_________。
聯(lián)系人：_________電子郵件：_________。
開(kāi)戶(hù)銀行及帳號(hào)：_________。
甲、乙雙方依據(jù)《中華人民共和國(guó)律師法》和其它相關(guān)法律、法規(guī)，就聘請(qǐng)常年法律顧問(wèn)提供法律服務(wù)事項(xiàng)達(dá)成一致，于_________年_________月_________日訂立本合同。
甲方聘請(qǐng)乙方律師為常年法律顧問(wèn)，在下列_________個(gè)方面為甲方提供經(jīng)常性法律幫助：
(2)應(yīng)邀參與甲方的經(jīng)營(yíng)或其它重大事項(xiàng)的決策或談判;。
(3)協(xié)助甲方展開(kāi)法律普及活動(dòng)，幫助甲方建立內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu);。
(4)若甲方委托乙方代理參加訴訟、仲裁、調(diào)解活動(dòng)以及其它民事代理或刑事辯護(hù)性質(zhì)的活動(dòng)時(shí)，應(yīng)另行辦理委托手續(xù)，乙方應(yīng)優(yōu)先接受委托，并按收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)給予適當(dāng)優(yōu)惠。
2、承辦律師及助理。
(1)乙方接受甲方的聘請(qǐng)要求，指派_________律師、_________律師擔(dān)任甲方的常年法律顧問(wèn)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"律師")。
(2)甲方同意乙方及其所指派的律師在認(rèn)為必要時(shí)可將部分法律服務(wù)工作交由乙方的其他律師及助理人員協(xié)助完成。
(3)本合同履行過(guò)程中，若律師因合理原因(包括但不限于正常調(diào)動(dòng)、離職、時(shí)間沖突、回避、身體狀況等)無(wú)法繼續(xù)或暫時(shí)不能提供服務(wù)時(shí)，律師應(yīng)及時(shí)告知甲方并由合同雙方協(xié)商另行指派其他合適的律師接替;甲方不同意其他律師接替的，視為甲方解除合同，本合同終止履行。
3、聘請(qǐng)年限。
(1)雙方商定乙方為甲方提供常年法律顧問(wèn)服務(wù)的期限為_(kāi)________年，自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。
(2)合同期滿后，若甲方不通知乙方終止，且實(shí)際支付1年的顧問(wèn)費(fèi)，則本合同自動(dòng)延長(zhǎng)(續(xù)聘)1年;其后每年類(lèi)推。
4、常年法律顧問(wèn)費(fèi)。
(1)每年為人民幣_(tái)________元，本合同年限總額為人民幣_(tái)________元。
(2)上述常年法律顧問(wèn)費(fèi)甲方應(yīng)于本合同生效之當(dāng)日一次性付清。
5、其它費(fèi)用。
雙方商定下列與常年法律顧問(wèn)服務(wù)有關(guān)的費(fèi)用開(kāi)支由甲方負(fù)擔(dān)，且未包含在本合同第4條的常年法律顧問(wèn)費(fèi)中：
(1)直接費(fèi)用(包括但不限于異地交通、住宿、通訊、電信、文印等);。
(3)上列其它費(fèi)用由乙方律師向甲方按實(shí)報(bào)銷(xiāo)。
6、發(fā)票。
乙方收到甲方支付的常年法律顧問(wèn)費(fèi)后，應(yīng)當(dāng)向甲方出具正式稅務(wù)發(fā)票。
7、乙方及律師的義務(wù)。
(1)律師必須遵守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律：
(2)律師應(yīng)當(dāng)勤勉盡職，依法在本合同約定范圍內(nèi)維護(hù)甲方的最大利益;。
(3)律師應(yīng)當(dāng)及時(shí)向甲方發(fā)表顧問(wèn)意見(jiàn);。
(4)律師無(wú)權(quán)超越甲方授權(quán)行事。如果確有需要，應(yīng)當(dāng)由甲方另行給予明確的授權(quán);。
(5)乙方或律師變更聯(lián)系信息的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲方;。
(6)乙方和律師對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù)。
8、甲方的義務(wù)。
(2)如有關(guān)的情況和事實(shí)發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)告知乙方或律師;。
(3)如變更聯(lián)系信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知乙方和律師;。
(4)按照約定支付常年法律顧問(wèn)費(fèi)和其它費(fèi)用;。
(5)向乙方和律師提出的要求不應(yīng)與法律以及律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的規(guī)定相沖突。
9、保密。
(1)乙方和律師對(duì)于甲方的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私，應(yīng)當(dāng)保守秘密，在未征得甲方同意的情況下，不得向第三方泄露。
(2)客戶(hù)有特殊保密要求的，應(yīng)當(dāng)另行簽訂保密協(xié)議，以保密協(xié)議的約定為準(zhǔn)。
10、利益沖突。
乙方和律師應(yīng)將已經(jīng)或正在或可能存在的為與甲方有利益沖突的當(dāng)事人提供法律服務(wù)的情況如實(shí)告知甲方。在發(fā)生利益沖突的情況下，甲方有權(quán)且應(yīng)當(dāng)選擇繼續(xù)簽訂/履行合同或改變委托權(quán)限或解除合同;乙方有權(quán)作出回避的安排。
11、其他法律事務(wù)。
乙方和律師均無(wú)權(quán)利和義務(wù)代理甲方處理本合同約定的常年法律顧問(wèn)服務(wù)范圍以外的其它法律事務(wù)。甲方如確需乙方和律師提供有關(guān)其他法律事務(wù)的服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與乙方另行簽訂法律服務(wù)委托合同。
12、合同的解除、終止履行。
(1)經(jīng)書(shū)面通知，甲方有權(quán)隨時(shí)以任何理由解除本合同，該解除通知在乙方收到之日生效。一旦收到解除通知，乙方和律師立即停止提供常年法律顧問(wèn)服務(wù)。
(2)如果甲方未按照本協(xié)議約定支付常年法律顧問(wèn)費(fèi)和其它費(fèi)用且延期超過(guò)三十日的，乙方有權(quán)解除本合同，但應(yīng)書(shū)面通知甲方。
(3)若甲方要求達(dá)到的目標(biāo)有違律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的規(guī)定，則乙方有權(quán)隨時(shí)終止向甲方提供法律服務(wù)，但應(yīng)書(shū)面通知甲方。
(4)本合同因上列第(1)、(2)項(xiàng)情形而解除時(shí)，乙方已收取的常年法律顧問(wèn)費(fèi)不予退還，甲方欠付的應(yīng)予以補(bǔ)足約定數(shù)額;因上列第(3)項(xiàng)情形而解除時(shí)，乙方按實(shí)際尚未服務(wù)的時(shí)間所占的比例退還部分常年法律顧問(wèn)費(fèi)。
13、免責(zé)。
本合同履行期間，如遇不可抗力，致使本合同無(wú)法實(shí)際/繼續(xù)履行，雙方應(yīng)按有關(guān)法律規(guī)定處理。
14、合同的可分性。
本合同中的任何條款如因任何原因?qū)е虏糠譄o(wú)效，本合同的其他條款仍保持原有的效力，應(yīng)當(dāng)予以履行。
15、通知。
與本合同履行有關(guān)的通知應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式提交對(duì)方，送達(dá)方式可為郵寄、掛號(hào)郵寄、專(zhuān)人送達(dá)、傳真、電子郵件等。各方均可分別視需要選擇合適的送達(dá)方式。
16、爭(zhēng)議的解決。
(1)雙方之間發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行協(xié)商，如果協(xié)商不成，甲方應(yīng)先向乙方主管司法行政部門(mén)投訴，由主管司法行政部門(mén)進(jìn)行調(diào)解。
(2)雙方同意，就本合同簽訂、履行而發(fā)生的任何爭(zhēng)議，在無(wú)法通過(guò)協(xié)商和調(diào)解方式解決的情況下，任何一方均可向原告所在地人民法院提起訴訟。
17、其他約定。
除上述條款約定外，乙方和甲方就如下內(nèi)容達(dá)成一致的約定：
(1)_________。
(2)_________。
(3)_________。
18、生效條件。
本合同在雙方簽署(或由甲方實(shí)際支付常年法律顧問(wèn)費(fèi))后生效，在此之前，乙方?jīng)]有義務(wù)向甲方提供法律服務(wù)，但律師在簽訂合同前已提供的預(yù)備性法律服務(wù)包括在本合同內(nèi)。
19、本合同空格部分填寫(xiě)的文字與印刷文字具有同等效力。
20、本合同一式二份，雙方各執(zhí)一份，效力相同。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。
代表(簽字)：_________代表(簽字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
股票發(fā)行與上市法律代理合同篇二
為進(jìn)一步加強(qiáng)法制建設(shè)，切實(shí)履行工作職責(zé)，嚴(yán)格依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)律師法》有關(guān)規(guī)定，聘請(qǐng)乙方擔(dān)任法律顧問(wèn)。
甲乙雙方按照誠(chéng)實(shí)信用原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立此合同，以期共同遵守。
乙方根據(jù)甲方要求，提供以下法律服務(wù)：
2.上級(jí)機(jī)關(guān)和有關(guān)部委就法律、行政法規(guī)和規(guī)章等征求甲方意見(jiàn)時(shí)，參與研究提出立法建議和立法協(xié)調(diào)意見(jiàn)。
7.受甲方委托，簽署、送達(dá)或者接受法律文書(shū)；
8.根據(jù)甲方要求參與或開(kāi)展專(zhuān)題調(diào)研工作；
9.配合甲方開(kāi)展法律培訓(xùn)和法制宣傳；
10.協(xié)助甲方起草或者審查重大經(jīng)濟(jì)合同以及機(jī)關(guān)管理的重要文件；
11.對(duì)涉及甲方的涉法信訪工作提出法律意見(jiàn)，必要時(shí)參與解決工作；
12.雙方商定的其他法律事務(wù)。
1.乙方為甲方提供法律服務(wù)的團(tuán)隊(duì)由___律師擔(dān)任負(fù)責(zé)人，___?；、___律師為顧問(wèn)律師。必要時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)甲方需要調(diào)集、組織不同專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的律師提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，按照甲方要求保質(zhì)保量按時(shí)完成工作任務(wù)。乙方應(yīng)保證顧問(wèn)律師的工作時(shí)間。
2.甲方以傳真、信函等方式通知乙方工作任務(wù)。乙方以參加工作會(huì)議、提出法律建議、起草法律文書(shū)、出具法律意見(jiàn)書(shū)、出庭應(yīng)訴等方式提供服務(wù)。在合同期內(nèi)，乙方應(yīng)至少指派一名顧問(wèn)律師，在甲方的工作場(chǎng)所進(jìn)行不少于每周四個(gè)工作日的現(xiàn)場(chǎng)辦公，根據(jù)甲方的要求和指示，處理日常法律事務(wù)。
3.乙方以行業(yè)公認(rèn)的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、高質(zhì)高效的為甲方提供法律服務(wù)，并應(yīng)甲方的要求通報(bào)工作進(jìn)展。
4.對(duì)于甲方委托的重大事項(xiàng)與疑難案件，乙方進(jìn)行集體討論決定。
2.甲方有權(quán)要求乙方律師通報(bào)委托事項(xiàng)或研究工作進(jìn)程，提供階段性工作報(bào)告；
4.甲方應(yīng)當(dāng)按時(shí)、足額支付法律顧問(wèn)費(fèi)和經(jīng)核定的工作費(fèi)用。
5.需要乙方律師到場(chǎng)提供法律服務(wù)的，甲方應(yīng)當(dāng)為乙方提供必要的工作條件。
1.乙方律師應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī)定與本合同約定，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、高質(zhì)高效地完成本合同第一條所列法律事務(wù)工作。
2.乙方律師應(yīng)當(dāng)按照甲方授權(quán)的范圍與權(quán)限進(jìn)行工作，不得超越授權(quán)范圍，不得與案件利益相關(guān)方單獨(dú)會(huì)面，不得做出有損甲方利益的'行為。
3.乙方律師應(yīng)當(dāng)以其依據(jù)法律作出的職業(yè)思考與判斷，盡最大努力維護(hù)甲方利益。
4.乙方律師在擔(dān)任甲方法律顧問(wèn)期間，不得同時(shí)接受與甲方有利益沖突的他方當(dāng)事人的委托，為其辦理法律事務(wù)。
5.乙方在為甲方提供法律顧問(wèn)服務(wù)期間獲知的甲方需要保密的信息、文件或甲方要求保密的他人信息、文件，負(fù)有保密責(zé)任。除法律另有規(guī)定、政府有關(guān)部門(mén)要求或者甲方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露，也不得單獨(dú)或與任何第三方共同利用。涉及國(guó)家秘密的，乙方的保密義務(wù)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不限于本合同有效期內(nèi)。乙方應(yīng)對(duì)保密義務(wù)特別注意，并對(duì)律師進(jìn)行經(jīng)常性的政治和保密教育。
（2）不提供虛假個(gè)人信息，自愿接受保密審查；
（3）自覺(jué)接受保密教育，提高保密意識(shí)；
（4）不違規(guī)記錄、存儲(chǔ)、復(fù)制國(guó)家秘密信息，不違規(guī)留存國(guó)家秘密載體；
（5）不以任何方式泄露所接觸和知悉的國(guó)家秘密；
（6）未經(jīng)單位審查批準(zhǔn)，不擅自發(fā)表涉及未公開(kāi)工作內(nèi)容的文章、著述；
（7）工作期滿離崗時(shí)，清退全部不應(yīng)由個(gè)人持有的國(guó)家秘密載體；
（8）工作期滿離崗時(shí)，自愿接受脫密期管理，服從有關(guān)部門(mén)的保密監(jiān)管。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)督促、教育顧問(wèn)律師，保證顧問(wèn)律師履行承諾書(shū)規(guī)定的有關(guān)保密義務(wù)。
6.未經(jīng)甲方書(shū)面同意，乙方不得以__________法律顧問(wèn)身份從事與甲方無(wú)關(guān)的其他商業(yè)活動(dòng)；不得利用工作便利為本人或者他人直接或間接謀取不正當(dāng)利益。
7.乙方對(duì)甲方業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)建檔，并保存完整的工作記錄，對(duì)涉及甲方的原始證據(jù)、法律文件和財(cái)物應(yīng)當(dāng)妥善保管，保證其安全與完整。
1.經(jīng)雙方協(xié)商同意，甲方向乙方支付的法律顧問(wèn)費(fèi)為每年_______萬(wàn)元人民幣。此費(fèi)用涵蓋第一條所列的全部法律服務(wù)內(nèi)容。
2.乙方律師為辦理甲方委托事項(xiàng)所發(fā)生的京外差旅費(fèi)、食宿費(fèi)等合理費(fèi)用由甲方承擔(dān)，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)遵照國(guó)家有關(guān)中央國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員差旅費(fèi)開(kāi)支規(guī)定；北京市內(nèi)的交通、通訊、文件制作等費(fèi)用由乙方承擔(dān)。
3.合同簽訂后日內(nèi)，甲方通過(guò)轉(zhuǎn)賬匯款的方式向乙方支付總服務(wù)費(fèi)用的50%，具體為人民幣元；合同服務(wù)期滿后___日內(nèi)，甲方通過(guò)轉(zhuǎn)賬匯款的方式向乙方支付剩余的服務(wù)費(fèi)用。
4.本合同到期終止后或者提前解除的，應(yīng)當(dāng)由雙方書(shū)面確認(rèn)并結(jié)清有關(guān)費(fèi)用。
1.甲乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，可以變更或者解除本合同。
2.乙方有下列情形之一，甲方有權(quán)解除合同：
2.1未經(jīng)甲方同意，擅自更換聯(lián)系人和承辦律師的；
2.2因乙方律師工作延誤、失職、失誤導(dǎo)致甲方蒙受損失的；
2.3違反第三條、第四條規(guī)定的義務(wù)之一的。
凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方可依法向人民法院起訴。
甲乙雙方因履行本合同而相互發(fā)出或者提供的所有通知、文件、資料，均以本合同所列明的地址送達(dá)，任何一方遷址或者變更電話，應(yīng)當(dāng)事先書(shū)面通知對(duì)方。
本合同有效期自20xx年5月10日起，至20xx年5月9日止。合同期滿經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致后可以續(xù)延。
甲方：_______________乙方：_____律師事務(wù)所。
負(fù)責(zé)人：法定代表人：
開(kāi)戶(hù)行：賬號(hào)：
地址：__________地址：
簽約日期：20xx年5月日約日期：20xx年5月日
股票發(fā)行與上市法律代理合同篇三
委托方：______(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”)。
地址：______。
聯(lián)絡(luò)人：______職稱(chēng)：______。
電話：______分機(jī)：______。
傳真：______電郵：______。
受托方：______(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”)。
地址：______。
聯(lián)絡(luò)人：______職稱(chēng)：______。
電話：______分機(jī)：______。
傳真：______電郵：______。
為了有效發(fā)揮各自的資源優(yōu)勢(shì)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，茲甲方委托乙方為其提供居間服務(wù)，促成甲方獲得目標(biāo)項(xiàng)目的最終合作權(quán)，甲乙雙方就居間合作具體事宜，經(jīng)充分友好協(xié)商一致，達(dá)成如下條款約定，以資共同遵守：
第1條委托事項(xiàng)。
1.1乙方接受甲方委托，負(fù)責(zé)就項(xiàng)目，引薦甲方與目標(biāo)項(xiàng)目之建設(shè)方/業(yè)主方進(jìn)行直接洽談，提供關(guān)于項(xiàng)目實(shí)施的重要信息，協(xié)調(diào)并促成甲方獲得項(xiàng)目的最終合作權(quán)，且由甲方與建設(shè)方/業(yè)主方以合作模式簽訂項(xiàng)目合作合同;同時(shí)，為甲方實(shí)施項(xiàng)目的具體活動(dòng)及合同履行的各項(xiàng)事宜提供必要的溝通、協(xié)調(diào)服務(wù)等。
1.2“居間成功”是指乙方嚴(yán)格依本合同約定，有效完成甲方所要求的全部委托事項(xiàng)。若出現(xiàn)下列情形之一，均視為居間不成功，委托事項(xiàng)未完成：
1.2.1甲方未能與建設(shè)方/業(yè)主方簽訂正式的項(xiàng)目合作合同;。
1.2.2乙方僅提供項(xiàng)目的信息，或聯(lián)絡(luò)、協(xié)助等一般性服務(wù);。
1.2.3對(duì)甲方獲得項(xiàng)目合作權(quán)，乙方未提供實(shí)質(zhì)性幫助。
第2條乙方權(quán)責(zé)。
2.1乙方承諾充分利用其掌握的自有資源，投入相當(dāng)?shù)娜肆?、?cái)產(chǎn)及人際關(guān)系成本，積極完成甲方委托事項(xiàng)，促成甲方獲得項(xiàng)目合作權(quán)，并簽署正式合同。包括但不限于：負(fù)責(zé)項(xiàng)目合作的關(guān)系對(duì)接、提供合作條件及商務(wù)信息、參與投標(biāo)活動(dòng)并促成甲方中標(biāo)、協(xié)助甲方與建設(shè)方/業(yè)主方簽訂項(xiàng)目合作合同、配合甲方實(shí)施項(xiàng)目及履行合作合同、確保甲方收取項(xiàng)目款等。
2.2項(xiàng)目前期，乙方應(yīng)認(rèn)真分析研究相關(guān)的市場(chǎng)信息，及時(shí)將項(xiàng)目信息或建設(shè)方/業(yè)主方的項(xiàng)目要求提供甲方予，如項(xiàng)目情況、招標(biāo)文件、實(shí)施內(nèi)容、合同條件、質(zhì)量要求、工程量清單總價(jià)及子目單價(jià)、供應(yīng)材料等。甲方認(rèn)為有必要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察的，乙方有義務(wù)予以協(xié)助。
2.3乙方提供予甲方的與項(xiàng)目相關(guān)的各種文件資料、信息等，乙方保證完全滿足如下要求：
2.3.1項(xiàng)目情況切實(shí)可行、資金到位，施工手續(xù)齊備，已能夠正常實(shí)施。
2.3.3各種文件資料、信息等完整準(zhǔn)確、真實(shí)可靠。若前述文件資料或信息出現(xiàn)任何不符合要求之情形時(shí)，甲方可逕行解除本合同，并對(duì)其因此所受之損失主張賠償;且乙方無(wú)權(quán)取得居間報(bào)酬。
2.4在項(xiàng)目初步磋商洽談、招投標(biāo)活動(dòng)、合作合同談判簽署過(guò)程中，乙方應(yīng)盡居間人之最大審慎和誠(chéng)信義務(wù)，積極協(xié)助甲方進(jìn)行參與項(xiàng)目、信息溝通、關(guān)系對(duì)接、業(yè)務(wù)公關(guān)，全力配合提供相關(guān)文件信息，輔助具體的商務(wù)談判，為甲方提供一切可能的支持，幫助甲方獲得項(xiàng)目合作權(quán)并簽署正式合作合同。
2.5項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，乙方仍有義務(wù)提供包括但不限于以下情形的居間服務(wù)，以確保甲方能全面有效實(shí)施及順利處理完結(jié)項(xiàng)目全部事宜：
2.5.1協(xié)調(diào)甲方與建設(shè)方/業(yè)主方在整個(gè)履約期間保持良好的合作關(guān)系;。
2.5.3協(xié)助甲方向建設(shè)方/業(yè)主方提供完整的項(xiàng)目技術(shù)方案，協(xié)助甲方參與項(xiàng)目技術(shù)方案論證，向甲方轉(zhuǎn)達(dá)建設(shè)方/業(yè)主方提出的意見(jiàn)。
2.5.4積極協(xié)調(diào)建設(shè)單方/業(yè)主方依約履行其應(yīng)負(fù)之義務(wù)，如項(xiàng)目驗(yàn)收、款項(xiàng)支付等。
2.6在提供居間服務(wù)咨詢(xún)期間，乙方有義務(wù)及時(shí)向甲方通報(bào)與項(xiàng)目相關(guān)事項(xiàng)的最新進(jìn)展，收集反饋信息，解釋有關(guān)問(wèn)題。
2.7乙方應(yīng)勤勉盡責(zé)，全面履行甲方所委托之全部事項(xiàng)，不得有以下情形之一：
2.7.2冒用甲方名義從事任何違法違規(guī)或損害甲方利益的;。
2.7.3怠于提供居間服務(wù)或提供的資料信息失真、不完整的;。
2.7.4使用行賄、內(nèi)幕交易、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等非法手段提供居間服務(wù)的;。
2.7.5任何其他損害甲方權(quán)益或違法違規(guī)情形的。若有違反的，由此所產(chǎn)生的一切后果概由乙方承擔(dān)，并賠償甲方因此遭受的全部損失，乙方亦喪失居間報(bào)酬取得權(quán)。
2.8居間成功且乙方無(wú)任何違約情形，乙方可依本協(xié)議約定取得相應(yīng)居間報(bào)酬，但相應(yīng)的所得稅及其他稅費(fèi)由乙方承擔(dān)。
第3條甲方權(quán)責(zé)。
3.1為取得項(xiàng)目合作權(quán)，甲方應(yīng)按乙方及建設(shè)方/業(yè)主方要求，負(fù)責(zé)提供項(xiàng)目所必備的市場(chǎng)資料、技術(shù)資料、資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照及招標(biāo)公告要求各種文件資料。
3.2若乙方申請(qǐng)并經(jīng)甲方審查批準(zhǔn),甲方可派人協(xié)助參加為爭(zhēng)取項(xiàng)目所舉辦的專(zhuān)題講座，并同乙方一道拜訪建設(shè)方/業(yè)主方或客戶(hù)。
3.3提供項(xiàng)目所涉及的技術(shù)支持，包括提供項(xiàng)目技術(shù)方案，為乙方提供技術(shù)方案論證會(huì)。
3.4甲方負(fù)責(zé)開(kāi)展項(xiàng)目合作的實(shí)質(zhì)性活動(dòng)，如參與完成項(xiàng)目投標(biāo)文件的制作、領(lǐng)取和投遞等工作，以及與建設(shè)方/業(yè)主方進(jìn)行項(xiàng)目合作合同的前期磋商、協(xié)商談判、正式簽署等。
3.5若居間成功，則由甲方全面履行與建設(shè)方/業(yè)主方所簽訂的合作合同。甲方因履行此合同而產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)，與乙方無(wú)關(guān)。
3.6居間成功后，甲方已收到建設(shè)方/業(yè)主方支付的相應(yīng)項(xiàng)目款項(xiàng)，則甲方按本合同約定向乙方支付居間報(bào)酬。
第4條居間報(bào)酬。
4.1甲乙雙方一致同意，經(jīng)乙方成功提供居間服務(wù)的項(xiàng)目，由甲方將與建設(shè)方/業(yè)主方所簽訂的合作合同提交予乙方備案，甲方按照以下給付標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付居間報(bào)酬：。
4.2以乙方完全嚴(yán)格履行其應(yīng)負(fù)之合同義務(wù)且無(wú)任何違約情形有權(quán)取得居間報(bào)酬為前提。本合同約定的付款條件成就，甲方按照以下方式向乙方支付居間報(bào)酬：。
4.3支付居間報(bào)酬前，乙方須依甲方要求先行提供合法稅務(wù)發(fā)票予甲方請(qǐng)款，否則，甲方有權(quán)暫不支付相應(yīng)的居間報(bào)酬，且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。
4.4甲方在扣除應(yīng)由乙方承擔(dān)的相應(yīng)(個(gè)人為18.49%，企業(yè)為17%)稅費(fèi)后將剩余金額的居間報(bào)酬支付予乙方。乙方收款銀行信息為：
戶(hù)名：______。
開(kāi)戶(hù)銀行：______。
賬號(hào)：______。
第5條居間費(fèi)用承擔(dān)。
擔(dān)該居間費(fèi)用之部分或全部;否則，乙方無(wú)論是否完成本合同的全部委托事項(xiàng)，將由乙方自行承擔(dān)居間過(guò)程中支出的`一切費(fèi)用。
第6條居間期限。
止之日止。超過(guò)前述期限仍需要提供居間服務(wù)的，雙方應(yīng)另行簽訂居間合同或以書(shū)面形式延長(zhǎng)委托期限。
第7條合同終止。
7.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章生效后，若至______年______月______日，乙方仍未完成委托事項(xiàng)，即未促成甲方與建設(shè)方/業(yè)主方簽訂正式項(xiàng)目合作合同，則本合同即行終止。
7.2居間成功的，雙方依約履行完畢各自應(yīng)負(fù)之權(quán)利義務(wù)，本合同自動(dòng)終止。
7.3合同執(zhí)行過(guò)程中，經(jīng)雙方協(xié)商解除或遇有法定解除事項(xiàng)的，本合同亦終止。
第8條保密事項(xiàng)。
8.1甲乙雙方均應(yīng)充分保守本合同所涉及的商業(yè)秘密，非經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得使用，允許他人使用或泄露該商業(yè)秘密于任何第三人。
8.2乙方為完成甲方委托事項(xiàng)中獲悉的與甲方有關(guān)的商業(yè)資料以及甲方提供的各種信息、成交機(jī)會(huì)、項(xiàng)目合同訂立的情況等屬于甲方之商業(yè)秘密;乙方應(yīng)嚴(yán)守保密義務(wù)，不得利用其在居間服務(wù)過(guò)程中知悉的甲方商業(yè)秘密而做出任何不利甲方的行為。
9.1乙方不得將本合同委托的事項(xiàng)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托予任何第三人。
第10條其它約定。
10.1合同履行過(guò)程中，因任何一方違約導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行或合同目的不能實(shí)現(xiàn)的，另一方可通知對(duì)方辦理終止協(xié)議，并由責(zé)任方承擔(dān)違約責(zé)任并賠償對(duì)方所受之全部損失。10.2本合同的簽署并不構(gòu)成雙方之間雇傭和被雇傭或代表和被代表的授權(quán)關(guān)系，乙方亦不得對(duì)外宣稱(chēng)與甲方存在相同或類(lèi)似關(guān)系。雙方為便于開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，相互間提供的名片、文件或針對(duì)具體項(xiàng)目出具的書(shū)面文件僅為實(shí)現(xiàn)本合同目的之用，不得濫用;否則，由違反方承擔(dān)一切不利后果。
決或提請(qǐng)有關(guān)部門(mén)調(diào)解。若不愿協(xié)商、調(diào)解或者經(jīng)協(xié)商、調(diào)解無(wú)法解決的，雙方同意將該等爭(zhēng)議提請(qǐng)廣州仲裁委員會(huì)東莞分會(huì)按照該仲裁委員會(huì)現(xiàn)行有效之仲裁規(guī)則仲裁，費(fèi)用由乙方負(fù)擔(dān)。
10.4本合同經(jīng)雙方簽字蓋章即生效，合同文本一式貳份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑，具有同等法律效力。
雙方簽署：
甲方(章)：______乙方(章)：______。
法定或授權(quán)代表(簽章)：______法定或授權(quán)代表(簽章)：______。
簽署日期：______簽署日期：______
股票發(fā)行與上市法律代理合同篇四
在企業(yè)股份制改革中，甲方為申請(qǐng)改組及上市發(fā)行股票，為使該項(xiàng)工作中的有關(guān)法律事項(xiàng)得到專(zhuān)業(yè)人士的幫助，甲方特委托乙方辦理該項(xiàng)工作的有關(guān)法律事務(wù)，乙方將對(duì)甲方的改制及上市發(fā)行股票之有關(guān)問(wèn)題出具《法律意見(jiàn)書(shū)》。為此雙方特議定下列條款以資共同遵照?qǐng)?zhí)行：
一、乙方接受甲方的委托，指派中國(guó)注冊(cè)律師完成甲方委托的事務(wù)。
二、乙方律師應(yīng)本著實(shí)事求是、對(duì)社會(huì)公眾負(fù)責(zé)的原則認(rèn)真對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核。
三、甲方應(yīng)全面、真實(shí)地向乙方律師提供有關(guān)文件資料;乙方接受委托后，如發(fā)現(xiàn)甲方捏造事實(shí)、弄虛作假，有權(quán)終止本合同，依約收取的費(fèi)用不子退還。
四、如乙方無(wú)故終止合同，律師費(fèi)應(yīng)雙倍退還甲方，如甲方無(wú)故終止，乙方收取的律師費(fèi)不予退還。
五、甲方委托乙方的事務(wù)如下：
1.訂公司上市采取的方式及出具意見(jiàn);。
2.審查或草擬發(fā)起人協(xié)議及有關(guān)董事會(huì)決議;。
3.審查或草擬上市申請(qǐng)報(bào)告;。
4.審查或草擬上市公司章程;。
5.與會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估師就重大問(wèn)題進(jìn)行磋商，若有必要得簽署一項(xiàng)備忘錄;。
6.出具上市法律意見(jiàn)書(shū);。
7.起草招股說(shuō)明書(shū)中準(zhǔn)備披露的事件的說(shuō)明等。
六、如乙方在辦理上述事項(xiàng)中違反事實(shí)作出明顯錯(cuò)誤的結(jié)論，致第三人對(duì)甲方提出索賠，乙方愿承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但乙方賠償額度不超過(guò)乙方依本合同收取甲方律師費(fèi)的叁倍。如在辦理該事務(wù)中出現(xiàn)的錯(cuò)誤是因甲方的原因所致，乙方有權(quán)向甲方追償。
七、乙方完成本合同事項(xiàng)，甲方須于合同訂立后30天內(nèi)支付律師費(fèi)，律師費(fèi)按_________標(biāo)準(zhǔn)收取。
八、本合同有效期限，自訂立之日起至招股說(shuō)明書(shū)見(jiàn)報(bào)之日止。
甲方(公章)：_________。
代表人(簽字)：_________。
_________年____月____日。
乙方(公章)：_________。
代表人(簽字)：_________。
_________年____月____日。
股票發(fā)行與上市法律代理合同篇五
本合同由以下雙方簽署：
甲方：_________股份有限公司。
住所：_____________________。
法定代表人：_______________。
乙方：___________律師事務(wù)所。
住所：______________________。
法定代表人：________________。
甲方特委托乙方為法律顧問(wèn)，辦理有關(guān)a股發(fā)行及上市工作的法律事務(wù)。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，依法達(dá)成以下條款，以資共同信守：
一、甲方就a股發(fā)行及上市工作所涉法律事項(xiàng)，按照本合同約定的條件委托乙方辦理。乙方接受委托，同意按照本合同約定條件完成受托工作，并指派__________、__________律師為本合同項(xiàng)目的經(jīng)辦律師。
二、乙方律師的工作范圍包括以下事項(xiàng)。
1.參與公司重組方案的制訂、協(xié)助起草公司股票公開(kāi)發(fā)行及上市方案；
2.草擬、修改公司章程、股東大會(huì)決議及董事會(huì)決議；
3.與公司及其他中介機(jī)構(gòu)就重大法律問(wèn)題進(jìn)行磋商；
6.參與討論招股說(shuō)明書(shū)；
三、甲方的權(quán)利義務(wù)。
3.應(yīng)乙方要求，提供與委托事項(xiàng)相關(guān)的文件資料，并保證其完整、真實(shí)、準(zhǔn)確；
4.為乙方提供必要的工作條件；
5.按約定支付律師費(fèi)。
四、乙方的權(quán)利義務(wù)。
2.有權(quán)按合同約定收取律師費(fèi)；
7.對(duì)甲方所提供的文件資料和所作陳述及在工作中所知和可知的信息負(fù)有保密義務(wù)。
五、律師費(fèi)用及支付辦法。
1.合同雙方同意，甲方向乙方支付律師費(fèi)______萬(wàn)元人民幣。
2.上述律師費(fèi)，在甲方簽署本合同之日起5日內(nèi)支付______萬(wàn)元；在a股募股資金進(jìn)入甲方賬戶(hù)之日起10日內(nèi)支付其余律師費(fèi)。
開(kāi)戶(hù)名稱(chēng)：____________律師事務(wù)所。
賬號(hào)：no.______________________________。
3.如果a股發(fā)行及上市工作未能完成，甲方應(yīng)按乙方根據(jù)本協(xié)議第二條已完成工作量，經(jīng)雙方協(xié)商后適當(dāng)支付律師費(fèi)。
六、違約責(zé)任。
1.甲方違反本合同第三條規(guī)定的義務(wù)，致使委托事項(xiàng)無(wú)法完成，乙方有權(quán)終止合同，不退還依約收取的費(fèi)用。
2.乙方違反本合同第四條規(guī)定的義務(wù)，甲方有權(quán)終止合同，依約收取的費(fèi)用全部予以退還，并賠償由此而遭受的損失。
七、其他條款。
1.因履行本合同而發(fā)生的一切爭(zhēng)議各方應(yīng)友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，任何一方有權(quán)向人民法院起訴。
2.本合同一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本合同經(jīng)雙方簽字蓋章生效。
甲方：_________股份有限公司（公章）。
授權(quán)代表：（簽字）_________________。
日期：_____________________________
乙方：___________律師事務(wù)所（公章）。
授權(quán)代表：（簽字）_________________。
日期：_____________________________
股票發(fā)行與上市法律代理合同篇六
電話：_________。
受托方(乙方)：_________。
電話：_________。
甲方因_________，委托乙方提供法律服務(wù)，經(jīng)雙方協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：
一、乙方接受甲方委托，指派_________律師擔(dān)任甲方的代理人(辯護(hù)人)或提供的法律服務(wù)活動(dòng)。乙方的代理權(quán)限詳見(jiàn)委托書(shū)。
二、乙方應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，就甲方委托事項(xiàng)提供法律服務(wù)，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。如乙方指派的律師因故中途不能履行職務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，根據(jù)乙方完成的.工作量協(xié)商退費(fèi)，但甲方同意乙方另行指派律師代理的除外。
三、甲方支付乙方法律服務(wù)費(fèi)_________元，并承擔(dān)乙方提供服務(wù)過(guò)程中甲方應(yīng)當(dāng)支付的差旅費(fèi)、通訊費(fèi)、文印費(fèi)等費(fèi)用。乙方收取甲方的服務(wù)費(fèi)，應(yīng)向甲方出具正式發(fā)票。其它費(fèi)用結(jié)案后據(jù)實(shí)結(jié)算。
四、乙方不得向甲方索要或收取合同約定以外的費(fèi)用。但甲方增加訴訟請(qǐng)求或?qū)Ψ教崞鸱丛V的另行收取法律服務(wù)費(fèi)。
五、甲方應(yīng)如實(shí)向乙方陳述案情，提供與本案有關(guān)的證據(jù)或證據(jù)線索。乙方收到甲方提供的證據(jù)原件應(yīng)妥善保管，并向甲方出具收據(jù)。
六、乙方根據(jù)甲方提供的證據(jù)線索視案情進(jìn)行調(diào)查取證。同時(shí)協(xié)助甲方將相關(guān)證據(jù)在法定期限內(nèi)向法院提交。
七、甲方應(yīng)保證提供相關(guān)證據(jù)的客觀真實(shí)。乙方接受委托后如發(fā)現(xiàn)甲方有捏造或隱瞞事實(shí)、弄虛作假行為，有權(quán)解除與甲方的服務(wù)合同，甲方交納的服務(wù)費(fèi)不予退還。
八、乙方對(duì)服務(wù)過(guò)程中知悉的甲方的隱私、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密負(fù)保密義務(wù)。
九、本合同簽定后，雙方可以隨時(shí)解除合同，乙方未盡約定義務(wù)或無(wú)故解除協(xié)議，法律服務(wù)費(fèi)全部退還;甲方非因乙方(律師)過(guò)錯(cuò)解除協(xié)議，法律服務(wù)費(fèi)不予退還。
十、本合同的有效期從合同生效之日起至本案本審下達(dá)判決書(shū)(包括調(diào)解書(shū)、裁定書(shū)、非訟事宜完成等)時(shí)止。
十一、本合同一式兩份，經(jīng)雙方簽字蓋章并交納服務(wù)費(fèi)后生效。
十二、雙方約定的其它條款：
甲方(公章)：_________。
法定代表人(簽字)：_________。
_________年____月____日。
乙方(公章)：_________。
法定代表人(簽字)：_________。
_________年____月____日。
股票發(fā)行與上市法律代理合同篇七
摘要：本報(bào)告系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“中國(guó)上市公司法律規(guī)制若干問(wèn)題研究”（批準(zhǔn)號(hào)：03bfx024）的部分研究成果。目前可轉(zhuǎn)債已經(jīng)成為上市公司再融資的首選方式，但在實(shí)務(wù)中卻出現(xiàn)了一些不合法的可轉(zhuǎn)債融資行為，轉(zhuǎn)債融資的額度究竟是多少，上市銀行是否具有可轉(zhuǎn)債融資的資格，本報(bào)告都以實(shí)例分析的方式給予了回答。本報(bào)告同時(shí)提醒，既要維護(hù)滬深股市的法治統(tǒng)一，又有必要加快《公司法》等商法的修改完善工作。
可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)可轉(zhuǎn)債）是指以債券形式依照法定程序發(fā)行的，在一定時(shí)間內(nèi)依據(jù)約定條件可以轉(zhuǎn)換成為股份的公司債券。從國(guó)際證券市場(chǎng)來(lái)看，可轉(zhuǎn)債作為公司融資的一項(xiàng)重要手段，自上個(gè)世紀(jì)80年代在國(guó)際資本市場(chǎng)興起以來(lái)，備受矚目。可轉(zhuǎn)債在美國(guó)、歐洲和日本等地取得了很大的發(fā)展，在資本市場(chǎng)上的運(yùn)用也較為普遍。目前，可轉(zhuǎn)債已經(jīng)與增發(fā)、配股一起并稱(chēng)為滬深股市上市公司二次融資的三大手段。然而，隨著上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債行為的普及，一些法律沖突和法律障礙也隨之而來(lái)。滬深股市上市公司可轉(zhuǎn)債融資究竟存在什么問(wèn)題，本報(bào)告將在實(shí)際考察的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析。
分析可轉(zhuǎn)債的演變歷程，可以得出如下結(jié)論，即可轉(zhuǎn)債的發(fā)行融資與出臺(tái)規(guī)制可轉(zhuǎn)債的法律規(guī)范有莫大的關(guān)系。有關(guān)可轉(zhuǎn)債的法律法規(guī)的出臺(tái)直接導(dǎo)致了滬深兩市可轉(zhuǎn)債融資形成如下四個(gè)時(shí)期：
（一）探索期（1991年――）。
這一時(shí)期以滬深股市開(kāi)設(shè)為起點(diǎn)，直至國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)（現(xiàn)合并為中國(guó)證監(jiān)會(huì)）于193月25日發(fā)布《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）前夕。其間受限于證券市場(chǎng)開(kāi)設(shè)初期的歷史現(xiàn)實(shí)，可轉(zhuǎn)債的發(fā)行無(wú)論是從發(fā)行人的數(shù)量還是發(fā)行規(guī)模來(lái)說(shuō)都相對(duì)較小。1992年底，深市上市公司深寶安在a股市場(chǎng)上發(fā)行了5億元可轉(zhuǎn)債。其后，1993年經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中紡機(jī)、深南玻和輪胎橡膠被正式批準(zhǔn)到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)債。，我國(guó)又先后批準(zhǔn)境外上市公司鎮(zhèn)海煉化和慶鈴汽車(chē)發(fā)行可轉(zhuǎn)債。
（二）啟動(dòng)期（1997年――）。
國(guó)務(wù)院于1997年3月8日批準(zhǔn)了《暫行辦法》，證券委于同年3月25日予以了發(fā)布，該法規(guī)的出臺(tái)改變了可轉(zhuǎn)債融資僅《公司法》等法律規(guī)范中有粗疏規(guī)定的現(xiàn)實(shí)，將發(fā)行可轉(zhuǎn)債的主體擴(kuò)大到重點(diǎn)國(guó)有企業(yè)，并對(duì)可轉(zhuǎn)債的發(fā)行、交易、轉(zhuǎn)換股份及債券償還等作了詳細(xì)的規(guī)定，由此助長(zhǎng)了重點(diǎn)國(guó)有企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)債的熱情，鞍鋼轉(zhuǎn)債、機(jī)場(chǎng)轉(zhuǎn)債、南化轉(zhuǎn)債、絲綢轉(zhuǎn)債和茂煉轉(zhuǎn)債相繼發(fā)行上市。
（三）發(fā)展期（2001年――）。
2001年4月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》），正式揭開(kāi)了上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債熱潮的序幕。由這一年開(kāi)始，越來(lái)越多的上市公司推出了發(fā)行可轉(zhuǎn)債的計(jì)劃，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自《實(shí)施辦法》發(fā)布之后至20初，推出發(fā)行可轉(zhuǎn)債計(jì)劃的上市公司高達(dá)53家，擬融資總額超過(guò)了400億元，可轉(zhuǎn)債發(fā)行開(kāi)始迅速升溫。
（四）高潮期（2002年――20）。
上市公司通過(guò)可轉(zhuǎn)債進(jìn)行再融資由2002年開(kāi)始進(jìn)入到高潮，2002年1月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于做好上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），由于《通知》在進(jìn)一步細(xì)化可轉(zhuǎn)債發(fā)行的同時(shí)也對(duì)可轉(zhuǎn)債發(fā)行的重要條件――發(fā)行額度“松了綁”,因此導(dǎo)致此前已經(jīng)提出擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債的上市公司借此大幅度提高原定的融資額。2002年深滬兩市先后發(fā)行了陽(yáng)光、萬(wàn)科、水運(yùn)、絲綢和燕京5只可轉(zhuǎn)債，共募集資金41.5億元。這一數(shù)字已經(jīng)超過(guò)了此前滬深股市發(fā)行可轉(zhuǎn)債的總和。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)2003年7月公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2002年下半年到2003年6月末，滬深股市已發(fā)行可轉(zhuǎn)債99億元，超過(guò)了前可轉(zhuǎn)債發(fā)行額的總和（自1991年至2003年6月末，可轉(zhuǎn)債發(fā)行總額達(dá)187.50億元）。由于總?cè)谫Y額超過(guò)了增發(fā)和配股的水平，可轉(zhuǎn)債已經(jīng)成為上市公司再融資當(dāng)之無(wú)愧的首選方式。
二、可轉(zhuǎn)債融資的法律規(guī)范。
目前，調(diào)整可轉(zhuǎn)債融資的法律規(guī)范包括：
（一）法律。
主要是《公司法》和《證券法》?！豆痉ā逢P(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)債的主要規(guī)定是第一百六十一、第一百六十二、第一百七十二、第一百七十三條的規(guī)定，內(nèi)容只要是：發(fā)行可轉(zhuǎn)債，應(yīng)報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)批準(zhǔn)，且“必須符合下列條件：（一）股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣三千萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣六千萬(wàn)元；（二）累計(jì)債券總額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的百分之四十；（三）最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；（四）籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；（五）債券的利率不得超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平；（六）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件?！?/p>
（二）行政法規(guī)。
主要是《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》等?！稌盒修k法》主要是第九條、第十條的規(guī)定，主要內(nèi)容是：“上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)利潤(rùn)率平均在10%以上；屬于能源、原材料、基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)的公司可以略低，但是不得低于7%;（二）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%;（三）累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的40%;（四）募集資金的投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；（五）可轉(zhuǎn)換公司債券的利率不超過(guò)銀行同期存款的利率水平；（六）可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行額不少于人民幣1億元；（七）國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)規(guī)定的其他條件?！?/p>
（三）部門(mén)規(guī)章。
主要是中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院其他部門(mén)制定的規(guī)范性文件。如《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第13號(hào)――可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》以及《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第14號(hào)――可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書(shū)》等，也包括《企業(yè)債券發(fā)行與轉(zhuǎn)讓管理辦法》。
（四）其他規(guī)定。
主要是證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)問(wèn)題的具體通知和證交所對(duì)可轉(zhuǎn)債發(fā)行和交易制定的有關(guān)規(guī)則，如《上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則》等。其中證監(jiān)會(huì)《關(guān)于做好上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行工作的通知》中有非常重要的要求。
三、可轉(zhuǎn)債股市受寵。
以圖通過(guò)提高增發(fā)“門(mén)檻”來(lái)對(duì)無(wú)限度增發(fā)進(jìn)行約束。
而與此形成對(duì)照的是，以2001年4月《實(shí)施辦法》的出臺(tái)為契機(jī)，可轉(zhuǎn)債的發(fā)行工作卻有了很大改觀，由于可轉(zhuǎn)債與增發(fā)和配股相比兼具股權(quán)性融資和債權(quán)性融資的雙重優(yōu)點(diǎn)，使得發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的上市公司開(kāi)始增加。本報(bào)告認(rèn)為，之所以形成這種局面，其中一個(gè)重要原因就是發(fā)行可轉(zhuǎn)債比增發(fā)、配股的融資成本要低。
四、證監(jiān)會(huì)開(kāi)閘泄洪。
發(fā)行可轉(zhuǎn)債潮流的出現(xiàn)，固然出于上市公司自身有再融資的要求，但從另一個(gè)角度來(lái)講，也與證監(jiān)會(huì)的“大開(kāi)綠燈”有著直接的關(guān)系。
在可轉(zhuǎn)債發(fā)展初期，對(duì)可轉(zhuǎn)債進(jìn)行規(guī)范的主要是《公司法》以及《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等?！豆痉ā肥芟抻诋?dāng)時(shí)所處的歷史條件，不少規(guī)定較為保守，對(duì)于可轉(zhuǎn)債發(fā)行規(guī)模進(jìn)行限制就是其中之一。我國(guó)采用的是將可轉(zhuǎn)債發(fā)行的額度與公司凈資產(chǎn)相聯(lián)系的辦法?！豆痉ā返谝话倭粭l規(guī)定“累計(jì)債券總額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的百分之四十”.
然而，這一規(guī)定在1997年頒布的行政法規(guī)《暫行辦法》中被改變?！犊赊D(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》第九條規(guī)定“累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的40%”,“總”“余”這一字之差，就造成了理解上的重大分歧。
正當(dāng)理論界對(duì)于“總額”和“余額”具體含義的爭(zhēng)論還沒(méi)有結(jié)束之際，一個(gè)更為明顯的法律沖突出現(xiàn)了。2002年1月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《通知》規(guī)定，“上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券前，累計(jì)債券余額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的40%;本次可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)債券余額不得高于公司凈資產(chǎn)額的80%.”也即是說(shuō)，該通知不但繼續(xù)沿用了“累計(jì)債券余額”的提法，而且直接將理論上存在爭(zhēng)議的“余額”做出了發(fā)行前和發(fā)行后的區(qū)別。進(jìn)一步而言，該通知只要求發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)債之前沒(méi)有債券余額（即沒(méi)有發(fā)行過(guò)債券）或者債券余額（即發(fā)行可轉(zhuǎn)債后經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)股的余額）不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%,即可發(fā)債。這一突破的結(jié)果，就使上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債的融資額可以增大到原《公司法》限定融資額的一倍。
從這一規(guī)定出臺(tái)之日起，證券市場(chǎng)的上市公司便紛紛順勢(shì)對(duì)原擬定的融資額進(jìn)行了擴(kuò)大。本報(bào)告以2001年上市公司中期報(bào)告為依據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，2001年至2002年初計(jì)劃發(fā)行可轉(zhuǎn)債的53家上市公司中，擬發(fā)債總額已經(jīng)超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的百分之四十的有16家上市公司，大幅超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的百分之四十或者接近公司凈資產(chǎn)額的有4家上市公司，更有甚者，有3家上市公司擬發(fā)債總額已經(jīng)超過(guò)了公司凈資產(chǎn)。值得指出的是，《公司法》的規(guī)定并不是不為上市公司所知，剩下的30家公司都參照了“40%”這一標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有對(duì)發(fā)債額進(jìn)行突破。
就理論上分析，《通知》顯然對(duì)《公司法》構(gòu)成了沖突，從《公司法》的立法原意和立法精神來(lái)理解，不能超過(guò)公司凈資產(chǎn)40%的發(fā)債總額顯然是指一次發(fā)行債券的數(shù)額和前次發(fā)行而尚未償還或者尚未轉(zhuǎn)股的債券數(shù)額之和，并非《通知》所規(guī)定的發(fā)行前發(fā)行人尚未償還或尚未轉(zhuǎn)股的債券數(shù)額之和不得高于公司凈資產(chǎn)的40%,發(fā)行后發(fā)行人尚未償還或者尚未轉(zhuǎn)股的債券數(shù)額加上本次發(fā)行債券數(shù)額之和不得高于公司凈資產(chǎn)的80%.這一突破性的擴(kuò)大將直接威脅到上市公司的財(cái)務(wù)安全，并有可能使上市公司成為證券市場(chǎng)的隱患，從而加劇證券市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
非但如此，《通知》的規(guī)定還直接形成了上市公司的下一次融資通道。例如，上市公司可以在發(fā)行可轉(zhuǎn)債之后，先期進(jìn)行轉(zhuǎn)股，等到轉(zhuǎn)股后所剩下的債券數(shù)量（債券余額）達(dá)到符合下一次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的要求后（即尚未償還或者尚未轉(zhuǎn)股的債券數(shù)額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%,特別需要指出的是，經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)股，公司此時(shí)的凈資產(chǎn)已經(jīng)有所提高），公司即可提出下一次可轉(zhuǎn)債發(fā)行計(jì)劃。如此循環(huán)，公司將保證年年有債可發(fā)，有資可融。這種“設(shè)想”如今已經(jīng)在證券市場(chǎng)上得以“實(shí)現(xiàn)”.深市上市公司萬(wàn)科在2002年發(fā)行了15億元可轉(zhuǎn)債（超過(guò)了其凈資產(chǎn)額40%）之后，2003年9月，在萬(wàn)科轉(zhuǎn)債進(jìn)入轉(zhuǎn)換期并已有近50%的可轉(zhuǎn)債完成轉(zhuǎn)股之后，該公司又公布了新一輪的可轉(zhuǎn)債發(fā)行計(jì)劃，計(jì)劃發(fā)行可轉(zhuǎn)債19億――30億元。（參見(jiàn)附表一）。
可轉(zhuǎn)債融資的法律沖突還不僅于此。2003年2月21日，滬市上市公司民生銀行發(fā)布公告稱(chēng)，將發(fā)行總額為40億元人民幣（超過(guò)其凈資產(chǎn)的40%）的可轉(zhuǎn)換債券。但是，《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》卻有一條強(qiáng)制性規(guī)定，使上市銀行不具備發(fā)行可轉(zhuǎn)債的資格。《暫行辦法》第九條規(guī)定，上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%.而依據(jù)《民生銀行可轉(zhuǎn)債募集說(shuō)明書(shū)》，公司資產(chǎn)負(fù)債率為97.56%,在發(fā)行40億元的可轉(zhuǎn)債后，資產(chǎn)負(fù)債率為97.6%,明顯高于70%.
于1997年發(fā)布生效的《暫行辦法》顯然沒(méi)有為銀行類(lèi)上市公司發(fā)可轉(zhuǎn)債預(yù)留“足夠的空間”.或者可以說(shuō)，僅僅是銀行成為上市公司在幾年前還只是設(shè)想，當(dāng)然也就更談不上上市銀行的再融資問(wèn)題了。因此，當(dāng)由其行業(yè)屬性決定了資產(chǎn)負(fù)債率居高不下的金融機(jī)構(gòu)尤其是上市銀行想發(fā)行可轉(zhuǎn)債融資時(shí)，《暫行辦法》成了最大的障礙。
據(jù)了解，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部和民生轉(zhuǎn)債的主承銷(xiāo)商海通證券的投行部都表示，民生銀行發(fā)轉(zhuǎn)債是符合“文件”規(guī)定的。該“文件”對(duì)銀行、航空類(lèi)等上市公司的再融資做出了“寬松的”規(guī)定，是證監(jiān)會(huì)下發(fā)給各地證管辦或者券商的“文件”,沒(méi)有對(duì)外公開(kāi)。他們進(jìn)一步說(shuō)明，一些頒行時(shí)間較早的法律法規(guī)不但限制了銀行、航空類(lèi)等上市公司增發(fā)或者發(fā)轉(zhuǎn)債，甚至連這些公司的股票上市也難以實(shí)現(xiàn)，因此證監(jiān)會(huì)以“文件”的形式對(duì)這些“過(guò)時(shí)”的規(guī)定做出修改或者否定是有道理的。
例如，依據(jù)1993年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）第九條的規(guī)定，公司“發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于百分之三十”,而部分銀行、航空類(lèi)上市公司顯然不能達(dá)標(biāo)。
不過(guò)本報(bào)告注意到，《條例》第九條存在“但書(shū)”.該條款顯示，“……發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于百分之三十，無(wú)形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占比例不高于百分之二十，但是證券委另有規(guī)定的除外。”這就是說(shuō)，證券委（證監(jiān)會(huì)）對(duì)此當(dāng)然可以另行制定規(guī)定，也即銀行、航空類(lèi)等公司上市并不受到《條例》第九條的限制。
然而對(duì)于可轉(zhuǎn)債發(fā)行的條件，《暫行辦法》采取的是列舉式的規(guī)定，“可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%”是一條強(qiáng)制性的規(guī)定，且沒(méi)有“但書(shū)”存在，也即條款中并沒(méi)有述明證券委（證監(jiān)會(huì)）可以另行制定相關(guān)規(guī)定，因此，在沒(méi)有新的有效力的'法律規(guī)范出臺(tái)以前，該條款仍然有效。
不符合部門(mén)規(guī)章的法律要件，更何況，即使它屬于部門(mén)規(guī)章，與不可能越級(jí)對(duì)行政法規(guī)《暫行辦法》做出實(shí)質(zhì)性修改。
盡管此前，同為銀行類(lèi)上市公司的浦發(fā)銀行是通過(guò)增發(fā)完成再融資的，但民生銀行的發(fā)債還是引致了追隨者，2003年9月，滬市上市公司招商銀行在公布2003年中期報(bào)告（報(bào)告顯示公司資產(chǎn)負(fù)債率高達(dá)96%）后，推出了100億元（超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%,發(fā)債后資產(chǎn)負(fù)債率將更高）的可轉(zhuǎn)債發(fā)行計(jì)劃。
然而，這一次招商銀行卻沒(méi)有民生銀行那樣幸運(yùn)，由于招商銀行自身凈資產(chǎn)的龐大（超過(guò)150億元）導(dǎo)致了融資額的相對(duì)巨大（100億元），因此該發(fā)債消息一經(jīng)公布，市場(chǎng)以及公司股東對(duì)此反應(yīng)強(qiáng)烈。據(jù)媒體報(bào)道，入駐招商銀行的基金經(jīng)理們由此與招商銀行以及招商銀行可轉(zhuǎn)債計(jì)劃的擬訂者中金公司展開(kāi)激烈爭(zhēng)論，甚至表示要利用法律手段，而這一時(shí)期招商銀行的股價(jià)也出現(xiàn)了明顯的下跌。
值得補(bǔ)充的是，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)于2003年12月9日發(fā)布了《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》，使上市銀行可以發(fā)行次級(jí)定期債券補(bǔ)充資本，緩解了上市銀行發(fā)行可轉(zhuǎn)債的壓力。不過(guò)，《暫行辦法》關(guān)于“資產(chǎn)負(fù)債率不超過(guò)70%”依然存在。
參照國(guó)外的實(shí)踐，目前證監(jiān)會(huì)突破《公司法》和《暫行辦法》的規(guī)定并非沒(méi)有依據(jù)?？疾焓澜绺鲊?guó)各地區(qū)的有關(guān)法律，大多數(shù)國(guó)家地區(qū)都規(guī)定了公司發(fā)行公司債以及可轉(zhuǎn)債的限額，國(guó)外的法例要求發(fā)行可轉(zhuǎn)債的最高額度可達(dá)公司凈資產(chǎn)的100%.學(xué)者分析，限制公司發(fā)行公司債以及可轉(zhuǎn)債的額度一方面可以健全公司的財(cái)務(wù)，防止不適當(dāng)?shù)卦龃蠊镜慕?jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，另一方面，包括可轉(zhuǎn)債在內(nèi)的公司債都是社會(huì)化、證券化程度很高的金融品種，對(duì)于整個(gè)證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制、交易安全和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展都有著十分重要的影響。不過(guò)，滬深股市的實(shí)際情況卻是，市場(chǎng)容量相對(duì)較小，清理違規(guī)資金后的資金面緊張狀況一直延續(xù)至今，隨著總股本和流通股較大的上市公司日漸增多，一旦這些公司實(shí)施融資，將進(jìn)一步占用市場(chǎng)有限資金，因此，需要控制單個(gè)上市公司的發(fā)行可轉(zhuǎn)債的融資額?？紤]到這一點(diǎn)，本報(bào)告認(rèn)為，對(duì)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債的額度控制在凈資產(chǎn)額的40%,符合目前市場(chǎng)的實(shí)際情況，而且，從法治的角度而言，在《公司法》的相關(guān)條款進(jìn)行修改之前也必須遵守。
另外，1997年制定頒布的《暫行辦法》對(duì)于公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債后的資產(chǎn)負(fù)債率不超過(guò)70%的限制，從一般意義上講也是合理甚至是必須的，然而當(dāng)時(shí)立法者缺乏對(duì)特殊上市公司（如銀行）的考慮，因此沒(méi)有規(guī)定例外情形，不能不說(shuō)是一大缺憾。本報(bào)告認(rèn)為，“70%”的限定可以沿用，但應(yīng)該在條款中加入例外情形，而該條款在被修改前仍應(yīng)被遵守。
可轉(zhuǎn)債融資法律沖突的出現(xiàn)，一方面提醒我們，已制定的法律規(guī)范尚存有不少瑕疵甚至缺陷，部分規(guī)定已明顯滯后于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活，有加快修改進(jìn)程的必要，另一方面也反映出，證券市場(chǎng)的監(jiān)管層對(duì)法治原則的理解和執(zhí)行的欠缺，出現(xiàn)了已經(jīng)存在的法律規(guī)范沒(méi)有獲得很好的服從，上位法沒(méi)有獲得下位法很好的服從，下位法越權(quán)對(duì)上位法做出實(shí)質(zhì)性修改等情況。其中雖有客觀情況可以寬宥，但合理不合法的“良性違法”依然是違法，它非但破壞了現(xiàn)存的法律規(guī)范，最終也將導(dǎo)致法治精神的垮塌。
值得指出的是，立法者應(yīng)該轉(zhuǎn)變修改法律既繁且慢的思維定式，配合市場(chǎng)的需要，及時(shí)修改法律，或者做出有法律效力的補(bǔ)充規(guī)定，在這一點(diǎn)上，同為大陸法系的日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)頻繁修改《公司法》、《證券法》等商法的立法實(shí)踐值得我們重視和借鑒。
四川省社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所?鄭v。
股票發(fā)行與上市法律代理合同篇八
法定代表人：_________。
住址：_________。
郵編：_________。
聯(lián)系電話：_________。
乙方：_________。
法定代表人：_________。
住址：_________。
郵編：_________。
聯(lián)系電話：_________。
鑒于：因甲方受托對(duì)_________技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）擬在_________申請(qǐng)發(fā)行股票并上市所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行相關(guān)前期調(diào)查工作，甲方現(xiàn)委托乙方辦理前述事項(xiàng)的有關(guān)前期法律調(diào)查事務(wù)，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成委托合同，合同如下：
第一條?乙方接受甲方的委托，辦理如下范圍的法律調(diào)查事務(wù)：
1.對(duì)公司的主體、設(shè)立及存續(xù)是否合法合規(guī)進(jìn)行法律調(diào)查；
2.對(duì)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)是否合法合規(guī)進(jìn)行法律調(diào)查；
6.按照《公司法》的要求對(duì)公司董事人員的任職資格進(jìn)行法律調(diào)查；
7.對(duì)公司的核心技術(shù)及產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及可控程度進(jìn)行法律調(diào)查；
8.對(duì)公司的各種資質(zhì)認(rèn)證及獎(jiǎng)勵(lì)證書(shū)的真實(shí)性及有效性作相關(guān)的法律調(diào)查及分析判斷；
9.對(duì)公司股票發(fā)行上市前涉及發(fā)行上市的重大法律問(wèn)題，如是否具備發(fā)行股票之條件、股權(quán)比例之合法性、是否存在明顯的法律障礙等做出法律調(diào)查。
第三條?甲方應(yīng)督促公司真實(shí)地向乙方提供有關(guān)的全部材料并積極配合乙方的調(diào)查工作，如因公司未及時(shí)提供材料而拖延乙方出具調(diào)查報(bào)告的，乙方不負(fù)任何責(zé)任。
第四條?乙方應(yīng)對(duì)公司提供的全部材料根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)進(jìn)行認(rèn)真負(fù)責(zé)的法律審核，但公司應(yīng)保證所提供材料的真實(shí)性、全面性、完整性。否則，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
第五條?乙方必須對(duì)公司提供的資料嚴(yán)格保密，如有泄密，造成損失，由乙方賠償相關(guān)損失，并承擔(dān)法律責(zé)任。
第六條?乙方人員辦理本合同委托事項(xiàng)應(yīng)做到勤勉盡責(zé)，否則甲方有權(quán)要求更換人員。
第七條?經(jīng)雙方協(xié)商同意，乙方提供本委托合同項(xiàng)下的法律服務(wù)應(yīng)收取的調(diào)查費(fèi)用為人民幣_(tái)________元，甲方在簽訂合同后第_________日支付人民幣_(tái)________元，其余部分在乙方向甲方提交專(zhuān)項(xiàng)法律調(diào)查報(bào)告當(dāng)日付清。
第八條?乙方接受委托后，若發(fā)現(xiàn)甲方或公司捏造事實(shí)，弄虛作假，有權(quán)終止代理，所_____用不予退還。
第九條?如乙方未能在規(guī)定日期內(nèi)完成甲方所需得專(zhuān)項(xiàng)法律調(diào)查報(bào)告，則雙倍向甲方返還其收取的費(fèi)用。
第十條?乙方出具的調(diào)查報(bào)告僅供甲方內(nèi)部參考，不得對(duì)外披露、引用、如因甲方不恰當(dāng)?shù)氖褂迷撜{(diào)查報(bào)告而引起的一切責(zé)任由甲方承擔(dān)，乙方不負(fù)任何責(zé)任。
第十一條?乙方在進(jìn)行法律調(diào)查時(shí)需要向相關(guān)部門(mén)繳交的調(diào)查費(fèi)用，出外（_________除外）調(diào)查的差旅費(fèi)等費(fèi)用由甲方負(fù)責(zé)。具體費(fèi)用由乙方出差前向甲方提出預(yù)算，甲方在乙方出差前審查批準(zhǔn)并向乙方支付。甲方逾期提供的，乙方則有權(quán)相應(yīng)措施順延提交調(diào)查報(bào)告的時(shí)間。
第十二條?本合同有效期限，自簽訂之日起至甲方收到乙方出具的專(zhuān)項(xiàng)法律調(diào)查報(bào)告之日止。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
股票發(fā)行與上市法律代理合同篇九
在企業(yè)股份制改革中，甲方為申請(qǐng)改組及上市發(fā)行股票，為使該項(xiàng)工作中的有關(guān)法律事項(xiàng)得到專(zhuān)業(yè)人士的幫助，甲方特委托乙方辦理該項(xiàng)工作的有關(guān)法律事務(wù)，乙方將對(duì)甲方的`改制及上市發(fā)行股票之有關(guān)問(wèn)題出具《法律意見(jiàn)書(shū)》。為此雙方特議定下列條款以資共同遵照?qǐng)?zhí)行：
一、乙方接受甲方的委托，指派中國(guó)注冊(cè)律師完成甲方委托的事務(wù)。
二、乙方律師應(yīng)本著實(shí)事求是、對(duì)社會(huì)公眾負(fù)責(zé)的原則認(rèn)真對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核。
三、甲方應(yīng)全面、真實(shí)地向乙方律師提供有關(guān)文件資料;乙方接受委托后，如發(fā)現(xiàn)甲方捏造事實(shí)、弄虛作假，有權(quán)終止本合同，依約收取的費(fèi)用不子退還。
四、如乙方無(wú)故終止合同，律師費(fèi)應(yīng)雙倍退還甲方，如甲方無(wú)故終止，乙方收取的律師費(fèi)不予退還。
五、甲方委托乙方的事務(wù)如下：
1.訂公司上市采取的方式及出具意見(jiàn);。
2.審查或草擬發(fā)起人協(xié)議及有關(guān)董事會(huì)決議;。
3.審查或草擬上市申請(qǐng)報(bào)告;。
4.審查或草擬上市公司章程;。
5.與會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估師就重大問(wèn)題進(jìn)行磋商，若有必要得簽署一項(xiàng)備忘錄;。
6.出具上市法律意見(jiàn)書(shū);。
7.起草招股說(shuō)明書(shū)中準(zhǔn)備披露的事件的說(shuō)明等。
六、如乙方在辦理上述事項(xiàng)中違反事實(shí)作出明顯錯(cuò)誤的結(jié)論，致第三人對(duì)甲方提出索賠，乙方愿承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但乙方賠償額度不超過(guò)乙方依本合同收取甲方律師費(fèi)的叁倍。如在辦理該事務(wù)中出現(xiàn)的錯(cuò)誤是因甲方的原因所致，乙方有權(quán)向甲方追償。
七、乙方完成本合同事項(xiàng)，甲方須于合同訂立后30天內(nèi)支付律師費(fèi)，律師費(fèi)按_________標(biāo)準(zhǔn)收取。
八、本合同有效期限，自訂立之日起至招股說(shuō)明書(shū)見(jiàn)報(bào)之日止。
甲方：_________乙方：_________。
代表：_________代表：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
股票發(fā)行與上市法律代理合同篇十
摘要：本報(bào)告系2003年國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“中國(guó)上市公司法律規(guī)制若干問(wèn)題研究”（批準(zhǔn)號(hào)：03bfx024）的部分研究成果。目前可轉(zhuǎn)債已經(jīng)成為上市公司再融資的首選方式，但在實(shí)務(wù)中卻出現(xiàn)了一些不合法的可轉(zhuǎn)債融資行為，轉(zhuǎn)債融資的額度究竟是多少，上市銀行是否具有可轉(zhuǎn)債融資的資格，本報(bào)告都以實(shí)例分析的方式給予了回答。本報(bào)告同時(shí)提醒，既要維護(hù)滬深股市的法治統(tǒng)一，又有必要加快《公司法》等商法的修改完善工作。
關(guān)鍵詞：滬深股市，可轉(zhuǎn)債，融資，上市銀行。
可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)可轉(zhuǎn)債）是指以債券形式依照法定程序發(fā)行的，在一定時(shí)間內(nèi)依據(jù)約定條件可以轉(zhuǎn)換成為股份的公司債券。從國(guó)際證券市場(chǎng)來(lái)看，可轉(zhuǎn)債作為公司融資的一項(xiàng)重要手段，自上個(gè)世紀(jì)80年代在國(guó)際資本市場(chǎng)興起以來(lái)，備受矚目?？赊D(zhuǎn)債在美國(guó)、歐洲和日本等地取得了很大的發(fā)展，在資本市場(chǎng)上的運(yùn)用也較為普遍。目前，可轉(zhuǎn)債已經(jīng)與增發(fā)、配股一起并稱(chēng)為滬深股市上市公司二次融資的三大手段。然而，隨著上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債行為的普及，一些法律沖突和法律障礙也隨之而來(lái)。滬深股市上市公司可轉(zhuǎn)債融資究竟存在什么問(wèn)題，本報(bào)告將在實(shí)際考察的基礎(chǔ)上進(jìn)行分析。
分析可轉(zhuǎn)債的演變歷程，可以得出如下結(jié)論，即可轉(zhuǎn)債的發(fā)行融資與出臺(tái)規(guī)制可轉(zhuǎn)債的法律規(guī)范有莫大的.關(guān)系。有關(guān)可轉(zhuǎn)債的法律法規(guī)的出臺(tái)直接導(dǎo)致了滬深兩市可轉(zhuǎn)債融資形成如下四個(gè)時(shí)期：
（一）探索期（1991年~1997年）。
這一時(shí)期以滬深股市開(kāi)設(shè)為起點(diǎn)，直至國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)（現(xiàn)合并為中國(guó)證監(jiān)會(huì)）于1997年3月25日發(fā)布《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）前夕。其間受限于證券市場(chǎng)開(kāi)設(shè)初期的歷史現(xiàn)實(shí)，可轉(zhuǎn)債的發(fā)行無(wú)論是從發(fā)行人的數(shù)量還是發(fā)行規(guī)模來(lái)說(shuō)都相對(duì)較小。1992年底，深市上市公司深寶安在a股市場(chǎng)上發(fā)行了5億元可轉(zhuǎn)債。其后，1993年經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中紡機(jī)、深南玻和輪胎橡膠被正式批準(zhǔn)到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)債。19，我國(guó)又先后批準(zhǔn)境外上市公司鎮(zhèn)海煉化和慶鈴汽車(chē)發(fā)行可轉(zhuǎn)債。
（二）啟動(dòng)期（1997年~20）。
國(guó)務(wù)院于1997年3月8日批準(zhǔn)了《暫行辦法》，證券委于同年3月25日予以了發(fā)布，該法規(guī)的出臺(tái)改變了可轉(zhuǎn)債融資僅《公司法》等法律規(guī)范中有粗疏規(guī)定的現(xiàn)實(shí)，將發(fā)行可轉(zhuǎn)債的主體擴(kuò)大到重點(diǎn)國(guó)有企業(yè)，并對(duì)可轉(zhuǎn)債的發(fā)行、交易、轉(zhuǎn)換股份及債券償還等作了詳細(xì)的規(guī)定，由此助長(zhǎng)了重點(diǎn)國(guó)有企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)債的熱情，鞍鋼轉(zhuǎn)債、機(jī)場(chǎng)轉(zhuǎn)債、南化轉(zhuǎn)債、絲綢轉(zhuǎn)債和茂煉轉(zhuǎn)債相繼發(fā)行上市。
（三）發(fā)展期（2001年~2002年）。
2001年4月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》），正式揭開(kāi)了上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債熱潮的序幕。由這一年開(kāi)始，越來(lái)越多的上市公司推出了發(fā)行可轉(zhuǎn)債的計(jì)劃，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自《實(shí)施辦法》發(fā)布之后至2002年初，推出發(fā)行可轉(zhuǎn)債計(jì)劃的上市公司高達(dá)53家，擬融資總額超過(guò)了400億元，可轉(zhuǎn)債發(fā)行開(kāi)始迅速升溫。
（四）高潮期（2002年~2003年）。
上市公司通過(guò)可轉(zhuǎn)債進(jìn)行再融資由2002年開(kāi)始進(jìn)入到高潮，2002年1月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于做好上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），由于《通知》在進(jìn)一步細(xì)化可轉(zhuǎn)債發(fā)行的同時(shí)也對(duì)可轉(zhuǎn)債發(fā)行的重要條件――發(fā)行額度“松了綁”，因此導(dǎo)致此前已經(jīng)提出擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債的上市公司借此大幅度提高原定的融資額。2002年深滬兩市先后發(fā)行了陽(yáng)光、萬(wàn)科、水運(yùn)、絲綢和燕京5只可轉(zhuǎn)債，共募集資金41.5億元。這一數(shù)字已經(jīng)超過(guò)了此前10年滬深股市發(fā)行可轉(zhuǎn)債的總和。
[1][2][3][4]。
股票發(fā)行與上市法律代理合同篇十一
10月15日，引起廣泛關(guān)注的招商銀行20第一次臨時(shí)股東大會(huì)以絕對(duì)多數(shù)通過(guò)發(fā)行不超過(guò)100億元可轉(zhuǎn)換債券的議案。
該議案的通過(guò)，一方面將以眾多基金為代表的流通股股東的抵抗努力徹底擊垮，盡管該結(jié)果在投資者的意料之中；另一方面，再次將《公司法》、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》與中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)范性文件的矛盾和沖突納入投資者、政策制定者和法律工作者的視野。
招商銀行法人股股東和流通股股東對(duì)于該次發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的爭(zhēng)議集中在兩個(gè)方面。一是100億的發(fā)行規(guī)模是否合法；二是如果不合法，如何在法律上阻止以及是否還有法律救濟(jì)的措施。
對(duì)于第一個(gè)問(wèn)題，筆者認(rèn)為本次發(fā)行不合法。因?yàn)椋喊凑铡吨腥A人民共和國(guó)公司法》第一百六十一條發(fā)行公司債券的規(guī)定，以及《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》第九條規(guī)定，公司發(fā)行債券時(shí)，包含本次擬發(fā)行的公司債券在內(nèi)的累計(jì)債券總額占公司凈資產(chǎn)額的比例不應(yīng)超過(guò)百分之四十；發(fā)行后的.累計(jì)債券總額亦不得超過(guò)公司預(yù)計(jì)凈資產(chǎn)的百分之四十。
根據(jù)招商銀行年報(bào)，其凈資產(chǎn)為160億元，發(fā)行債券最高規(guī)模只能達(dá)到64億元，而此次招行發(fā)行不超過(guò)100億元的可轉(zhuǎn)債，將違反《公司法》和《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》不超過(guò)凈資產(chǎn)40%的比例限制。
而12月25日證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于做好上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行工作的通知》中第一條第二款規(guī)定：“上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券前，累計(jì)債券余額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的40%；本次可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)債券余額不得高于公司凈資產(chǎn)額的80%。公司的凈資產(chǎn)額以發(fā)行前一年經(jīng)審計(jì)的年報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。”
如果按照此規(guī)定，以招行20年報(bào)公布的160億凈資產(chǎn)計(jì)算，招行此次的發(fā)行規(guī)模當(dāng)屬合法。
矛盾由此產(chǎn)生。問(wèn)題在于〈公司法〉屬于法律，《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》屬于國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)，而《關(guān)于做好上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行工作的通知》屬于規(guī)范性文件，根據(jù)我國(guó)法律、法規(guī)的效力等級(jí)，效力最高的是法律，其次是行政法規(guī)，再次是部門(mén)規(guī)章，然后才是規(guī)范性文件?！赐ㄖ禑o(wú)疑不能和〈公司法〉及〈暫行規(guī)定〉相對(duì)抗，也就是說(shuō)，合乎〈通知〉的本次發(fā)行是不合法的。退一步講，證監(jiān)會(huì)如果根據(jù)自己出臺(tái)的與法律和行政法規(guī)相沖突的規(guī)范性文件對(duì)本次發(fā)行作出審批意見(jiàn)，不免自己陷于被動(dòng)和尷尬。
對(duì)于第二個(gè)問(wèn)題，筆者認(rèn)為法律已經(jīng)開(kāi)始嘗試規(guī)定如何解決上述問(wèn)題的辦法?！豆痉ā返?72條第2款規(guī)定“發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)批準(zhǔn)。公司債券可轉(zhuǎn)換為股票的，除具備發(fā)行公司債券的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合股票發(fā)行的條件。”而《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司增發(fā)新股有關(guān)條件的通知》第五條規(guī)定“增發(fā)新股的股份數(shù)量超過(guò)公司股份總數(shù)20％的，其增發(fā)提案還須獲得出席股東大會(huì)的流通股（社會(huì)公眾股）股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。()股份總數(shù)以董事會(huì)增發(fā)提案的決議公告日的股份總數(shù)為計(jì)算依據(jù)。”中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)此《通知》的初衷是為了完善增發(fā)新股的約束機(jī)制，而可轉(zhuǎn)債在理論和結(jié)果上有可能全部轉(zhuǎn)化為股份，因此“增發(fā)新股的股份數(shù)量超過(guò)股份總數(shù)20%”的規(guī)定應(yīng)當(dāng)適用于可轉(zhuǎn)債。關(guān)鍵在于目前無(wú)法確定本次可轉(zhuǎn)債的規(guī)模一旦全部轉(zhuǎn)化為股份，是否將超過(guò)招商銀行股份總數(shù)的20%，如果超過(guò)，本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行提案應(yīng)當(dāng)獲得出席股東大會(huì)的流通股股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上同意方為有效。矛盾的是可轉(zhuǎn)債的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格在公開(kāi)募集前尚未確定，無(wú)法計(jì)算出是否達(dá)到20%的規(guī)定。在某種程度上，在權(quán)威的進(jìn)一步解釋出臺(tái)之前，無(wú)法實(shí)際操作。
盡管如此，筆者認(rèn)為，本次臨時(shí)股東大會(huì)有一些問(wèn)題值得探討。據(jù)報(bào)道，基金代表提出“關(guān)于否決招商銀行100億可轉(zhuǎn)債發(fā)行方案的提案”，要求“表決票應(yīng)區(qū)分流通股與非流通股，分類(lèi)計(jì)算、唱票、當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果并公告”時(shí)，招商銀行引用《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》第4章第33條的規(guī)定，認(rèn)為“表決程序是一項(xiàng)新提案，股東大會(huì)通知中未列明該事項(xiàng)，因此不能進(jìn)行表決”，筆者認(rèn)為，根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司增發(fā)新股有關(guān)條件的通知》，該代表提出的表決票的統(tǒng)計(jì)及計(jì)票方式不應(yīng)視為一種新的提案，進(jìn)而以此回避問(wèn)題的解決。
現(xiàn)在迷霧散去，塵埃初定。基金公司的第一階段努力以失敗告終。但是，從法律的角度上，問(wèn)題遠(yuǎn)沒(méi)有結(jié)束。本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行議案的通過(guò)僅僅表明流通股股東沒(méi)有能夠利用股東大會(huì)賦予的表決權(quán)阻止該議案，而《公司法》和《暫行規(guī)定》與中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)范性文件的實(shí)體沖突仍然沒(méi)有解決，這也就意味著流通股股東仍然掌握著法律武器，隨時(shí)有可能將之訴諸司法解決。
因此，塵埃何時(shí)最終落定仍是未知數(shù)。無(wú)論如何，招商銀行的本次發(fā)行引起的市場(chǎng)震動(dòng)，對(duì)于我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展和規(guī)范無(wú)疑是一件好事。
股票發(fā)行與上市法律代理合同篇十二
聯(lián)系方式：_______________________。
法定地址：_______________________。
工商執(zhí)照號(hào)：_____________________。
電子郵箱：_______________________。
銀行賬戶(hù)：_______________________。
乙方：___________________________。
聯(lián)系方式：_______________________。
法定地址：_______________________。
工商執(zhí)照號(hào)：_____________________。
電子郵箱：_______________________。
銀行賬戶(hù)：_______________________。
因甲方受托對(duì)_________技術(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司)擬在_________申請(qǐng)發(fā)行股票并上市所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行相關(guān)前期調(diào)查工作，甲方現(xiàn)委托乙方辦理前述事項(xiàng)的有關(guān)前期法律調(diào)查事務(wù)，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成委托合同，合同如下：
第一條乙方接受甲方的委托，辦理如下范圍的法律調(diào)查事務(wù)。
1、對(duì)公司的主體、設(shè)立及存續(xù)是否合法合規(guī)進(jìn)行法律調(diào)查;。
2、對(duì)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)是否合法合規(guī)進(jìn)行法律調(diào)查;。
6、按照《中華人民共和國(guó)公司法》的要求對(duì)公司董事人員的任職資格進(jìn)行法律調(diào)查;。
7、對(duì)公司的核心技術(shù)及產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及可控程度進(jìn)行法律調(diào)查;。
8、對(duì)公司的各種資質(zhì)認(rèn)證及獎(jiǎng)勵(lì)證書(shū)的真實(shí)性及有效性作相關(guān)的法律調(diào)查及分析判斷;。
9、對(duì)公司股票發(fā)行上市前涉及的發(fā)行上市的重大法律問(wèn)題，如是否具備發(fā)行股票之條件、股權(quán)比例之合法性、是否存在明顯的法律障礙等做出法律調(diào)查。
第二條乙方完成上述法律調(diào)查事務(wù)后應(yīng)在_____年____月____日前向甲方出具書(shū)面的專(zhuān)項(xiàng)法律調(diào)查報(bào)告，該調(diào)查報(bào)告僅限于上述內(nèi)容不包括其它方面。
第三條甲方應(yīng)督促公司真實(shí)地向乙方提供有關(guān)的全部材料并積極配合乙方的調(diào)查工作，如因公司未及時(shí)提供材料而拖延乙方出具調(diào)查報(bào)告的，乙方不負(fù)任何責(zé)任。
第四條乙方應(yīng)對(duì)公司提供的全部材料根據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)進(jìn)行認(rèn)真負(fù)責(zé)的法律審核，但公司應(yīng)保證所提供材料的真實(shí)性、全面性、完整性。
否則，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
第五條乙方必須對(duì)公司提供的資料嚴(yán)格保密，如有泄密，造成損失，由乙方賠償相關(guān)損失，并承擔(dān)法律責(zé)任。
第六條乙方人員辦理本合同委托事項(xiàng)應(yīng)做到勤勉盡責(zé)，否則甲方有權(quán)要求更換人員。
第七條經(jīng)雙方協(xié)商同意，乙方提供本委托合同項(xiàng)下的法律服務(wù)應(yīng)收取的調(diào)查費(fèi)用為人民幣_(tái)________(大寫(xiě)_________)元，甲方在簽訂合同后第_________日支付人民幣_(tái)________(大寫(xiě)_________)元，其余部分在乙方向甲方提交專(zhuān)項(xiàng)法律調(diào)查報(bào)告當(dāng)日付清。
甲方按乙方要求將費(fèi)用劃至乙方指定賬戶(hù)：賬戶(hù)名：_________，賬戶(hù)號(hào)：_________，開(kāi)戶(hù)銀行：___________________。
第八條乙方接受委托后，若發(fā)現(xiàn)甲方或公司捏造事實(shí)，弄虛作假，有權(quán)終止代理，所收費(fèi)用不予退還。
第九條如乙方未能在規(guī)定日期內(nèi)完成甲方所需得專(zhuān)項(xiàng)法律調(diào)查報(bào)告，則按收取的費(fèi)用的______倍向甲方返還。
第十條乙方出具的調(diào)查報(bào)告僅供甲方內(nèi)部參考，不得對(duì)外披露、引用、如因甲方不恰當(dāng)?shù)氖褂迷撜{(diào)查報(bào)告而引起的一切責(zé)任由甲方承擔(dān)，乙方不負(fù)任何責(zé)任。
第十一條乙方在進(jìn)行法律調(diào)查時(shí)需要向相關(guān)部門(mén)繳交的調(diào)查費(fèi)用，出外(_________除外)調(diào)查的差旅費(fèi)等費(fèi)用由甲方負(fù)責(zé)。
具體費(fèi)用由乙方出差前向甲方提出預(yù)算，甲方在乙方出差前審查批準(zhǔn)并向乙方支付。
甲方逾期提供的，乙方則有權(quán)相應(yīng)措施順延提交調(diào)查報(bào)告的時(shí)間。
第十二條爭(zhēng)議的處理。
1、本協(xié)議的制定、解釋及其在執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的、或與本協(xié)議有關(guān)的糾紛之解決，受中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律的約束。
2、本合同在履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決，也可由有關(guān)部門(mén)調(diào)解;協(xié)商或調(diào)解不成的，按下列第____種方式解決(只能選擇一種)：
(1)提交________仲裁委員會(huì)仲裁;。
(2)依法向________人民法院起訴。
第十三條本合同有效期限，自簽訂之日起至甲方收到乙方出具的專(zhuān)項(xiàng)法律調(diào)查報(bào)告之日止。
第十四條本合同正本一式______份，合同雙方各執(zhí)______份;合同副本一式_____份，送___________等單位各留______份。
法定代表人(簽章)：__________法定代表人(簽章)：__________。
委托代理人(簽章)：__________委托代理人(簽章)：__________。
股票發(fā)行與上市法律代理合同篇十三
甲方：
乙方：
茲由甲方委托乙方對(duì)甲方截至年月日止注冊(cè)資本的實(shí)收情況進(jìn)行審驗(yàn)。經(jīng)雙方協(xié)商，達(dá)成以下約定：
一、業(yè)務(wù)范圍與委托目的。
1.乙方接受甲方委托，對(duì)甲方截至年月日的出資者、出資幣種、出資金額、出資時(shí)間、出資方式和出資比例等進(jìn)行審驗(yàn)，并出具驗(yàn)資報(bào)告。
2.甲方委托乙方驗(yàn)資的目的是為申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記及向出資者簽發(fā)出資證明。
二、甲方的責(zé)任與義務(wù)。
(一)甲方的責(zé)任。
1.確保出資者按照法律法規(guī)以及協(xié)議、章程的要求出資;。
2.提供真實(shí)、合法、完整的驗(yàn)資資料;。
3.保護(hù)資產(chǎn)的安全、完整。
(二)甲方的義務(wù)。
1.及時(shí)為乙方的驗(yàn)資工作提供其所要求的全部資料。甲方應(yīng)在年月日前提供全部所需資料。如果在驗(yàn)資過(guò)程中需要補(bǔ)充資料的，甲方應(yīng)根據(jù)乙方的要求及時(shí)提供。
2.甲方應(yīng)保證所提供資料的真實(shí)性、合法性和完整性，并將所有對(duì)審驗(yàn)結(jié)論產(chǎn)生影響的事項(xiàng)如實(shí)告知乙方。
3、確保乙方不受限制地接觸任何與驗(yàn)資有關(guān)的記錄、文件和所需的其他信息。
4.甲方對(duì)其作出的與驗(yàn)資有關(guān)的聲明予以書(shū)面確認(rèn)。
5.為乙方派出的有關(guān)工作人員提供必要的工作條件和協(xié)助，主要事項(xiàng)將由乙方于驗(yàn)資工作開(kāi)始前提供清單。
6.按本約定書(shū)的約定及時(shí)足額支付驗(yàn)資費(fèi)用以及乙方人員在驗(yàn)資期間的交通、食宿和其他相關(guān)費(fèi)用。
三、乙方的責(zé)任和義務(wù)。
(一)乙方的責(zé)任。
1.乙方的責(zé)任是在實(shí)施審驗(yàn)程序的基礎(chǔ)上出具驗(yàn)資報(bào)告。乙方按照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1602號(hào)——驗(yàn)資》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)驗(yàn)資準(zhǔn)則)的規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)資。驗(yàn)資準(zhǔn)則要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師遵守職業(yè)道德規(guī)范，計(jì)劃和實(shí)施驗(yàn)資工作，以對(duì)甲方注冊(cè)資本的實(shí)收情況進(jìn)行審驗(yàn)，并出具驗(yàn)資報(bào)告。
2.乙方的驗(yàn)資不能減輕甲方的責(zé)任。
(二)乙方的義務(wù)。
1.按照約定時(shí)間完成驗(yàn)資工作，出具驗(yàn)資報(bào)告。乙方應(yīng)于年月日前出具驗(yàn)資報(bào)告。
2.除下列情況外，乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)執(zhí)行業(yè)務(wù)過(guò)程中知悉的甲方信息予以保密：(1)取得甲方的授權(quán);(2)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，為法律訴訟準(zhǔn)備文件或提供證據(jù)，以及向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的違反法規(guī)行為;(3)接受行業(yè)協(xié)會(huì)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行的質(zhì)量檢查;(4)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)乙方進(jìn)行行政處罰(包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰前的調(diào)查、聽(tīng)證)以及乙方對(duì)此提起行政復(fù)議。
四、驗(yàn)資收費(fèi)。
1.本次驗(yàn)資服務(wù)的收費(fèi)是以廣西壯族自治區(qū)物價(jià)局的規(guī)定計(jì)算的。預(yù)計(jì)本次驗(yàn)資服務(wù)的費(fèi)用總額為人民幣元。
2.甲方應(yīng)于本約定書(shū)簽署之日起日內(nèi)支付%的驗(yàn)資費(fèi)用，其余款項(xiàng)于驗(yàn)資報(bào)告完成日結(jié)清。
3.如果由于無(wú)法預(yù)見(jiàn)的原因，致使乙方從事本約定書(shū)所涉及的驗(yàn)資服務(wù)實(shí)際時(shí)間較本約定書(shū)簽訂時(shí)預(yù)計(jì)的時(shí)間有明顯的增加或減少時(shí)，甲乙雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商，相應(yīng)調(diào)整本約定書(shū)第四條第1項(xiàng)下所述的驗(yàn)資費(fèi)用。
4.如果由于無(wú)法預(yù)見(jiàn)的原因，致使乙方人員抵達(dá)甲方的工作現(xiàn)場(chǎng)后，本約定書(shū)所涉及的驗(yàn)資服務(wù)不再進(jìn)行，甲方不得要求退還預(yù)付的驗(yàn)資費(fèi)用;如上述情況發(fā)生于乙方人員完成現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)資工作，并離開(kāi)甲方的工作現(xiàn)場(chǎng)之后，甲方應(yīng)另行向乙方支付人民幣元的補(bǔ)償費(fèi)，該補(bǔ)償費(fèi)應(yīng)于甲方收到乙方的收款通知之日起日內(nèi)支付。
5.與本次驗(yàn)資有關(guān)的其他費(fèi)用(包括交通費(fèi)、食宿費(fèi)等)由方承擔(dān)。
五、驗(yàn)資報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告的使用。
1.乙方按照《(中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1602號(hào)——驗(yàn)資)應(yīng)用指南》規(guī)定的格式出具驗(yàn)資報(bào)告。
2.乙方向甲方致送驗(yàn)資報(bào)告一式份，供甲方向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記及向出資者簽發(fā)出資證明時(shí)使用。
3.甲方在提交或?qū)ν夤简?yàn)資報(bào)告時(shí)，不得修改乙方出具的驗(yàn)資報(bào)告正文及附件。
4.驗(yàn)資報(bào)告不應(yīng)被視為是對(duì)甲方驗(yàn)資報(bào)告日后資本保全、償債能力和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力等的保證。甲方及其他第三方因使用驗(yàn)資報(bào)告不當(dāng)造成的后果，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
六、本約定書(shū)的有效期間。
本約定書(shū)自簽署之日起生效，并在雙方履行完畢本約定書(shū)約定的所有義務(wù)后終止。但其中第三(二)2、四、五、八、九、十項(xiàng)并不因本約定書(shū)終止而失效。
七、約定事項(xiàng)的變更。
如果出現(xiàn)不可預(yù)見(jiàn)的情況影響驗(yàn)資工作如期完成，或需要提前出具驗(yàn)資報(bào)告時(shí)，甲、乙雙方均可要求變更約定事項(xiàng)，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并由雙方協(xié)商解決。
八、終止條款。
1.如果根據(jù)乙方的職業(yè)道德及其他有關(guān)專(zhuān)業(yè)職責(zé)、適用的法律法規(guī)或其他任何法定的要求，乙方認(rèn)為已不適宜繼續(xù)為甲方提供本約定書(shū)約定的驗(yàn)資服務(wù)時(shí)，乙方可以采取向甲方提出合理通知的方式終止履行本約定書(shū)。
2.在終止業(yè)務(wù)約定的情況下，乙方有權(quán)就其于本約定書(shū)終止之日前對(duì)約定的驗(yàn)資服務(wù)項(xiàng)目所做的工作收取合理的驗(yàn)資費(fèi)用。
九、違約責(zé)任。
甲、乙雙方按照《中華人民共和國(guó)民法典》的規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任。
十、適用法律和爭(zhēng)議解決。
本約定書(shū)的所有方面均適用中華人民共和國(guó)法律進(jìn)行解釋并受其約束。本約定書(shū)履行地為乙方出具驗(yàn)資報(bào)告所在地，因本約定書(shū)所引起的或與本約定書(shū)有關(guān)的任何糾紛或爭(zhēng)議(包括關(guān)于本約定書(shū)條款的存在、效力或終止，或無(wú)效之后果)，雙方選擇第種解決方式：
(1)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟;。
(2)提交仲裁委員會(huì)仲裁。
十一、雙方對(duì)其他有關(guān)事項(xiàng)的約定。
本約定書(shū)一式兩份，甲、乙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。
甲方：公司(籌)乙方：
授權(quán)代表：授權(quán)代表：
經(jīng)辦人：經(jīng)辦人：
開(kāi)戶(hù)銀行：
賬號(hào)：
年月日年月日。
股票發(fā)行與上市法律代理合同篇十四
_________因申請(qǐng)股票上市，現(xiàn)委托_________的律師辦理有關(guān)法律事務(wù)，經(jīng)雙方協(xié)商，訂立下列各條，共同遵守履行：
一、乙方接受甲方的委托，指派_________律師為甲方辦理股票上市的有關(guān)法律事務(wù)。
二、甲方應(yīng)真實(shí)地向乙方律師提供有關(guān)的全部材料。乙方接受委托后，發(fā)現(xiàn)甲方捏造事實(shí)、弄虛作假，有權(quán)終止本合同，依約所收費(fèi)用不予退還。
三、乙方律師應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，對(duì)甲方提供的全部材料進(jìn)行法律方面的審查，出具法律意見(jiàn)書(shū)，但對(duì)甲方提供材料的真實(shí)性不負(fù)責(zé)任。
四、由于乙方的過(guò)錯(cuò)，造成所出具的法律意見(jiàn)書(shū)出現(xiàn)錯(cuò)誤，如果受損害的善意第三人提出賠償請(qǐng)求，甲方負(fù)責(zé)賠償后，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，最高賠償額以_________保險(xiǎn)公司規(guī)定的為準(zhǔn)。
五、乙方律師應(yīng)對(duì)甲方尚未了結(jié)的經(jīng)濟(jì)仲裁、訴訟和有關(guān)爭(zhēng)議勝訴敗訴及其經(jīng)濟(jì)后果作出認(rèn)真的預(yù)測(cè)分析，但該部分的法律意見(jiàn)書(shū)只是一種參考意見(jiàn)，乙方律師對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
六、甲方應(yīng)為乙方在辦理法律事務(wù)時(shí)提供便利，并承擔(dān)乙方因此而發(fā)生的交通、通訊及材料等費(fèi)用，該費(fèi)用為律師的辦案費(fèi)。
七、參照中國(guó)司法部制定的《律師業(yè)務(wù)收費(fèi)管理辦法及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》，經(jīng)雙方協(xié)商同意，律師費(fèi)的計(jì)算方法一般情況按_________計(jì)算，二項(xiàng)總和為律師費(fèi)。如果甲方委托的事務(wù)難度較大，所需時(shí)間較長(zhǎng)，律師費(fèi)的數(shù)額，甲、乙雙方可另行協(xié)商收費(fèi)。
八、乙方先按半數(shù)計(jì)收律師費(fèi)，即_________元，在簽訂本合同的三天內(nèi)支付，該律師費(fèi)無(wú)論甲方的股票最終能否上市，乙方都不予退還。余下部分的律師費(fèi)在甲方的股票得到批準(zhǔn)上市交易后付清。
九、如乙方無(wú)故終止履行合同，律師費(fèi)退還用方;如甲方無(wú)故終止，律師費(fèi)不子退還。甲方未付的律師費(fèi)用，乙方有權(quán)追索。
十、本合同有效期限，自簽訂之日起至股票上市為止。
甲方：_________乙方：_________。
代表：_________代表：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
股票發(fā)行與上市法律代理合同篇十五
在企業(yè)股份制改革中，甲方為申請(qǐng)改組及上市發(fā)行股票，為使該項(xiàng)工作中的有關(guān)法律事項(xiàng)得到專(zhuān)業(yè)人士的幫助，甲方特委托乙方辦理該項(xiàng)工作的有關(guān)法律事務(wù)，乙方將對(duì)甲方的改制及上市發(fā)行股票之有關(guān)問(wèn)題出具《法律意見(jiàn)書(shū)》。為此雙方特議定下列條款以資共同遵照?qǐng)?zhí)行：
一、乙方接受甲方的委托，指派中國(guó)注冊(cè)律師完成甲方委托的事務(wù)。
二、乙方律師應(yīng)本著實(shí)事求是、對(duì)社會(huì)公眾負(fù)責(zé)的原則認(rèn)真對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核。
三、甲方應(yīng)全面、真實(shí)地向乙方律師提供有關(guān)文件資料；乙方接受委托后，如發(fā)現(xiàn)甲方捏造事實(shí)、弄虛作假，有權(quán)終止本合同，依約收取的費(fèi)用不子退還。
四、如乙方無(wú)故終止合同，_____應(yīng)雙倍退還甲方，如甲方無(wú)故終止，乙方收取的_____不予退還。
五、甲方委托乙方的事務(wù)如下：
1.訂公司上市采取的方式及出具意見(jiàn)；
2.審查或草擬發(fā)起人協(xié)議及有關(guān)董事會(huì)決議；
3.審查或草擬上市申請(qǐng)報(bào)告；
4.審查或草擬上市公司章程；
5.與會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估師就重大問(wèn)題進(jìn)行磋商，若有必要得簽署一項(xiàng)備忘錄；
6.出具上市法律意見(jiàn)書(shū)；
7.起草招股說(shuō)明書(shū)中準(zhǔn)備披露的事件的說(shuō)明等。
七、乙方完成本合同事項(xiàng)，甲方須于合同訂立后30天內(nèi)支付_____，_____按_________標(biāo)準(zhǔn)收取。
八、本合同有效期限，自訂立之日起至招股說(shuō)明書(shū)見(jiàn)報(bào)之日止。
甲方（蓋章）：_________。
代表（簽字）：_________。
_________年____月____日。
乙方（蓋章）：_________。
代表（簽字）：_________。
_________年____月____日。
股票發(fā)行與上市法律代理合同篇十六
委托方：__市___村。
受托方：___律師事務(wù)所。
甲方因法律事務(wù)委托乙方律師提供法律服務(wù)。經(jīng)雙方協(xié)議，訂立下列條款，共同遵照?qǐng)?zhí)行：
一、乙方接受甲方之委托，指派律師謝__、___為甲方提供法律服務(wù)。甲方指定___協(xié)助委托律師開(kāi)展工作并負(fù)責(zé)與甲方的聯(lián)絡(luò)、溝通。
二、乙方律師根據(jù)甲方要求，應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)地完成甲方委托事項(xiàng)，并向甲方書(shū)面或口頭匯報(bào)結(jié)果。
三、甲方必須如實(shí)向乙方律師敘述委托事項(xiàng)背景情況并提供乙方律師所需的各方面材料;如甲方敘述或提供材料有捏造事實(shí)、弄虛作假，乙方有權(quán)終止合同，所收費(fèi)用不予退還。
四、依照我國(guó)律師收費(fèi)管理規(guī)定，結(jié)合本案委托事項(xiàng)的復(fù)雜程度和律師的工作量以及本案涉及的訴訟與非訴訟兩方面工作，考慮到本案的解決需要通過(guò)多個(gè)途徑，律師也要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，故甲方向乙方交納律師費(fèi)按以下條款執(zhí)行：
1.接受委托后甲方預(yù)付乙方交通費(fèi)、文印費(fèi)、通訊費(fèi)、住宿費(fèi)等元，據(jù)實(shí)結(jié)算。
2.乙方提起訴訟后，甲方依判決可拿回被扣上繳的__畝土地的，甲方支付乙方代理費(fèi)按土地價(jià)值___萬(wàn)元的__%計(jì)算。
五、甲方在本合同簽訂后，應(yīng)向甲方支付___萬(wàn)元風(fēng)險(xiǎn)押金，若乙方的代理達(dá)到第四條規(guī)定的'條件，乙方可直接將押金扣交為代理費(fèi)，多退少補(bǔ)。
六、如甲方未按以上協(xié)議如期正確履約，則乙方有權(quán)單方終止本協(xié)議。
七、如甲方無(wú)故終止履行委托合同，已收和應(yīng)收律師費(fèi)不予退回;如乙方無(wú)故終止履行合同，律師費(fèi)全部退還甲方。
甲方獲賠償金額包括但不限于律師通過(guò)訴訟程序和非訟程序取得的任何現(xiàn)金、支票、有價(jià)證券其他財(cái)物及相應(yīng)權(quán)益等。
八、一方要求變更合同內(nèi)容，須經(jīng)對(duì)方同意。甲方的委托及其授權(quán)范圍均不可撤銷(xiāo)。
九、授權(quán)范圍為特別授權(quán)，即：代為承認(rèn)、放棄、變更訴訟請(qǐng)求，代為進(jìn)行調(diào)解、和解，代為簽收法律文書(shū)，代為領(lǐng)取賠償和補(bǔ)償款并扣交律師費(fèi)等。
十、乙方接受委托后，可根據(jù)事實(shí)和法律選擇村民為原告提起訴訟。在任何階段乙方均可放棄和解。若基本達(dá)到訴訟目的，乙方可放棄訴訟。
十一、本合同自簽訂之日起生效至委托事項(xiàng)完成之日終止。
十二、本合同一式二份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽章即生效。
委托方：
受托方：_____律師事務(wù)所。
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