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證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇一
(1)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件有( )。
ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
ⅱ.公司治理健全
ⅲ.客戶資產(chǎn)安全、完整
ⅳ.已制訂切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度
a: ?、?/p>
b: ⅱⅲⅳ
c: ?、ⅱ＂?/p>
d: ?、ⅱ?/p>
答案:c
2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，
;⑦已制訂切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度，
(2) 私募發(fā)行的對象有( )。
ⅰ.公司的老股東
ⅱ.發(fā)行人的員工
ⅲ.投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)
ⅳ.與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者
a: ?、ⅱ?/p>
b: ⅰⅱⅲⅳ
c: ⅱⅲⅳ
d: ?、ⅱ?/p>
答案:b
解析:
私募發(fā)行，又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行，
是指以特定少數(shù)投資者為對象的發(fā)行。私募發(fā)行的對象有兩類，
商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者。
(3) 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之問的關(guān)系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為( )。
ⅰ.期權(quán)交易ⅱ.現(xiàn)貨交易ⅲ.遠(yuǎn)期交易ⅳ.期貨交易
a: ⅰⅱⅲ
b: ⅱⅲⅳ
c: ?、＂?/p>
d: ?、ⅱ＂?/p>
答案:b
解析:
通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，
將市場交易的組織形態(tài)劃分為三類，分別為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
(4) 公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項包括( )。
ⅰ.股東的姓名ⅱ.各股東所持股份數(shù)
ⅲ.各股東所持股票的編號ⅳ.各股東取得股份的日期
a: ?、?/p>
b: ⅱⅲⅳ
c: ?、ⅱ?/p>
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析:
、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。
(5) 上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
ⅰ.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
ⅱ.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況
ⅲ.對財務(wù)會計報告作虛假記載
ⅳ.公司最近3年連續(xù)虧損
a: ⅱⅲ
b: ?、ⅱ?/p>
c: ⅱⅲⅳ
d: ?、ⅱ＂?/p>
答案:d
解析:
我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，
不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，
公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
(6) 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
ⅰ.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好
ⅱ.最近2年財務(wù)會計文件無虛假記載
ⅲ.具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)
ⅳ.無重大違法行為
a: ?、ⅱ?/p>
b: ?、＂
c: ⅱⅲⅳ
d: ?、ⅱ＂?/p>
答案:b
解析:
年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④
經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(7) 政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于( )。
ⅰ.臨時周轉(zhuǎn)ⅱ.彌補(bǔ)赤字ⅲ.投資ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)
a: ?、?/p>
b: ?、?/p>
c: ⅱⅲ
d: ⅲⅳ
答案:c
解析:
中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。
政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉(zhuǎn)。
(8) 指數(shù)基金的優(yōu)勢有( )。
ⅰ.費用低廉ⅱ.風(fēng)險較小
ⅲ.可獲得市場平均收益率ⅳ.可作為避險套利的工具
a: ⅰⅱⅳ
b: ⅰⅲⅳ
c: ⅲⅳ
d: ?、ⅱ＂?/p>
答案:d
解析:
指數(shù)基金是他們避險套利的重要工具。
(9) 證券市場監(jiān)管的意義包括( )。
ⅰ.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
ⅱ.維護(hù)市場良好秩序的需要
ⅲ.發(fā)展和完善證券市場體系的需要
ⅳ.證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
a: ⅰⅱ
b: ⅰⅱⅳ
c: ⅱⅲⅳ
d: ⅰⅱⅲⅳ
答案:d
解析:
;發(fā)展和完善證券市場體系的需要;證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
(10) 以下選項是債券收益的表現(xiàn)形式的是( )。
ⅰ.利息收入ⅱ.資本損益ⅲ.分紅派息ⅳ.再投資收益
a: ⅰⅱⅲ
b: ⅰⅱⅳ
c: ?、＂?/p>
d: ⅱⅲⅳ
答案:b
解析:
債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：利息收入、資本損益和再投資收益。
(11) 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有( )。
ⅱ.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于8%
ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
ⅳ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
a: ?、ⅱ?/p>
b: ⅰⅲⅳ
c: ⅱⅲⅳ
d: ?、ⅱ＂?/p>
答案:b
解析:
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①
自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。③
持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。④
持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，
但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
(12) 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括( )。
ⅰ.商業(yè)銀行ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
ⅲ.農(nóng)村信用合作社ⅳ.保險經(jīng)營機(jī)構(gòu)
a: ⅰⅱⅲⅳ
b: ?、ⅱ?/p>
c: ⅰⅲ
d: ⅱⅲ
答案:c
解析:
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、
農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。
(13) 深圳證券交易所選取成分股的一般原則有( )。
ⅰ.有一定的上市交易時間ⅱ.有一定的上市規(guī)模
ⅲ.交易活躍ⅳ.有確定的上市交易對象
a: ⅰⅱⅲ
b: ⅰⅱⅲⅳ
c: ?、ⅱ?/p>
d: ⅱⅲⅳ
答案:a
解析:
發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇二
多項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求。)
1.影響股價變化的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括()。
a.貨幣政策與財政政策
b.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
c.通貨膨脹
d.穩(wěn)定市場的政策與制度安排
abc
2.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是()。
a.期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回
abcd
3.證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括()。
a.證券名稱
b.價格幅度
c.買賣數(shù)量
d.出價方式
abcd
4.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為()。
a 、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
b 、價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
c、單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)
d、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
ac
5.下面關(guān)于平衡型基金的說法正確的是()。
a.平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值
b.平衡型基金的特點是風(fēng)險比較低
c.平衡型基金的缺點是成長的潛力不大
d.平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
bcd
a選項描述的是成長型基金的特點。
6.關(guān)于我國股票發(fā)行的論述正確的是()。
a 、我國的股票發(fā)行實行核準(zhǔn)制
abcd
7.奇異型期權(quán)包括()。
a.任選期權(quán)
b.百慕大期權(quán)
c.障礙期權(quán)
d.平均期權(quán)
abcd
8.下列()屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
a.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
b.發(fā)行股票公司的監(jiān)事
c.持有公司3%股份的社會股東
d.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長
abd
c選項應(yīng)該改為持有公司5%以上股份的股東。
9.經(jīng)過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有()。
c.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實
質(zhì)進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成
bcd
10.按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是()。
a.初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價值的基礎(chǔ)
c.不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價值
bcd
11.證券投資基金的作用有()。
a.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
b.豐富和活躍了證券市場
c.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
d.有利于證券市場的國際化
abc
12.屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是()。
a 、投資策略不同
b 、基金份額交易方式不同
c、發(fā)行規(guī)模限制不同
d、期限不同
abcd
13.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括()。
a 、法律上的限制
b 、公司對現(xiàn)金的需要
c、股東所處的地位
d、公司的經(jīng)營環(huán)境
abcd
14.按照《公司法》的規(guī)定，普通股東享有()法定的股東權(quán)益。
a.資產(chǎn)受益
b.重大決策權(quán)
c.選擇管理者
d.制定公司的具體規(guī)章
abc
15.銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括()。
a.銀行本票
b.銀行匯票
c.銀行支票
d.定期存單
abc
貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。
16.深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括()。
a.深證綜合指數(shù)
b.深證創(chuàng)新指數(shù)
c.深證新指數(shù)
d.中小企業(yè)板指數(shù)
acd
①深證綜合指數(shù)，②深證新指數(shù)，③中小企業(yè)板指數(shù)
17.屬于國家法律的是()。
a.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
b.《證券法》
c.《基金法》
d.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
bc
18.公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為()。
a.契約性
b.優(yōu)先性
c.風(fēng)險性
d.股權(quán)性
abc
19.金融市場在市場經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場是金融市場體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為()。
a.證券市場
b.中長期信貸市場
c.信托市場
d.金融租賃市場
abcd
20.衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有()。
a.股利收益率
b.再投資收益率
c.持有期收益率
d.股份變動后持有期收益率
acd
21.證券具有流通性，又稱為變現(xiàn)性。證券的流通是通過()實現(xiàn)的。
a.承兌
b.貼現(xiàn)
c.交易
d.繼承
abc
22.證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括()。
a 、基本形成誠信制度規(guī)范體系
b 、推進(jìn)了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè)
c、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢
d、不斷提高證券、期貨市場參與人員綜合素質(zhì)
abc
23.證券公司的管理模式包括()。
a.總部式
b.分公司式
c.業(yè)務(wù)部式
d.結(jié)合式
abd
24.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的()。
a.證券投資基金管理公司、證券公司
b.個人投資者
c.信托投資公司、財務(wù)公司
d.保險機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(qfii)
acd
25.公債與其他債券相比，有以下特點()。
a.流通性強(qiáng)
b.收益穩(wěn)定
c.免稅待遇
d.安全性高
abcd
政府債券具有的特征是：安全性高、流動性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。
26.金融衍生工具的基本特征包括()。
a.跨期性
b.杠桿性
c.聯(lián)動性
d.不確定性或高風(fēng)險性
abcd
27.債券發(fā)行方式有()。
a.定向發(fā)行
b.承購包銷
c.招標(biāo)發(fā)行
d.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
abc
28.下列關(guān)于etf(上市開放式基金)的說法中，正確的有()。
a.可以在場外市場進(jìn)行基金份額的申購、贖回
b.申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行
c.申購、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行
d.深圳證券交易所推出的1of在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
abd
29.國際債券的種類包括()。
a.外國債券
b.美洲債券
c.亞洲債券
d.歐洲債券
ad
一般來說，國際債券分兩類，一是外國債券，二是歐洲債券。外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。
30.股票投資的收益由()組成。
a.公積金轉(zhuǎn)增股本
b.利息
c.股息收入
d.資本利得
acd
31.關(guān)于中證全債指數(shù)論述正確的是()。
b 、該指數(shù)的樣本債券的信用級別為投資級以上
c、該指數(shù)的樣本債券的剩余期限為 1 年以上
d、指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
bcd
32.近年來，全球各主要市場均開設(shè)了()交易，使開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。
a.交易所交易基金
b.開放式指數(shù)基金
c.衍生證券投資基金
d.上市開放式基金
bd
33.公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合()條件。
a.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
b.公司債券的期限為1年以上
c.公司債券的期限為3年以上
d.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
abd
34.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括()。
a.提貨單
b.購物券
c.倉庫棧單
d.運貨單
acd
35.下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。
a.證券業(yè)協(xié)會
b.證券登記結(jié)算公司
c.律師事務(wù)所
d.證券交易所
bc
36.在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。
a.代理證券發(fā)行
b.代理證券買賣
c.自營性買賣
d.其他咨詢業(yè)務(wù)
abcd
37.試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露()。
c.公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰
d.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失
abc
38.基金托管人更換的條件有()。
a.收益連續(xù)半年下降
b.被基金份額持有人大會解任
c.被依法取消托管人資格
d.基金托管人解散或破產(chǎn)
bcd
我國《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責(zé)中止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、撤銷或者宣告破產(chǎn)。
39.在中國境內(nèi)，()的發(fā)行和交易，適用證券法。
a.股票
b.公司債券
c.政府債券
d.國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券
abd
這是我國《證券法》第二條的規(guī)定。
40.下列涉及證券市場的法律、法規(guī)分類層次，正確的是()。
c.第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
d.第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章
bcd
41.在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，我們評此發(fā)現(xiàn)的規(guī)律以下錯誤的.有()。
a.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低
b.不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補(bǔ)償
d.股票的收益率一般低于債券
acd
(一)同一種類型的債券，長期衄}券利率比短期債券高
這是對利率風(fēng)險的補(bǔ)償。如同是政府債券，都沒有信用風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險，但長期債券的利率要高于短期債券，這是因為短期債券沒有利率風(fēng)險，而長期債券卻可能受到利率變動的影響，兩者之間利率的差額就是對利率風(fēng)險的補(bǔ)償。
(二)不同債券的利率不同。這是對信用風(fēng)險的補(bǔ)償
通常，在期限相同的情況下，政府債券的利率最低，地方政府債券利率稍高，其他依次是金融債券和企業(yè)債券。在企業(yè)債券中，信用級別高的債券利率較低，信用級別低的債券利率較高，這是因為它們的信用風(fēng)險不同。
這種情況是對購買力風(fēng)險的補(bǔ)償。
(四)股票的收益率一般高于債券
這是因為股票面臨的經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險比債券大得多，必須給投資者相應(yīng)的補(bǔ)償。在同一市場上，許多面值相同的股票也有迥然不同的價格，這是因為不同股票的經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險相差甚遠(yuǎn)，經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險也有差別。投資者以出價和要價來評價不同股票的風(fēng)險，調(diào)節(jié)不同股票的實際收益，使風(fēng)險大的股票市場價格相對較低，風(fēng)險小的股票市場價格相對較高。
42.非系統(tǒng)風(fēng)險包括()等。
a.信用風(fēng)險
b.經(jīng)營風(fēng)險
c.購買力風(fēng)險
d.財務(wù)風(fēng)險
abd
43.公司的公積金來源有()。
a.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分
c.股東大會決議后提取的任意公積金
d.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分
abcd
44.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易()。
a.公司有重大違法行為
b.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
c.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
d.公司最近3年連續(xù)虧損
abc
(一)公司有重大違法行為;
(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;
(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;
(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);
(五)公司最近二年連續(xù)虧損。
45.下列關(guān)于記名股票敘述正確的是()。
a.股東權(quán)歸屬于記名股東
b.認(rèn)購股票時要求一次繳納出資
c.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
d.便于掛失，相對安全
acd
46.為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇，分別是()。
ac
47.《證券法》要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為()元三個標(biāo)準(zhǔn)。
a.2 000萬
b.5 000萬
c.1億
d.5億
bcd
48.獨立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，()應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。
a.獨立董事本人
b.董事會
c.證券公司
d.總經(jīng)理
ab
49.證券發(fā)行制度包括()。
a 、注冊制
b 、登記制
c、審批制
d、核準(zhǔn)制
ad
50.在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn)()幾大趨勢。
a.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化
b.發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展
c.證券交易所的合并與上市
d.證券市場的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢
abcd
51.下面選項中，()會影響期權(quán)價格。
a.協(xié)定價格與市場價格
b.權(quán)利期間
c.利率
d.基礎(chǔ)資產(chǎn)價格的波動性
abcd
a、b、c、d四個選項都會影響期權(quán)的內(nèi)在價值且時間價值，所以會影響期權(quán)價格。
52.基金管理人遇到下列()情況時，有權(quán)暫停估值。
a.法定節(jié)假日
b.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的資產(chǎn)凈值
c.出現(xiàn)巨額贖回的情形
d.證券交易所暫停營業(yè)
abcd
53.關(guān)于紅籌股描述正確的是()。
a.紅籌股不屬于外資股
b.紅籌股屬于境外上市外資股
c.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道
d.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部
acd
54.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險主要有兩種情況，分別是()。
b.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值
c.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌面承受損失
d.債權(quán)人的意外死亡
ac
55.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)描述，正確的是()組成。
a 、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
b 、以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心
c、為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺
abd
56.20世紀(jì)50年代，我國發(fā)行過兩種國債，分別是()。
a.人民勝利折實公債
b.抗美援朝公債
c.國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
d.赤字國債
ac
57.符合股票價格指數(shù)定義的是()。
b.是反映一個經(jīng)濟(jì)體運行和發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號
c.可以反映股票市場總體價格水平走勢及其變動趨勢
abcd
58.我國發(fā)行的普通國債的總體情況大致是()。
a.規(guī)模越來越大
b.期限趨于長期化
c.發(fā)行方式趨于市場化
d.市場創(chuàng)新日新月異
acd
59.對基金的證券投資進(jìn)行限制的主要目的是()。
a.引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險
b.限制基金市場發(fā)展
c.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
d.避免基金操縱市場
acd
對基金的證券投資進(jìn)行限制的主要目的是：引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險;避免基金操縱市場;發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。
60.國債按資金用途可以分為()。
a.赤字債券
b.建設(shè)債券
c.特種國債
d.戰(zhàn)爭債券
abcd
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇三
1.客戶融入證券后、歸還證券前，在下列( )情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行利益相等的證券或資金補(bǔ)償。
ⅰ.證券發(fā)行人分配投資收益
ⅱ.證券發(fā)行人配售
ⅲ.證券發(fā)行人無償派發(fā)證券
ⅳ.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】c
【解析】常識題，考查客戶融入證券后、歸還證券前對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償?shù)那樾巍?/p>
2.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括( )。
ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣
ⅱ.基金合同期限為5年以上
ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣
ⅳ.基金份額持有人不少于1000人
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】a
【解析】封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
3.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
ⅱ.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
ⅲ.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
a.ⅰ.ⅲ.ⅳ
b.ⅱ.ⅳ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ
d.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
【答案】a
【解析】基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：1.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本3.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。
4.首次公開發(fā)股票，對募集資金運用要求包括( )。
ⅰ.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)應(yīng)用于主營業(yè)務(wù)
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】c
【解析】考察的主要是募集資金運用。除了四個選項的內(nèi)容外還有：募集資金數(shù)額和投資項目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有經(jīng)營規(guī)模、財務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng);募集資金投資項目應(yīng)當(dāng)符合國建產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定等。
5.期貨公司辦理下列( )事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
ⅰ.合并、分立、停業(yè)
ⅱ.變更業(yè)務(wù)范圍
ⅲ.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)
ⅳ.新增持有5%以上股權(quán)的股東
a.ⅱ.ⅳ
b.ⅰ.ⅲ.ⅳ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅳ
【答案】c
【解析】《期貨交易管理條例》第19條。期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更業(yè)務(wù)范圍;(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;(五)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu);(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。
6.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有( )。
ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司
ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司
ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司
ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司
a.ⅰ.ⅱ
b.ⅲ.ⅳ
c.ⅱ.ⅲ
d.ⅱ.ⅲ.ⅳ
【答案】c
【解析】有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式，由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式。
7.證券公司不得( )。
ⅰ.代客戶下達(dá)交易指令
ⅱ.利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
ⅲ.代客戶接受、保管或者修改交易密碼
ⅳ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】b
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
8.證券交易所決定暫停上市公司股票市場上市交易的情形包括( )。
ⅰ.公司最近2年連續(xù)虧損
ⅱ.公司有重大違法行為
ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損
a.ⅰ.ⅲ.ⅳ
b.ⅱ.ⅲ.ⅳ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】b
【解析】《證券法》第五十五條規(guī)定，選項a應(yīng)是公司最近3年連續(xù)虧損。
9.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有( )。
ⅰ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
ⅱ.身份證
ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】c
【解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條。
10.下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員禁止從事的行為的是( )。
ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)
ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)
ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
a.ⅱ.ⅲ.ⅳ
b.ⅰ.ⅱ.ⅲ
c.ⅰ.ⅱ.ⅲ.ⅳ
d.ⅰ.ⅱ.ⅳ
【答案】c
【解析】題中四個選項內(nèi)容都屬于證券業(yè)務(wù)財務(wù)與會計人員的禁止行為。
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇四
下面是小編為大家搜索整理的關(guān)于證券從業(yè)資格模擬試題及答案，歡迎參考學(xué)習(xí)，希望對大家有所幫助!想了解更多相關(guān)信息請持續(xù)關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生培訓(xùn)網(wǎng)!
1.影響股價變化的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括()。
a.貨幣政策與財政政策
b.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
c.通貨膨脹
d.穩(wěn)定市場的政策與制度安排
abc
2.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是()。
a.期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回
abcd
3.證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括()。
a.證券名稱
b.價格幅度
c.買賣數(shù)量
d.出價方式
abcd
4.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為()。
a 。荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
b 。價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
c 。單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)
d 。收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
ac
5.下面關(guān)于平衡型基金的說法正確的是()。
a.平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值
b.平衡型基金的特點是風(fēng)險比較低
c.平衡型基金的缺點是成長的潛力不大
d.平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
bcd
a選項描述的是成長型基金的特點。
6.關(guān)于我國股票發(fā)行的論述正確的是()。
a 。我國的股票發(fā)行實行核準(zhǔn)制
abcd
7.奇異型期權(quán)包括()。
a.任選期權(quán)
b.百慕大期權(quán)
c.障礙期權(quán)
d.平均期權(quán)
abcd
8.下列()屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
a.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
b.發(fā)行股票公司的監(jiān)事
c.持有公司3%股份的社會股東
d.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長
abd
c選項應(yīng)該改為持有公司5%以上股份的股東。
9.經(jīng)過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有()。
c.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實
質(zhì)進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成
bcd
10.按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正確的是()。
a.初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價值的基礎(chǔ)
bcd
11.證券投資基金的作用有()。
a.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
b.豐富和活躍了證券市場
c.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
d.有利于證券市場的國際化
abc
12.屬于封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是()。
a 。投資策略不同
b 。基金份額交易方式不同
c 。發(fā)行規(guī)模限制不同
d 。期限不同
abcd
13.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括()。
a 。法律上的限制
b 。公司對現(xiàn)金的需要
c 。股東所處的地位
d 。公司的經(jīng)營環(huán)境
abcd
14.按照《公司法》的規(guī)定，普通股東享有()法定的股東權(quán)益。
a.資產(chǎn)受益
b.重大決策權(quán)
c.選擇管理者
d.制定公司的具體規(guī)章
abc
15.銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括()。
a.銀行本票
b.銀行匯票
c.銀行支票
d.定期存單
abc
貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。
16.深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括()。
a.深證綜合指數(shù)
b.深證創(chuàng)新指數(shù)
c.深證新指數(shù)
d.中小企業(yè)板指數(shù)
acd
①深證綜合指數(shù)，②深證新指數(shù)，③中小企業(yè)板指數(shù)
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇五
1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違從事反規(guī)與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
a、利用未公開信息交易罪
b、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
c、欺詐發(fā)行股票、債券罪
d、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
正確答案： a
【專家解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
2、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
a、定向資產(chǎn)管理合同
b、集合資產(chǎn)管理合同
c、限定性資產(chǎn)管理合同
d、非限定性資產(chǎn)管理合同
正確答案： a
【專家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后必須，將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
a、10%
b、20%
c、35%
d、50%
正確答案： c
【專家解析】在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)構(gòu)占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會公眾投資者的風(fēng)險，保護(hù)投資者的利益?！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。
4、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
a、2
b、3
c、4
d、5
正確答案： d
【專家解析】保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
5、不適用于我國《證券法》的是()。
a、a股
b、b股
c、h股
d、b股和h股
正確答案： c
【專家解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。
6、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
a、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
b、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
c、《上市公司信息披露管理辦法》
d、《證券市場禁入規(guī)定》
正確答案： a
【專家解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
7、財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會^申報告請撤回申報文件，并說明原因。
a、1
b、5
c、10
d、20
正確答案： b
【專家解析】財務(wù)顧問將申報文件報中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告申請撤回申報文件，并說明原因。
8、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為()年。
a、1
b、3
c、5
d、10
正確答案： b
【專家解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
9、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會報告。
a、7
b、10
c、15
d、20
正確答案： b
10、對于采取全額包銷方式銷售的股票其銷，售期最長不超過()日。
a、60
b、360
c、90
d、100
正確答案： c
【專家解析】我國證券法規(guī)定證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。
11、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。
a、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述
b、針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述
c、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
d、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述
正確答案： b
【專家解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。
12、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
a、35%
b、50%
c、75%
d、90%
正確答案： c
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收構(gòu)人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
13、公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時刻遵循為基金份額()利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。
a、股東
b、持有人
c、托管人
d、基金管理機(jī)構(gòu)
正確答案： b
【專家解析】公司及其股東、員工應(yīng)當(dāng)時刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準(zhǔn)則。
14、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于()萬元。
a、1000
b、2000
c、3000
d、5000
正確答案： c
【專家解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬元。
a、10
b、20
c、25
d、30
正確答案： b
【專家解析】股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司供股東查閱。
16、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
a、2
b、5
c、10
d、15
正確答案： c
【專家解析】會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決走生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
17、基金管理人的權(quán)利不包括()。
a、運作和管理基金資產(chǎn)
b、保管基金資產(chǎn)
c、代表基金行使股東權(quán)利
d、獲取基金管理人報酬
正確答案： b
【專家解析】按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人有如下權(quán)利：⑴按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)，⑵獲取基金管理人報酬。⑶依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。⑷有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
18、基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的()原則。
a、公開
b、公平
c、公正
d、公認(rèn)
正確答案： a
【專家解析】基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的公開原則。
19、基金銷售機(jī)構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循()。
a、投資人利益優(yōu)先原則
b、全面性原則
c、客觀原則
d、及時性原則
正確答案： a
【專家解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的`基金投資人。
20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。
a、單位
b、自然人
c、復(fù)雜客體
d、簡單客體
正確答案： a
【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
21、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
a、1
b、3
c、5
d、2
正確答案： b
證券從業(yè)資格模擬試題及答案解析證券從業(yè)資格證模擬考試題篇六
組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1[單選題] 下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。
ⅰ.國家對證券市場的管理制度
ⅱ.股東的合法權(quán)益
ⅲ.債權(quán)人的合法權(quán)益
ⅳ.公眾的合法權(quán)益
a.ⅱ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ
d.ⅰ、ⅲ、ⅳ
參考答案：b
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
2[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。
ⅰ.單一客體 ⅱ.復(fù)雜客體
ⅲ.國家對證券市場的管理制度 ⅳ.投資者的合法權(quán)益
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：a
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
3[單選題] 證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是()。
ⅰ.董事會秘書 ⅱ.經(jīng)理
ⅲ.職工代表 ⅳ.獨立董事
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅰ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅲ、ⅳ
參考答案：d
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使職權(quán)公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則。該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。
4[單選題] 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)()異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。
ⅰ.不可抗力
ⅱ.意外事故
ⅲ.技術(shù)故障
ⅳ.交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：c
參考解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定。(5)其他異常情況。
5[單選題] 期貨交易所的會員管理包括()。
ⅰ.會員資格
ⅱ.會員的變更
ⅲ.會員登記
ⅳ.會員關(guān)系
a.ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ
參考答案：d
參考解析：期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監(jiān)督管理、附則。
6[單選題] 期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個標(biāo)的物可以是()。
ⅰ.黃金 ⅱ.原油
ⅲ.農(nóng)產(chǎn)品 ⅳ.金融工具
a.ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：b
參考解析：期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個標(biāo)的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具。
7[單選題] 投資主辦人有()情形的，不予通過年檢。
ⅰ.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
ⅱ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
ⅲ.被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年
ⅳ.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
a.ⅰ、ⅱ、ⅲ
b.ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：a
參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。(5)其他情形。
8[單選題] 資產(chǎn)管理合同的基本事項包括()。
ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 ⅱ.投資目標(biāo)和管理期限
a.ⅰ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
c.ⅰ、ⅱ
d.ⅰ、ⅱ、ⅳ
參考答案：b
參考解析：除了題中四項外，資產(chǎn)管理合同的基本事項還包括：各類風(fēng)險揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜：違約責(zé)任和糾紛的解決方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
9[單選題] 證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項包括()。
ⅰ.資產(chǎn)配置策略 ⅱ.自營業(yè)務(wù)規(guī)模
ⅲ.可承受的風(fēng)險限額 ⅳ.投資品種
a.ⅱ、ⅲ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅳ
參考答案：d
參考解析：參考《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定。
10[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括()。
ⅰ.基本信息
ⅱ.獎勵信息
ⅲ.人員財務(wù)信息
ⅳ.處罰處分信息
a.ⅰ、ⅱ、ⅳ
b.ⅰ、ⅱ、ⅲ
c.ⅰ、ⅲ、ⅳ
d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ
參考答案：a
參考解析：誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
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