心得體會(huì)是對所經(jīng)歷的事物的理解和領(lǐng)悟的一種表達(dá)方式，是對自身成長和發(fā)展的一種反思和總結(jié)。心得體會(huì)對于我們是非常有幫助的，可是應(yīng)該怎么寫心得體會(huì)呢？下面我?guī)痛蠹艺覍げ⒄砹艘恍﹥?yōu)秀的心得體會(huì)范文，我們一起來了解一下吧。
合規(guī)工作心得體會(huì)篇一
隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，各行各業(yè)都在不斷加強(qiáng)對工作合規(guī)的要求。作為職場人士，遵守工作合規(guī)是我們應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)。通過長期的工作實(shí)踐，我意識(shí)到了工作合規(guī)的重要性，并總結(jié)出一些心得體會(huì)。在此分享給大家，以供參考。
首先，對法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和了解是工作合規(guī)的基礎(chǔ)。作為從業(yè)人員，了解相關(guān)法律法規(guī)對我們進(jìn)行工作具有重要意義。只有準(zhǔn)確了解法律法規(guī)，我們才能根據(jù)規(guī)定開展工作，盡量避免違法行為的發(fā)生。因此，我們需要不斷學(xué)習(xí)，不斷更新對法律法規(guī)的理解和認(rèn)識(shí)。只有通過理論學(xué)習(xí)，我們才能夠在工作中更好地遵守相關(guān)法律法規(guī)，保證工作的合規(guī)性。
其次，建立正確的價(jià)值觀和道德觀念對于工作合規(guī)至關(guān)重要。工作合規(guī)不僅僅是法律法規(guī)的要求，更是我們作為職場人士應(yīng)有的素質(zhì)和道德底線。正確的價(jià)值觀和道德觀念可以引導(dǎo)我們在工作中不做違法和不道德的事情，始終保持工作的合規(guī)性。例如，堅(jiān)決不參與賄賂行為、不泄露公司機(jī)密、不利用職務(wù)之便謀取私利等等。只有樹立正確的價(jià)值觀，我們才能成為一個(gè)合格的從業(yè)人員，為社會(huì)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。
此外，加強(qiáng)溝通與協(xié)作能力是保證工作合規(guī)的重要方面。在日常工作中，我們常常需要與他人合作完成工作任務(wù)。在此過程中，保持良好的溝通和協(xié)作能力是確保工作合規(guī)的一種重要手段。通過有效的溝通，我們可以及時(shí)了解到他人的意見和建議，避免發(fā)生違規(guī)行為。同時(shí)，在合作中主動(dòng)分擔(dān)責(zé)任、互相幫助，并及時(shí)進(jìn)行信息共享，有助于減少工作中的不確定性，確保工作合規(guī)的順利開展。
最后，個(gè)人的專業(yè)能力和素養(yǎng)是工作合規(guī)的重要保障。作為一名職業(yè)人士，我們需要具備一定的專業(yè)知識(shí)和技能，在工作中能夠勝任自己的崗位。只有通過不斷學(xué)習(xí)和提升專業(yè)能力，我們才能夠更好地進(jìn)行工作，并避免因個(gè)人能力不足而產(chǎn)生的違規(guī)行為。同時(shí)，個(gè)人的素養(yǎng)也是工作合規(guī)的重要方面，如良好的溝通能力、積極的態(tài)度、強(qiáng)烈的責(zé)任感等。這些素養(yǎng)的提升可以幫助我們更好地遵守工作合規(guī)的要求，并成為一名優(yōu)秀的職場從業(yè)者。
綜上所述，工作合規(guī)是我們作為職場人士應(yīng)該具備的一項(xiàng)重要能力。通過學(xué)習(xí)法律法規(guī)、建立正確的價(jià)值觀和道德觀念、加強(qiáng)溝通與協(xié)作能力以及提升個(gè)人的專業(yè)素養(yǎng)，我們可以更好地保證工作的合規(guī)性。只有在遵守工作合規(guī)的前提下，我們才能夠在職場中穩(wěn)步發(fā)展，為公司的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步做出貢獻(xiàn)。因此，我們應(yīng)該時(shí)刻保持高度警惕，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提升工作合規(guī)能力，為公司和自身的發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。
合規(guī)工作心得體會(huì)篇二
合規(guī)工作是一項(xiàng)重要的工作，對于一個(gè)企業(yè)或組織來說至關(guān)重要。合規(guī)工作的目的是確保組織在法律、道德和倫理方面遵守規(guī)定，以及與員工、客戶和其他利益相關(guān)者建立良好的關(guān)系。在我從事合規(guī)工作的這段時(shí)間里，我積累了一些心得體會(huì)，希望能對其他從事合規(guī)工作的人有所幫助。
首先，合規(guī)工作需要與相關(guān)部門建立密切的合作關(guān)系。一個(gè)組織的合規(guī)工作通常涵蓋了許多方面，包括法律、人力資源、財(cái)務(wù)等。要做好合規(guī)工作，首先需要與這些部門建立良好的溝通和合作關(guān)系。合規(guī)工作的目標(biāo)是確保組織各個(gè)部門都能夠遵守相關(guān)的法律法規(guī)和公司政策，因此，合規(guī)人員要與這些部門協(xié)商，了解他們的需求和問題，共同制定合規(guī)措施和流程。
其次，合規(guī)工作需要持續(xù)不斷地監(jiān)督和改進(jìn)。合規(guī)工作不能僅僅停留在制定政策和程序上，更需要對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和改進(jìn)。合規(guī)人員應(yīng)制定相應(yīng)的監(jiān)督和檢查機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并加以解決。此外，合規(guī)工作也需要根據(jù)法律法規(guī)和公司政策的變化進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和改進(jìn)，確保其與時(shí)俱進(jìn)。
第三，合規(guī)工作需要注重教育和培訓(xùn)。合規(guī)工作的目的是讓組織的員工明白什么是合規(guī)，并遵守相關(guān)規(guī)定。因此，合規(guī)人員需要向員工宣傳和教育合規(guī)知識(shí)。這包括組織內(nèi)部進(jìn)行定期的合規(guī)培訓(xùn)，向員工提供相關(guān)的合規(guī)手冊和指南，并解答他們的疑問。通過教育和培訓(xùn)，能夠提高員工的合規(guī)意識(shí)，降低違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。
第四，合規(guī)工作需要建立良好的溝通渠道。一個(gè)組織的合規(guī)工作是團(tuán)隊(duì)協(xié)作的結(jié)果，需要合規(guī)人員與其他部門和員工之間建立良好的溝通渠道。只有通過溝通，才能了解其他部門和員工的需求和問題，及時(shí)解決他們的困擾。同時(shí)，合規(guī)人員也需要向管理層和高級(jí)管理人員報(bào)告合規(guī)工作的進(jìn)展情況，讓他們了解組織的合規(guī)狀況。
最后，合規(guī)工作需要不斷學(xué)習(xí)和提升。合規(guī)工作是一個(gè)不斷發(fā)展和演變的領(lǐng)域，因此，合規(guī)人員要不斷學(xué)習(xí)和提升自己的知識(shí)和技能。他們可以參加相關(guān)的培訓(xùn)課程和會(huì)議，與其他從業(yè)者交流經(jīng)驗(yàn)，了解最新的合規(guī)政策和最佳實(shí)踐。通過學(xué)習(xí)和提升，才能更好地應(yīng)對復(fù)雜和多變的合規(guī)環(huán)境。
合規(guī)工作是一項(xiàng)重要的工作，關(guān)系到一個(gè)組織的形象和聲譽(yù)。通過與相關(guān)部門建立密切的合作關(guān)系、持續(xù)不斷地監(jiān)督和改進(jìn)、注重教育和培訓(xùn)、建立良好的溝通渠道以及不斷學(xué)習(xí)和提升，我們能夠更好地執(zhí)行合規(guī)工作，確保組織的合規(guī)。希望我在合規(guī)工作中的心得和體會(huì)，能夠?qū)ζ渌麖氖潞弦?guī)工作的人有所幫助。
合規(guī)工作心得體會(huì)篇三
近年來，隨著我國政策法規(guī)的不斷完善和企業(yè)發(fā)展的常態(tài)化，內(nèi)控合規(guī)工作一直備受重視。作為企業(yè)管理的基礎(chǔ)，內(nèi)控合規(guī)工作不僅僅涉及到企業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定性，還影響著企業(yè)的信譽(yù)度及社會(huì)形象。在工作中，我深刻認(rèn)識(shí)到了內(nèi)控合規(guī)工作的重要性，認(rèn)為這是企業(yè)成功的保障，下面就此談?wù)勎覍?nèi)控合規(guī)工作的心得體會(huì)。
第二段：內(nèi)控合規(guī)工作的意義
企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)和不穩(wěn)定因素有很多，如果沒有有效的內(nèi)控措施，將會(huì)極大地危及企業(yè)的發(fā)展。因此，內(nèi)控合規(guī)工作的重要性不言而喻。首先，內(nèi)控合規(guī)工作可以保持企業(yè)的財(cái)務(wù)穩(wěn)健。通過內(nèi)部控制手段，可以有效防范企業(yè)內(nèi)部的欺詐與損失，保護(hù)企業(yè)的利益安全。其次，內(nèi)控合規(guī)工作還可以提高企業(yè)規(guī)范運(yùn)營的水平，并促進(jìn)企業(yè)的全面健康發(fā)展。這是內(nèi)控合規(guī)工作不可或缺的意義所在。
第三段：內(nèi)控合規(guī)工作的具體實(shí)踐
為了準(zhǔn)確地對內(nèi)控合規(guī)工作進(jìn)行實(shí)踐，需要充分理解企業(yè)內(nèi)控合規(guī)制度，其中包括了制度實(shí)施的完善性、規(guī)范性和可操作性。在工作中，我注意到以下實(shí)踐方法：
1. 充分理解內(nèi)控合規(guī)工作的內(nèi)涵與外延，了解企業(yè)內(nèi)部控制制度的基本框架和操作流程。
2. 加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，開展全員內(nèi)部控制意識(shí)的培訓(xùn)，策劃合理化內(nèi)控制度。
3. 制定內(nèi)部操作流程，進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)審工作，保證內(nèi)部控制的執(zhí)行力度。
4. 合理授權(quán)，簡化內(nèi)部審核程序，合理配置資源。
5. 監(jiān)測與評估，定期開展內(nèi)控合規(guī)外部評估，對企業(yè)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測。
以上就是我在實(shí)踐中對內(nèi)控合規(guī)工作的具體體會(huì)，相信在工作中結(jié)合實(shí)際情況，靈活運(yùn)用各項(xiàng)方法層層把關(guān)，規(guī)避內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)的能力必將得到提升，管理效率也會(huì)大大提高。
第四段：內(nèi)控合規(guī)工作中的問題
盡管我們已盡力運(yùn)用各種控制手段來確保運(yùn)營的質(zhì)量和穩(wěn)定性，但在工作中仍然會(huì)不斷遇見一些問題。例如，內(nèi)部控制制度的可操作性需要進(jìn)一步加強(qiáng)；全員內(nèi)部控制意識(shí)缺乏；企業(yè)中部門之間的溝通不暢；對外部風(fēng)險(xiǎn)的判斷不夠敏銳等。這些問題在實(shí)踐中 所帶來的挑戰(zhàn)，也是我們在工作中要不斷思考和改進(jìn)的地方。
第五段：結(jié)論
內(nèi)控合規(guī)工作在企業(yè)管理中有著不可替代的重要作用。我們必須面對工作中遇到的問題，針對實(shí)際情況進(jìn)行合理安排和管控，不斷創(chuàng)新內(nèi)控模式和方法，優(yōu)化內(nèi)部控制流程，提高工作效率和減少風(fēng)險(xiǎn)。只有如此，才能更好地保證企業(yè)運(yùn)營的質(zhì)量和穩(wěn)定性，并且贏得市場的信任和支持。
合規(guī)工作心得體會(huì)篇四
首先，我部召開了全體員的專項(xiàng)會(huì)議，聯(lián)社對部分員工通過省聯(lián)社的視頻會(huì)議學(xué)習(xí)專家的評論和案例分析，以及合規(guī)經(jīng)營的有關(guān)知識(shí)有了一次全面而又認(rèn)真學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，尤其是對“合規(guī)手冊”進(jìn)行了全面的了解和掌握。為此我還認(rèn)真地做了學(xué)習(xí)記錄，使得我和同事們對合規(guī)經(jīng)營有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。
其次，通過學(xué)習(xí)，糾正了我以往“重經(jīng)營，輕管理”的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。與同事們達(dá)成一種共識(shí)，即：微小的違規(guī)行為會(huì)積累成嚴(yán)重的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)使我社經(jīng)營遭受重創(chuàng)。而加強(qiáng)合規(guī)管理可以減少違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或因違規(guī)而補(bǔ)處罰的損失，還可以保護(hù)員工少犯錯(cuò)誤，激勵(lì)員工奉獻(xiàn)價(jià)值。
合規(guī)工作心得體會(huì)篇五
自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。
現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)……6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計(jì)次，參加人員人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作重要崗位責(zé)任移交個(gè)人次支持分行審計(jì)處人員調(diào)用對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的.問題進(jìn)行延伸檢查建立了問題整改臺(tái)賬督導(dǎo)了內(nèi)控評價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺(tái)了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺(tái)賬，對今年來上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況業(yè)務(wù)主管部門對上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬，并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實(shí)問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過場。
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
合規(guī)工作心得體會(huì)篇六
第一段： 引言（100字）
合規(guī)管理是企業(yè)中非常重要的一環(huán)，對于企業(yè)的發(fā)展和長遠(yuǎn)規(guī)劃起到至關(guān)重要的作用。為了提升自身的合規(guī)管理能力，我參加了一次合規(guī)管理工作培訓(xùn)。在這次培訓(xùn)中，我深刻理解到了合規(guī)管理的重要性，并從中獲得了許多寶貴的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)。
第二段：培訓(xùn)內(nèi)容和方法（250字）
這次培訓(xùn)的內(nèi)容非常豐富，包括合規(guī)管理的基本概念、法律法規(guī)解讀、企業(yè)合規(guī)框架構(gòu)建等。培訓(xùn)采用了多種教學(xué)方法，既有理論授課，也有案例分析和小組討論。這樣的教學(xué)方法非常有助于我們學(xué)員的理解和思考，并且能夠?qū)⒗碚撝R(shí)與實(shí)際案例相結(jié)合，更好地應(yīng)用于工作實(shí)踐中。
第三段：重要的認(rèn)識(shí)和體會(huì)（400字）
在培訓(xùn)中，我認(rèn)識(shí)到合規(guī)管理是企業(yè)經(jīng)營的重要保障，合法合規(guī)的經(jīng)營是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。合規(guī)管理涉及多個(gè)方面，包括人力資源、財(cái)務(wù)管理、市場營銷等各個(gè)環(huán)節(jié)，必須通過建立一套完善的合規(guī)管理體系來實(shí)現(xiàn)。此外，我還認(rèn)識(shí)到企業(yè)合規(guī)管理需要全員參與，并且要與企業(yè)文化相融合，不僅僅是一個(gè)經(jīng)營活動(dòng)，更是企業(yè)的核心價(jià)值觀。
通過這次培訓(xùn)，我還深刻認(rèn)識(shí)到合規(guī)管理是一個(gè)持續(xù)的過程，需要不斷跟進(jìn)和改進(jìn)。隨著法律法規(guī)的變化和企業(yè)經(jīng)營環(huán)境的變化，合規(guī)管理的要求也在不斷提升。因此，企業(yè)要不斷學(xué)習(xí)和研究，更新合規(guī)管理的知識(shí)，及時(shí)調(diào)整合規(guī)管理策略。
第四段：應(yīng)用于工作中的體會(huì)（300字）
這次培訓(xùn)讓我對合規(guī)管理有了更深入的理解，并且讓我在實(shí)際工作中應(yīng)用了所學(xué)的知識(shí)。在我工作的部門，我負(fù)責(zé)市場營銷方面的工作。通過培訓(xùn)，我了解到了市場營銷中的合規(guī)要求，學(xué)會(huì)了如何制定符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的市場推廣策略。我在工作中積極引入合規(guī)管理的理念，并與團(tuán)隊(duì)共同制定了一套完善的合規(guī)管理方案，有效地規(guī)避了潛在風(fēng)險(xiǎn)。
第五段：總結(jié)和展望（150字）
通過這次合規(guī)管理工作培訓(xùn)，我收獲了很多，不僅提升了自身的合規(guī)管理能力，也為我以后的工作提供了更多思考和指導(dǎo)。我會(huì)將所學(xué)所得應(yīng)用于實(shí)際工作中，不斷完善和更新合規(guī)管理方案，為企業(yè)的健康發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。我也希望以后能有更多的機(jī)會(huì)參加相關(guān)的培訓(xùn)，不斷提升自己的專業(yè)素養(yǎng)和綜合能力。
合規(guī)工作心得體會(huì)篇七
20xx年以來我行堅(jiān)持"從嚴(yán)治行"，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：
今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的`學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動(dòng)內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步提升。
我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號(hào)使用、開戶、驗(yàn)印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅(jiān)決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時(shí)，我行按要求對重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。
我行每月至少檢查一次"雙十禁"規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶對賬情況。
根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
（一）公司條線
根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
（二）個(gè)金條線
1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送
的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個(gè)人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶信息的保密工作。
2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送支行員工個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查方案的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個(gè)人理財(cái)銷售系統(tǒng)辦理的員工個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財(cái)業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財(cái)業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。
（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。
2、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個(gè)人賬戶過渡客戶資金等操作風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險(xiǎn)管理文化，規(guī)范柜臺(tái)操作流程。
近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會(huì)議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行"雙十禁"、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵(lì)每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。
在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運(yùn)行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項(xiàng)長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。
合規(guī)工作心得體會(huì)篇八
20xx年以來我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)
今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動(dòng)內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步提升。
二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施
我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號(hào)使用、開戶、驗(yàn)印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅(jiān)決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時(shí)，我行按要求對重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。
三、堅(jiān)持對重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的實(shí)施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況;每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查;每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查;每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶對賬情況。
四、積極開展今年的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作
根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
(一)公司條線
根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
(二)個(gè)金條線
1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送**銀行股份有限公司個(gè)人客戶信息保密管理辦法(20xx年版)的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個(gè)人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶信息的保密工作。
2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送支行員工個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查方案的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個(gè)人理財(cái)銷售系統(tǒng)辦理的員工個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財(cái)業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財(cái)業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。
(三)監(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。
2、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個(gè)人賬戶過渡客戶資金等操作風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險(xiǎn)管理文化，規(guī)范柜臺(tái)操作流程。
五、員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位
近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會(huì)議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵(lì)每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。
在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運(yùn)行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項(xiàng)長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。
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