報(bào)告，漢語(yǔ)詞語(yǔ)，公文的一種格式，是指對(duì)上級(jí)有所陳請(qǐng)或匯報(bào)時(shí)所作的口頭或書(shū)面的陳述。怎樣寫(xiě)報(bào)告才更能起到其作用呢？報(bào)告應(yīng)該怎么制定呢？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀的報(bào)告范文，希望能夠幫助到大家，我們一起來(lái)看一看吧。
外部監(jiān)事要求 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇一
年1月17日第二屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議召開(kāi)，審議通過(guò)《關(guān)于公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉預(yù)留股票期權(quán)授予事項(xiàng)的議案》。
年3月11日第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議召開(kāi)，審議通過(guò)如下議案：
1、《關(guān)于公司20xx=""及其摘要的議案》；
2、《關(guān)于20xx的議案》；
3、《20xx年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；
4、《關(guān)于公司20xx=""的議案》；
5、《關(guān)于公司20xx=""的議案》；
6、《關(guān)于公司20xx=""的議案》；
7、《關(guān)于續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》；
11、《關(guān)于調(diào)整部分超募資金投資項(xiàng)目投資進(jìn)度的議案》；
12、《關(guān)于使用自有閑置資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》。
4月25日第二屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議召開(kāi)，審議通過(guò)《關(guān)于第一季度報(bào)告全文的`議案》。
年7月30日第二屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議召開(kāi)，審議通過(guò)如下議案：
2、《關(guān)于年半年度報(bào)告及其摘要的議案》；
3、《董事會(huì)關(guān)于年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》。
年8月22日第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議召開(kāi)，審議通過(guò)了《關(guān)于選舉公司第三屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》和《關(guān)于調(diào)整公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單并注銷部分已授予股票期權(quán)的議案》。
年10月24日第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議召開(kāi)，審議通過(guò)《關(guān)于第三季度報(bào)告全文的議案》。
年11月21日第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議召開(kāi)，審議通過(guò)了《關(guān)于使用銀行承兌匯票支付募投項(xiàng)目資金并以募集資金等額置換的議案》和《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》。
年12月30日第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議召開(kāi)，審議通過(guò)了《關(guān)于增加使用自有閑置資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品額度的議案》和《關(guān)于核銷壞賬的議案》。
（一）公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)成員通過(guò)查閱相關(guān)文件資料、列席董事會(huì)會(huì)議、參加股東大會(huì)等形式，參與公司重大決策的討論，依法監(jiān)督各次董事會(huì)和股東大會(huì)審議的議案和會(huì)議召開(kāi)程序，認(rèn)為公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、決策程序合法，按照股東大會(huì)的決議要求，認(rèn)真執(zhí)行了各項(xiàng)決議。公司建立了較為完善的內(nèi)部控制制度。公司管理層依法經(jīng)營(yíng)，公司董事、高級(jí)管理人員在履行職責(zé)和行使職權(quán)時(shí)恪盡職守，以維護(hù)公司股東利益為出發(fā)點(diǎn)，未發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)、《公司章程》等規(guī)定或損害公司和股東利益的行為。
（二）公司財(cái)務(wù)情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真履行財(cái)務(wù)檢查職能，對(duì)公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況等進(jìn)行檢查監(jiān)督和審核。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、會(huì)計(jì)無(wú)重大遺漏和虛假記載。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司年年度財(cái)務(wù)報(bào)告所出具的審計(jì)意見(jiàn)是客觀、公正的，該報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
（三）公司募集資金使用情況
年，公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄1號(hào)——超募資金使用》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定使用募集資金，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)超募資金項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)情況，調(diào)整了“蘇州匯川企業(yè)技術(shù)中心項(xiàng)目”、“生產(chǎn)大傳動(dòng)變頻器項(xiàng)目”、“生產(chǎn)新能源汽車電機(jī)控制器項(xiàng)目”和“生產(chǎn)光伏逆變器項(xiàng)目”的投資進(jìn)度，以上事項(xiàng)已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求履行了必要的審議程序，公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司保薦機(jī)構(gòu)出具了專項(xiàng)核查意見(jiàn)。本次調(diào)整不會(huì)對(duì)公司實(shí)施上述項(xiàng)目造成實(shí)質(zhì)性的影響，不存在超募資金投資項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、實(shí)施主體和地點(diǎn)的變更，不會(huì)損害廣大投資者的利益。
（四）公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況。沒(méi)有發(fā)生損害股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的行為。
（五）公司關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，公司無(wú)重大關(guān)聯(lián)交易行為發(fā)生。
（六）公司對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行了核查，公司除為買方信貸客戶提供擔(dān)保外，沒(méi)有發(fā)生其他對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。公司對(duì)買方信貸客戶提供擔(dān)保是出于公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，該擔(dān)保事項(xiàng)符合相關(guān)法律、法規(guī)以及公司章程的規(guī)定，其決策程序合法、有效，不會(huì)對(duì)公司的正常運(yùn)作和業(yè)務(wù)發(fā)展造成不良影響，不存在損害公司及公司股東尤其是中小股東利益的情形。
報(bào)告期內(nèi)公司未發(fā)生債務(wù)重組、非貨幣性交易事項(xiàng)及資產(chǎn)置換情況。
（七）對(duì)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的意見(jiàn)
（八）對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告的意見(jiàn)
關(guān)于立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所針對(duì)公司年度財(cái)務(wù)情況出具的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：該報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量情況。不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
（九）公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
公司建立了較為完善的內(nèi)幕信息知情人管理制度，在信息披露過(guò)程中能夠嚴(yán)格按照其要求執(zhí)行相關(guān)程序，防止了內(nèi)幕交易的發(fā)生，保護(hù)了廣大投資者的合法權(quán)益。報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的事項(xiàng)。
（一）監(jiān)督公司依法運(yùn)作情況，積極督促內(nèi)部控制體系的建設(shè)和有效運(yùn)行。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況，通過(guò)定期了解和審閱財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)公司的財(cái)務(wù)運(yùn)作情況實(shí)施監(jiān)督。
（三）監(jiān)督公司董事和高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)的情況，防止損害公司利益和形象的行為發(fā)生。
（四）進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)事的內(nèi)部學(xué)習(xí)。通過(guò)學(xué)習(xí)新知識(shí)，鞏固自身專業(yè)能力，開(kāi)展調(diào)查研究；跟蹤監(jiān)管部門的新要求，加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，持續(xù)推進(jìn)監(jiān)事會(huì)的自身建設(shè)。
xxx監(jiān)事會(huì)
20xx年x月x日
外部監(jiān)事要求 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇二
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
20xx年，監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行了監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)事會(huì)列席了20xx年歷次董事會(huì)及股東大會(huì)會(huì)議，并認(rèn)為：董事會(huì)認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，勤勉盡責(zé)，未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為，董事會(huì)的各項(xiàng)決議符合《公司法》等法律法規(guī)和《公司章程》的要求。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)了四次會(huì)議，會(huì)議情況如下：
1、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議于20xx年1月18日召開(kāi)，會(huì)議審議通過(guò)了：《關(guān)于選舉第三屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》，該次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登于20xx年1月20日《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)《第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：20xx—0xx）。
2、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于20xx年4月18日召開(kāi)，會(huì)議審議通過(guò)了：《20xx年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《20xx年度報(bào)告及其摘要》、《20xx年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《20xx年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《20xx年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》、《20xx年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》、《關(guān)于20xx第一季度報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表的議案》、《關(guān)于續(xù)聘中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司20xx年審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，該次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登于20xx年4月19日《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)《第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：20xx—011）。
3、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于20xx年8月18日召開(kāi)，會(huì)議審議通過(guò)了：《20xx半年度報(bào)告及其摘要》、《20xx年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》、《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目終止的議案》，該次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登于20xx年8月19日《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)《第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：20xx—xx4）。
4、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于20xx年xx月27日召開(kāi)，會(huì)議審議通過(guò)了：《20xx年第三季度報(bào)告的議案》，公司20xx年第三季度報(bào)告刊登于20xx年xx月28日《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)。
（一）公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)公司依法運(yùn)作，公司的決策程序符合《公司法》、《公司章程》等有關(guān)制度的規(guī)定。公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司章程指引》等相關(guān)法律、法規(guī)的要求，規(guī)范運(yùn)作，已初步建立了較為完善的內(nèi)部控制制度。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司董事、高級(jí)管理人員均能履行誠(chéng)信、勤勉義務(wù)，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)有違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為，也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)公司有應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司財(cái)務(wù)管理規(guī)范、制度完善，沒(méi)有發(fā)生公司資產(chǎn)被非法侵占和資金流失的情況，公司20xx年財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
（三）對(duì)募集資金使用和管理情況的核查
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司募集資金使用和管理符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和本公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定，沒(méi)有違規(guī)或違反操作程序的事項(xiàng)發(fā)生。
（四）公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司無(wú)收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況。
（五）關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易屬于正常經(jīng)營(yíng)往來(lái)，其履行了必要的審批程序；交易價(jià)格依照市場(chǎng)價(jià)格確定，按照公平、合理的原則進(jìn)行，沒(méi)有損害公司利益的情形。
（六）對(duì)公司20xx年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司建立了較為完善的內(nèi)控制度，并能得到有效執(zhí)行?！豆?0xx年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、客觀、真實(shí)的反映了公司內(nèi)部控制建設(shè)和運(yùn)行的情況。
（七）建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司嚴(yán)格按照該制度的規(guī)定執(zhí)行，對(duì)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行備案登記，并簽訂內(nèi)幕信息知情人承諾書(shū)，防止內(nèi)幕信息泄露。
本屆監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和國(guó)家有關(guān)法規(guī)政策的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。
特此公告！
煙臺(tái)xx藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
外部監(jiān)事要求 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇三
一年來(lái)，xx公司監(jiān)事會(huì)依法履行了職責(zé)，認(rèn)真進(jìn)行了監(jiān)督和檢查。
(一)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)列席了xx年歷次董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)執(zhí)行股東大會(huì)的決議、履行誠(chéng)信義務(wù)進(jìn)行了監(jiān)督。
(二)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營(yíng)班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，經(jīng)營(yíng)中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作行為。
(三)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真開(kāi)展各項(xiàng)工作，狠抓各項(xiàng)工作的落實(shí)。
xx年度，公司監(jiān)事會(huì)召開(kāi)了四次會(huì)議，具體情況為：
1、公司監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于xx年x月xx日通過(guò)電話會(huì)議形式召開(kāi)。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席唐小文主持。經(jīng)過(guò)表決，會(huì)議審議通過(guò)了《xxxx有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。
2、公司監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于xx年x月xx日在公司辦會(huì)議室召開(kāi)。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席來(lái)主持。經(jīng)過(guò)表決，會(huì)議審議通過(guò)了《xxxxx》及《xxxxx》的議案。
3、公司監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于xx年x月x日在公司會(huì)議室召開(kāi)。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席主持。經(jīng)過(guò)表決，會(huì)議審議通過(guò)了《公司xx年第一季度審計(jì)報(bào)告及其他專項(xiàng)報(bào)告》的議案。
4、公司監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議于xx年x月x日在公司會(huì)議室召開(kāi)。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席主持。經(jīng)過(guò)表決，會(huì)議審議通過(guò)了《公司監(jiān)事會(huì)xxxx工作報(bào)告》的議案。
(一)公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，通過(guò)對(duì)公司董事及高級(jí)管理人員的監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的要求，依法經(jīng)營(yíng)。公司重大經(jīng)營(yíng)決策合理，其程序合法有效，為進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，公司進(jìn)一步建立健全了各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制;公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、《公司章程》和股東大會(huì)、董事會(huì)決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開(kāi)拓進(jìn)取。未發(fā)現(xiàn)公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。
(二)檢查公司財(cái)務(wù)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真細(xì)致地檢查和審核了本公司的會(huì)計(jì)報(bào)表及財(cái)務(wù)資料，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定，公司xx年年度財(cái)務(wù)報(bào)告能夠真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，北京京都會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司出具的“標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)”審計(jì)報(bào)告，其審計(jì)意見(jiàn)是客觀公正的。
(三)檢查公司募集資金實(shí)際投向情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本公司使用募集資金的情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本公司認(rèn)真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生實(shí)際投資項(xiàng)目變更的情況。
(四)檢查公司重大收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本公司重大收購(gòu)情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司向xxx集團(tuán)收購(gòu)其擁有的xxxx有限責(zé)任公司60%的股權(quán)及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國(guó)有產(chǎn)權(quán)，程序合法，沒(méi)有對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生較大影響。
(五)檢查公司關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，關(guān)聯(lián)交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于提升公司的業(yè)績(jī)，其公平性依據(jù)等價(jià)有償、公允市價(jià)的原則定價(jià)，沒(méi)有違反公開(kāi)、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。
(六)股東大會(huì)決議執(zhí)行情況的獨(dú)立意見(jiàn)
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)的決議執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠認(rèn)真履行股東大會(huì)的有關(guān)決議，未發(fā)生有損股東利益的行為。xx年度，是公司上市后的第一個(gè)完整年度，也是落實(shí)公司“五年發(fā)展規(guī)劃”的初始之年。因此，監(jiān)事會(huì)將嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，依法對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，督促公司進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高治理水準(zhǔn)。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)落實(shí)監(jiān)督職能，認(rèn)真履行職責(zé)，依法列席公司董事會(huì)，及時(shí)掌握公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性，從而更好地維護(hù)股東的權(quán)益。再次，監(jiān)事會(huì)將通過(guò)對(duì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查、進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控制度、保持與內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通等方式，不斷加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的監(jiān)督檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步維護(hù)公司和股東的利益。
外部監(jiān)事要求 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇四
促農(nóng)信用社健康、快速發(fā)展：
受xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社監(jiān)事會(huì)委托，我代表xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社監(jiān)事會(huì)作20xx年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)予以審議。
（一）制定方案、明確目標(biāo)有序開(kāi)展各項(xiàng)工作
監(jiān)事會(huì)的首要職責(zé)就是監(jiān)督，如何真正履行好監(jiān)督職責(zé)，更好地將監(jiān)督與促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展有機(jī)集合,為確保監(jiān)事會(huì)工作有序開(kāi)展，20xx年我社共召開(kāi)監(jiān)事會(huì)議四次。一是向全體監(jiān)事匯報(bào)xx聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況；二是對(duì) 20xx年工作進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，科學(xué)合理制定工作計(jì)劃，并確定各項(xiàng)工作的完成時(shí)間，為全面完成全年各項(xiàng)工作任務(wù)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；三是授權(quán)委托xx聯(lián)社稽核審計(jì)部對(duì)聯(lián)社理事和高級(jí)管理人員進(jìn)行年度履職審計(jì)；四是授權(quán)xx聯(lián)社稽核審計(jì)部對(duì)聯(lián)社經(jīng)營(yíng)決策、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控制度和財(cái)務(wù)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)。五是根據(jù)xx聯(lián)社章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)職責(zé)進(jìn)行條理化，明細(xì)化，讓監(jiān)事會(huì)成員做到心中有數(shù)，以便切實(shí)認(rèn)真履行。
（二）強(qiáng)化監(jiān)督職責(zé)，著力重要崗位、部位
本著對(duì)全體社員負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真履行有關(guān)法律法規(guī)賦予的職權(quán)，對(duì)聯(lián)社的業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)管理，理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層等進(jìn)行有效的監(jiān)督。一是對(duì)理事會(huì)、高管履職進(jìn)行審計(jì)。為監(jiān)督理事會(huì)、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況，按照國(guó)家法律法規(guī)、金融方針政策及《xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社章程》等規(guī)定，委托稽核審計(jì)部對(duì)我社理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層20xx年履職情況進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)認(rèn)為我社理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層勤勉盡責(zé)在執(zhí)行單位職務(wù)時(shí)，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、《公司章程》和社員代表大會(huì)，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開(kāi)拓進(jìn)取，經(jīng)營(yíng)中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作行為。二是履行檢查、監(jiān)督財(cái)務(wù)活動(dòng)職責(zé)。加強(qiáng)資本監(jiān)管，強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，提高內(nèi)控管理的規(guī)范性，風(fēng)險(xiǎn)分類的真實(shí)性、減值準(zhǔn)備計(jì)提的合理性，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理框架，審慎評(píng)估各類風(fēng)險(xiǎn)、資本充足水平和資本質(zhì)量，制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃和資本充足率管理計(jì)劃，確保資本能充分抵御其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，組織稽審人員對(duì)我社的非信貸資產(chǎn)五級(jí)分類的真實(shí)性及資本充足評(píng)估程序進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。三是根據(jù)xx聯(lián)社章程及聯(lián)社監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和要求，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真履行對(duì)理事會(huì)重大決策監(jiān)督。按照“三重一大”決策制度要求，通過(guò)監(jiān)事長(zhǎng)列席理事會(huì)議、監(jiān)督有關(guān)重要事項(xiàng)的研究和討論。并對(duì)理事會(huì)作出的重大事項(xiàng)建言獻(xiàn)策，為理事會(huì)決策提供參考，體現(xiàn)了“有效制衡、行為規(guī)范”的監(jiān)督管理要求，對(duì)促進(jìn)xx農(nóng)信審慎經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展起到了促進(jìn)作用。
（三）協(xié)助推進(jìn)制度落實(shí)，全面完成目標(biāo)任務(wù)(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未出、還未改)
聯(lián)社監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照章程規(guī)定切實(shí)履行對(duì)聯(lián)社經(jīng)營(yíng)班子的監(jiān)督，在聯(lián)社深化改革、加快發(fā)展、強(qiáng)化管理、提升金融服務(wù)水平的過(guò)程中，監(jiān)事會(huì)服務(wù)改革大局，積極支持與配合，并在支持配合中發(fā)揮監(jiān)督作用，做到“補(bǔ)臺(tái)不拆臺(tái)”，增強(qiáng)決策的科學(xué)性和措施的有效性，以及監(jiān)督督導(dǎo)的及時(shí)性，努力實(shí)現(xiàn)聯(lián)社確定的各項(xiàng)工作目標(biāo)。
一是實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)指標(biāo)穩(wěn)步推進(jìn)。積極配合聯(lián)社理事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層切實(shí)抓好各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作，截止20xx年末，各項(xiàng)存款余額為xxx億元，較年初增加xxx億元，完成全年目標(biāo)任務(wù)的114%，完成審計(jì)中心下達(dá)任務(wù)的134.65%；各項(xiàng)貸款余額26.02億元，較年初增加xx億元，完成全年目標(biāo)任務(wù)的51.8%，完成審計(jì)中心下達(dá)目標(biāo)任務(wù)的69.07%；五級(jí)不良貸款余額xx億元，較年初上升2174萬(wàn)元，不良率為4.89%，較年初上升0.39個(gè)百分點(diǎn)，資本充足率為11.24%，拔備覆蓋率為163.04%。
二是合理進(jìn)行督導(dǎo)、助力農(nóng)信改制。
根據(jù)農(nóng)商銀行改制工作會(huì)議要求，對(duì)涉及工作進(jìn)行了任務(wù)分解，為落實(shí)責(zé)任部門，進(jìn)行有效督導(dǎo)，對(duì)各部室分解任務(wù)進(jìn)行詳細(xì)登記，認(rèn)真分析各部門工作完成情況，指出存在問(wèn)題，督促工作進(jìn)度。一是對(duì)1391其他應(yīng)收款和2621其他應(yīng)付款共123項(xiàng)工作做好登記，確認(rèn)工作完成進(jìn)度，并擬出工作完成情況表；二是對(duì)清理工作中，存在清理工作不重視、進(jìn)度慢、清理處置不及時(shí)等問(wèn)題，相應(yīng)提出督導(dǎo)要求，要求查明原因、明確責(zé)任、加快進(jìn)度；三是對(duì)不良貸款完成情況及零星股金清退工作進(jìn)行分析，指出形勢(shì)嚴(yán)峻，任務(wù)艱巨，需加強(qiáng)工作力度和措施；四是提出督導(dǎo)要求，加快相關(guān)工作清理處置進(jìn)度，要求任務(wù)要清晰，清理要到位。通過(guò)督導(dǎo)，找出工作存問(wèn)題和差距，從而達(dá)到整改和推進(jìn)作用。
（四）依法依規(guī)從嚴(yán)治社是根本
進(jìn)一步拓展思路，積極推進(jìn)以真實(shí)性、合規(guī)性為主的內(nèi)部常規(guī)審計(jì)逐漸向?qū)I(yè)性、目標(biāo)性的專項(xiàng)審計(jì)轉(zhuǎn)型，把內(nèi)部審計(jì)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)放在促發(fā)展、促管理、促進(jìn)提高效益、強(qiáng)化內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)上，開(kāi)展了各種形式的內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督工作，取得的明顯的成績(jī)?；藢徲?jì)共查閱相關(guān)資料x(chóng)xx冊(cè)，其中：各類登記簿xx本，制度會(huì)議記錄33本，各種賬簿36冊(cè)，傳票47冊(cè)，信貸檔案xx筆。
一是抓好常規(guī)稽核審計(jì)工作，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理。根據(jù)年初制定的工作計(jì)劃，按照審計(jì)方案開(kāi)展全面稽核。完成對(duì)白果、六曲、平山、雉街、雙坪5個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展全面審計(jì)；完成對(duì)xxxx部7個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展信貸專項(xiàng)審計(jì)；二是根據(jù)《xxxx合作金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)暫行辦法》（xxx辦發(fā)[20xx]191號(hào)）規(guī)定，結(jié)合本社實(shí)際開(kāi)展了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)16人/次，其中：聯(lián)社中層干部3人、聯(lián)社機(jī)關(guān)工作人員2人、信用社主任1人、委派會(huì)計(jì)2人、綜合柜員8人。三是開(kāi)展各類專項(xiàng)審計(jì)。為有效防范風(fēng)險(xiǎn)，提高內(nèi)部控制，對(duì)我社20xx年工資執(zhí)行情況，非信貸資產(chǎn)內(nèi)控管理的規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)分類的真實(shí)性，減值準(zhǔn)備計(jì)提的合理性，新一代核心系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目信貸類數(shù)據(jù)清理情況，20xx年呆賬核銷的真實(shí)性、合法合規(guī)性，內(nèi)部資本充足評(píng)估程序，信息科技ccis柜員管理，當(dāng)年審批發(fā)放大額貸款的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)性和效益性，20xx年消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作開(kāi)展情況等9個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。
（五）扎牢紀(jì)律的籠子、深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作
無(wú)論監(jiān)督工作做的怎樣好，都不如自己心中有把戒尺，xx聯(lián)社監(jiān)事會(huì)與聯(lián)社紀(jì)委密切配合針對(duì)苗頭性、傾向性問(wèn)題堅(jiān)持抓早、抓小、采取有力方式加強(qiáng)教育，讓員工自覺(jué)做好黨風(fēng)廉潔工作，營(yíng)造一個(gè)清正廉明的工作環(huán)境。
一是防止“四風(fēng)”反彈，逐一組織員工簽訂《黨風(fēng)廉潔及反腐倡廉工作責(zé)任書(shū)》、《信訪維穩(wěn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)》、《員工拒收拒送禮金禮券購(gòu)物卡承諾書(shū)》、《不參與不操辦違規(guī)宴席承諾書(shū)》、《員工廉潔自律承諾書(shū)》；建立中層干部《各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔檔案表》及高管人員廉潔檔案表；在元旦、春節(jié)、五一、端午、中秋期間強(qiáng)化員工思想意識(shí)，嚴(yán)格相關(guān)紀(jì)律和要求，加強(qiáng)防止“四風(fēng)”反彈回潮。
二是履行監(jiān)督責(zé)任督促落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)。按照《省聯(lián)社黨風(fēng)建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任清單（試行）通知》認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)“兩個(gè)責(zé)任”，積極深入開(kāi)展相關(guān)工作，一是對(duì)在貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)“兩個(gè)責(zé)任”主體責(zé)任貫徹落實(shí)中存在的主體責(zé)任不清等問(wèn)題進(jìn)行督促；二是為防止出現(xiàn)責(zé)任虛置、責(zé)任不清的現(xiàn)象，對(duì)各黨支部及營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)在落實(shí)主體責(zé)任不夠，黨風(fēng)廉政教育不明顯，制度落實(shí)和檢查不夠規(guī)范等現(xiàn)象進(jìn)行提示。并要求聯(lián)社黨委辦要逐級(jí)分解，將黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任細(xì)化到人，按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，逐一分解到領(lǐng)導(dǎo)班子成員，落實(shí)到所屬單位、部門直至工作崗位和具體人，使每一位領(lǐng)導(dǎo)干部都能明確自己在反腐倡廉工作中應(yīng)承擔(dān)的任務(wù)、擔(dān)負(fù)的責(zé)任，做到人人有責(zé)任、有壓力、有動(dòng)力。三是嚴(yán)肅黨的紀(jì)律推進(jìn)約談常態(tài)化。為加強(qiáng)中層管理人員日常教育，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，抓早抓小積極推進(jìn)黨員、領(lǐng)導(dǎo)人員和重要崗位人員約談常態(tài)化，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)兩個(gè)重要崗位部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行預(yù)防提醒談話，工作中存在的問(wèn)題和不足提出意見(jiàn)和建議；四是積極落實(shí)“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)貫徹活動(dòng)，督促員工及時(shí)開(kāi)展學(xué)習(xí)。根據(jù)聯(lián)社“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育活動(dòng)實(shí)施方案要求，結(jié)合黔農(nóng)信黨發(fā)〔20xx〕1號(hào)和赫農(nóng)信黨發(fā)〔20xx〕7號(hào)文件精神，號(hào)召全體員工自覺(jué)學(xué)習(xí)貫徹《準(zhǔn)則》和《條例》，認(rèn)真研讀《論述摘編》，做好集中學(xué)習(xí)，切實(shí)把學(xué)習(xí)納入學(xué)習(xí)計(jì)劃，并進(jìn)行了兩期《準(zhǔn)則》和《條例》的測(cè)試，要求全體員工真正學(xué)，內(nèi)化于心，外化開(kāi)形，學(xué)出效果，學(xué)出亮點(diǎn)。五是開(kāi)展員工異常行為及“九種人”排查。根據(jù)聯(lián)社案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查實(shí)施方案（赫農(nóng)信發(fā)〔20xx〕43號(hào)），紀(jì)檢監(jiān)察室組織全轄營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)、部室按季度對(duì)員工進(jìn)行 “異常行為”專項(xiàng)排查，根據(jù)各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)、部室上報(bào)情況統(tǒng)計(jì)，員工異常行為排查人員1109人，實(shí)際排查人員1109人，排查面均為100%，在排查中均未發(fā)現(xiàn)員工存在相關(guān)異常行為情況。六是開(kāi)展“九種人”排查工作，應(yīng)排查人數(shù)為305，實(shí)際排查人數(shù)為205人，排查結(jié)果為員工中在行社貸款人員為147人，占比達(dá)48.19%。
一年來(lái)，xxx農(nóng)村信用合作聯(lián)社監(jiān)事會(huì)在省聯(lián)社及聯(lián)社黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，在理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子及各職能部門的支持配合下，聯(lián)社監(jiān)事會(huì)充分發(fā)揮其監(jiān)督職能，緊緊圍繞聯(lián)社發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)做了大量深入細(xì)致的工作，發(fā)揮了應(yīng)有的作用，雖然監(jiān)事會(huì)的工作對(duì)促進(jìn)聯(lián)社的制度建設(shè)、業(yè)務(wù)發(fā)展等起到了一定的推動(dòng)作用，但與省聯(lián)社及章程規(guī)定的職能職責(zé)還有一定的差距，主要體現(xiàn)在。
一是明確職能定位，嚴(yán)格履行職責(zé)。監(jiān)事會(huì)的工作認(rèn)識(shí)還不到位，監(jiān)事會(huì)的作用還未充分發(fā)揮，聯(lián)社監(jiān)事會(huì)必須正確理解和把握所有職權(quán)的內(nèi)函，切實(shí)做到不缺位、不越位、不錯(cuò)位、不濫位。做到既不能無(wú)所作為，也不能過(guò)度作為，更不能胡亂作為。
二是監(jiān)事會(huì)自身的制度還不夠完善、工作方式還須創(chuàng)新改進(jìn)。聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)和紀(jì)委書(shū)記一崗雙責(zé)的情況下，專職監(jiān)督人員只有我一人，就降低了監(jiān)督工作的深入度和力度，下步將以強(qiáng)化自我約束機(jī)制為切入點(diǎn)，以組織專項(xiàng)審計(jì)、跟蹤檢查、質(zhì)詢、約談等為手段，不斷創(chuàng)新改進(jìn)工作方法。
三是密切聯(lián)系廣大員工不夠，調(diào)查研究還須細(xì)致深入，需要在未來(lái)的工作中認(rèn)真加以解決。
（一）加強(qiáng)規(guī)章制度學(xué)習(xí)、完善自身建設(shè)。
結(jié)合國(guó)家政策、形勢(shì)和有關(guān)文件精神，加強(qiáng)學(xué)習(xí)使監(jiān)督工作建立在“全面監(jiān)督、重點(diǎn)突出、合法有效、監(jiān)督有力”的基礎(chǔ)上。從思想認(rèn)識(shí)、制度完善、素質(zhì)提高、措施加強(qiáng)等方面加強(qiáng)自身建設(shè)，促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、規(guī)范化。
（二）完善監(jiān)督職能，更好服務(wù)大局。
樹(shù)立“日常監(jiān)督與集中檢查并重”“財(cái)務(wù)監(jiān)督與重大事項(xiàng)監(jiān)督并重”改進(jìn)完善監(jiān)督模式。一是針對(duì)職能部門中出現(xiàn)的問(wèn)題，如固定資產(chǎn)、低質(zhì)易耗品及風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)環(huán)節(jié)等組織專門力量，客觀公正地進(jìn)行調(diào)查分析，查清原因落實(shí)責(zé)任，向理事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層提交整改意見(jiàn)；二是密切配合理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)層，督促相關(guān)決議的落實(shí)，監(jiān)督相關(guān)決策的順利執(zhí)行；三是提升監(jiān)事會(huì)對(duì)“三重一大”等事項(xiàng)的監(jiān)督能力，著力糾正存在的問(wèn)題，將形式上的監(jiān)督轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)際意義上的監(jiān)督。
（三）凈化環(huán)境、純潔隊(duì)伍、護(hù)航業(yè)務(wù)發(fā)展。
按照省聯(lián)社和聯(lián)社黨委的安排布署，落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任”，強(qiáng)化監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé)，實(shí)踐“四種形態(tài)”把紀(jì)執(zhí)律和規(guī)矩的籠子扎得更牢。 一是認(rèn)真抓好上級(jí)有關(guān)文件精神的學(xué)習(xí)。切實(shí)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央、省委、省國(guó)資委和省聯(lián)社的工作要求和布署上來(lái)，形成上下一心，齊抓共管的局面。二是認(rèn)真履行監(jiān)督責(zé)任，協(xié)助和推進(jìn)制度建設(shè)和落實(shí)，督促責(zé)任機(jī)構(gòu)健全和完善制度體系建設(shè)，抓好制度的制定、健全和執(zhí)行。四是協(xié)助抓好作風(fēng)建設(shè)、讓中央八項(xiàng)規(guī)定、省委十項(xiàng)規(guī)定落地生根。
（四）加大違規(guī)問(wèn)責(zé)力度，提高違規(guī)成本。
由于農(nóng)村信用社基礎(chǔ)較差，許多問(wèn)題需要在發(fā)展中來(lái)規(guī)范和解決，所以監(jiān)管機(jī)構(gòu)和上級(jí)管理部門對(duì)此都特別包容，長(zhǎng)期以整改代替處罰，而且聯(lián)社機(jī)關(guān)部室對(duì)違規(guī)問(wèn)題好人思想嚴(yán)重，處罰不到位，導(dǎo)致違規(guī)問(wèn)題屢查屢犯現(xiàn)象嚴(yán)重，形成責(zé)任人違法成本較低，下一步將加大違規(guī)問(wèn)責(zé)力度，對(duì)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題嚴(yán)查重處、絕不姑息，切實(shí)提高政策措施的針對(duì)性和威懾力。
各位代表、同志們，總結(jié)xx聯(lián)社監(jiān)事會(huì)一年的工作，盡管有一定的成績(jī)，但在許多方面還存在不足，我們將始終保持飽滿的精神狀態(tài),以扎實(shí)的工作作風(fēng),強(qiáng)有力的措施,不斷積累經(jīng)驗(yàn)，做到敢于監(jiān)督、敢于履職，敢于擔(dān)當(dāng)，為xx農(nóng)信社健康、快速發(fā)展保駕護(hù)航。
謝謝！
外部監(jiān)事要求 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇五
下面是小編為大家整理的,供大家參考。
監(jiān)事會(huì)成員通常應(yīng)為具有完全行為能力的自然人，但一些國(guó)家允許法人擔(dān)任監(jiān)事。下面是小編為大家整理的關(guān)于2022年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范本，希望對(duì)您有所幫助!
2022年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范本1一、《南京銀行股份有限公司董事、高級(jí)管理人員離任審計(jì)辦法》修訂案;
根據(jù)《公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》、《商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作指引》等法律規(guī)章及《公司章程》的要求，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)《南京銀行股份有限公司董事、高級(jí)管理人員離任審計(jì)辦法》進(jìn)行了修訂。
同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
二、《南京銀行股份有限公司監(jiān)事選任制度》修訂案;
根據(jù)《公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》、《商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作指引》等法律規(guī)章及《公司章程》的要求，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)《南京銀行股份有限公司監(jiān)事選任制度》進(jìn)行了修訂。
同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
三、《南京銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)辦公室工作規(guī)則》修訂案;
根據(jù)《公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》、《商業(yè)銀行監(jiān)事會(huì)工作指引》等法律規(guī)章及《公司章程》的要求，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)《南京銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)辦公室工作規(guī)則》進(jìn)行了修訂。
同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
根據(jù)《公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》等法律規(guī)章及《公司章程》的要求，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)《南京銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)對(duì)董事及高級(jí)管理人員履職評(píng)價(jià)辦法》進(jìn)行了修訂。
同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
五、《南京銀行股份有限公司監(jiān)事履職評(píng)價(jià)辦法》修訂案;
根據(jù)《公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》等法律規(guī)章及《公司章程》的要求，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)《南京銀行股份有限公司監(jiān)事履職評(píng)價(jià)辦法》進(jìn)行了修訂。
同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
六、南京銀行股份有限公司20_年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告;
同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
七、南京銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)對(duì)監(jiān)事履職情況的評(píng)價(jià)報(bào)告。
同意7票;棄權(quán)0票;反對(duì)0票。
上述第六、七項(xiàng)議案還需經(jīng)公司股東大會(huì)審議。
2022年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范本2一、公司監(jiān)事會(huì)工作情況
20__年度，公司共召開(kāi)6次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，其中現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議4次，通訊會(huì)議2次，審議議題共計(jì)11項(xiàng)。監(jiān)事會(huì)通過(guò)列席公司董事會(huì)議與股東會(huì)議，及時(shí)提示公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理及內(nèi)部控制中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)與問(wèn)題，加強(qiáng)對(duì)公司重大經(jīng)營(yíng)決策與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的研究，提出合理建議，增強(qiáng)對(duì)公司依法經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督。
監(jiān)事會(huì)相關(guān)公告信息披露于深圳證券交易所指定媒體《證劵時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證劵報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)上。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司20__年度有關(guān)事項(xiàng)的審核意見(jiàn)
(一)公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)公司股東大會(huì)、董事會(huì)召開(kāi)程序、決議事項(xiàng)、董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議執(zhí)行情況、公司高級(jí)管理人員履職盡責(zé)情況及公司管理制度建立健全情況進(jìn)行了監(jiān)督，未發(fā)現(xiàn)公司在履行決策程序時(shí)存在違反有關(guān)法律法規(guī)的情況。公司董事及高級(jí)管理人員盡職盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)的決議，未發(fā)現(xiàn)上述人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)有違反法律、法規(guī)和《公司章程》或損害公司利益的行為。
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求，未發(fā)現(xiàn)違反信息披露規(guī)定的情況。
(二)檢查公司財(cái)務(wù)的情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了監(jiān)督檢查，認(rèn)為公司定期報(bào)告的編制和審議程序符合《公司法》、《證券法》、《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司20__年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果;大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為本公司出具無(wú)保留意見(jiàn)的20__年度審計(jì)報(bào)告，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為審計(jì)報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
(三)公司重大交易事項(xiàng)情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司重大資產(chǎn)收購(gòu)、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了監(jiān)督和核查，未發(fā)現(xiàn)公司實(shí)施的重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)存在違反法定審批程序和信息披露義務(wù)的情況、交易定價(jià)顯失公平的情況，未發(fā)現(xiàn)不符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要的重大決策和損害公司與中小股東利益等情形。
(四)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司《20__年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》及報(bào)告期內(nèi)公司內(nèi)部控制的建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行了詳細(xì)、全面的審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司根據(jù)自身的實(shí)際情況和法律、法規(guī)的要求建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，并能得到有效執(zhí)行;內(nèi)部控制體系符合國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)要求以及公司實(shí)際需要，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理起到了較好的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制作用。公司20__年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制的建設(shè)及運(yùn)行情況。
(五)信息披露的情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)針對(duì)公司信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督,定期對(duì)公司內(nèi)幕信息知情人檔案進(jìn)行檢查，對(duì)重大事項(xiàng)信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督。公司嚴(yán)格按照已經(jīng)建立《內(nèi)幕信息知情人登記制度》、《敏感信息排查管理制度》、《信息披露事務(wù)管理制度》、《外部信息使用人管理制度》的要求做好內(nèi)幕信息管理以及內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)備工作，能夠如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開(kāi)前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)內(nèi)幕信息知情人名單，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣公司股票的情況。
2022年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范本3各位代表，同志們：
受市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)的委托，我向大會(huì)作報(bào)告，請(qǐng)予審議，并請(qǐng)列席會(huì)議的同志提出意見(jiàn)。
20__年，市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)以黨的十六大和十六屆_精神為指導(dǎo)，緊緊圍繞社員代表大會(huì)確定的工作思路和工作重點(diǎn)，認(rèn)真履行工作職責(zé)，與聯(lián)社理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子一道，促進(jìn)本聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展。
(一)、積極參與和監(jiān)督理事會(huì)重大決策活動(dòng)
20__年，監(jiān)事會(huì)作為市聯(lián)社的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，積極參與理事會(huì)的決策過(guò)程，并在參與中體現(xiàn)監(jiān)督作用。一是監(jiān)事會(huì)全體成員列席了每一次理事會(huì)會(huì)議，并對(duì)有關(guān)決議提案進(jìn)行認(rèn)真研究和討論，充分發(fā)表意見(jiàn)和建議，切實(shí)履行市聯(lián)社章程賦予的工作職責(zé)。二是積極開(kāi)展調(diào)研活動(dòng)，先后深入卸甲、八橋、臨澤、天山等14家信用社，圍繞社內(nèi)資金平衡運(yùn)用、信貸檔案動(dòng)態(tài)管理、違規(guī)違紀(jì)人員思想動(dòng)態(tài)、授權(quán)授信管理設(shè)想及可行性等，進(jìn)行專題調(diào)研，為理事會(huì)決策和主任室經(jīng)營(yíng)提供了多項(xiàng)參考意見(jiàn)。三是參與理事會(huì)的決策過(guò)程，聯(lián)社理事會(huì)在推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革、明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系、增資擴(kuò)股，在推進(jìn)法人治理結(jié)構(gòu)、實(shí)行科學(xué)授權(quán)授信、規(guī)范行為，在推進(jìn)“三項(xiàng)制度”改革、建立靈活經(jīng)營(yíng)機(jī)制、促進(jìn)發(fā)展，在穩(wěn)妥落實(shí)扶持政策、申請(qǐng)央行票據(jù)、化解包袱，在推進(jìn)電子化建設(shè)、優(yōu)化服務(wù)功能、提升形象等方面，作出的一系列重大決策，監(jiān)事會(huì)全程參與，為全市農(nóng)村信用社在更高的平臺(tái)上起跳，奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：聯(lián)社理事會(huì)20_年的一系列的重大決策，思路清晰、目標(biāo)明確，程序規(guī)范、合法有效，切實(shí)履行了社員代表大會(huì)賦予的各項(xiàng)職責(zé)，全體在崗理事能夠認(rèn)真履職，工作卓有成效。
(二)、全力支持、配合和監(jiān)督主任室經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
20__年，根據(jù)社員代表大會(huì)和理事會(huì)確定的年度工作目標(biāo)和思路，市聯(lián)社主任室切實(shí)履行職責(zé)，組織、指導(dǎo)和督促全市農(nóng)村信用社深化改革，加快發(fā)展，強(qiáng)化管理，不斷提升金融服務(wù)水平。在主任室工作的具體運(yùn)作過(guò)程中，市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)積極支持與配合，并在支持配合中發(fā)揮監(jiān)督作用。監(jiān)事長(zhǎng)代表監(jiān)事會(huì)按時(shí)列席主任辦公會(huì)等重要活動(dòng)，對(duì)于重大事項(xiàng)的決定和實(shí)施充分發(fā)表意見(jiàn)和建議，增強(qiáng)決策的科學(xué)性和措施的有效性，確保社員代表大會(huì)和理事會(huì)確定的年度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。一是各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)較為理想，年末各項(xiàng)存款15、04億元，上升25979萬(wàn)元，增幅20、9%，完成省聯(lián)社任務(wù)的101、1%;各項(xiàng)貸款9、12億元，增加13594萬(wàn)元，“三農(nóng)”貸款39259萬(wàn)元，占比43、1%，完成省聯(lián)社增幅任務(wù);全年業(yè)務(wù)收入7433萬(wàn)元，增長(zhǎng)率10、28%，綜合費(fèi)用率37、6%，實(shí)現(xiàn)帳面利潤(rùn)492萬(wàn)元。二是票據(jù)兌付目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)，不良資產(chǎn)39832萬(wàn)元，較年初下降5682萬(wàn)元，占比23、54%，較年初下降6、06個(gè)百分點(diǎn)，其中不良貸款12422萬(wàn)元，較年初下降5906萬(wàn)元，占比為13、62%，較年初下降10個(gè)百分點(diǎn);對(duì)社員股金，按銀監(jiān)部門的要求，進(jìn)行了重新規(guī)范，資本充足率達(dá)10、43%，年底達(dá)到了申請(qǐng)兌付人民銀行票據(jù)的要求，已向人民銀行申請(qǐng)兌付。三是內(nèi)控管理不斷加強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)了“三會(huì)”運(yùn)作的基本架構(gòu)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，初步形成了一整套的內(nèi)控管理制度，這必將在20_年實(shí)施的“內(nèi)控管理年”活動(dòng)中，發(fā)揮積極作用。四是服務(wù)水平明顯提高，在省聯(lián)社的指導(dǎo)下，實(shí)現(xiàn)了全省數(shù)據(jù)大集中，在全轄范圍內(nèi)開(kāi)通了儲(chǔ)蓄通存通兌業(yè)務(wù)，同業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力明顯增強(qiáng);五是加大宣傳力度，全市農(nóng)村信用社的社會(huì)影響力和知名度得到快速提升。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：主任室一年來(lái)的工作，通過(guò)全體班子成員以及職能部室的共同努力，全市農(nóng)村信用社和改革與發(fā)展事業(yè)取得了良好成就，較好地完成了省聯(lián)社下達(dá)的年度工作目標(biāo)和任務(wù)。主任室的工作符合社員大會(huì)和理事會(huì)決議要求，運(yùn)作行為扎實(shí)規(guī)范，采取措施扎實(shí)有效;全體高級(jí)管理人員以及職能部門都能勤勉盡職，工作成績(jī)較為突出。
(三)、積極實(shí)施科學(xué)、有效和規(guī)范的監(jiān)督
20__年，市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)根據(jù)章程賦予的職責(zé)和權(quán)利，在服從、服務(wù)于全局工作中，主動(dòng)增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、內(nèi)控意識(shí)、監(jiān)督意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)察審計(jì)工作的領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)有效地開(kāi)展檢查監(jiān)督工作。
圍繞中心工作，積極開(kāi)展審計(jì)活動(dòng)。一是轉(zhuǎn)變審計(jì)觀念，及時(shí)將關(guān)口前移，審計(jì)部門列席聯(lián)社審貸會(huì)議，對(duì)審貸會(huì)的權(quán)力運(yùn)作過(guò)程和決議形成過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，有效防范新的`風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，實(shí)現(xiàn)由事后審計(jì)向事前防范、事中監(jiān)督轉(zhuǎn)移;二是改進(jìn)審計(jì)方法，增加勾對(duì)業(yè)務(wù)傳票、上門核對(duì)貸款、跟蹤檢查貸款大戶、召開(kāi)群眾座談會(huì)等內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信息;三是實(shí)現(xiàn)審計(jì)檢查資源共享，每月定期召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，向人事、信貸、財(cái)務(wù)和資產(chǎn)保全部門通報(bào)檢查情況，拿出規(guī)范性意見(jiàn)，指定部門負(fù)責(zé)督促整改，實(shí)現(xiàn)三線監(jiān)督，齊抓共管。20_年先后對(duì)23家(次)信用社進(jìn)行全面審計(jì)、36家進(jìn)行全面大檢查;在職能部門的配合下，先后對(duì)9家、10人次離任、離崗人員，進(jìn)行離任離崗審計(jì)，作出事實(shí)求是的評(píng)價(jià);對(duì)12家單位，在歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，實(shí)施后續(xù)跟蹤檢查。對(duì)稽核檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)下達(dá)整改措施，限期糾正，為業(yè)務(wù)的正常發(fā)展發(fā)揮了積極的指導(dǎo)和監(jiān)督作用。
2022年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范本4各位股東代表，同志們：
現(xiàn)在，我受__農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)委托，作20__年度工作報(bào)告。請(qǐng)予以審議。
一、20__年的主要工作
20__年，__農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)在省聯(lián)社及總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以改革發(fā)展為主線，充分發(fā)揮了監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用，協(xié)助黨委抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)，協(xié)調(diào)運(yùn)用各種監(jiān)督手段，開(kāi)展了領(lǐng)導(dǎo)班子履職行為監(jiān)督、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督，監(jiān)督理念不斷深化，監(jiān)督能力不斷提高，較好地履行了職責(zé)。
(一)加強(qiáng)制度保障，開(kāi)展廉政建設(shè)監(jiān)督。一是組織制定了《__農(nóng)商銀行中層管理人員述廉工作實(shí)施方案》《__農(nóng)商銀行20__年建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系工作實(shí)施方案》《__農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作檢查考核細(xì)則》《__農(nóng)商銀行落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任實(shí)施細(xì)則》《__農(nóng)商銀行兼職紀(jì)檢監(jiān)督員管理辦法》《__農(nóng)商銀行員工違規(guī)違章行為積分管理實(shí)施細(xì)則》等制度辦法，健全和完善了制度體系，形成了用制度管人，按制度辦事的管理監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹省聯(lián)社黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議精神，對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行了全面的分解落實(shí)，明確了責(zé)任主體，層層與各部門、各支行簽訂了__農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作責(zé)任書(shū)。三是進(jìn)一步明確了黨委的主體責(zé)任和紀(jì)委的監(jiān)督責(zé)任，對(duì)貫徹執(zhí)行中央、省、市、區(qū)及省聯(lián)社關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律有關(guān)規(guī)定的情況作出了具體安排，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，切實(shí)加強(qiáng)了中層管理人員廉潔從業(yè)行為的監(jiān)督，督促黨員領(lǐng)導(dǎo)干部自覺(jué)做到清正廉潔。
(二)加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)制，開(kāi)展高管履職監(jiān)督。一是配合省聯(lián)社黨委巡視辦第四巡視組，圍繞領(lǐng)導(dǎo)班子成員遵守政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、工作作風(fēng)等方面開(kāi)展了履職情況監(jiān)督，對(duì)總行領(lǐng)導(dǎo)班子成員從德、能、勤、績(jī)、廉五個(gè)方面進(jìn)行了民主測(cè)評(píng)，測(cè)評(píng)結(jié)果均在優(yōu)秀以上。二是配合省聯(lián)社考核組組織召開(kāi)了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部_，總行領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行了述職述廉，從“三會(huì)一層”權(quán)力運(yùn)行、“三重一大”決策事項(xiàng)等方面進(jìn)行了權(quán)力運(yùn)行情況的監(jiān)督，開(kāi)展了批評(píng)與自我批評(píng)，嘗試了上級(jí)監(jiān)督、同級(jí)監(jiān)督與群眾監(jiān)督協(xié)同進(jìn)行的有效途徑。三是堅(jiān)持監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和群眾監(jiān)督協(xié)同監(jiān)督的原則，從落實(shí)中央“八項(xiàng)規(guī)定、六條禁令”和省委“雙十條規(guī)定”、遵守黨的政治紀(jì)律、履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理及員工隊(duì)伍建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)等方面，組織召開(kāi)了多層面征求意見(jiàn)座談會(huì)，廣泛聽(tīng)取了各黨支部、中層管理人員及員工代表的意見(jiàn)建議，將意見(jiàn)建議原汁原味的提交到了總行黨委，有效開(kāi)展了履職行為監(jiān)督。
(三)加強(qiáng)稽核審計(jì)，開(kāi)展操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。20__年重點(diǎn)進(jìn)行了序時(shí)、離任、專項(xiàng)、后續(xù)等方面的稽核審計(jì)工作。一是按照省聯(lián)社《20__年稽核審計(jì)工作安排意見(jiàn)》制定了具體的審計(jì)方案，嚴(yán)格按照方案對(duì)全轄101個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)、內(nèi)控、信貸、財(cái)務(wù)、賬戶、反洗錢等業(yè)務(wù)進(jìn)行了三輪次序時(shí)稽核審計(jì)，稽核審計(jì)面達(dá)100%。二是對(duì)50家支行(營(yíng)業(yè)部)進(jìn)行了三輪后續(xù)跟蹤稽核審計(jì)，針對(duì)其中15家支行共32個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展了柜面業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)、操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行評(píng)價(jià)專項(xiàng)審計(jì)的后續(xù)跟蹤審計(jì)工作，跟蹤審計(jì)面達(dá)100%。三是按照省聯(lián)社抽樣工作安排，對(duì)15家支行共32個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜面業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)，通過(guò)以上審計(jì)，共查出違規(guī)問(wèn)題1050筆、金額9032萬(wàn)元，提出審計(jì)建議126條。四是對(duì)總行5名高管人員進(jìn)行了任前審計(jì)。五是對(duì)137名管理人員進(jìn)行了任期(離任)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，對(duì)其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行了客觀、公正的評(píng)價(jià)，并對(duì)其離任移交手續(xù)進(jìn)行了監(jiān)交。六是對(duì)26名委派會(huì)計(jì)進(jìn)行了業(yè)務(wù)移交的監(jiān)交工作。
(四)加強(qiáng)效能服務(wù)，開(kāi)展行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督。一是按照中央和省、市、區(qū)委的規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)違反法律法規(guī)、制度規(guī)定、工作敷衍塞責(zé)、推諉扯皮等履職不到位和監(jiān)督不力的問(wèn)題，組織開(kāi)展了“不作為、慢作為”專項(xiàng)整治活動(dòng)，提高了全行服務(wù)效能，轉(zhuǎn)變了工作作風(fēng)。二是制定了__農(nóng)商銀行20__年度效能風(fēng)暴行動(dòng)民主評(píng)議機(jī)關(guān)作風(fēng)和行風(fēng)實(shí)施方案，對(duì)照方案開(kāi)展了行風(fēng)評(píng)議工作，組織召開(kāi)了20__年度效能風(fēng)暴行動(dòng)民主評(píng)議機(jī)關(guān)作風(fēng)和政風(fēng)行風(fēng)質(zhì)詢會(huì)議，對(duì)我行作風(fēng)建設(shè)和效能建設(shè)的滿意度進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)，滿意率達(dá)98.8%。三是圍繞工作作風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)情況對(duì)各支行進(jìn)行了明察暗訪，發(fā)放了調(diào)查問(wèn)卷，落實(shí)了整改措施，狠抓了作風(fēng)建設(shè)。四是及時(shí)對(duì)上訪、投訴事件進(jìn)行查證核實(shí)，加大了調(diào)查處理力度，提高了上訪投訴事件的辦結(jié)率。20__年共受理各類來(lái)信來(lái)訪及客戶投訴事件133件，調(diào)查處理133件，執(zhí)結(jié)率達(dá)100%，做好了來(lái)信來(lái)訪人員的思想安撫工作，達(dá)到了化解矛盾，解決問(wèn)題，提升我行形象的目的。五是組織開(kāi)展了“3.15”金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、“打擊防范經(jīng)濟(jì)犯罪”、“遠(yuǎn)離非法集資、杜絕高額誘惑”等多種進(jìn)社區(qū)為主題的金融知識(shí)宣傳教育活動(dòng)，提高了社會(huì)對(duì)我行的認(rèn)知度。
(五)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，開(kāi)展防案控險(xiǎn)監(jiān)督。一是為了加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范股東行為，防止個(gè)別股東利用所持股份侵占__農(nóng)商銀行的權(quán)益，監(jiān)事會(huì)從立足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際，防范控制風(fēng)險(xiǎn)的`角度出發(fā)，向總行董事會(huì)提出了“關(guān)于加強(qiáng)股權(quán)管理的提案”，從員工股權(quán)管理、外部股東股權(quán)管理等多個(gè)方面進(jìn)行了研究探討，提出了具體的股權(quán)管理建議。二是組織開(kāi)展了案防“六戶”聯(lián)保監(jiān)督檢查工作，落實(shí)了案防責(zé)任，與全行700名員工簽訂了“防范案件互保責(zé)任書(shū)”，從思想上約束了員工行為，從行動(dòng)上規(guī)范了經(jīng)營(yíng)行為，從動(dòng)態(tài)上預(yù)防了案件隱患，形成了全員聯(lián)動(dòng)的案防監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，提高了防案控險(xiǎn)的責(zé)任意識(shí)。三是開(kāi)展了員工動(dòng)態(tài)行為排查，與各支行負(fù)責(zé)人進(jìn)行了“提醒談話”，各支行(部)上報(bào)了700名員工的“動(dòng)態(tài)行為排查記錄表”，及時(shí)有效地掌握了員工的思想動(dòng)態(tài)、行為動(dòng)態(tài)、工作動(dòng)態(tài)及異常動(dòng)態(tài)，通過(guò)排查，排查出關(guān)注人員6人，并進(jìn)行了跟蹤排查管理工作。四是從案防工作組織、制度及質(zhì)量控制、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查、考核與問(wèn)責(zé)五個(gè)方面對(duì)案防工作進(jìn)行了自我評(píng)估，有效的發(fā)現(xiàn)了在案防工作中存在的不足和漏洞，采取了相應(yīng)的措施辦法，構(gòu)建了案防工作的長(zhǎng)效機(jī)制，提高了案防工作的整體水平。五是探索機(jī)制創(chuàng)新，推行了兼職紀(jì)檢監(jiān)督員制度，由各支行(部)推選了作風(fēng)正派、敢于碰硬、敢于負(fù)責(zé)，具有一定工作經(jīng)驗(yàn)的黨員員工擔(dān)任兼職紀(jì)檢監(jiān)督員，義務(wù)履行紀(jì)檢監(jiān)察工作職責(zé)，并組織召開(kāi)了兼職紀(jì)檢監(jiān)督員培訓(xùn)會(huì)議，與59名兼職紀(jì)檢監(jiān)督員簽訂了協(xié)議書(shū)，進(jìn)一步增強(qiáng)了監(jiān)督制約機(jī)制。六是組織開(kāi)展了廉潔從業(yè)征文活動(dòng)，從思想上增強(qiáng)了廉潔從業(yè)的主動(dòng)性，提高了防范道德風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。七是組織開(kāi)展了員工參與民間融資和非法集資專項(xiàng)排查活動(dòng)，全行700名員工簽訂了拒絕參與經(jīng)商辦企業(yè)及民間借貸和非法集資承諾書(shū)，進(jìn)一步規(guī)范了員工的從業(yè)行為，為防范案件和風(fēng)險(xiǎn)事件筑起了一道防火墻。八是堅(jiān)持“教育在先、著眼防范、防微杜漸”的案件防范工作思路，組織171名員工到甘肅省__監(jiān)獄開(kāi)展了實(shí)地警示教育活動(dòng)，聽(tīng)取了職務(wù)犯罪人員的現(xiàn)身說(shuō)法，強(qiáng)化了教育方式，促使員工增強(qiáng)了廉潔自律的意識(shí)，繃緊了廉政建設(shè)和法律的“紅線”，筑牢了守住“底線”不越“警戒線”的案件防控理念。
(六)加強(qiáng)督促落實(shí)，開(kāi)展履職行為監(jiān)督。一是充分發(fā)揮黨委督查組的監(jiān)督作用，著力抓好了決策督查、專項(xiàng)督查、批件督查、調(diào)研督查等工作，堅(jiān)持把落實(shí)好黨委重大決策和紀(jì)委各項(xiàng)部署作為督查工作重點(diǎn)，圍繞各項(xiàng)主要目標(biāo)任務(wù)完成情況進(jìn)行專項(xiàng)督查，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序推進(jìn)，對(duì)照領(lǐng)導(dǎo)批示開(kāi)展跟蹤督查，規(guī)范程序，精心核查，切實(shí)提高了辦結(jié)率，堅(jiān)持對(duì)具有典型性的工作進(jìn)行解剖式的調(diào)研督查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和掌握新情況、新問(wèn)題，特別對(duì)苗頭性、傾向性、全局性和深層次的問(wèn)題進(jìn)行了調(diào)研督查，充分發(fā)揮了督查組的監(jiān)督作用。二是針對(duì)動(dòng)產(chǎn)抵押貸款出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題、各項(xiàng)存款下降和不良貸款上升的問(wèn)題、責(zé)任貸款清收等歷史遺留的問(wèn)題逐項(xiàng)進(jìn)行了督促落實(shí)，深入基層就各項(xiàng)存款下降、不良貸款上升及存在的各類問(wèn)題和各支行負(fù)責(zé)人進(jìn)行了分析、探討，具體進(jìn)行了指導(dǎo)和幫助，督促收回了員工責(zé)任貸款本金55.67萬(wàn)元，利息5.2萬(wàn)元，員工消費(fèi)貸款631.9萬(wàn)元，妥善處理了原和平支行違法人員王中山吸收客戶股金0.11萬(wàn)元不入賬的問(wèn)題，原清水支行信貸員張長(zhǎng)瑞侵吞客戶股金0.2萬(wàn)元的問(wèn)題，原高壩信用社1998年截留債券利息收入轉(zhuǎn)增給25名職工的3.1萬(wàn)元股金的問(wèn)題，原凉融信用社蔡國(guó)忠案件的歷史遺留問(wèn)題，34個(gè)支行“三費(fèi)”超支的問(wèn)題，對(duì)違規(guī)違紀(jì)的41人和“三費(fèi)”超支的34個(gè)支行進(jìn)行了6.6萬(wàn)元和6.66萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)處罰，紀(jì)律處分4人，規(guī)范了經(jīng)營(yíng)行為，開(kāi)展了履職行為的全面監(jiān)督。
20__年，經(jīng)過(guò)不斷探索實(shí)踐，監(jiān)事會(huì)的工作得到了加強(qiáng)，監(jiān)督機(jī)制有所完善，監(jiān)督意識(shí)有所提高，但還存在一些不足：一是監(jiān)督實(shí)踐滯后于監(jiān)督理念，監(jiān)督制衡作用發(fā)揮不顯。二是監(jiān)事會(huì)自身激勵(lì)約束機(jī)制不夠健全，深入調(diào)查了解不夠透徹，具體工作指導(dǎo)不夠嚴(yán)謹(jǐn)。三是監(jiān)督工作還不能完全適應(yīng)新形勢(shì)、新業(yè)務(wù)、新要求，離省聯(lián)社及總行黨委的要求和員工的期盼還有較大的差距。這些問(wèn)題還需在今后的工作中逐步加以改進(jìn)。
2022年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范本5各位領(lǐng)導(dǎo)、代表：
__年，我縣聯(lián)社緊緊圍繞“決策、執(zhí)行、監(jiān)督”三權(quán)分設(shè)的制衡機(jī)制，以經(jīng)營(yíng)發(fā)展和改革為中心，以風(fēng)險(xiǎn)防范為主線，按照“監(jiān)督不插手，規(guī)范不約束”的原則，依法履行監(jiān)督職能，在與理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子共同促進(jìn)全縣信用社防范風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展的同時(shí)，不斷促進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作進(jìn)一步制度化、規(guī)范化。在此，我代表翠屏區(qū)農(nóng)村信用社聯(lián)社監(jiān)事會(huì)，將__年監(jiān)事會(huì)工作情況作如下報(bào)告，敬請(qǐng)各位同志審議。
一、____年工作開(kāi)展情況
一年來(lái)，我縣聯(lián)社監(jiān)事會(huì)在_銀監(jiān)分局、_辦事處的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在聯(lián)社理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子的大力協(xié)助下，認(rèn)真履行工作職責(zé)，通過(guò)全體監(jiān)事會(huì)成員的共同努力，積極推進(jìn)各項(xiàng)管理制度建設(shè)，加大稽核檢查力度，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防范和案件專項(xiàng)治理工作，認(rèn)真加強(qiáng)對(duì)聯(lián)社理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子的.經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)及重大事項(xiàng)、重大決策進(jìn)行監(jiān)督，充分發(fā)揮監(jiān)督作用，有效地促進(jìn)了我縣農(nóng)村信用社持續(xù)健康發(fā)展。
(一)完善內(nèi)部管理制度，規(guī)范監(jiān)督約束機(jī)制
為了進(jìn)一步促進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作制度化、規(guī)范化，保證監(jiān)督約束機(jī)制的的規(guī)范性，我縣聯(lián)社監(jiān)事會(huì)一方面不斷加強(qiáng)自身監(jiān)督機(jī)制的建設(shè)，另一方面積極推進(jìn)內(nèi)部各項(xiàng)管理制度的建設(shè)。
在全年的工作中，我縣聯(lián)社監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《_農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社章程》以及《監(jiān)事會(huì)工作制度》、《監(jiān)事會(huì)會(huì)議規(guī)則》、《監(jiān)事長(zhǎng)工作職責(zé)》和《監(jiān)事工作職責(zé)》，積極開(kāi)展監(jiān)督工作，并建立健全監(jiān)事會(huì)運(yùn)行機(jī)制。__年，監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)監(jiān)事會(huì)議_次、稽核工作例會(huì)_次，對(duì)稽核工作的開(kāi)展情況以及稽核人員檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了討論和總結(jié)，建立了監(jiān)事會(huì)的運(yùn)行機(jī)制。
同時(shí)，監(jiān)事會(huì)積極推進(jìn)內(nèi)控制度建設(shè)，規(guī)范監(jiān)督約束機(jī)制。__年，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范要求，監(jiān)事會(huì)積極督促和協(xié)助聯(lián)社業(yè)務(wù)部門完善內(nèi)控管理制度_項(xiàng)，其中新制定_項(xiàng)，修訂_項(xiàng)，為規(guī)范操作提供了制度保障。目前，我縣信用社內(nèi)控管理制度已日趨完善，基本覆蓋了所有業(yè)務(wù)品種和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)。
(二)加大稽核檢查力度，增強(qiáng)規(guī)范操作意識(shí)
稽核部門是監(jiān)事會(huì)開(kāi)展監(jiān)督工作的一個(gè)主要平臺(tái)。__年度，監(jiān)事會(huì)通過(guò)加強(qiáng)稽核管理，組織領(lǐng)導(dǎo)稽核部門實(shí)施大量的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，確保農(nóng)村金融方針政策、法律法規(guī)和內(nèi)控管理制度在我縣信用社貫徹執(zhí)行。一年來(lái)，我縣信用社無(wú)安全責(zé)任性事故和經(jīng)濟(jì)刑事案件發(fā)生，信用社整體抗風(fēng)險(xiǎn)能力和干部職工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)明顯增強(qiáng)。
一是充實(shí)稽核隊(duì)伍，加強(qiáng)稽核管理。為了強(qiáng)化稽核監(jiān)督，今年3月，從基層社選拔了_名年輕的業(yè)務(wù)骨干充實(shí)稽核隊(duì)伍，壯大稽核力量。并通過(guò)制訂工作計(jì)劃、分片管理、召開(kāi)例會(huì)、聽(tīng)取工作匯報(bào)、指導(dǎo)稽核業(yè)務(wù)和把握工作重點(diǎn)等方式，加強(qiáng)了稽核管理。二是組織開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。通過(guò)常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查結(jié)合，加大稽核處罰力度，規(guī)范信用社職工的操作行為，增強(qiáng)規(guī)范操作意識(shí)。__年度，稽核部門累計(jì)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查_(kāi)社次，比去年增加_社次。其中，常規(guī)檢查_(kāi)社次，專項(xiàng)檢查_(kāi)項(xiàng)_社次。累計(jì)實(shí)施稽核處罰_人次，罰款_元。三是指導(dǎo)稽核部門探索新的監(jiān)督方式。一年來(lái)，通過(guò)充分發(fā)揮稽核人員的主觀能動(dòng)性和工作積極性，創(chuàng)新工作思路，有效利用現(xiàn)有的計(jì)算機(jī)技術(shù)條件，開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)檢查_(kāi)項(xiàng)，較好地彌補(bǔ)了現(xiàn)場(chǎng)檢查的不足，提高了稽核工作質(zhì)量和效率，為進(jìn)一步提升我縣聯(lián)社的稽核監(jiān)督工作水平，開(kāi)創(chuàng)了一個(gè)良好的開(kāi)端。
(三)開(kāi)展案件專項(xiàng)治理，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范
開(kāi)展操作風(fēng)險(xiǎn)防范和案件專項(xiàng)治理工作，是本年度我縣聯(lián)社一項(xiàng)中心工作。
監(jiān)事會(huì)高度重視此項(xiàng)工作。一是召開(kāi)專題會(huì)議，認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)會(huì)十三條工作意見(jiàn);二是成立領(lǐng)導(dǎo)小組,全面負(fù)責(zé)操作風(fēng)險(xiǎn)防范和案件專項(xiàng)治理工作，下設(shè)辦公室,組織各項(xiàng)工作的實(shí)施，辦公室設(shè)在稽核科。三是組織開(kāi)展操作風(fēng)險(xiǎn)管理調(diào)研，對(duì)各個(gè)部門、各個(gè)環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查和討論，并形成書(shū)面報(bào)告。
監(jiān)事會(huì)積極開(kāi)展此項(xiàng)工作。一是_月_日，組織_人對(duì)_個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金及往來(lái)資金進(jìn)行突擊檢查。二是各基層信用社由信用社主任親自帶隊(duì)，以網(wǎng)點(diǎn)交叉、人員交叉等方式全面開(kāi)展自查。三是_月_日至_日，組織稽核部門和業(yè)務(wù)部門對(duì)全區(qū)信用社進(jìn)行全面檢查。四是把此項(xiàng)工作貫穿于全年工作中，如開(kāi)展內(nèi)控制度清理、存款真實(shí)性專項(xiàng)檢查、安全檢查等。
監(jiān)事會(huì)嚴(yán)肅處理違規(guī)違紀(jì)行為。對(duì)各項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為，進(jìn)行了嚴(yán)肅處理。僅在_月_日庫(kù)存現(xiàn)金及往來(lái)資金突擊檢查中就處罰處理了_人，其中行政處分_人，稽核罰款_人，書(shū)面檢查_(kāi)人。
(四)監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，促進(jìn)持續(xù)健康發(fā)展
我縣聯(lián)社監(jiān)事會(huì)堅(jiān)持做到“分工不分家，監(jiān)督不旁觀，參與不干預(yù)，互補(bǔ)不拆臺(tái)”，積極參與理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，并對(duì)重大事項(xiàng)、重大決策進(jìn)行監(jiān)督，有效地促進(jìn)了我縣農(nóng)村信用社持續(xù)健康發(fā)展。
一是堅(jiān)持組織原則，維護(hù)理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子、監(jiān)事會(huì)相互團(tuán)結(jié)。監(jiān)事會(huì)根據(jù)政策文件精神和有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子的經(jīng)營(yíng)方針和管理理念，積極主動(dòng)完成監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作，做到工作“到位不越位，分工不分家”。
二是認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，定期不定期向經(jīng)營(yíng)班子提交各種工作報(bào)告及意見(jiàn)書(shū)。監(jiān)事會(huì)有效地利用稽核部門，對(duì)我縣每個(gè)信用社、每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，定期不定期進(jìn)行了稽核檢查，并提交各種工作報(bào)告及意見(jiàn)書(shū)。全年監(jiān)事會(huì)向經(jīng)營(yíng)班子提交工作報(bào)告_份，工作意見(jiàn)書(shū)_份，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。
三是積極參加有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理會(huì)議，并發(fā)表意見(jiàn)。對(duì)聯(lián)社理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有關(guān)重要事項(xiàng)、重大決策的會(huì)議，監(jiān)事會(huì)積極參加，并發(fā)表意見(jiàn)，并做到參與不干預(yù)。全年監(jiān)事會(huì)派員共列席理事會(huì)會(huì)議_次，貸款審批會(huì)會(huì)議_余次以及其他工作會(huì)議_次。
四是認(rèn)真審查財(cái)務(wù)報(bào)表的合法性和真實(shí)性。12月初，監(jiān)事會(huì)精心制定了《__年度會(huì)計(jì)決算真實(shí)性檢查方案》，并嚴(yán)格按照檢查方案，對(duì)各信用社年度決算報(bào)表進(jìn)行了同步檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)予以糾正，保證了會(huì)計(jì)決算報(bào)表的合法性和真實(shí)性。
五是妥善處理監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，做到互補(bǔ)不拆臺(tái)。監(jiān)事會(huì)一方面對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，對(duì)違規(guī)違紀(jì)的行為及時(shí)進(jìn)行糾正;另一方面積極開(kāi)展工作研究，提出合理化建議，促進(jìn)信用社健康開(kāi)展。
二、下年度工作打算
(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高監(jiān)督管理水平。
(二)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)控制要求，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理制度建設(shè)。
(三)加大稽核檢查力度，促進(jìn)規(guī)范操作。
(四)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防范和案件專項(xiàng)治理工作，嚴(yán)防案件發(fā)生。
(五)認(rèn)真監(jiān)督理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保證合規(guī)合法經(jīng)營(yíng)。
;外部監(jiān)事要求 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇六
公司第七屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議于xx年9月22日以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi),會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于選舉監(jiān)事會(huì)主席的議案》和《關(guān)于變更會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)的議案》;公司第七屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于xx年10月20日以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi),會(huì)議審議通過(guò)了《公司xx年第三季度報(bào)告》;公司第七屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于xx年11月10日召開(kāi),會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的議案》、《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》、《關(guān)于調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目投資進(jìn)度的議案》;公司第七屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于xx年12月1日召開(kāi),會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于再次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。
報(bào)告期內(nèi),公司監(jiān)事會(huì)成員列席了公司第七屆董事會(huì)第一次、二次、三次、四次會(huì)議及xx年度第一次臨時(shí)股東大會(huì),依法履行了監(jiān)督職責(zé)。
報(bào)告期內(nèi),監(jiān)事會(huì)依據(jù)《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等賦予的職權(quán),對(duì)公司的決策程序和公司董事、高級(jí)管理人員履行職務(wù)情況進(jìn)行了監(jiān)督。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為,公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī),以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《公司章程》的各項(xiàng)規(guī)定,不斷完善內(nèi)部控制制度,并能夠依法運(yùn)作。公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、決策合理、程序合法,認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議。公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)勤勉盡責(zé),不存在違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司和股東利益的行為。
《公司xx年第三季度報(bào)告》的編制和審議程序符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了本報(bào)告期公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果,報(bào)告期內(nèi)公司財(cái)務(wù)制度健全、財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范,未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題。
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司募集資金的相關(guān)事宜發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下:
1、關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的意見(jiàn):
公司本次將募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金的議案內(nèi)容及程序符合《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法規(guī),符合公司募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際情況。募集資金的使用沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸,不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行,不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
2、關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的意見(jiàn):
在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)資金需求的前提下,暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額未超過(guò)募集資金金額的50%,補(bǔ)充流動(dòng)資金的時(shí)間未超過(guò)12個(gè)月,未變相改變募集資金用途,可提高公司資金使用效率,降低財(cái)務(wù)費(fèi)用。
3、關(guān)于調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目投資進(jìn)度的意見(jiàn):
公司調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目投資進(jìn)度符合公司目前的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀,符合公司募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際進(jìn)度要求,符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,有利于募集資金投資項(xiàng)目效益最大化,不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形,同意公司調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目投資進(jìn)度。
4、關(guān)于再次使用部分閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的意見(jiàn):
在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)資金需求前提下,暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額未超過(guò)募集資金金額的50%,補(bǔ)充流動(dòng)資金的時(shí)間未超過(guò)6個(gè)月,未變相改變募集資金用途,可提高公司資金使用效率,降低財(cái)務(wù)費(fèi)用。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為,報(bào)告期內(nèi)公司的董事及高級(jí)管理人員按照股東大會(huì)的決議,認(rèn)真履行職責(zé),并在極其困難的外部環(huán)境下,很好地完成了經(jīng)營(yíng)任務(wù)。公司的董事及高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)中未發(fā)現(xiàn)違法、違反《公司章程》的行為和損害股東利益的現(xiàn)象。
xx年,公司監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)貫徹公司的戰(zhàn)略方針,嚴(yán)格遵照國(guó)家法律法規(guī)和《公司章程》賦予的職責(zé),督促公司規(guī)范運(yùn)作,不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu),為維護(hù)股東和公司的利益、促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展而努力工作。
其次,監(jiān)事會(huì)將加強(qiáng)對(duì)公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)的監(jiān)督。上述事項(xiàng)關(guān)系到公司經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性和持續(xù)性,對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作可能產(chǎn)生重大的影響,公司監(jiān)事會(huì)將加強(qiáng)對(duì)上述重大事項(xiàng)的監(jiān)督,確保公司有效地執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)控措施,防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
特此報(bào)告。
外部監(jiān)事要求 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇七
大家好!
一、協(xié)助理事會(huì)認(rèn)真開(kāi)展工作，確保商會(huì)的工作依法、依規(guī)進(jìn)行
檢查、督促商會(huì)理事會(huì)班子及成員認(rèn)真履行職責(zé)，圍繞年度工作計(jì)劃，經(jīng)常開(kāi)會(huì)研究，及時(shí)貫徹落實(shí)，以服務(wù)商會(huì)會(huì)員為宗旨，保證商會(huì)工作依法、依規(guī)、順利進(jìn)行。
二、要求商會(huì)秘書(shū)處工作按年度工作計(jì)劃保質(zhì)、保量完成
督促商會(huì)秘書(shū)處做好日常性工作，做到每月工作有安排，事事有落實(shí)，確保工作具體到位。
按照商會(huì)財(cái)務(wù)管理制度、要求實(shí)行分級(jí)審批手續(xù)、嚴(yán)格控制商會(huì)的各項(xiàng)支出、合理使用商會(huì)經(jīng)費(fèi)、努力節(jié)約開(kāi)支、保證會(huì)計(jì)資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
我的報(bào)告完了，謝謝大家!
外部監(jiān)事要求 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇八
(1)審議通過(guò)《2015年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》;
(2)審議通過(guò)《2015年財(cái)務(wù)決算報(bào)告》;
(3)審議通過(guò)《2015年年度報(bào)告全文及摘要》;
(4)審議通過(guò)《2015年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》;
(5)審議通過(guò)《2015年度利潤(rùn)分配預(yù)案》;
(6)審議通過(guò)《關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》;
(7)審議通過(guò)《關(guān)于高級(jí)管理人員年薪考核的議案》;
(8)審議通過(guò)《關(guān)于子公司 2016年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》。
(1)審議通過(guò)《2016年一季度報(bào)告全文及正文》。
(3)審議通過(guò)了《關(guān)于本次重組構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》;
(11)審議通過(guò)了《關(guān)于公司簽訂精華制藥集團(tuán)股份有限公司向石振祥、陳本順、石利平等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)之盈利補(bǔ)償協(xié)議的議案》。
(1)審議通過(guò)了《2016年半年度報(bào)告全文及摘要》;
(3)審議通過(guò)了《前次募集資金使用情況報(bào)告》。
(1)審議通過(guò)了《2016年三季度報(bào)告全文及正文》。
(1)審議通過(guò)了《關(guān)于終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的議案》。
1、公司依法運(yùn)作情況報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)能夠嚴(yán)格按照《公司法》的有關(guān)法規(guī)和制度，并遵循《證券法》的要求進(jìn)行規(guī)范化運(yùn)作。本著審慎經(jīng)營(yíng)、有效防范、化解資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)的原則，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，決策科學(xué)合理，程序規(guī)范合法，公司的內(nèi)控制度繼續(xù)完善并得到切實(shí)執(zhí)行。監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督公司董事及高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況時(shí)，未發(fā)現(xiàn)任何違法違規(guī)的行為，亦未發(fā)現(xiàn)任何損害股東權(quán)益的問(wèn)題。
2、檢查公司財(cái)務(wù)情況
監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審查了公司董事會(huì)準(zhǔn)備提交股東大會(huì)審議的公司 2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告、公司 2016年度利潤(rùn)分配方案、經(jīng)審計(jì)的 2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告等有關(guān)材料。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司 2016年度的財(cái)務(wù)決算報(bào)告真實(shí)可靠，公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)合理，財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況良好;天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告及所涉及事項(xiàng)是客觀公正的，真實(shí)反映了公司 2016年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
3、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告
對(duì)董事會(huì)關(guān)于公司 2016 年內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行了審核，認(rèn)為公司建立了較為完善的內(nèi)部控制制度體系并能有效地執(zhí)行，公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運(yùn)行情況。
4、對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易情況的獨(dú)立意見(jiàn)：
報(bào)告期內(nèi)，本公司共計(jì)發(fā)生 11，510.13萬(wàn)元日常關(guān)聯(lián)交易，屬于公司正常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍，此類關(guān)聯(lián)交易價(jià)格是參照市場(chǎng)公允價(jià)格，遵循平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t，未發(fā)現(xiàn)損害本公司及股東利益的情況。
外部監(jiān)事要求 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇九
一年來(lái)，xx公司監(jiān)事會(huì)依法履行了職責(zé)，認(rèn)真進(jìn)行了監(jiān)督和檢查。
（一）報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)列席了20xx年歷次董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)執(zhí)行股東大會(huì)的決議、履行誠(chéng)信義務(wù)進(jìn)行了監(jiān)督。
（二）報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營(yíng)班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，經(jīng)營(yíng)中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作行為。
（三）報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真開(kāi)展各項(xiàng)工作，狠抓各項(xiàng)工作的落實(shí)。
20xx年度，公司監(jiān)事會(huì)召開(kāi)了四次會(huì)議，具體情況為：
1、公司監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于20xx年x月xx日通過(guò)電話會(huì)議形式召開(kāi)。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席唐小文主持。經(jīng)過(guò)表決，會(huì)議審議通過(guò)了《xxxx有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。
2、公司監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于20xx年x月xx日在公司辦會(huì)議室召開(kāi)。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)xxx來(lái)主持。經(jīng)過(guò)表決，會(huì)議審議通過(guò)了《xxxxx》及《xxxxx》的議案。
3、公司監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于20xx年x月x日在公司會(huì)議室召開(kāi)。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)xxx主持。經(jīng)過(guò)表決，會(huì)議審議通過(guò)了《公司20xx年第一季度審計(jì)報(bào)告及其他專項(xiàng)報(bào)告》的議案。
4、公司監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議于20xx年x月x日在公司會(huì)議室召開(kāi)。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)xx主持。經(jīng)過(guò)表決，會(huì)議審議通過(guò)了《公司監(jiān)事會(huì)xxxx工作報(bào)告》的議案。
（一）公司依法運(yùn)作情況。
報(bào)告期內(nèi)，通過(guò)對(duì)公司董事及高級(jí)管理人員的監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的要求，依法經(jīng)營(yíng)。公司重大經(jīng)營(yíng)決策合理，其程序合法有效，為進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，公司進(jìn)一步建立健全了各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、《公司章程》和股東大會(huì)、董事會(huì)決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開(kāi)拓進(jìn)取。未發(fā)現(xiàn)公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真細(xì)致地檢查和審核了本公司的會(huì)計(jì)報(bào)表及財(cái)務(wù)資料，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定，公司20xxxx年度財(cái)務(wù)報(bào)告能夠真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，北京京都會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司出具的“標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)”審計(jì)報(bào)告，其審計(jì)意見(jiàn)是客觀公正的。
（三）檢查公司募集資金實(shí)際投向情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本公司使用募集資金的情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本公司認(rèn)真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生實(shí)際投資項(xiàng)目變更的情況。
（四）檢查公司重大收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本公司重大收購(gòu)情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司向xxx集團(tuán)收購(gòu)其擁有的xxxx有限責(zé)任公司60%的股權(quán)及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國(guó)有產(chǎn)權(quán)，程序合法，沒(méi)有對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生較大影響。
（五）檢查公司關(guān)聯(lián)交易情況。
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，關(guān)聯(lián)交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于提升公司的業(yè)績(jī)，其公平性依據(jù)等價(jià)有償、公允市價(jià)的原則定價(jià)，沒(méi)有違反公開(kāi)、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。
（六）股東大會(huì)決議執(zhí)行情況的獨(dú)立意見(jiàn)。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)的決議執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠認(rèn)真履行股東大會(huì)的有關(guān)決議，未發(fā)生有損股東利益的行為。20xx年度，是公司上市后的第一個(gè)完整年度，也是落實(shí)公司“五年發(fā)展規(guī)劃”的初始之年。因此，監(jiān)事會(huì)將嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，依法對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，督促公司進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高治理水準(zhǔn)。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)落實(shí)監(jiān)督職能，認(rèn)真履行職責(zé)，依法列席公司董事會(huì)，及時(shí)掌握公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性，從而更好地維護(hù)股東的權(quán)益。再次，監(jiān)事會(huì)將通過(guò)對(duì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查、進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控制度、保持與內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通等方式，不斷加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的監(jiān)督檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步維護(hù)公司和股東的利益。
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